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美国国际贸易委员会及337调查程序简介


美国国际贸易委员会及337调查程序简介 调查程序简介 美国国际贸易委员会及
中美337调查交流研讨会 北京-2010年10月26日 广州-2010年10月28日 詹姆士·莱恩 国际贸易委员会总法律顾问﹡
﹡仅代表演讲人个人观点,不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点

ITC简介 简介
? 设立于1916年,当时名为美国关税委员

会 ? 是一个认定事实和提供建议的机构,而非政策制定者 ? 独立的机构 ? 主管委员会的6位委员由总统任命,任期9年;美国参议院 6 9 需确认该任命 ? 委员会目前有380名职员,包含有经济学家、律师、调查 人员、行业专家和贸易分析人员

337条款: 条款: 条款 与进口货物有关的不公平行为的贸易救济
? 337条款授权委员会对不公平竞争行为以及与进口货物有 关的不公平行为进行调查,并施以救济。 ? 不公平行为包括对美国专利或注册商标、著作权、掩膜产 品或船体设计的侵权行为。 ? 其他不公平行为包括侵犯商业秘密、侵犯普通法上的商标 或商业外观,以及违反反托拉斯法的行为。 ? 违反337条款的要素是
- 不公平行为 - 进口 - 国内产业(有时会有损害要求)。

调查和裁决有关的ITC办公室 与337调查和裁决有关的 调查和裁决有关的 办公室
? 行政法官-委员会决定发起一项调查时,会分配案件给行 政法官 ? 不公平进口调查局在调查中代表公共利益,并全程参与调 查 ? 总法律顾问办公室在行政法官作出初步裁决后,为委员会 提供法律支持

行政法官( 行政法官(ALJs) )
? 共有6位行政法官主持调查 ? 所有行政法官在主持审判方面具有丰富经验,且许多具有 广泛的技术背景 ? 他们确定调查如何进行的基本规则 ? ITC规则也提供调查的程序性规则 ? 行政法官管理案件,例如,决定各方的所有动议,包括适 用于证据开示程序的动议

提交申请

进 以 口 及 贸 其 易 他 调 不 查 公 中 平 的 行 知 为 识 的 产 时 权 间
委员会就是否违反337条款作出裁决 条款作出裁决 委员会就是否违反
( (案件分给行政法官) 30天内

委员会发起调查

行政法官设定调查结案的目标日期
发起后45天内

行政法官主管案件的进展, 行政法官主管案件的进展,对出现的实体或 程序性问题作出裁决, 程序性问题作出裁决,并组织庭审 行政法官就是否违反337条款作出初步裁决, 条款作出初步裁决, 行政法官就是否违反 条款作出初步裁决 实 法 的结 委员会决定是否 审初裁
委员会决定 审, 行政法官的初裁 行政法官作出裁决后45天内 委员会的裁决)

侵 表 权
委员会 出 政 的 否决( 否决(委 给
委员会裁决后60天内 ( 裁决违法行 ,发 )

裁, 裁, 行) 行)

委员会的角色
? 在行政法官发布非最终或最终初步裁决后: - 委员会决定行政法官的初步裁决是否有一任何方面需要 复审。
? 不需要复审的初步裁决就成为委员会的最终裁决。

- 任何一方(胜诉方或败诉方)可能就对其不利的事项提 起复审请求要求复审。 - 复审时,委员会可能全部或者部分地维持、推翻、修正、 驳回初步裁决,或者发回重审。 - 如果委员会认定违法行为成立,它在考虑公共利益因素 后可以选择适当的救济。公共利益因素包括公共健康和福 利、美国经济的竞争条件、美国类似产品或者直接竞争产 品的生产和美国消费者。

总法律顾问办公室的角色
? 总法律顾问办公室为委员会提供以下方面的建议: - 是否复审与下列内容有关的初步裁决:
? 涉及侵权、无效、进口和国内产业的要求简易判决的动议, ? 因和解或撤诉而申请终止的动议,以及 ? 修改申请书的动议,包含在其他动议中;

- 是否复审行政法官的最终初步裁决; - 如何处理复审事项:维持、推翻、驳回还是发回重审; 以及 - 发布什么救济以及要求什么保证金。 ? 它也审查当事人提交的文件,包括复审请求。

裁决违反337条款所必要的要素 条款所必要的要素 裁决违反
? 不公平行为-例如,有侵犯一项美国专利的产品 ? 进口侵权产品到美国 ? 有实施该项专利的国内产业存在,且满足经济利益要求

调查所涉及的技术
? 超过90%的调查涉及发明专利。 ? 在这些调查中大概:
- 25%有关电信和电脑, - 25%有关半导体芯片及其方法, - 20%有关医药, - 15%有关消费品,以及 - 15%有关汽车/农业设备。

? 我们的调查也涉及外观设计专利和商标。

337调查中的专利问题 调查中的专利问题
? 权利要求的解释 ? 侵权 ? 专利的有效性 ? 专利的滥用-和专利可实施性有关的不当行为问题

救济的种类
? 排除令(Exclusion Orders) - 有限排除令指向某一特定当事方的侵权产品。 - 普遍排除令指向侵权产品,不论该产品的进口商是否为 被申请人,但申请人必须证明:
? 为了防止对有限排除令的规避而有必要;或 ? 存在违反337条款的现象,但难以确定侵权产品的来源。

? 制止令(Cease and Desist Orders) - 制止令防止在美国境内的侵权行为,大部分指向在美国境内有大
量存货的公司。

? 临时救济(少) - 临时排除令和/或临时制止令在调查期间有效。 ? 违反制止令或同意令的罚金 - 在诉称违反之前发布的救济命令而发起的执行程序中发布。收入归
美国财政部。

救济考虑
? 如果发布一项救济与公共利益不符,委员会可能拒绝发布。 ? 总统有权否决救济,但很少这么做。
- 总统将其权力委托美国贸易代表执行。

? 命令的期限是知识产权的有效期限或一定年限。 ? 排除令由海关执行。 ? 制止令由委员会执行。

执行
? 执行程序 - 正式程序是根据申请发动的,且通常由行政法官处理。 - 非正式程序由不公平调查局处理(少)。 ? 咨询意见 - 任何人可以要求提供一份咨询意见,以判断他们的行为 是否违反委员会的命令。 - 可能由行政法官或委员会处理。

CAFC上诉 上诉
? “任何受到不利影响的人”都可以就委员会的裁决向联邦 巡回上诉法院(CAFC)直接提起上诉。 ? 法院程序大约需要进行一年。 ? 当事方有权利参加法院的庭审或辩论程序。 ? 委员会关于337的裁决大约有50%被诉至CAFC 。

发起的337调查数据(财政年度2001-2010) 调查数据(财政年度 发起的 调查数据 )

发起的337调查数据 调查数据 发起的 60 50 40 发起的337 发起的 30 29 调查数据 20 10 0 2001 27 25 15 19 34 31 43 29 51

2003

2005

2007

2009

财政年度

进行中的337调查数据(财政年度2001-2010) 调查数据(财政年度 进行中的 调查数据 )

进行中的337调查数据 调查数据 进行中的 120 100 进行中的 337调查数 调查数 据 80 60 46 41 44 40 40 20 0 2001 2003 2005 2007 2009 57 70 73 101 88 85

财政年度


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