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国外借鉴

美 国 、英 国 建 筑 师 事 务 所


建筑市场管理制度考察报告
文:王早生

建设部建筑市场管理司副司长王早生



004 年 12 月 8 日至 12 月 22 日,

以部科技委副主任金德钧同志为团长、 王早生同志为副团长的考察团考察了美国、 英国建筑市场管理制度

和建筑师事务所。与美国全国注册建筑师委员会(NCARB ) 、美国内政 部国家公园管理局、美国 SOM 公司、英国皇家建筑师学会(RIBA )座 谈交流, 了解了美国及英国建筑市场准入管理、 招投标管理、 市场监督 管理的有关法规和主要做法, 建筑咨询设计公司和建筑师事务所的经营 管理等。

一、美国建筑师事务所及 建筑市场管理制度
(一)美国建筑师事务所的基 本情况 据美国全国注册建筑师委员会 (N C A R B)执行副会长 L u c e y 女士 和国际教育部主任Bourdrez先生介 绍, 美国目前约有10000家建筑设计 事务所(公司) ,其中约 85% 的建筑 设计事务所在6人以下。 最小的建筑 设计事务所只有1人, 最大的建筑设 计公司(HOK 公司)1800 人。建筑 设计事务所(公司)可以是合伙人 制、 私人公司、 专业公司、 有限责任

公司等多种形式,还可以是有限 - 合伙人制公司(如 S O M 公司) 。有 限责任公司占大多数,无限责任的 合伙人制公司很少。 (二)美国建筑设计市场准入 管理制度 美国实行注册人员的个人市场 准入管理制度,对单位不实行准入 管理,即只有经过注册并取得注册 建筑师、注册工程师执业资格证书 后, 方可作为注册执业人员执业, 并 作为注册师在图纸上签字。 美国没有统一的建筑师法,50 个州和 4 个领地及华盛顿特区等 55
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个地区分别制定建筑师法。美国于 1919 年成立了“全国注册建筑师委 员会” (简称 NCARB) ,是一个非营 利法人。N C A R B 的主要职能是颁 发认定证明, 包括人员教育 、 人员 实习、 考题的拟定、 制定样板法律由 各州进行选择性执行、发放证书等 工作。N C A R B 根据满足一定资格 条件者的申请,把申请者所受的教 育、 训练、 考试及和注册有关的内容 整理或记录, 发给申请者, 作为对各 州委员会或外国注册机关的证明, 说明该人已经符合 N C A R B 的认定 条件。尽管申请 N C A R B 证书完全 是自愿的,但上述证明不是各州委 员会所有的注册建筑师都能得到, 而必须是满足 N C A R B 规定的资格 条件者才能得到。有 N C A R B 证书 的人必须在想要进行活动的州,向 州注册委员会注册以后,才可以作 为建筑师进行活动。 专业人员符合注册建筑师或注 册工程师条件并取得全国资格证书 后, 即可申请注册。 美国的执业资格 确认和注册管理是在各州的注册委 员会,不存在全国通行的注册许可 证,在一个州得到注册可以在该州 执业,但到另一个州去执业需要再 得到另一个州的注册。美国各州法 律一般都规定了注册建筑师具有如 下的主要权利:只有建筑师可以从 事建筑业务和使用 “建筑师” 职业名 称;建筑师可以和不是建筑师的人 组成合作体共同完成业务,还可以 担当企业法人。 同时具有如下义务 : 按州法规定诚实地完成业务;在完 成的设计图纸、说明书或其他文件 上署名,并记入执照编号。 美国各州都规定设计公司必须 有1个以上的持有设计执照的人员。 美国的建筑设计公司一般申请人是 公司的拥有人,或者申请人本身不 是建筑师, 但雇佣至少1名建筑师来
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申请。有的州要求建筑设计事务所 的拥有人必须全部是建筑师。 美国的设计公司可以采用合伙 人制、 私人公司、 专业公司、 有限责 任公司、有限 --合伙人制公司等多 种公司性质,但各州对美国设计公 司的性质要求也不一样,有些州还 有一些特殊的规定。 如纽约州规定, 设计公司必须是合伙人制而不能是 有限公司,有的州规定成立有限责 任设计公司其公司拥有者必须有一 半以上的人持有设计执照,同时还 必须有结构师、 景观师等专业人员 ; 新泽西州规定有限责任设计公司其 公司拥有者必须 1 0 0 % 拥有设计执 照。如果一个人已经申请拿到建筑 师执照,他就可以申请注册建筑师 事务所。 美国允许个人承接任务, 成 立一个公司后,即使 1 人也可以设 计, 承接任务范围没有限制, 承接任 务时需签订合同,技术文件须有注 册人员签字。 (三)美国政府工程设计招标 管理及咨询设计企业市场监管 美国联邦政府有个专门的机构 —总服务管理局负责联邦政府工 程的招投标管理。总服务管理局选 择咨询设计企业时,主要看企业以 前的工作质量、经历,不太注重费 用。其选择方案一般照技术质量排 序,再与技术质量排序领先的咨询 设计企业洽谈价格。各州及各市都 有类似的机构,负责本级政府投资 工程的招投标管理。 在美国,设计收费由市场决 定。美国政府司法部反托拉斯机构 负责监查设计收费,政府和行业组 织没有设计收费标准,完全由市场 确定。20 年前,AIA(美国建筑师 学会) 曾公布了一个收费价格标准, 后被中止。 美国大部分建筑设计公司是从 事单一建筑设计, 如果涉及结构、 设

