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外商直接投资对中国环境的影响及对策开题报告_图文

湖南涉外经济学院

本科毕业论文(设计)开题报告书
论文(设计)题目 作 者 姓 名 指导老师姓名、 职称 外商直接投资对中国环境的影响及对策 所属学部专业 曹秋菊 教授 预计字数 商学院国际经济与贸易专业 2012 级 10000 开题日期 2015.12.12

一、选题背景与研究意义
(一)选题背景 随着经济全球化的不断发展, 国际资本更加频繁的流动于各国之间, 外商直接投资 成为了推动各国经济增长和科技迅速发展的重要力量, 随着整个社会生产力的进步和经 济高速发展,外商直接投资一方面的确能能给人们带来各种好处,但另一方面,随之而 来的日益严重的环境污染问题开始备受关注, 经济与环境之间的矛盾不得不引起我们对 如何可持续发展这一问题的重视。 我国自改革开放以来,利用外资从零起步,由少到多,取得了长足的进步,连续多 年成为引进外资最多的发展中国家, 外商对华直接投资解决了中国资金不足的问题, 推 进我国市场经济体制的完善, 加快了我国人均收入的提高, 在缓解就业压力, 促进出口, 引进先进技术和专业人才等方面起到了至关重要的作用。2015 年 6 月 24 日,联合国发 布 《2015 年世界投资报告》 显示,2014 年全球跨国投资为 1.23 万亿美元,下降了 16%, 但流入发展中经济体的外资达到了历史最高水平;中国吸收外资 1290 亿美元,增长约 4%,超越美国成为全球最大的外资流入国。 然而,大规模外商直接投资的涌入其实是一把“双刃剑”,在追求经济发展的过程 中,它对我国环境造成的巨大压力日趋严重,可持续发展已然成为新一轮的研究重点。 由于每个国家环境标准不同, 尤其是发展中国家和不发达国家, 因为自身经济能力和科 技水平的不足而不得不降低环境标准来引进大量外资, 从而使一部分发达国家更看中这 些国家廉价的环境成本, 来投资高耗能高污染的产业技术对环境产生负面影响。 这种情 况正符合了“污染天堂假说”理论,也称为“污染避难所假说”,该理论认为在其他条 件相同条件下, 环境标准相对较高的国家或地区为了降低环境成本会将污染密集型产品 转移到环境标准较低的国家或地区来生产制造,使这些国家成为污染天堂。 在世界经济一体化进程中, 外商直接投资已然成为我国经济增长的重要引擎, 污染 天堂假说在理论上具有一定合理性, 却还没有实质的证明, 所以外商直接投资是否真的 给我国带来环境污染的问题一直以来仍然备受关注, 在学术界, 它是否导致污染转移的 争论更是众说纷纭, 莫衷一是, 那么到底外商直接投资是否加剧了中国环境的恶化?环 境污染与外商直接投资存在怎么样的关系?我们要如何处理经济与环境之间的矛盾?

在此背景下, 相关政府部门应该采用什么措施, 如何调整政策就是本论文要讨论的内容。 (二)研究意义 1.理论意义 FDI 现在是一个国际热点词,它不仅能能改善我国现阶段的融资环境,而且通过国 际之间的资金流动,可以最大限度的优化社会资源配置,使资源的配置结构合理化。本 文综合借鉴国际经济学、环境经济学、规制经济学等学科的理论知识,通过理论研究与 实证相结合,在一定程度上放大 FDI 对中国环境影响的研究细节,为现阶段加大引进 外资的同时又能与环境质量保护相协调完善了理论依据,并有利于梳理出 FDI 对我国 环境影响的机理。 2.实际意义 作为发展中国家第一引资大国, FDI 带给中国的环境压力日益引起人们的关注, FDI 对经济发展确实做出了举足轻重的贡献, 是不可或缺的经济力量, 但是如何全方位保护 环境,实现环境要素的可持续利用,是我国目前和今后利用 FDI 的政策取向和要求, 本文在研究外商直接投资的环境效应的基础上, 来充分了解两者之间的矛盾, 并且提出 相关政策建议,以求良好的相互发展,对市场经济的完善和改革具有重大现实意义。

