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Project Risk Management 项目风险管理


土木工程项目管理 Project Management in Civil Engineering

Project Risk Management 项目风险管理
《工程项目管理》教学团队 课程责任教师:胡 昊 博士 本次授课教师:胡 昊 博士
上海交通大学工程管理研究所 2008年
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br /> 1、项目风险管理背景
课堂讨论: 什么是风险?

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风险的由来
在远古时期,以打鱼捕捞为生的渔民们 ,每次出海前都要祈祷,祈求神灵保佑 自己能够平安归来。 其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自 己在出海时能够风平浪静、满载而归。 渔民们在长期的捕捞实践中,深深的体 会到“风”给他们带来的无法预测和无法 确定的危险,他们认识到,在出海捕捞 打鱼的生活中,“风”即意味着“险”,因 此有了“风险”一词。
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另有学者考证:风险(RISK)一词是舶来品,有人认 为来自阿拉伯语、有人认为来源于西班牙语或拉丁语 ,但比较权威的说法是来源于意大利语的“RISQUE” 一词。 在早期的运用中,也是被理解为客观的危险,体现为 自然现象或者航海遇到礁石、风暴等事件。 大约到了19世纪,在英文的使用中,风险一词常常用 法文拼写,主要是用于与保险有关的事情上。 风险:Risk
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现代意义上的风险一词,已经大大超越了“遇 到危险”的狭义含义,而是“遇到破坏或损失的 机会或危险”。 风险基本的核心含义是“未来结果的不确定性 或损失”,也有人进一步定义为“个人和群体在 未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判 断与认知”。 如果采取适当的措施使破坏或损失的概率不会 出现,或者说智慧的认知、理性的判断,继而 采取及时而有效的防范措施,那么风险可能带 来机会,由此进一步延伸的意义,不仅仅是规 避了风险,可能还会带来比例不等的收益,有 时风险越大、机会越大、回报越高。
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投资风险的定义
– 实际收益偏离预期利润的可能性

A B C
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房地产投资的风险
风险的定义
– 偏离预期利润的可能性

房地产投资风险
– 系统风险 – 个别风险 A B C
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房地产投资
房地产投资是许多人梦寐以求的!世界上90% 的百万富翁是由于拥有房地产,且房地产直接 投资具有收益、保值、增值和消费四个方面的 特性,所以相对来说房地产是最理想的投资 工具之一。

房地产投资是指经济主体以获得未来的 房地产资产增值或收益为目的,预先垫 付一定数量的货币或实物,直接或间接 地从事或参与房地产开发与经营活动的 经济行为。
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房地产开发投资 房地产直接投资 房地产置业投资 房地产投资 房地产企业债券 和股票投资 房地产间接投资 投资于房地产 投资信托公司 购买住房抵押 支持债券
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房地产投资的利弊
房地产投资之利
– 相对较高的收益水平 – 易于获得金融机构的支持 – 能抵消通货膨胀的影响 – 提高投资者的资信等级

房地产投资之弊
– 变现性差 – 投资数额巨大 – 投资回收周期较长 – 需要专门的知识和经验
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小结
风险本身是客观存在的具有普遍性的通过概率 发生可能造成损失的一种事物。 换言之,能够对风险概率的发生进行有效的回 避时,那么风险就有可能带来利润。 风险在任何工程项目中都存在。 风险总是和利润对立,却又是紧紧相随。很多 企业和公司通过风险管理将纯粹风险转为投机 风险。这方面较为专业的有保险公司和风险投 资公司等。 风险和机会同在!通常只有风险大的项目才能 有较高的盈利机会。
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导入案例:我国的公共安全事故
当前社会意外事故频发和严重,事故造成的经 济损失高达3%~5%GDP;国家、社会和人民 对安全健康的意愿不断提高。 我国近年人为技术导致的意外事故(工伤事故 和交通事故)每年有14多万人丧生,每年因公 路交通事故、铁路路外事故死亡8万多人;其 次是矿山事故,特别是煤矿事故,每年矿山因 工死亡1万多人,其中煤矿占90%以上。 公安部门的调查表明,我国存在有13.82万处 重大火灾隐患。职业病发病率居高不下,全国 有两千多万工人在高尘毒和高噪音的环境中作 业。
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煤矿事故
2005年,全国煤矿共发生死亡事故3341起, 死亡5986人 乡镇煤矿事故死亡人数占全国煤矿总死亡人数 的74.5% 2005年发生的58起特大事故中,有29起发生 在停产整顿矿井,占50% 乡镇煤矿原煤产量仅占全国煤矿的38%,而事 故死亡人数和特大事故起数所占比例均超过了 70%
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原因何在?

