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2010年度科技型中小企业技术创新基金


2010 年度科技型中小企业技术创新基金 项目申报须知 项目申报须知

科技型中小企业技术创新基金(以下简称创新基金)是经国务院 批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政 府专项基金。2010 年度创新基金将贯彻培育和发展战略性新兴产业 的战略要求,以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为 目标,继续支持科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服 务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。

第一部分

科技型中小企业技术创新项目
第一章 项目类型及基本要求

一、支持对象 (一)支持的项目需符合以下条件: 1.符合国家产业、技术政策,技术含量高,创新性较强,知识 产权清晰,技术处于国内领先水平; 2.自主研发项目,具有自主知识产权; 3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的,产品或服务 有明确的市场需求和较强的市场竞争力, 可以产生较好的经济效益和 社会效益; 4.符合《2010 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目 指南》 (以下简称《项目指南》 )要求的项目。

(二)申请支持的企业应具备以下条件: 1.具备独立企业法人资格的中小企业; 2.主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务,且 申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内; 3.管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平,并 有持续创新的意识; 4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例 30%以上, 直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例 10%以上; 5.有良好的经营业绩,资产负债率合理;每年用于技术产品研 究开发的经费不低于当年营业收入的 5%(当年注册的新办企业不受 此款限制) ; 6.有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员; 7. 企业须由中方控股,但由具有外国身份的留学人员个人控股 的企业除外,须提供留学身份证明。 二、不支持的对象 1.不符合国家产业政策的项目。 2.无自主创新的单纯技术引进项目,低水平重复项目,一般加 工项目和单纯的基本建设项目。 3.知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。 4.已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未 验收的项目。 5.实施周期过长或投资规模过大的项目。 6.对社会或自然环境有不良影响的项目。

7. 《项目指南》中明确不支持的项目。 三、项目类型及申报条件 科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两 类,具体要求如下: (一)创新项目 1.无偿资助的创新项目 用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的 企业须同时具备以下条件: (1)注册的实收资本最低不少于 30 万元; (2)职工人数不超过 300 人; (3)资产总额不高于 5000 万元; (4)年营业收入不超过 5000 万元; (5)申报的项目,目前尚未形成销售规模; (6)项目计划新增投资在 1000 万元以下,资金来源确定,投资 结构合理。在项目计划新增投资中,企业必须有与申报地方资金、创 新基金数额等额以上的自有资金匹配;一般情况下,企业申报资助数 额应不大于企业的净资产数额。 项目执行期为两年,项目计划实现的技术、经济指标应按满两年 进行测算(执行期从项目申报之日起计) ;一类新药项目的执行期可 以适当放宽至三年,药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标, 但必须有明确的、可以考核的目标,如:受理通知书、临床批文、新 药证书等,详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。 2.贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性,需要中试或扩大规模,形成批 量生产, 银行已经给予贷款的项目。 申报的企业须同时具备以下条件: (1)注册的实收资本最低不少于 30 万元; (2)职工人数不超过 500 人; (3)资产总额不高于 8000 万元; (4)年营业收入不超过 8000 万元; (5)项目计划新增投资额一般在 3000 万元以下,资金来源基本 确定,投资结构合理,项目执行期为二年以上、三年之内(执行期从 项目申报之日起计) 。 2010 年度贷款贴息项目以 2009 年 1 月 1 日起至项目验收之日止, 企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。 3.根据中小企业发展的特点,按照企业工商注册成立时间,申 报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。 (1) 初创期企业是指 2007 年 7 月 1 日以后在工商注册成立的企 业(即成立时间在 36 个月以内) ,创新基金支持金额一般为 50 万元, 地方立项支持金额不得低于 20 万元,西部地区可以减半。 (2)成长期企业是指企业工商注册成立时间超过 36 个月的企 业,创新基金支持金额不超过 100 万元,地方立项支持金额不得低于 30 万元,西部地区可以减半。 4. 在西部欠发达专项三年试点的基础上, 创新基金 2010 年专门 针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西 自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区 9 省区和新疆生产建设兵团 等西部欠发达地区申报创新项目作了说明,内容详见《项目指南》 。