二、国内外研究动态
(一)国外研究动态 Gunnar S. Eskeland. Ann E. Harrison 在文中介绍了跨国公司是否蜂拥到发展中国家 的“污染避难所”的证据。虽然我们发现一些证据表明外国投资者在高水平空气污染的 行业中找到了定位,但是证据是薄弱的。然后,我们检查是否外国公司的污染比他们其 他的公司少。 我们发现, 外国工厂是明显具有更高的能源效率并且使用清洁类型的能源。 最后通过对美国对外投资的分析得出, 虽然美国对外投资模式是向污染治理成本高的行 业倾斜,但通过说明,这个结论还不够令人信服[1]。 Jie He 和 Hua Wang(2012)通过对中国城市层面的面板数据模型分析, 研究分析经济 结构的影响和环境库兹涅茨曲线的关系,得出观点为:经济结构、环境管制和发展战略 对环境质量有着重要的意义, 这些影响政策和结构变量可以是非线性的, 指标的影响可 以在收入达到一定水平之后改变。 在不同的发展阶段, 一定的经济结构对环境质量可能 有不同的影响[2]。 (二)国内研究动态 于峰、 齐建国受到 Jie HE(2006)研究的启示, 以二氧化硫排放量反映环境污染水平, 1997-2004 年,在我国 29 个省和直辖市除了西藏以外的面板数据基础上建立了联立方 程模型,并进行相应分析,得出结论:在我国 FDI 的大量涌入导致的经济规模迅速扩 大和经济结构变化所引起的环境效应均为负面效应, 但是导致的技术转移而带来的环境 效应却是正面的,总的来说,外商直接投资存量的总体环境效果是消极的[3]。

殷琪、张金玲认为外商直接投资是一国的投资者(自然人或法人)跨国境投入资本或 其它生产要素, 以获取企业经营管理权为核心, 来获得利润或稀缺生产要素为目的的投 资活动。 而环境的规则制度与外商直接投资区位选择是一个拥有多个角度、 十分复杂的 问题,是目前新一轮的研究焦点。可以通过对“污染天堂”假说进行相关文章系统研究 来探析未来的发展方向[4]。 许和连、邓玉萍通过构建环境污染综合指数,运用探索性空间数据分析方法对 2000~2009 年 FDI 及环境污染在我国各省域的分布格局及空间动态跃迁进行了分析, 结 果显示我国省域 FDI 和环境污染均存在显著的空间自相关性,两者在地理分布上具有 明显的“路径依赖”特征并形成了不同的集聚区域,目前 FDI 高值集聚区一般是我国 环境污染的低值集聚区, FDI 低值集聚区却是我国环境污染的高值集聚区。 在此基础上, 进一步采用空间误差模型和空间滞后模型实证分析了 FDI 对我国环境污染的影响,研 究表明 FDI 在地理上的集群有利于改善我国的环境污染,从整体上来说“污染天堂” 假说在中国并不成立,但不同来源地的 FDI 对区域环境污染的影响程度存在显著的差 异,其中来自全球离岸金融中心的外资显著降低了我国的环境污染,东亚、欧美等发达 国家的外资对环境污染的改善不明显[5]。 杨海生、 周永章、 王树功、 赵宇鷃选取 1992~2002 年中国 29 个省市外商直接投资、 经济和环境相关数据,从定性和定量描述的角度探讨了 FDI 对我国环境库兹涅茨曲线 (ECK)的影响。通过研究发现 FDI 与水污染物排放之间呈现出显著的正相关关系。不可 否认,在我国接受经济全球化影响的过程中,由于部分地区急于吸引外资,加之我国环 境管理体系的不完善, 在某些方面, 外商直接投资对我国环境造成了一定的负面影响[6]。 陈静表示随着外商在中国投资密度的增大, 外商投资企业对中国环境必然产生一定 的影响。 中国在吸引外商投资的同时, 不能只看到外商投资企业对中国带来的正面影响, 还必须正视其所带来的环境污染问题,制定相应的对策,保护中国的环境[7]。 唐杰英 (2012) 利用投入产出模型和净出口消费指数, 研究表明: 中国没有成为 “污 染避难所”[8]。 李国柱(2007)运用计量经济中的面板因果关系检验,研究了我国外商直接投资与环 境污染之间的关系,研究结果表明:在我国的确存在着“污染避难所”现象[9]。 林虎、 刘冲(2012)利用 1990-2006 年中国省级水平数据, 采用面板数据的分析方法, 检验了外商直接投资与环境污染状况之间的关系。 研究表明: 外商直接投资对于我国环 境状况更多的是好的影响,而相反国内投资对环境状况却有使之恶化的不利因素[10]。 黄菁尝试通过分析 FDI 对各经济变量的不同影响渠道,全面测度 FDI 对环境污染 的影响。为了更好地理解 FDI 流入与中国环境污染之间的关系,文章建立了联立方程 来刻画各变量之间的不同影响,包括考虑 FDI 与经济增长的相互影响和 FDI 对环境监 管的影响等。同时,文章使用中国 217 个城市 2003~2006 年的工业污染数据进行实证 检验,结果表明,FDI 通过对经济增长、产业结构和环境污染治理的影响最终有利于我

