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国外开放存取发展现状浅析


第 4 期 (总 102 期 )                    情报探索                   2006 年 4 月

国外开放存取发展现状浅析
王    静 阎雅娜   权金华
(大连理工大学图书馆   辽宁  116024 )
摘    要 简要介绍开放存取的概念 ,从技术 、 知识产权 、 软件 、 经

费 、 实现途径等 5 方面介绍开放存取在 国外的发展现状 ,并进一步分析了当前开放存取发展的特点 。 关键词   开放存取   学术交流   开放期刊   开放仓储   随着网络的快速发展 ,学术交流方式逐渐发生 变革 ; 同时 , 学术期刊价格的上涨及文献版权的限 制 ,使得用户可以获得的学术资源越来越少 。在这 种形势下 , 开放存取 ( Open Access, OA ) 这一新的 学术出版模式应运而生 。在这种出版模式下 , 允许 任何人阅读 、 、 、 、 、 、 下载 复制 传播 打印 检索 链接这些 文献的全文 ,编入索引 ,或者为了任何合法的目的使 用这些文献 ,而没有费用 、 法律或技术的障碍 , 唯一 的限制就是要求保证作者拥有保护作品完整性的权 利 ,同时在使用作者作品时应注明相应的引用信息 。 1  国外发展现状 2002 年布达佩斯 、 2003 年贝斯达 、 2004 年柏林 会议的先后召开 , 逐渐明确了开放存取的意义 、 概 念、 特点和对象 , 并对参加开放存取的各种研究机 构、 基金会 、 图书馆 、 出版商 、 研究人员和学会等明确 提出未来发展目标 。与此同时 , 一些开放存取的项 目和计划开始实施 ,出版商 、 图书馆 、 科研人员 、 教师 学生的广泛参与 ,使得开放存取在国外迅速发展起 来。 1. 1  技术方面 ( 1 ) 基于 OA I的元数据获取机制 开放存取首先要解决的是元数据的互操作问 题 ,使得发布在网络上的学术文献资源 ,不再受限于 系统平台 、 应用程序 、 学科领域 、 国界及语言 ,达到广 泛流通的目的 。 OA I ( Open A rchives Initiative ) 于 2001 年 1 月 , 发 布 了 OA I - PMH 协 议 ( Open A r2 chives Initiative M etadata Harvesting Project) , 提供了 一个基于元数据获取的独立于具体应用的互操作框 架 ,为网络上元数据的互操作问题提供了一种可行 的解决方案 。OA I - PMH 协议具有很好的开放性和 适用性 ,用户可以在使用 OA I协议的开放存取资源 中查到文献 ,而不需要知道开放存取资源的种类 、 存 储位置及内容范围 。 ( 2 )基于 DO I的文献标识机制 分布在网络上的学术文献资源 ,数量多 ,种类繁 杂 ,需要永久性的 、 唯一的标识符 , 帮助用户检索并 链接到对应的文献 。开放存取采用 DO I ( D igital Ob2 ject Identifier) 标记方法 。 DO I意为数字对象标识 符 ,具有永久性和可扩展性特点 ,便于数据的互操作 和动态更新 ; 用户通过 DO I标识符 , 可以知道自己 拥有哪些资源 ,可以找到并获得自己所需资源 ,可以 知道资源数据来源 , 数据来源变动后仍然可以使用 自己所需资源 。 ( 3 )基于 OA IS的永久保存机制 开放存取的对象是网上的数字化学术资源 。要 长期有效地进行开放存取 ,就需要长期保存元数据 。 OA IS ( reference Model for Open A rchival Information System ) 即开放信息系统参考模型 , 作为 ISO 标准 , 适用致力于长期保存数字资源并提供利用的系统和 组织 ,从而为很多组织和机构包括政府部门和数字 图书馆所采用 。这个参考模型旨在建立对数字信息 的长期保存和访问 , 它提供了对存档概念的理解框 架和对存档文件的操作 。 ( 4 )基于 W eb Service的分布检索机制 开放存取的学术资源分布于不同国家 、 、 地区 研 究机构的不同存储器中 , 它们使用的系统平台也不 尽相同 ,这就为资源共享和数据互操作带来困难 。 XML (可扩展标记语言 ) 的出现解决了在不同系统 平台之间的数据结构 /模式的差异 , 使得数据层在 XML 技术的支持下统一起来 , XML 成为了互联网上 的通用语言 。W eb Service完全基于 XML 独立于平 台、 独立于软件供应商的标准 , 是创建可互操作的 、 分布式应用程序的新平台 。W eb Service 的目的就 是实现语言无关 、 平台无关 、 协议无关的互操作 , 它 解决了开放存取资源在不同语言 、 不同平台之间互 操作的问题 ,方便用户发现并利用更为广泛的资源 。 1. 2   知识产权方面 开放存取在实现资源共享的同时合法保护著作 的原创性 。目前比较通用的是建立在各国版权法基 础上 的 创 作 共 用 授 权 协 议 ( C reative Common L i2 cense ) 。它是针对数字作品的开放共享和保护原创 者权利的一种新型授权协议 , 文献版权仍属于出版
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2006 年 4 月                    情报探索                    4 期 (总 102 期 ) 第