海南省参照执行。 5.对国家级科技企业孵化器(高新技术创业服务中心) 、国家留 学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地(包含软件 产业基地) 等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以 重点支持;对大学生创业项目(指在校大学生、研究生以及毕业不到 两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目)予以重点支 持。 (二)重点创新项目 围绕相关产业或行业发展的重点需求,选择对产业或行业有影 响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口,创新基金对具 有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。 重点创新项目 必须符合《项目指南》的支持方向和范围。 1.重点创新项目采用无偿资助方式,资助金额为 100 万-200 万 元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心,地 方立项支持金额不得低于 60 万元。 2.重点创新项目的申报条件: (1)企业职工人数不超过 500 人;年营业收入不超过 30000 万 元;资产总额不超过 30000 万元;至少有三年的运营时间; (2)企业具有较高的成长性,近三年的营业收入增长率不低于 150%;最近一年的营业收入增长率不低于 50%;加权平均净资产收益 率不低于 10%;2007 年度营业收入不少于 1000 万元; 说明:①近三年的营业收入增长率=(2009 年度营业收入-2006

年度营业收入)÷2006 年度营业收入×100 %。 ②最近一年的营业收入增长率= (2009 年度营业收入-2008 年度 营业收入)÷2008 年度营业收入×100 %。 ③加权平均净资产收益率=2009 年度净利润÷2009 年度平均净 资产×100%。 (3) 企业已承担过创新基金的创新项目,且最近一个创新项目 验收合格; (4)已获得发明专利的项目优先支持,已获得过创业投资或风 险投资的项目优先支持。 第二章 项目申报及有关事项 一、项目申报的管理单位 (一)科技部科技型中小企业创新基金管理中心(简称创新基金 管理中心)受理各推荐单位(省级科技主管部门)推荐的项目。 (二)推荐单位:各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生 产建设兵团、 副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家 自主创新示范区的高新区管委会。 职责:归口管理辖区内创新基金项目的组织工作,向创新基金管 理中心推荐辖区内项目。 (三)区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。 二、申报流程 创新基金申报工作全面实行数字化管理, 企业需登录网络工作系 统进行网上申报。

(一)注册 1.企业登录当地推荐单位的网站(也可以通过科技部创新基金 网站进入当地推荐单位网站),在线填写企业信息; 2.企业下载注册承诺书、注册信息表,法人代表签字,加盖公 章; 3.企业将注册资料(加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、 企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明 等)送交当地区县科技主管部门进行审核认证; 4.区县科技主管部门提出书面认证意见。 (二)申报 1.企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站(也可以 通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站),选择申报项目 栏目进行操作; 2.企业按照系统的详细提示,了解和明确操作要求; 3.企业填写申报材料(创新基金申报系统提供了详细的指标定 义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识,企业完全可以独立 完成填报过程); 4.企业将完成的内容发送推荐,同时将区县科技主管部门的认 证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位; 5.推荐单位对企业申报资料进行审核,提出修改完善意见,企 业修改完善后提交; 6. 推荐单位接收企业申报的项目经审核后,网上激活,完成项 目的申报。

三、项目组织 1. 推荐单位对申报的项目进行地方评审,完成地方立项; 2.推荐单位将书面申报资料装订成册; 3.省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技 主管部门将辖区内要推荐的项目生成汇总表,报同级财政部门备案; 4.推荐单位将经财政部门备案的项目的电子申报资料在“创新 基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金 管理中心,并将书面材料及相关文件邮寄给管理中心,完成项目的推 荐工作。 四、项目申报材料 1.企业提交区县科技主管部门的注册资料: (1)加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表; (2)企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、 验资证明等。 2. 企业交给推荐单位的资料: (1)网上提交的电子申报资料; (2)经区县科技主管部门认证的注册资料: ①书面认证意见; ②加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表; ③企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验 资证明等复印件(加盖企业公章); (3)相关附件: ①经会计师事务所(或审计师事务所)审计的企业 2008 年度、