国的工业污染治理和环境状况改善。 因此, 引进外资要注重引进国外先进的技术和环境 标准,积极吸收利用外资先进的生产工艺和绿色的生产流程,要提高资源利用的效率, 促进环境保护措施的有力实施,实现中国经济的可持续发展[11]。 潘申彪, 余妙志利用 1986-2003 年江浙沪三省市实际利用外资额和废气排放量的数 据进行了外商直接投资增长与环境污染加剧的因果关系检验, 结果表明: 在汇总的三省 市数据和上海、 江苏两省市的单独检验中, 外商直接投资增长与环境污染加剧之间的因 果关系较为明显;但是对于浙江省,这两者数据间的因果关系并不明显。建议今后一段 时期内,长三角地区利用外资不仅要注重量的增加,更要注重质的提升,尤其是要提高 外资利用的水平和效率,以缓解日益紧张的环境污染压力[12]。 (三)文献评价 就目前的研究结果而言,FDI 对中国环境的影响既有正面也有负面的,但由于相关 的文献期刊至今为止还没有形成一个比较完整的理论系统分析, 都只能说明 FDI 会对投 资国的环境产生一定程度的影响,但是并不能有力的说明到底是利大于弊还是弊大于 利,也缺少通过研究各种情况下导致影响的原因分析成果。

三、可能的创新点
就目前而言,国际经济与贸易与环境污染问题的研究是国贸领域中较为热门的话 题,本文为外商直接投资对中国环境质量影响提供依据,实证研究检验外商直接投资环 境对中国环境质量影响的存在性, 同时进一步研究了 FDI 对不同污染源的影响, 基于中 国国情提出对策,为我国正确引导外资地区和行业走向,保持经济平稳发展,促进经济 与环境可持续发展提供一些解决思路。 也因能力所限, 数据处理和模型解释能力有所欠缺, 在各个环节中的数据不够详尽, 本文的个别指标也不能代表环境整体,对结论也有一定影响,并没有考虑生态环境的退 化等因素,短时间内也难以估算,未能全面考虑数据因素和深度考虑环境因素。

四、主要内容
第一章 绪论 1.1 选题背景与研究意义 1.1.1 选题背景 1.1.2 研究意义 1.2 国内外研究动态 1.2.1 国外研究动态 1.2.2 国内研究动态 1.2.3 文献评价 1. 3 可能的创新点