商或作者 。 1. 3   软件方面 要达到真正的开放存取 , 需要以 OA I - PMH 协 议为基础 ,开发开放源码软件 。如英国南开普敦大 学开发的 Ep rints、 美国麻省理工大学图书馆与惠普 公司联合开发的 D space、 欧洲核研究理事会开发的 CDSware、 康奈尔大学等开发的 Fedora 等 , 都是用于 支持开放存取的系统 。 1. 4   经费方面 目前开放存取的经费主要来源于国家项目和基 金、 机构组织等的基金赞助 。国家项目如英国多个 图书馆参加的 SHERPA 项目 ( Securing a Hybrid En2 vironm ent for Research Preservation and Access) 和荷 兰国家图书馆等参加的 DARE 计划 ( D igital Aca2 dem ic REpositories) 。 2004 年 1 月经济合作与发展组织 ( OECD ) 发表 的《 关于公共基金赞助的研究资料的开放存取宣 言 》提出对公共赞助研究成果开放存取的主张 , 已 , 经有 30 多个国家签署此宣言 。 美国国家卫生研究所公布新的开放存取办法 , 改变以前的补助研究策略 , 从 2005 年 5 月 2 日开 始 ,尚未结束的补助计划 , 含部分补助计划 , 必须向 美国国家医学图书馆的公共医学中心提交发表在学 术期刊上的结题报告 , 建议尽量缩短结题报告的保 密时间 ,在 12 个月内开放存取 , 以便广大读者可以 免费访问 。 除国家项目外 , 还有基金赞助来维持系统的正 常运作 。如出版社内部的补助 、 基金会赞助 、 研究机 构援助 、 政府补助 、 筹款募捐 、 慈善机构捐助 、 自愿捐 款等 。 1. 5   实现途径 目前开放存取依文献类型不同 , 主要有两种实 现途径 : 开放期刊 ( OA journals) 和开放仓储 ( OA archives) 。 ( 1 ) 开放期刊 目前开放期刊主要有两种类型 , 一种是由传统 期刊逐步过渡到开放期刊 , 作者自己选择论文是否 采用开放存取模式 ; 一种是直接创办的开放期刊 。 开放期刊多由出版商或者学 (协 ) 会机构创办 , 采用 同行评审 ,以确保期刊专业质量 ; 同时采用作者 (作 者所在单位或基金 ) 付费 ,对读者免费 ,使期刊能在 更大范围内利用 , 扩大期刊的读者范围和影响力 。 下面介绍的是具体的组织在此方面的情况 。 3 学术出版与资源联盟 ( Scholarly Publishing and Academ ic Resources Coalition, SPARC ) SPARC 于 1998 年创建 , 由美国研究图书馆协
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会管理 ,是集大学 、 研究图书馆和学术机构为一体的 非赢利性的信息合作组织 。 SPARC 的宗旨在于解 决学术机构间信息交流不畅 , 促进广泛的学术信息 资源访问与共享 。 SPARC 本身并不出版开放期刊 , 只是提供了 14 种免费资源和 17 种付费资源的链 接 ,以及 SPARC 制作的文件 。其服务针对四种类型 用户 : 研究人员 、 出版机构 、 图书馆与社会团体 。 3 科学公共图书馆 ( Public L ibrary of Science, PLoS) 美国 PLoS 成立于 2000 年 10 月 ,是为科研人员 和医学人员服务的非赢利性组织 , 旨在提供科学与 医 学 方 面 的 学 术 期 刊 的 免 费 在 线 使 用 。通 过 PubM ed Central提供文献全文的免费访问 , 并自行 创办 2 种开放期刊 , 即 PLoS B iology ( 2003 年 10 月 出版 ) 和 PLoS M edicine ( 2004 年 10 月出版 ) 。 3 生物医学中心 (B ioM ed Central) 英国 B ioM ed Central是生物医学领域的一家独 立的新型出版社 ,致力于提供生物医学文献的直接 免费的访问 。以出版网络版期刊为主 , 目前出版 160 多种生物 、 医学领域的期刊 ,少量期刊同时出版 印刷版 。 3 PubM ed Central ( PMC ) PubM ed Central是 2000 年 1 月由美国国家医学 图书馆的国家生物技术信息中心建立的生命科学期 刊全文数据库 ,它旨在保存生命科学期刊中的原始 研究论文的全文 , 并在全球范围内免费提供使用 。 目前加入 PMC 的期刊有 137 种 ,这些期刊免费全文 访问 的 时 间 延 迟 , 是 出 版 后 0 - 2 个 月 , 并 且 由 PubM ed Central直接提供全文 。 3 H ighW ire Press H ighW ire Press是美国斯坦福大学图书馆的一 个分支机构 ,出版了 777 种自然科学方面的高知名 度的 、 经同行评审的网络版期刊 ,并提供 200 多种高 影响力的期刊 (包括 Journal of B iological Chem istry、 Science、 PNAS) 的免费访问 。 3 D irectory of Open Access Journals (DOAJ ) DOAJ 是由瑞典的隆德大学图书馆整理的一份 开放期刊目录 。它涵盖了免费的 、 可获取全文的 、 高 质量的科学和学术期刊 1 642 多种 , 论文共 7 万多 篇 ,其中的 413 种期刊可以进行文章检索 。 ( 2 ) 开放仓储 开放仓储多由研究机构 、 (协 ) 会或作者个人 学 支持 ,可以存储论文的电子印本 , 包括预印本 和后 印本 。开放仓储分为学科仓储和机构仓储 。目前发 展比较成功的主要集中在使用基于 OA I的开放源 码软件建立的学科仓储 , 如 arXiv org 和 CogPrints。 .
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2006 年 4 月              王静等 : 国外开放存取发展现状浅析              4 期 (总 102 期 ) 第

