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商法专题研究


控制股东滥用控制权的表现方式:
? (一) 表决权的滥用
股东表决权指股东基于其股东地位而享有的、就股东大会 决议事项作出的赞成、反对、弃权的意思表示,从而形成 公司意思的一项权利。 股东表决权的滥用是指控制股东为了追求自己或第三人的 利益,从客观上形成严重不公正内容的决议,从而使公司 和少数股东的利益受到侵害的情形。

(二) 透过董事

会及管理层的控制权 滥用
? 上市公司与控制股东之间可能存在着垂直 型的生产经营联系,或与其存在行业上的 依存关系,控制股东可能利用其控制的管 理层向公司高价出售原材料、低价购买产 成品,或抢占公司利益前景较好的项目, 从而掠夺公司利润。 ? 控制股东通过代理人获取内幕信息,然后 凭借该信息卖出或买进所持上市公司的股 票,从中谋取不当利益,损害广大股民的 利益。

? 由以上可知,对于控制股东依法行 使控制权的正当性自不待言,但对 于其滥用控制权损害公司及小股东 利益的行为,则必须由法律规制, 否则有违法律追求公平正义的应有 之意。

对控制股东控制权法律规制的理论依据:
? 一、法哲学上的依据
? 二、法经济学上的依据 ? 三、民法学上的依据 ? 四、公司法学上的依据

? 法哲学的依据: 1.对控制权的规制是“行使权力就须对其后 果负责”的最基本的法哲学理念的客观要 求。对控制股东控制权的约束产生于股东 对公司的实际控制,源于股东对公司控制 权的拥有和行使。 2.对控制股东在实施控制权时加以适当的法 律约束,反映了人们从形式正义到实质正 义的转变。

? 法经济学的依据:
对控制股东实施控制权进行法律约束符合效率要求。 事前起威慑、事后起救济作用的机制降低了交易成本。 将对控制股东控制权的约束方式模式化。一方面使所有人, 包括其他参与者与控制股东本身都事先知晓对控制股东控 制权的约束机制,一旦事发,即可运用,减少了谈判环节, 降低了交易成本;另一方面,控制股东事先既然了解此种 约束以及违反的代价,则他们会尽力避免滥用控制权或至 少会衡量一下利弊。这两方面都表明了以公司法作为标准 契约约束控股股东的控制权起到了降低交易成本提高效率 的作用。

? 民法学的依据:
1.公序良俗原则 运用“良俗违反”的民法原则限制资本多数决 的滥用, 效果明显。 2.禁止权力滥用原则 禁止权力滥用理论是近代民法为制止个人利益极度膨胀、 危及其他民事主体的合法权益和市民社会的和谐秩序而发 展出来的一条法律原则。该理论要求一切权力的行使均须 有正当的目的,不正当使用权力损害他人利益即构成权力 滥用,须承担由此造成他人损害的法律责任。 3.诚实信用原则诚实信用原则在于维持当事人间的利益平 衡以及当事人与社会之间的利益平衡,要求当事人在尊重 他人利益和社会利益的前提下,实现自己的利益。

? 公司法学的依据: 1.股东平等与股份平等原则
股东平等是公司法的基本原则之一。该原则要求持股类别 和比例相同的股东应享有相同的利益分配权和参与公司经 营管理的权利。少数股东持股比例虽然较少,但也享有与 其持股比例相对应的财产利益,这种财产利益不容多数股 东予以剥夺。 股份平等原则是指股东所持有的每一股份所享有的权益是 相等的。

2.公司合同理论上的依据
公司合同理论认为,公司是一系列合约的连结。公司参与 方尽管会在事先尽可能地考虑周详,但现实中,由于人的 有限理性以及个体的机会主义行为动机再加之未来永远是 充满不确定性的,故交易者不可能订立完备契约。


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