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企业自主创新中知识整合机理与模式研究

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企业自主创新中知识整合机理与模式研究
单伟,张庆普
哈尔滨工业大学管理学院,哈尔滨 (150001)
E-mail:shanwei2000@126.com

摘 要: 知识整合是企业获得持续竞争优势的关键, 是实现企业知识创造和技术创新的核心 环节。 在较系统地分析企业自主创新中知识整合科学内涵和本质特征的基础上, 从适应进化 机理、协同旋进机理、择优弃冗机理、互补相容机理对企业自主创新中知识整合机理进行综 合剖析,进而提出了企业自主创新能力形成与提升过程中不同阶段、多维度、多层面知识整 合演化模式,并对其协调机制进行了深入剖析。 关键词:知识整合,自主创新,机理,模式 中图分类号:F270 文献标识码:A

1 引言1
1912 年,Schumpeter 首次提出创新的概 念,认为创新是一个突破性行为,它来源于新 的组成部分或者是已有产品的已知组成部分 的重新组合 。Solow 和 Douglas 等人从生产 函数入手,研究了技术创新对经济增长的作 用,认识到知识只有通过创新并进入经济系 统,才能转化为新的生产力 。 胡锦涛总书记在 2006 年 1 月 9 日的全国 科学技术大会上提出:“坚持走中国特色自主 创新道路,为建设创新型国家而努力奋斗”[3]。 自主创新,就是从增强国家创新能力出发,加 强原始创新、 集成创新和引进消化吸收再创新
[4] [2] [1]

和复杂机理, 是一个十分复杂的动态过程和系 统性问题,有大量的疑难问题需要深入探索, 这是企业自主创新的关键所在和所面临的重 大挑战。 深入系统地研究企业自主创新中的知 识整合科学内涵、本质特征、协调机理、演化 模式等重要理论难题, 对形成与提升企业自主 创新能力、缩减自主创新周期、降低自主创新 成本、提高自主创新成功率、丰富和发展企业 知识创新理论和推动我国企业自主创新实践 等都具有重要的理论意义和实际意义。

2 企业自主创新中的知识整合内 涵及特征
整合思想和方法的应用, 广泛存在于社会 和经济组织中, 已经对人类社会的发展产生了 巨大的推动作用, 而知识整合理论则是在工业 经济向知识经济过渡过程中逐渐产生的。 能力 学派和资源学派等学者强调了知识整合在形 成企业竞争优势中的重要作用, 认为整合后的 知识构成了企业核心能力和竞争优势的本质
[5]

。国家自主创新能力主要源于企业自主创新

能力, 只有不断地提升企业自主创新能力才能 获得持续的竞争优势。 现在知识正逐渐取代传统的生产要素劳 力、 资本和土地而成为企业最重要的核心资源 和关键要素。 企业自主创新的实质就是知识向 人工制品或服务的转化以及新知识的生成过 程, 而知识整合是知识创造发生的内在核心机 制, 在企业自主创新能力形成与提升过程中起 着极为关键的作用。 企业自主创新能力形成与提升过程中知 识整合具有高度的非线性、 涌现性等本质特征
1 本课题得到国家自然科学基金项目(70672063) ;教 育部博士点基金项目(20060213025) ;黑龙江省自然 科学基金项目(G200502);技术·政策·管理(TPM)国 家哲学社会科学创新基地项目的资助。

。Teece 等强调企业动态能力是以知识整合

为基础的[6]。Grant 提出“是整合的知识而非知 识本身形成企业的核心能力”[7]。 Iansiti 和 Clark 还进一步把知识整合区分为企业外部整合和 企业内部整合[8]。任皓提出知识整合就是运用 科学的方法对知识进行综合和集成, 实施再建 构[9]。Ikujiro Nonaka 等提出了著名的 SECI 模 型,认为知识转化在两个维度上展开,一个是 显性知识和隐性知识之间的相互转化, 另一个