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收益与风险的权衡

收益

投资 目标

风险

项目投资决策中收益与风险的权衡
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收益与风险的权衡
2006年1-7月累计,我国煤炭累计实现工业销 售值3660亿元,全行业总体销售利润率9.6% 2006年1-7月煤炭行业实现利润351.36亿元 2002~2005年统计数据 煤炭行业投资利润 率为20%~40%,投资利税率比投资利润率平 均高出8~10个百分点,资本金利润率为35% ~50% 在2004年全国19.56亿吨煤炭产量中,有安全 保障能力的仅12亿吨,安全保障率仅61.35% ,全国煤矿安全欠账已经达到500亿元左右 按“十一五”规划, “十一五”期间我国每年煤炭 需求量约为22亿吨 15
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2、预备知识
不确定问题的分析

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(1)不确定性问题 的决策分析介绍
不确定性问题决策分析的要素
– Actions
A set of possible decisions, Di, that the decision maker might take

– States of nature
A set of uncertain events, Ej, that may occur

– Payoffs
The consequences or outcomes, Oij, that result from having chosen Di and subjected to Ej Usually summarized on a payoff table
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Payoff Table
Actions E1 (P 1) D1 D2 … Di … O11 O21 … Oi1 … E2 (P 2) O12 O22 … Oi2 … States of nature … … … … … … … Ej (P j) O1j O2j … Oij … … … … … … … …

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不确定性分析的主要方法
盈亏平衡分析:确定盈利与亏损的临界点 敏感性分析:分析不确定因素可能导致的后果 概率分析(客观法):从概率论角度对项目风险作直观的、
定量的判断

效用理论(主观法):从决策者的主观角度出发,对项目
的风险进行定量分析与评判

蒙特卡洛方法(Monte Carlo,仿真法):通过仿真模
拟手段,对项目的风险进行定量评判

不确定性分析:无法获得项目风险发生概率时的决策方法
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不确定性分析的主要目标

获得

满意解

,而非精确解

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3、风险管理的概念
风险管理(Risk Management)是对项目 风险进行识别、分析和应对的系统过程。 项目生命周期内出现的风险。 随着项目的进展,风险与机会逐渐减小。 得失量Amount at Stake随时间的推移而 增加。 风险影响=(Risk probability)×(Amount at stake) 所以当项目从执行阶段结束到完成阶段, 风险影响预期值达到最大值。 21
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项目生命周期
The Project Life Cycle
识别 提出 投入 需求 解决 力量 (概念) 方案
(开发或定义)

执行项目

结束项目

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不确定性? 风险发生造成的损失?

时间
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与风险有关的术语
风险事件(Risk Event):
– 可能对项目带来好的或坏的影响的离散事件。 – 被定义为正面或负面的事件。“机会”,“威胁”。

机会(Opportunities):
– 风险事件产生的正面影响。

威胁(Threats):
– 风险事件产生的负面影响。

风险征兆(Risk Symptoms):
– 有时称为触发器(triggers);是实际风险事件的间 接表现。

不确定性(Uncertainty):
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– 事物所处的不平常的状态,特征是缺乏有关预期结 23 果的信息。

4、风险管理的过程与方法
(1)PMI 风险管理计划编制 风险识别 定性风险分析 定量风险分析 风险应对计划编制 风险监控
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风险管理的过程与方法
(2)PRAM (Project Risk Analysis and Management) suggested by Chapman and Ward 风险分析
– 定性风险分析 – 定量风险分析

风险管理
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风险管理的过程与方法
(3)RAMP (Risk Analysis and Management for Projects) by ICE 风险识别 风险分析 风险应对与控制