第二章 外商直接投资对被投资国环境影响的理论分析 2.1 污染避难所假说 2.2 环境标准竞次假说 2.3 环境库兹涅茨曲线(EKC) 2.4 外商直接投资对环境产生影响的作用方式 2.4.1 规模效应 2.4.2 技术效应 2.4.3 结构效应 第三章 FDI 对中国环境的影响分析 3.1 中国环境问题现状 3.2 中国利用外商直接投资现状 3.3 外商直接投资对中国环境产生影响的效应分析 3.3.1 外商直接投资对中国环境产生影响的正面效应 3.3.2 外商直接投资对中国环境产生影响的负面效应 3.4 FDI 影响中国环境的原因 3.4.1 内在原因 3.4.2 外部原因 第四章 相关的对策建议 结论

五、研究方法
1、研究相关文献资料的方法; 2、案例分析的方法:运用实际生活中出现的问题作为案例,以增强研究真实性; 3、理论分析与实证研究相结合的方法:以国内外经济学理论知识为基础,运用实 证分析方法以增加检验分析的科学性和说服力。

六、预计完成期限和采取的主要措施
(一)预计完成期限 1. 2015.11.01-2015.11.30,确定选题,收集文献资料,撰写开题报告初稿; 2. 2015.12.01-2015.12.30,完成开题报告修改、定稿,收集实证数据; 3. 2016.01.01-2016.02.28,开题答辩,完成毕业论文初稿的撰写工作; 4. 2016.03.01-2016.04.19,完成毕业论文修改、定稿; 5. 2016.04.20-2016.05.20,完成毕业论文答辩,将毕业论文装订成册。 (二)采取的主要措施 1. 加强对所研究课题的相关专业知识和研究方法的学习;

2. 充分利用图书馆、资料室及电子期刊等网络信息平台,广泛收集、认真阅读国 内外文献资料,以便借鉴以往研究成果; 3. 积极开展社会调查,充分利用统计年鉴、网络数据库收集所需数据,以便进行 实证分析; 4. 虚心向指导老师请教,认真撰写、修改论文,努力提高论文质量。

七、主要参考文献
[1] Gunnar S. Eskeland, Ann E. Harrison. Moving to greener pastures? Multinationals and the pollution haven hypothesis[J].Journal of Development Economics,2003, 70(1):1-23. [2] Jie He, Hua Wang. Economic structure, development policy and environmental quality: An empirical analysis of environmental Kuznets curves with Chinese municipal data[J].Ecological Economics,2012(76):49-59. [3] 于峰,齐建国.我国外商直接投资环境效应的经验研究[J].国际贸易问题,2007(08): 104 - 112. [4] 殷琪,张金玲.“污染天堂”假说研究综述[J].当代经济, 2015(12):62-63. [5] 许和连,邓玉萍.外商直接投资导致了中国的环境污染吗——基于中国省际面板数的 空间计量研究[J].管理世界, 2012(02):30-43. [6] 杨海生 , 周永章 , 王树功 , 赵宇鷃 . 外商直接投资与环境库兹涅茨曲线 [J]. 生态经济 , 2005(09):41-43. [7] 陈 静 . 我 国 利 用 外 国 直 接 投 资 中 的 环 境 污 染 问 题 分 析 [J]. 现 代 经 济 息,2011(20):230-231. [8] 唐杰英.产业转移、国际贸易和 CO2 排放——来自中国工业的实证分析[J].国际贸易 问题,2012(9):118-127. [9] 李国柱.外商直接投资与环境污染的因果关系检验[J].国际贸易问题,2007(6):105-109. [10] 林虎,刘冲.外商直接投资会影响东道主国的环境状况吗 ?——来自中国 1990-2006 年省级水平的证据[J].生态经济,2012(9):72-75. [11] 黄菁 . 外商直接投资与环境污染——基于联立方程的实证检验 [J]. 世界经济研究 . 2010(02):80-86. [12] 潘申彪,余妙志.江浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验[J].国际贸 易问题,2005(12):74-79.

指导老师意见:

签名: 年 月 日


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