备专业设计则由开发商或设计公司 牵头组成专业设计组完成或由市场 上的其它设计咨询公司完成。设计 公司必须遵守有关法律,如建筑物 建在什么地方要符合分区规划法的 规定。各州设计执照委员会对持有 设计执照人员进行监督管理,如果 有违规行为, 则可以给予警告、 罚款 500-10000美元和吊销执照等处罚。 美国政府部门、NCARB、AIA 等学 会、 委员会都有专门的监督机构, 对 咨询设计企业和人员的市场行为监 督管理。 一旦出现纠纷, 主要是通过 法庭解决。如果咨询设计人员是 N C A R B 或 A I A 的会员,除了要遵 守法律规定外, 还要遵守会员规定。 (四)美国对外国公司和个人 在美国境内从事工程设计活动的市 场准入管理 美国以外的公司可以通过以下 两种途径进入美国:一是向美国有 关政府部门申请设计执照后,以本 公司名义在美国境内承接设计任务。 国外的设计公司申请执照时是以个 人名义申请,但具体从事设计活动 时,有些州要求必须在当地成立企 业。二是外国公司和美国咨询设计 企业联合设计。 美国的概念设计不要求必须由 注册建筑师签字,但是除概念设计 外的图纸必须由注册建筑师签字。 概念设计的深度一般都遵守 AIA 的 规定,一般美国的建筑工程设计有 方案设计 (或概念设计) 、 初步设计、 施工图设计、施工验收等方面的规 范。美国政府部门依法对设计进行 以下几方面的审查:1、 是否按规划 要求设计 ; 2、 使用性质是否改变。 如 商场改为医院等情况 ; 3、 消防审查。 外国公司通过跨境交付的方式设计 美国的项目,如果没有取得美国注 册建筑师执照的人员在图纸上签字, 是违反美国法律的。

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美国允许外国建筑师以个人身 份在美国承接任务,要求同本国建 筑师一样,外国建筑师首先应取得 美国全国委员会资格证书,再到各 州注册。 注册时, 还要根据各州的规 定, 通过本州的特定考试, 取得由州 颁发的注册许可后, 才可承接任务。 美国对未取得注册资格的人员进入 市场是有限制的,只允许他们作为 设计顾问,而没有注册建筑师的图 纸签字权。

Liability Partnership) 占企业总数 的 4 0 % ;个人公司或个人从业者 (Sole practitioner) 占30%;私人 有限公司(P r i v a t e   L i m i t e d Company )占 29% ;公共有限公司 及上市公司(P u b l i c   L i m i t e d Company)占 1%。其中,有限 - 合伙人制公司是近年来开始流行的 企业形式,在 15年前还不允许有这 种性质的企业成立。 英国 8 0 % 的 注 册 建 筑 师 是 R I B A 的会员。R I B A 在职业教育 方面的工作主要是设立标准,学 院则按照此标准来培养学生。同 时,RIBA 也对建筑学院进行专业 评估认定。英国有 36 家学院通过 了评估认定。36 家学院以外的学 生也可以申请建筑师资格认证, 但程序较复杂,包括学历、能力、 经验等的重新核验。建筑师注册 委员会 ARB(Architect Regis- tration Board) 是一个官方机构, 负责建筑师注册事宜。 (二)英国建筑设计市场准入 管理制度 英国法律并不要求在建造建筑 物时必须雇用建筑师。 也就是说, 在 英国没有关于谁可以做设计、谁不 能做设计的规定,任何人都可以做 设计, 也可以在图纸上签字。 一名建 筑师即使没有受雇于任何一家设计 公司, 也没有成立自己的公司, 投资 人也可以将项目委托给他进行设计。 但是只有经过注册取得注册建筑师 资格的人员,才能称自己为“建筑 师” , “建筑师”的称号受到法律保 护。没有注册的设计人员可以称自