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在个人、群体、组织和多组织之间有层次的转 化,知识创造是显性知识和隐性知识在“Ba” 中不断相互转化的动态过程中发生的, 这在学 术界和企业界都产生了很大的影响
[10]

技术的活动, 这个活动使得企业具有行动的一 致性、执行的高效性、应变的灵敏性,是实现 企业自主创新能力形成与提升的内在机制。 企 业自主创新中的知识整合具有典型的整体性、 层次性、间接性、动态性、复杂性、涌现性、 协同性、非线性、自组织性与自适应性等特征
[19]



Mitsuru Kodama 论述了当代企业研发的特征 是融合创新, 即将不同学科的知识进行整合而 产生的创新
[11]

。 顾新建等认为知识整合主要是



对分散在企业员工头脑中的意会性知识和分 散在不同协作单位间的知识进行整合[12]。 赵修 卫从组织学习角度探讨了知识整合问题, 认为 知识整合是指在学习过程中, 知识的重构与综 合
[13]

3 企业自主创新中知识整合协调 机理
企业自主创新中知识整合机理是由多方 面因素共同作用而形成的一种复合型协调机 理,在多种机制共同作用下,通过有效运转, 个人知识与组织知识、隐性知识与显性知识、 原有知识与新知识、 内部知识与外部知识等不 断地发生非线性相互作用 (多方面知识整合) , 产生放大效应和涌现效应, 不断地创造出各种 新知识。 企业知识整合协调机理实际上就是企业 知识系统运动赖以生存的物质结构、 动因和控 制方式,以及系统内各组成要素间的联系、调 节系统与环境关系的方式及其调节原理。 基于 对企业自主创新能力形成与提升过程中知识 整合的产生、形成、稳定及发展这一动态发展 过程的认识,在以适应进化机理、协同旋进机 理、择优弃冗机理、互补相容机理多种复合机 理共同作用下, 构建了企业自主创新中知识整 合协调机理框架模型(见图 1) 。 在知识整合协调机理作用下, 企业知识系 统通过有效运转,实现其整体功能,并朝着企 业自主创新能力集成优化的方向发展。1)个 人知识与组织知识在适应进化机理作用下通 过相互转化完成知识整合, 企业自主创新能力 的形成是个人知识与组织知识要素为适应环 境发展而选择的结果,同样,企业自主创新能 力又必须在环境的发展变化过程中不断地进 化,由此,企业自主创新能力形成与提升是个 人知识与组织知识竞争与协同的共生结果。 2) 隐性知识与显性知识之间在协同旋进机理作 用下,经过 SECI(社会化、外化、综合化、 内化)转化与整合过程,形成了一个持续的知
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。Narasimha Bolloju 等认为整合知识管理

要求对思想、人员、过程和资源不断地进行互 动和重新配置, 整合的目的在于获取知识进而 作出决策
[14]

。 沈群红等把知识整合定义为对组

织内部和外部的知识进行有效的识别、 利用和 提升, 促进不同主体维度上知识的彼此互动并 产生新知识的能力
[15]

。 Angelo Ditillo 和 Davide

Ravasi 等强调“变”与“融合”的思想,分析了整 合过程中的不确定性和结构模糊问题, 认为知 识整合是企业处理不确定性问题的重要机制
[16, 17]

。Ronald Mascitelli 认为在实践过程中融
[18]

合隐性技能类知识和隐性认识类知识可以取 得突破性的知识创新 。可见,国内外学者对 知识整合的概念、 知识整合与企业核心竞争力 之间关系、知识整合与企业知识创新、知识整 合过程和范围等内容进行了许多探索性研究; 这对于形成知识整合理论的框架起到重要作 用,也为其后的研究起到向导作用。 在企业自主创新能力形成与提升过程中 各种知识的形成、量增加、质提升,在各种知 识的相互流动、转化、共享、运用、创造过程 中,在个体知识组织化、零散知识系统化过程 中,在企业内部与外部知识相融合过程中,客 观上都存在着各种各样的持续整合过程。 通过 研究, 笔者界定的知识整合是在企业自主创新 全过程中,为了适应环境的变化,在各种相关 条件和环境因素支撑下, 使各种类型的知识要 素经过复杂的相互作用,得以相容、适应、互 动及配合,从而实现整理、提炼、协同、自组 织、系统化,使企业拥有能力去创造新知识和