机构模式如 E - schdarship Repostory,还需要探索 。 3 arXiv org e - p rint A rchive . arXiv org e - p rint A rchive 即 arXiv org 是美国 . . 国家科学基金会和美国能源部资助 , 于 1991 年 8 月由美国洛斯阿拉莫斯国家实验室建立的电子预印 本文献库 。其目的在于促进科研成果的交流与共 享 ,帮助科研人员追踪本学科最新研究进展 ,避免重 复研究等 。A rXiv org 支持全部研究论文的自动化 . 电子存储和发布 。学科范围包括物理及相关学科 、 数学 、 非线性科学 、 计算机科学 、 生物科学 。收录的 论文除作者提交外 ,还包括 American Physical Socie2 ty、 Institute of Physics等 12 种电子期刊全文 ,但不包 括非学术性信息 ,如新闻或政策性文章等 。 3 Cognitive Sciences Ep rint A rchive Cognitive Sciences Ep rint A rchive (即 Cogp rints) 由英国南安普顿大学电子及计算机科学系采用自我 典藏软件 ( ep rints org) 建立 。 . 提供有关认知学方面 的期刊 , 包括心理学 、 神经科学及语言学的领域 , 以及若干计算机科学的内容 ,部分生物学 、 医学的特 定领域 , 、 人类学的部分内容 , 以及物理学 、 社会学 与数学里与认知相关的部分 。 3 E - scholarship Repository E - scholarship Repository 是 2002 年由美国加 州大学的加州数字图书馆开始实施的一个名为“E - scholarship ” 的计划 。加州大学的教授可以将他们 的期刊文章 、 研究论文 、 技术报告 、 研究成果存入数 据库 。目前数据库已有 5 587 篇论文 , 4 种期刊 , 10 多个研究系列丛书 ,供全世界读者免费查询下载 。 2  开放存取发展特点 2. 1   开放存取的文献类型多样化 开放存取的对象 , 是各种数字的或者传统的文 献资料 ,包括图书 、 会议文集 (包括一些 DV ) 、 学位 论文 、 教学参考资料 、 学习对象 、 期刊和杂志论文 、 新 闻文章 、 技术报告 、 及其他数据文件 , 音频和视频档 案 ,机构录音 ,或者数字化档案等 。 2. 2   开放存取的实现途径多样化 目前 ,开放期刊有新创办的 ,也有从传统订购型 期刊转变而来的 。开放期刊和开放仓储上提供的免 费全文有些与出版同步 , 有些比出版滞后 6 ~12 个 月 。除开放期刊和开放仓储以外 , 随着文献类型多 样化 ,开放存取还有其他实现途径 , 如个人主页 、 电 子图书 、 、 、 博客 维客 讨论群 、 、 论坛 聚合新闻 、 对等式 档案共享网络等 。读者可以通过网络 , 利用各种检 索工具 ,很方便快捷地检索到需要的全文信息 。 2. 3  开放存取的参与者广泛化