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风险管理的过程与方法
(4)the Australian/New Zealand standard? Risk Management(Standards Australia/Standards New Zealand

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风险管理的基本过程
风险管理规划 风险识别 风险估计与评价

风险应对 风险监控
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案例
中新苏州工业园项目风险分析

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项目概况
苏州工业园区是中国和新加坡两国政府间 最大的合作项目,是中新经贸合作的"重 中之重",也是江苏省和苏州市对外开放 的头等大事。 苏州工业园区于1994 年正式启动建设。

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苏州工业园紧邻上海,位于苏州古城东郊美 丽的金鸡湖畔,行政辖区面积260平方公里 。 其中,中新合作区规划面积70平方公里,规 划居住人口50万,计划吸引各类投资1000 亿美元。

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园区的发展目标是:建成现代化、国际 化、园林化的高科技工业园区。

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园区已成为中国发展速度最快、开发水 平最高、吸引外资最多的开发区之一。

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合作开发
园区开发建设实行政企分开。 园区管委会作为苏州市政府的派出机构在行政 辖区范围内全面行使主权和行政管理职能; 中新双方财团合资组建的中新苏州工业园区开 发有限公司负责开发建设,主要是基础设施开 发、招商引资、物业管理、项目管理、咨询服 务、产业开发、风险投资等业务。
– 参加中方财团的有中央和省市的国有企业14家,参 加新方财团的有新加坡和欧美日等国的24家公司。
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政策优势
苏州工业园区得到了中新两国政府的高 度重视和全力推动。 特别在项目审批、海关物流、公积金制 度、外事管理等方面被授予了国内独一 无二的管理权限,形成了"不特有特、特 中有特"的政策优势。

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特 点
园区拥有世界一流的城市设计和规划体系。其 规划突出强调了“以人为本”理念,并按照“先 规划后建设、先地下后地上、适当超前滚动开 发”原则,确立了“执法从严”的规划管理体制 。 结合中国国情,借鉴新加坡经验。经国务院批 准,苏州工业园区可以自主地、有选择地借鉴 新加坡在城市规划建设、经济发展和公共行政 管理方面的成功经验。
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中新之间的争执
来自苏州新 区的激烈竞 争。 欧洲招商事 件。 园区连年亏 损。 亚洲金融危 机。
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讨论
苏州工业园项目对新加坡而言,存在什 么样的风险? 苏州工业园项目对中国而言,存在什么 样的风险? 中新双方在苏州工业园项目上的冲突的 根源是什么? 提出解决苏州工业园项目风险的建议。
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案例点评
为了确保项目顺利发展,中、新双方建 立了中新两国政府的联合协调理事会、 双边工作委员会、具体联络机构等三个 层面的领导和工作机构。

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案例点评

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案例点评
中新工业园项目重要里程碑
1994年正式启动。 股份分配:中方占35%,新方占65%。 2001年1月1日起,中新双方调整股权, 中方占65%,新方占35%。 2001年,中新苏州工业园区开发公司取 得了净利760万美元,提前一年实现预定 目标。 2002-2004年,园区希望用3年的时间, 力争累积合同外资超过200亿美元,引进 实际外资超过100亿美元,并再投入10亿 41 美元发展基础设施。

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经济现状
2006年,全区实现地区生产总值680亿元,同比增长 19%;地方一般预算收入52.5亿元,增长26%;固定 资产投资395亿元,增长11%;进出口总额500亿美元 ,其中出口251亿美元,分别增长23%和31%;新增注 册外资38亿美元,实际利用外资16亿美元,在较高平 台上继续稳步增长。 目前,园区以占苏州市4%左右的土地、人口和7%的 工业用电量,创造了全市15%左右的GDP、地方一般 预算收入和固定资产投资,26%左右的注册外资、到 帐外资和30%左右的进出口总额。同时,每万元GDP 耗水5.8吨、耗能0.43吨标准煤,每度电产生GDP25元 、工业产值超100元,达到了90年代世界先进水平, 初步走出了一条高产出、低能耗、无污染的新型工业 化发展之路。
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人口