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识螺旋上升扩散效应; 企业隐性知识与显性知 识之间不断地相互转化与协同整合使企业自 主创新能力实现整体功能倍增和涌现。3)企 业原有知识与各种新知识、 新技能不断地发生 着相互整合,在择优弃冗机理作用下,企业不 断对新知识与原有知识进行分析、比较和整 理,摒弃与企业战略不一致的新旧知识,将整 理出来的知识融入企业原先的知识系统以使 企业重构新的自主创新系统。4)企业内部知

识与外部知识在互补相容机理作用下, 反映在 从企业外部吸收整合有效知识, 弥补知识和功 能的不完备,实现企业知识系统整体功能,企 业内外部知识能否互补相容、能否相互关联, 是能否形成与提升企业自主创新能力的必要 条件。若想使企业知识资源得到有效整合,企 业应高效协调诸机理的相互关系, 动态调节和 优化各类知识要素及相互作用, 进而改进企业 自主创新结构和流程。

协同旋进机理 整合“场” 隐性知识 显性知识 相互作用 适 应 进 化 机 理 相互作用 择 优 弃 冗 机 理

个人知识 组织知识

自主创新能力形 成与提升

原有知识 新知识

相互作用 内部知识 外部知识

相互作用

互补相容机理 图 1 企业自主创新中知识整合协调机理框架模型

4 企业自主创新中知识整合演化 模式
根据不同的市场环境和企业的发展层次, 提出三种模式:即在弱势领域进行的“技术引 进—消化吸收—自主创新”知识整合模式;在 追赶领域进行的“技术追赶—技术超越—自主 创新”知识整合模式;在优势领域进行的“自主 性原始创新”知识整合模式。

“技术引进—消化吸收—自主创新”知识 整合模式的核心思想是企业的增长要建立在 国外先进技术的基础上, 通过对国外技术的学 习,不断消化吸收,使企业技术能力提高到自 主创新和持续自主创新水平[20]。 此模式需经历 四个阶段:复制性模仿能力形成、创造性模仿 能力形成、 自主创新能力形成和自主创新能力 提升。 (1) 复制性模仿能力形成阶段(技术引进) 在企业复制性模仿能力形成阶段, 企业知 识的主要来源是从外部获取, 再通过对外部知 识与内部知识的整合、 转化等过程实现企业生
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4.1 “技术引进—消化吸收—自主创新” 知识整合模式

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产能力的提升。在该阶段,由于企业本身技术 基础薄弱,人员、生产管理、组织运营等方面 的能力不足,很难进行自主创新活动,因此企 业主要发展动力源自对外部知识 (尤其是隐性 知识)的挖掘、消化吸收和转化,即通过技术 引进方式来获取企业形成和发展生产能力所 需的知识
[21]

部员工提供了正式和非正式交流沟通整合的 平台,再通过反复的“学习—实践—再学习— 再实践”的合作实现了外部知识与内部知识的 融合、显性知识与隐性知识的转化、个人知识 与组织知识的转化。 在合作中迅速提高自己的 创新能力,通过创造性的模仿和改造,进行技 术设备、工艺流程和产品设计的更新换代,企 业创新能力将大大提高。 (3) 自主创新能力形成与提升阶段 (自主创新) 自主创新能力是通过建立新的技术平台 或改变核心技术,形成自己的标准,并在此基 础上推出新产品的能力。 此模式下的自主创新 是渐进的自主创新, 即通过原有技术的融合或 引入研究中的技术以建立新的技术平台。 在自 主创新能力形成阶段, 企业通过外部知识网络 与各知识源发生知识交互作用, 通过不断的知 识挖掘、转移、转化和创造过程丰富企业内的 组织知识基,进而提升企业内的人员、技术创 新、组织管理等各方面的综合能力,从而实现 企业技术能力的提升, 建立可持续的竞争优势 和核心竞争力[21]。 自主创新能力作为企业独特 的资源,其获得是一个长期的累积性过程。在 此阶段, 企业开始建立自己独特的核心技术能 力和独立的技术平台, 形成完善的创新组织与 广泛的创新网络,这时,企业中人员、组织、 信息和研发能力都达到较高的水平, 开始形成 自己独特的核心能力和产品平台,同时,企业 将致力于建立广泛的联盟与网络关系, 充分吸 收与利用外部技术知识与市场知识, 将外部知 识与内部知识整合成强有力的创新能力。 在复 制性模仿和创造性模仿能力形成阶段, 主要是 以增加企业知识存量为主。 企业知识存量不断 增加的同时, 企业的知识整合能力也需不断增 加,通过对企业知识积累的整合,促进企业各 知识要素均衡发展, 知识流量和知识质量也将 大大提高,企业将快速跃迁到自主创新阶段。