对学者而言 ,开放存取可以让他们 : 作为读者 , 可以检索到更广泛的文献资源 , 可以使用更为简便 的检索方法 ; 作为作者 , 可以扩大读者范围 , 提高研 究成果 (论文 )的影响力 。对图书馆而言 , 开放存取 能够节省部分科技期刊的订购预算 , 减轻由期刊价 格上涨和版权保护给图书馆带来的越来越重的经济 负担 ,同时扩大图书馆的可检资源 。对出版商而言 , 可以扩大期刊的读者范围和影响力 , 保证期刊的销 售量 。所以 ,开放存取获得来自各国政府 、 科研机构 或组织 、 基金会 、 科学家 、 学者 、 图书馆 、 出版商和公 众的广泛参与和支持 。 2. 4   开放存取的发展进度不一 开放存取在不同国家 、 地区 , 在不同学科领域 , 发展进度并不一样 。就国家 、 地区而言 , 目前 , 发达 国家 ,如美国 、 、 英国 欧盟其他国家等 ,开放存取发展 比较快 。随着一系列会议的召开和几项草案的签 订 ,开放存取的实际发展目标 、 具体实施步骤也明确 下来 ,现已有上千种开放期刊和 400 多个开放仓储 提供给公众免费使用 , 多个国家项目正在建设实施 中 。而在发展中国家 , 开放存取才刚刚起步 。就学 科领域而言 ,自然科学 、 技术 、 医药领域的开放存取 发展最为迅速 ; 社会科学领域由于经费等问题 ,发展 相对缓慢 。 3  小结 开放存取扩大学术文献传播范围 ,更加快速 、 便 捷、 广泛地共享科研成果 ,推动科技进步 。国内开放 存取应借鉴国外的成功经验 , 统一采用 OA I - PMH 协议 、 I文献标识机制 、 IS永久保存机制 、 eb DO OA W Service机制 ,推动国内的学术文献资源数字化 、 网 络化 、 互操作及永久保存利用 ,创办更多的开放期刊 和开放仓储 ,使得我国丰富的学术文献资源能被越 来越多的网络用户发现 、 使用 ,从而推动国内的资源 共享和知识普及 ,推进科技进展速度 。
参考文献
1   Berlin Declaration on Open Access to Know ledge in the Sciences and Humanities http: / /www. zim. mpg de /openaccess . . - berlin / berlindeclaration. htm l/2005 /02 /07 2   Suber, Peter Open Access Overview. http: / /www. . earlham. edu / ~peters/ fos/overview. htm /2005 /04 /13 3  李春旺 . 网络环境下学术信息开放存取 . 中国图书 馆学报 . 2005 ( 1 ) 4  创作共用授权协议 . http: / /www. creativecommons . cn /2005 /01 /07 5  毛庆祯 . 开放近用资讯导论 . http: / /www. lins fju. . edu. tw / ~mao /oai/overview. htm /2004 /07 /01

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