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地区生产总值

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案例点评
1999年6月李显龙副总理的在接受《远东经济 评论》采访时表示,中国的制度是根据与新加 坡完全不同的原则运作的,因此,苏州工业园 区的经验显示(新方)很难将一个在某一地区 成功应用的模式直接套用在另一个环境里。地 方的观点和中央的不同,在中国制度中往往普 遍存在,新方过去低估了地方官员在实行项目 方面的自由。苏州工业园区的经验让新加坡对 中国人的处世方式以及如何同对方工作等方面 有更深的了解,是一种很宝贵的学习经验。
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案例点评
1999年6月,贸工部长杨荣文在接受《联 合早报》记者采访时指出,苏州工业园 区的问题归结到底是一个文化问题。

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案例点评
2000年1月25日和2月11日,李显龙在接受美 国《财富》杂志采访时表示,在中国,我们( 新加坡)的主要问题是我们应该更注意地方政 府的利益以及地方政府所扮演的角色。我们当 时以为只要中央政府同意,就没问题。但是, 在中国,实际情况并非如此……。我们面对的 问题不在于个别官员。他都是非常能干,也很 有责任感。问题在于他们的制度,是制度妨碍 了他们。如果你是苏州的官员,你不可能轻易 地说:我会好好照顾这个新中联营项目,把它 看得比自己百分之百拥有的工业园还要重要。 这是不可能的。对于工业园的租户来说,这是 一个成功的计划,他们是感到满意的。
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案例点评
李显龙(续):中国人也认为他们成功地吸取 了一些管理技术。他们乐于见到城市规划的成 果,也乐于采用我们的中央公积金制度和公共 建屋策略。真正困难的地方是我们必须把个别 的制度拼凑在一起,使它们成为完整的一块。 中国人往往会说我们在进行制度的整合时,必 须兼顾中国的国情、中国的环境……这是可以 理解的,因为工业区内的制度与园区外的制度 有天壤之别,使他们有顿失依据的感觉。

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5、风险管理计划编制
输入
项目章程 组织单位的风险管理 政策 明确的岗位和职责 项目干系人的风险承 受限度 组织的风险管理计划 模板 工作分解结构
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工具和技术
风险管理计划

输出
风险管理计划

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风险管理计划的内容(1)
方法论:
– 定义可能用于项目中进行风险管理的方法、工具和 数据源。

角色和责任:
– 定义在风险管理计划中每一类行动的领导、支持和 风险管理团队成员。

预算:为项目确定一个用于风险管理的预算 定时:定义整个项目生命期内实施风险管理过 程的频率
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风险管理计划的内容(2)
评分和解释:
– 与采用的定性和定量风险分析类型与定时相 适应的评分和解释方法

阈值:由谁、以何种方式作用的风险的 阈值标准 报告格式:描述风险应对计划的内容何 格式 跟踪:
– 记录任何保存风险活动的所有方面信息以利 于当前项目、未来需要和教训
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6、风险识别
输入
风险管理计划 项目计划的输出 风险分类 历史信息

工具和技术
文件审核 信息收集技术 检查表 假设分析 图解分析

输出
风险 触发器 对其他过程的 输入

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风险类型和/或风险来源
范围(性能)风险(Scope [performance] risk):
– 与范围变更有关的风险。

质量风险(Quality risks):
– 没有按要求的技术性能或质量水平完成任务。

进度风险(Schedule risks):
– 没有在预算的时间范围内完成任务。

成本风险(Cost risks):
– 没有在预算范围内完成任务。
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风险识别的工具和技术
1、德尔菲法 特点:
– 匿名性 – 多次有控制的反馈 – 小组的统计回答(一个中位数和两个四分点)

程序
– P145

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2、头脑风暴法 过程:
– The team sits around a table, with a facilitator at a flip chart to record ideas. – Each member states an idea in turn. – Some people will come up with ideas that build on ideas previously mentioned. – This process continues until no one can come up with any more ideas or the time limit is up.