。通过技术引进的方式,企业生产

能力的提高经历了从外部知识内化到最终变 为组织知识的知识整合循环过程。在该阶段, 企业获取的外部知识大部分是显性知识, 通过 将外部知识内化为企业员工的个体隐性知识, 实现了外部知识的获取和挖掘。然后,员工在 工作中不断发生相互作用, 通过个体知识面的 交叠和重构,使个体的隐性知识融合起来,形 成组织的隐性知识。同时,员工通过在生产实 践中不断的探索和学习积累了大量的技能类 隐性知识,他们通过个人工作总结、生产工作 记录等方式将个体的隐性知识明晰化阐释, 转 化为个体和组织显性知识。 由于企业内部员工 知识基础、认知能力和学习能力等方面的差 异,必须经过不同知识面的重叠和交叉,实现 知识的融合和嵌入, 不断丰富和激活组织的知 识库,才能实现企业技术能力的提升。 (2) 创造性模仿能力形成阶段(消化吸收) 企业在通过技术引进等方式学习和消化 吸收技术知识,已经积累了大量的生产技能、 制造诀窍等技术知识。 企业必然向更高层次发 展,即在现有的技术平台和核心技术构架内, 对国外先进企业产品进行创造性模仿改进或 重新设计,实现产品的差异化,适应新市场需 要,以建立企业自己的核心能力
[22]

。因此在创

造性模仿能力形成阶段, 企业主要通过合作生 产、合作研发、反求工程等方式获取发展企业 核心能力所需的技术知识。 在创造性模仿能力 形成阶段,企业已经具备了一定的研发能力, 此时企业技术能力各构成要素均发生了变化。 企业内部的研究开发人员通过“研发中学”掌 握了产品的设计思想、 设计方案和实施方案等 知识, 从而将企业外部显性和隐性知识内化为 个体的隐性知识,实现了外部知识的内化。较 为完备的信息网络和信息技术平台, 为企业内
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4.2 “技术追赶—技术超越—自主创新” 知识整合模式
在某些产业内, 企业没有必要也不应该严 格按照“技术引进—消化吸收—自主创新”这