2009 年度的会计报表和相应的审计报告(含会计师事务所营业执照、 注册会计师证书的复印件),申报前最近一个月的会计报表。申报重 点创新项目的企业须增报 2006 年度、2007 年度的会计报表和审计报 告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注 等;经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章(或盖骑缝章); 工商登记注册时间在 18 个月以内(2009 年 1 月 1 日以后成立) 的申报企业, 只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计 报表、以及 2009 年度的财务报表(2010 年新成立的企业不报 2009 年度财务报表); ②可以说明项目情况的证明文件 (请企业认真阅读 《项目指南》 , 按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明,如技术报告、查新报 告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等);申报贷款贴息的创新 项目,企业需提供 2009 年 1 月 1 日起至项目申报之日止与银行签订 的贷款合同、对应的付息单据复印件。 ③高新技术企业认定证书(限高新技术企业提供); ④国家专卖、专控及特殊行业的产品,须附相关主管机构出具的 批准证明; ⑤留学人员投资(含独资和控股)创办的企业,须提供留学就读 学校出具的学位(学历)证书、本人有效身份证明、投资资金证明或 股权证明、中国驻外使领馆教育处,或省级以上留学人员服务中心出 具的证明留学身份的文件; ⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明 文件(如:专利证书,软件著作权登记证书、技术合同等)。企业与

技术持有单位合作的项目签定技术合同时, 技术持有单位必须是具有 法人资质的单位; ⑦与项目和企业有关的其它参考材料 (如环保证明、奖励证明、 用户定单、产品照片等); ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目, 必须提供有关的立 项批准文件和验收结论证明 (申报重点创新项目需附创新基金立项和 验收结论证明)。 3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料: (1)网上提交的电子申报资料; (2)项目申报函; (3)按以下顺序装订成册的书面资料一册(推荐单位装订至少 二册,一册邮寄到创新基金管理中心,一册由推荐单位存档。书脊必 须有项目名称及推荐单位名称,所有资料须在一册内装订完成,不得 使用文件夹装订): ①按电子申报资料打印的书面申报资料; ②企业提交的全部书面材料 (包括经区县科技主管部门认证的注 册资料和相关附件); ③推荐意见表、地方专家评审表; (4)地方立项文件、经财政部门备案的项目汇总清单(对推荐 的重复项目加以标注); 4.企业及管理单位要认真核对所需的申报材料,做到真实、完 整。一经推荐到创新基金管理中心,不再接收任何补充材料。所缺部 分,视同无法提供。

五、注意事项 1.推荐单位推荐的项目,其地方基金立项支持的总金额不能超 过其辖区内全部地方基金在创新基金管理中心备案的总额; 2.推荐单位推荐的创新项目数量不能超过该推荐单位辖区内 2009 年度在科技部创新基金立项数(含初创期小企业创新项目和一 般创新项目)的 120%。 3.2009 年度创新基金未立项而推荐单位认为需要再次推荐的项 目(即重复项目),必须补充说明项目的最新进展情况和在本次申报 资料中所做重要修改(或补充)的内容。重复项目的推荐数量不得超 过本年度推荐单位推荐总数的 10%。2008 年以前(含 2008 年)未立 项的项目需在地方科技主管部门重新立项后方可再次推荐。 4. 2009 年度地方科技主管部门已立项而未推荐创新基金的项 对 目, 如要推荐 2010 年创新基金, 需提供地方 2009 年立项文件及 2009 年资金到位证明。2009 年地方立项支持的资金作为项目新增投资, 视同为 2010 年地方创新基金立项支持资金,地方立项项目的支持资 金额度、推荐要求与 2010 年一致。 5.同一个企业在同一年度内,创新基金管理中心只接收一个项 目;未列入重点创新项目立项的项目,不作为创新项目立项;已获得 过重点创新项目支持的企业,创新基金管理中心不再受理其项目;已 得到科技型中小企业创业投资引导基金支持的企业, 创新基金管理中 心不再受理其项目。 6.已获得创新基金支持的企业,在已立项项目验收合格后,创 新基金管理中心才受理其新项目;项目验收基本合格的,创新基金管

理中心第二年才受理其新项目;验收不合格的,创新基金管理中心三 年内不受理其新项目。 六、申报截止时间 推荐单位推荐项目的截止时间为 2010 年 6 月 15 日, 创新基金管 理中心与地方联审的,推荐项目的截止时间位 7 月 15 日。各推荐单 位对当地企业的申报受理时间由各地方自行确定。


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