Two rules:
– No immediate discussion of ideas – No judgmental comments
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3、核对表 基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的 风险识别核对图表 4、SWOT技术 5、WBS 6、常识、经验和判断 7、实验或试验结果 8、敏感性分析 9、系统分析方法 10、事故树法
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风险识别的成果
(1)风险来源表
– 风险事件的可能后果 – 对预期发生时间的估计 – 预期发生次数的估计

(2)风险的分类或分组 (3)风险症状 (4)对项目管理其他方面的要求
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7、风险分析
风险定性分析 风险定量分析

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定性风险分析
输入
风险管理计划 已识别的风险 项目状态 项目类型 数据精确度 概率和影响的范围 假设

工具和技术
风险概率和影响 风险概率 /影响等级 评定矩阵 项目假设检验 项目类型 数据精确度分级

输出
项目总体风险 分级 风险顺序清单 需进一步分析 和控制的风险 清单 定性风险分析 结果所反映的 趋势
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表:评估一个具体的风险对项目主要目标的影响
顺序度量 非常低 低 中 高 非常高

0.1 0.3 0.5 0.7 0.9 线性度量 0.05 0.1 0.2 0.4 0.8 非线性度量 成本 不 明 显 的 成 成 本 增 加 成本增 加介 成 本 增 加 成 本增 加大 进度
本增加 小于5% 不明显的进 项 目 进 度 度拖延 拖延小于 5% 范围减少几 范 围 的 次 乎察觉不到 要 部 分 受 到影响 质量等级降 质 量 的 降 低几乎察觉 低 需 要 得 不到 到业主的 批准 于5%—10% 项目整 体进 度拖延5% — 10% 范围的 主要 部分受 到影 响 只有某 些要 求非常 苛刻 的工作 受到 影响 介于10% 项目整体 进度拖延 — 10% 范围的减 少不被业 主接受 质量的降 低不被业 主接受 于20% 项 目整 体进 度 拖延 大于 20% 项 目最 终产 品 实际 上没 用 项 目最 终产 品 实际 上不 能使用

项目目标

范围 质量

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表:软件开发项目风险顺序清单
序号 1 2 3 4 WBS# 1.1 2.1.2 3.2 4.2.1 风险事件 用户界面 粗糙 需求不够 明确 测试不安 全 文挡没有 写作 概率 0.7 0.5 0.8 0.4 影响 客户不满 意 功能不满 足要求 程序死循 环 维护困难 严重度 评级 中 高 高 中 3 2 1 4

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定量风险分析
输入
风险管理计划 已识别的风险 风险优先次序清单 需加以进一步分析和 管理控制的风险的清 单 历史信息资料 专家判断 其他计划编制的输出
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工具和技术
访谈 敏感性分析 决策树分析 模拟

输出
经量化的风险 优先次序清单 项目的概率分 析 达到成本和时 间目标的概率 定量风险分析 结果所反映的 趋势
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风险量化
风险识别后对各种选择进行分析、比较、评估。 风险量化可以客观地衡量风险的影响。 四个风险因素(Risk Factor)
– 1 风险事件(Risk event):
是不是希望地变更。 可能发生哪些破坏项目地事件?

– 2 风险概率(Risk probability)
事件发生的可能性多大? 发生的频率多少?

– 3 得失量(Amount at stake):
事件的影响(Impact of event). 可能造成的损失程度如何?

– 4 预期货币值(Expected Monetary Value,EMV)或风险 影响(Risk Impact)
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EMV=风险概率*得失量

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模拟(Simulation)
模拟采用一些计算机模型并执行试算。 通过多遍重复计算,你可以得到概率分 布曲线。Monte Carlo是常用的一种技术 。 Monte Carlo仿真输出。
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风险优先级

计划过于乐观 设计低劣,要求重新设计 新的开发工具不能节省期间的时间 增加完 全支 持自 动从 主机 更新 数据 的功能 图形格式子系统接口不稳定 项目审批超过预定时间 签约人的图形格式子系统交付延迟



根据市场要求增加附加功能

损失大 风 险 暴 发生概率 小(周) 露 量 35% 8 2.8 50% 5 2.5 15% 15 2.25 30% 5 1.5 5% 20 1 25% 25% 10~20% 10% 10% 4 4 4 2 1 1 1 0.4-0.8 0.2 0.1
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设施不能及时到位
为管理层写进展报告要 求 加 入更 多开