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个模式发展演进,完全有可能越过某些阶段, 甚至创造一种自己特有的发展路径。 后来者跨 越技术的某几个阶段, 避开先行者发展这种技 术的大量投资,从而赶上先行者,实现跨越式 发展与超越,直接进入国际前沿。 日本、 韩国的企业是典型的在研发追赶中 实现后发优势的国家。通过分析,我们发现日 韩企业之所以能够成功的实现后来居上, 赢得 后发优势, 与知识整合能力的培养和提高息息 相关。在竞争越来越激烈的产业中,企业发展 产品所需的技术往往来不及自行建立, 通过知 识整合是这类产业的必然趋势, 知识整合效率 越高的企业,研发的绩效越高,所创造的产品 也越好[23]。在信息网络化、竞争全球化以及知 识更新高速化的压力下, 后发企业要想迅速赶 上并超过领先企业必须依赖于知识整合能力 的提升。 后发企业由于其发展时间不长、 知识积累 不多,难以在知识创新、产品创新等方面和领 先企业直接抗衡 [24] 。企业如何能更有效的识 别、获取且整合外部知识,网络能为企业所用 的知识资源, 如何再利用内部知识整合来提升 效率, 以此更快、 更多、 更高质地开发新产品, 增强企业的整体竞争力, 这些对后发企业追赶 先进企业的成败都是非常关键的。 后发企业可 以通过追寻领先企业的发展路径, 模仿领先企 业的开发能力,积累自己的知识含量,同时也 试图通过企业内部的努力, 加快知识创造与技 术创新的速度, 力图在更短的时间内赶上或者 超过领先企业。 知识整合是决定后发企业能否赶超领先 企业的决定性因素。 在企业中要提高知识整合 能力必须强化员工的学习能力, 累积更多的知 识,通过企业的文化、制度和奖励来引导他们 主动进行知识创新。 企业自主创新主要动力来 自于隐性与显性两类知识经过企业内部、 企业 内部与企业外部之间不同载体之间的相互作 用与相互转化, 经过各种知识要素的相互作用 及有效整合,体现在企业技术能力的提高。为 了提升企业的技术能力主要是从外部引入知 识,通过知识的融合、内化和常规化过程变为
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企业内的个体知识和组织知识, 不断丰富和激 活企业的组织知识库,使企业知识能力的提 升,促进知识的增值,最终实现自主创新能力 提升[21]。 此模式下, 最有效的技术成长路径为创造 型技术成长路径, 即不再循着先行者的技术成 长路线,而是根据自己特殊情况,制订自己独 特的技术成长路线, 实现技术快速发展与成长 的“后发优势”。

4.3 “自主性原始创新”知识整合模式
自主性原始创新就是指前无古人地提出 创意和思想,经过一系列研究活动,最终形成 新产品、新工艺、新方法取得效益。当前科学 与技术的界限日益模糊, 技术和产品更新换代 速度不断加快, 自主性原始创新要坚持有所为 有所不为,突出重点,重点跨越,发挥优势, 在高尖端领域要尽可能实现原始创新。 (1)“自主性原始创新”知识整合模式内涵 企业自主性原始创新涉及企业的各个部 门, 从产品的研究开发, 一直到产品市场销售, 中间需要经过多个环节和过程。 为了保证信息 和知识传递的准确,构筑“自主性原始创新”知 识整合模式的显得非常重要。 企业在进行自主 性原始创新过程中,创新人员必须对“企业知 识进行识别、 获取、 开发、 分析、 使用和存储”, 知识整合可以改变创新的速度,减少创新成 本, 提高创新的成功率, 避免项目失败的风险。 企业可将各个创新人员的知识综合整理 (即整 合) ,将个人的隐性知识转化、整合为企业的 显性知识, 从而提高创新人员的素质和企业的 整体创新能力。 通过整合企业内外部知识与技 术资源以形成自己独创的技术和能力, 将影响 创新能力发展诸因素进行内在优化、 相融和相 互促进, 进而来提升出创新所需要的各种能力 要素并不断联成一个整合体, 这是创造企业核 心能力和提升企业原始创新的必然途径。 要提高企业自主性原始创新能力, 根本上 还是服务于企业内部知识的学习、整合,自主 性原始创新需要多种能力的整合, 是能力整合 造成的创新。自主性原始创新要求把知识创

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造、知识传播、知识应用的能力整合为知识创 新能力,创造出知识创新的实际成果。自主性 原始创新需要多种活动要素及其能力的参与, 如信息能力、技术能力、组织能力、制度能力 等, 这些能力共同构成了自主性原始创新的整 合平台
[25]