发人员
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8、风险应对
风险应对就是对项目风险提出处理意见 和办法。 在对项目进行风险识别、定性定量估计 和评价之后,得到项目风险发生的概率 、损失严重程度;再根据项目的要求, 决定采取什么样的措施,以达到减少项 目风险事件发生的概率和降低损失程度 。
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风险应对过程
输入
风险管理计划 风险优先次序清单 项目的风险等级 量化的风险优先次序 清单 项目的概率分析 完成成本和时间目标 的概率 潜在的应对措施清单 风险承受限度 风险承担人 共同的风险成因 定性和定量风险分析 SJTU 结果所反映的趋势

工具和技术
规避 转移 缓解 接受

输出
风险应对计划 残余风险 二次风险 合约规定 需要的应急储 备量 对其他过程的 输入 对修订的项目 计划的输入

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风险应对的依据
(1)风险管理计划 (2)风险排序 (3)风险认知 (4)可接受的风险水平

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风险应对的思路
风险影响=( Risk Probability ) ×(Amount at Stake)

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风险应对措施
四种风险应对措施: 减轻(Mitigation) 规避(Avoidance) 转移(Deflection) 接受(Acceptance)

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减轻(Mitigation)
一种积极的风险处理策略



可以通过降低概率或得失量来降低EMV
– 工程施工合同签订时对雨季的考虑

按发生的时间:
– 风险发生前:风险预防 – 风险发生中和后:损失抑制

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风险预防
– 在风险发生前,采取措施,降低风险发生的 概率;从化解项目风险产生的原因出发,去 控制和应对项目活动中的风险事件。 – 举例:民航飞机的双发动机

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损失抑制
– 在风险发生时或风险发生后,采取措施,减 少损失发生范围或损失程度的行为。 – 主要指应急措施 – 举例:飞机发生事故时;防火隔离带

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应急计划(Contingency Plans)
应急计划(Contingency Plans) 如果发生了一项已知的风险事件,应该 采取预定措施。 应急计划常常是风险管理计划的一个组 成部分。
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应急计划编制
应急计划编制Contingency Planning 如果具体风险事件发生,可以调用风险管 理计划中的措施
– 例如,预算中应急储备的规定和谨慎的管理; – 备选的进度计划活动顺序; – 为减少特定风险事件影响的权宜措施和应急措 施; – 项目完全停止情况下债务评估,等等。
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风险回避
风险回避是指当项目风险发生的可 能性太大,不利后果也很严重,又 无其他良好策略来减轻,主动放弃 项目或改变项目目标与行动方案, 从而规避项目风险。

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最彻底的回避重大风险的方法。适合情 况:
– 某种特定风险发生概率和损失程度相当大 – 应用风险处理技术的成本超过其产生的经济 效益

负面影响:
– 丧失相关的发展机会 – 窒息了项目相关各方的创造力
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风险转移
将项目本身面临的损失风险转移给其他人或单 位去承担的行为,又叫合伙分担风险。 适用:(1)项目资源有限;(2)概率小、损 失大;或者项目组织很难控制项目风险
– – – – – 出售:城市建设债券 分包(subcontracting) 开脱责任合同 利用合同中的转移责任条款 保险(insurance purchase)、使用绩效保证合同 或担保(performance bond or warranty);

(应急)储备是另一种降低风险影响的方法。
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接受风险
项目管理层有意识地选择承担风险所造 成的后果 适用:项目风险发生的概率较低、损失 不大 处理残余技术风险的一种措施 具体措施:
– 将损失摊入经营成本;建立风险基金;借款 用以补偿风险损失。

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储备金
储备金(Reserves)
PMBOK定义储备金为项目计划中用来转移成 本和/或进度风险的准备金。 可以拨出储备金来防备未知-未知风险的发生( “管理储备”),而已知-未知风险的储备金已经 包括在项目基线(“应急储备”)。 储备金是应对开发过程的一部分。 储备金是当风险事件真实发生时用于这些风险 事件的。
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9、风险监控
输入
风险管理计划 风险应对计划 项目沟通 附加风险识别和分析 范围变更

工具和技术
项目风险应对审计 定期项目风险审核 挣值分析 技术绩效测量 附加风险应对计划编 制

输出
权变措施 纠正措施 项目变更申请 风险应对计划 更新 风险数据库 风险识别检查 表更新
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风险监控概述
风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评 价、应对全过程的监视和控制,从而保证风险管 理能达到预期的目标。 风险监控的目的是考察各种风险控制行动产生的 实际效果,确定风险减少的程度,检测残留风险 的变化情况,进而考虑是否需要调整风险管理计 划以及是否启动相应的应急措施。 风险监控包括两个方面:
– 监测风险 – 根据风险的变化情况及时应对控制
随着项目的进展,风险减小还是增加?
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风险监控的依据
思考? (1)风险管理计划 (2)风险应对计划 (3)项目沟通文档 (4)附加的风险识别和分析 (5)项目评审

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风险监控的主要工作内容
(1)评估风险控制行动产生的效果 (2)及时发现和度量新的风险因素 (3)跟踪、评估残余风险的变化和程度 (4)监控潜在风险的发展,监测项目风险发 生征兆 (5)提供启动风险应变计划的时机和依据

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风险监控的主要工作成果
(1)风险监控标准 (2)应变措施
– 事先没有规划的措施

(3)控制行动
– 事先计划的风险应对措施

(4)变更请求 (5)修改风险处理计划

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权变措施
权变措施(Workarounds) 权变措施是对负面风险事件的未经筹划 的应对措施。 权变措施未经筹划仅是指在风险事件发 生之前没有规定应对措施。
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项目风险预警
风险信息采集 风险信息处理 风险预警判断 风险预警对策

预警指标体系

项目风险 管理活动

风险控制实施

风险控制评价

项目风险预警管理流程
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案例:上海轨道交通4号线
2004年7月1日凌晨,上海轨道交通4号 线在越江隧道区间连接上下行线的安全 联络通道施工作业面内,因大量水及流 沙涌入,引起隧道部分结构损坏及周边 地区地面沉降,造成三栋建筑物严重倾 斜,导致黄埔江防汛墙面局部围堰塌陷 并引起管涌。 用于报警及时,隧道和地面建筑物内所 有人员全部安全撤离,没有造成伤亡。 直接经济损失初步估算为1.5亿人民币左 右。 88
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设计因素: 调整后的冻结方案降低要求: 降低了对冻土平均温度的要求,从原方案的- 10度减少到-8度;旁通道处垂直冻结管数量减 少,从原方案的24根减少到22根,而原先为25 米深的7根垂直冻结管,其中4根被缩短为14.25 米,3根被缩短到16米,造成旁通道与下行线隧 道腰线以下交汇部冻土薄弱,导致冻结效果不 足以抵御相应部位的水土压力。 这份未按程序审定,存在诸多缺陷的方案调整 ,增加了事故发生的必然性。施工方案决策欠 慎重,施工组织设计不周全,对施工中各种工 89 况下冻土结构的受力分析和计算不完善。

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施工因素: 6月28日上午隧道下行线小型制冷机发生 故障,停止供冷7.5个小时; 施工人员在下行隧道内安装水文观测孔, 发现一直有压力水漏出,尽管采取了用木 板封堵掘进面等一定措施,但效果不佳。 29日凌晨,水阀处测出的水压接近外部第 7层承压水水压。险情初露征兆,但现场 没有任何人将这一情况向总承包及监理公 司汇报,导致险情逐步加剧。
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在此危险情况下,7月1日零时许,中煤 上海分公司某项目经理在明知道冻土结 构存在严重隐患,工程已停工的情况下 ,竟擅自指挥当班班长,执意安排施工 人员拆除冻土前掘进面部分封板,用风 镐凿出直径0.2米的孔洞,准备安装混凝 土输送管。但水砂从此孔洞及掘进面的 右下角和侧墙不断涌出,以致封堵无效 ,最终酿成了事故。
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管理因素: 虽然新的冻结方案经过了中煤公司总工程 师批准,但没有按程序规定,正式送交工 程总承包方-上海隧道工程股份有限公司 审批和工程监理单位-上海地铁咨询监理 科技有限公司审定;而作为总承包和监理 单位,有关当事人明知施工方案被调整, 却没有履行职责要求施工方报送调整后的 施工方案,更没有编制相应调整的施工组 织设计。总承包单位现场管理失控,监理 单位现场监理失职。
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处理措施: 将有流水和泥沙涌入的通道用黄沙和混 凝土回填,以防发生更大的塌陷。待稳 定后再拟定方案进行处理。