知识整合可有效降低这种风险[26]。 我们可以看出, 知识整合的基本活动有很 多,但其目的只有一个,就是要确保在一个组 织体系里知识可以不断的生成和发展, 形成自 主性原始创新能力。因此,对原始知识生成与 创新的机制进行分析将成为一个关键问题。 从 “自主性原始创新”知识整合的动力机制(见图 2)可知,整个回路中包括一个自主性原始创 新的促进回路和两个隐藏的自主性原始创新 抑制回路。 由于两个隐藏的自主性原始创新抑 制环路对新知识的增加起阻碍作用, 所以企业 知识能否不断增长, 自主创新能力能否形成与 提升, 取决于自主性原始创新的促进回路与抑 制回路间作用力的此消彼长。
知识 总量

。 通过构筑和培育企业内部的知识平

台, 为实现知识存量快速转化为现实竞争能力 提供内外条件的支持。 (2) “自主性原始创新”知识整合模式的动力机 制 自主性原始创新具有长期性、不连续性、 不确定性和模糊性等特点, 因而需对整个知识 整合过程采用动态管理。自主性原始创新过 程,是一个反复试错而构成的知识循环,高效

+
可利用 知识量

+


隐性知 识量

+

+ –

+




知识认 知难度

原始创 新速度

知识应 用次数

+
+

+
知识整 合频度 图 2 “自主性原始创新”知识整合的动力机制

从图 2 中可以看出,知识总量越多,可利 用的知识量就越多, 知识频繁应用增加了知识 整合的频度,所以创新的机会就越多,原始创 新的速度就越快。然而,当可利用知识量日益 增多的时候, 其中包含的隐性知识量也不断的 增多,而隐性知识很难掌握和管理,从而造成 知识增长速度降低, 抑制甚至阻碍了知识创新 和知识量的增加。另外,随着企业知识量的增 加,知识认知难度也不断增加,也会抑制和阻 碍知识创新。 当原始创新的促进回路与抑制回 路间作用达到一个动态平衡时, 知识的增长也

就随之停止。而要打破这种平衡,使新知识能 够源源不断的创造出来, 只有通过提高创新管 理水平,建立整体知识观念,向更高的成长速 度跃进,实现新知识的持续增长,进而加快原 始创新速度。

5 结束语
知识整合是企业获得持续竞争优势的关 键, 是实现企业知识创造和技术创新的核心环 节。 动态调节和优化企业知识整合的协调机理 及其作用机制, 有助于快速提升企业自主创新 能力。 深入剖析企业自主创新中知识整合演化
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模式, 有助于深刻认识影响三种知识整合模式 的知识要素, 对其进行优化来提高企业知识整 合水平,在多种复合机制作用下,实现中国企 业自主创新能力形成与提升的跨越式发展。

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Study on the Mechanism and the Mode of Knowledge Integration in the Process of Enterprises Independent Innovation
Shan Wei,Zhang Qingpu
School of Management,Harbin Institute of Technology,Harbin (150001 ) Abstract
Knowledge integration is not only the inner core mechanism of knowledge creation and technical innovation, but also the key to form and promote the capability of independent innovation achieved by enterprises. Firstly, scientific connotation and essential characteristics of knowledge integration are analyzed systematically. On the basis of discussing four important mechanisms including “self-adaptive evolutionary mechanism”, “coordinated SPIPRO mechanism”, “filtration mechanism”, and “complementary & compatible mechanism”, the article constructs the framework model on comprehensive mechanism of knowledge integration in the process of raising independent innovation capability for an enterprise. In addition, from multi-dimension and multi-level, three kinds of knowledge integration modes in the process of independent innovation for China’s enterprises are discussed systematically. The above important problems are solved effectively, which will bring momentous theoretical and practical significance to form and promote the capability of independent innovation, enrich the knowledge integration theory, develop China’s enterprises’ independent innovation activity. Keywords:knowledge integration,independent innovation,mechanism,mode

作者简介: 单伟,1978 年生,男,黑龙江哈尔滨人,哈尔滨工业大学管理学院博士研究生,从事知识经济 与管理、知识系统工程研究; 张庆普,1956 年生,男,河北河间人,哈尔滨工业大学管理学院教授,博士,博士生导师,从 事知识系统工程、系统理论与决策优化研究。

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