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四号线修复工程,超越了当今世界地下 工程建设技术的极限,为上海未来大规 模地下工程的深度开发积累了丰富经验 。

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艰难抉择
修复轨道交通四号线受损区间,仅方案论证与工程试验,就 用了整整一年时间。 这是一个艰难的抉择!发生事故的四号线区间,地面环境十 分复杂:南面是高达23层的临江大厦,西边紧挨着南浦大桥 上匝道,东侧是滔滔黄浦江,留给施工人员的,仅有数千平 方米的狭小空间。更为棘手的,事故发生后,抢险人员紧急 采取了封堵隧道洞口、向受损隧道区间灌水注浆的办法,以 获得受力平衡,防止地面塌陷。接下来要贯通四号线,究竟 是避开深藏于地底下30多米且充满了障碍物的损毁隧道,改 线修复,还是在隧道损坏原位修复,使修复后的隧道线型与 原线路相同?抑或,还有其他更好的办法? 国际上,类似事故也有发生,莫斯科和新加坡地铁修复均采 用改线修复。四号线如果绕过损坏段隧道,重新选择线路连 接浦东、浦西,但新修复段线型不是很理想,对日后长期运 营来说不是最佳,并将带来巨大的动拆迁,原先损坏的隧道 留在地下,还极有可能因未来地下施工而引发新的事故;如 果在原位修复,优点是工程施工对社会影响小,修复线路与 原线路相同,缺点是工程风险极高。 无数次的现场调研、试验与论证,一次次的国内外权威专家 方案“大会诊”。修复方案终于从千头万绪变成了日渐清晰— ——采用施工难度高,但对环境影响较小、运营线型较好的 95 原位修复方案!

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深度较量
轨道交通四号线原位修复方案,简单说来包括以下几个过程: – 首先是要探明损毁隧道的范围,用钢筋笼筑起一道深达 65.5米的地下连续墙,把损毁的隧道牢牢围在连续墙内; – 随后,对围起来的受损隧道实施长达274米、最深至地下 41米的基坑大开挖,清除所有地下障碍物,在基坑内建起 一段全新的区间隧道; – 最后,完成两侧完好隧道的抽水清淤等工序,将新建成的 区间隧道与原先完好的隧道对接起来。 说起来简单,实施起来却是难度重重,险象环生。修复工程初 期,要探明损毁隧道的范围,以划定施工范围。尽管承建工程 的隧道股份建设者手中握有先进的超声波探测仪,但面对障碍 物重重的受损隧道,先进的探测仪器也只能望尘莫及。为确保 准确定位,建设者用钻孔取样的原始方法确定施工范围,三次 大规模的钻探后,基本确定了施工范围:向南切入临江大厦地 下室底板竖墙,向东深入江中60米,向西紧邻南浦大桥上匝 道50厘米。 每个工程关键点,几乎都涉及全新领域。深达65.5米的地下连 续墙,开创了国内软土施工新纪录。施工人员立下“复杂地层 条件下超深地下连续墙施工技术研究”科研项目,创新设备选 定、接头形式等关键施工工艺,严控地层位移;清除地下近 40米的钢筋混凝土等障碍物,国际上罕有,国内无先例。 96

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四号线修复工程施工,对周边环境沉降的控制达到了 非常理想的效果。尽管工程大基坑开挖施工已经切入 临江大厦地下室,但大厦内人们依旧照常办公,大厦 因工程开挖引起的倾斜度仅有千分之0.6,大大低于预 定变形控制标准。临江大厦和黄浦江防汛墙的累计沉 降,同样也大大小于预想。 四号线修复工程每个技术关键点,在世界隧道施工史 中都是排得上号的技术创新。通过工程磨炼,广大建 设者发明了超深地下连续墙施工、超深地下障碍物清 理、超深双高压旋喷加固、超深承压水降水、连接段 冻结暗挖施工等一批超深隧道开挖新工艺和新技术, 成果获得上海市科技进步一等奖。
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谢谢!

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