己为建筑设计技术人员、 咨询人员, 但不可以称自己为 “建筑师” , 否则 违法。 这不同于欧盟的有些国家, 如 法国规定只有建筑师可以在图纸上 签字。 英国十几年前规定不允许建筑 师开公司,建筑设计事务所必须采 用合伙人制。但现在政府不再限制 建筑设计企业必须采用何种企业性 质, 而是由企业自主选择。 对私人设 计公司的股东没有限制,技术人员 和非技术人员都可以成为股东。但 是,在英国注册私人公司手续较为 繁琐, 英国企业注册管理部门 “企业 处” (Company House)对注册私 人公司的办公地点、 人员配置、 财务 状况等各方面进行严格审核,经营 范围也在申报时必须确定,而且经 营范围会受到限制。 另外, 规定私人 公司设立时,必须配有两名以上的 可对公司负责的负责人员(类似于 法人代表) , 但这两名负责人可以是 技术人员、 财务人员, 也可以是一般 的管理人员, 并无特殊规定。 合伙制 企业设立手续相对简单,且经营范 围灵活不受限制,如既可做设计也 可以经营机械设备等,但有比较大 的责任风险。企业设立有限责任性 质的建筑设计公司时,同设立其他 公司一样, 没有任何特别的规定, 成 立有限责任公司或有限 - - 合伙人 制公司企业也必须在“企业处”注 册。 从法律责任上讲, 私人公司由公 司承担责任;合伙公司责任要落实 到合伙人每一个人,个人私人财产 也连带赔偿;私人有限公司是以公 司的资产部分赔偿。有限 --合伙人 制公司 (LLP) 是采用合伙人和有限 责任相结合的一种企业性质,在这 种形式下, 如果企业出现问题, 由图 纸上签字的合伙人承担法律 (刑事) 责任, 其他合伙人不承担刑事责任, 由公司承担经济责任,全体合伙人
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二、英国建筑师事务所及 建筑市场管理制度
(一)英国建筑师事务所的基 本情况 近20年来, 英国建筑市场的一 个重要变化是,20 年前建筑市场的 业主多是中央政府,而目前多是地 方政府或私人发展商。 目前, 英国的 建筑市场非常活跃。根据英国皇家 建筑师学会(R I B A )项目登记 (Register of practice) 统计, 2004 年, 英国共有4189家建筑设计企业。 注意, 这是指2004年承接了项目, 同 时又将项目在 R I B A 作了登记的企 业数量,未在 RIBA登记的没有包括 在内。跟美国类似英国的建筑设计 公司多数规模不大,90% 以上的公 司不超过6人, 40人以上的只占1%, 但比较大的这几家设计公司却集中 了英国 20% 以上的建筑师。 近 20 年,私人(合伙)的设计 公司和私人设计师逐渐主导了英国 的建筑市场。在英国的建筑设计企 业中,合伙企业(Partnership)及 有限 - 合伙人制公司(Limited

表 1: 英国RIBA登记的建筑设计企业人员规模情况 设计企业建筑师 占建筑设计企业 1-2 人 70% 3-6 人 20% 7-17 人 7% 18-39 人 40 人以上 2% 1%

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按照占有公司的股份的数额来享受 收益及分担赔偿金额。 (三)英国政府工程设计招标 管理及咨询设计企业市场监管 在英国,私人项目发包可以不 招标。 政府投资项目总投资200万英 镑以上要公开招标。 社会团体 (公共 团体) 项目要看投资来源, 只要资金 不是来源于纳税人,就可以自行发 包而不招标。招标时可以由不同的 公司组成联合体共同投标。 英国建筑设计的技术标准、规 范采用欧盟的统一标准。英国政府 部门及有关机构没有设计收费标准。 为解决客户与建筑设计公司在服务 取费与设计质量上的矛盾,即客户 希望以较低的价格,得到较高质量 的设计服务之间的矛盾,RIBA 制定 了关于设计的基本质量标准 Q B S (Quality Based Selection) 。 不管 如何竞争, 如何降低价格, 设计质量 必须达到 QBS 的质量标准。如果出 现设计质量纠纷,RIBA 可以提供仲 裁,如果设计企业质量没能达到 QBS,他们会建议业主通过诉讼等 手段解决矛盾。这为保证设计质量 提供了技术支持。 在英国,有些公共工程,政府 不投资一分钱,而需要建筑师提出 一个完整的方案, 包括融资、 投资、 建造、 管理和还贷等, 即PFI计划项 目。 因此, 对于建筑师而言, 除了要 出一个好的设计方案外,有时还需 要与银行家、 企业家等进行沟通, 需 要考虑项目建成后的运作等,对建 筑师能力的要求大大提高。 为避免和减少欺诈、在合理低 价的前提下开展竞争,英国主要是 通过法律和信用等手段监管设计企 业的市场行为,包括:1、欧盟竞争 法案;2、英国竞争法案;3、 公平贸 易办公室;4、RIBA 行为准则;5、 ARB 行为准则;6、竞争性招标;7、
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以质量为基础的优选;8、 建筑活动 监管的法律和法规;9、ARB 的注册 管理。 (四) 英国的建筑设计市场情 况和对外国设计公司的市场准入 管理 目前,英国有个十年重建计 划, 发展住宅和政府工程建设。 近十 年, 英国私人住宅价格一路飚升, 他 们希望通过协助政府多建住宅来达 到降低房价的目的。因此,RIBA 及 下属各机构比较忙,RIBA 会组织多 家建筑设计公司联合开展大型项目 的设计, 小型项目则由各公司承担。 建筑企业在英国经济中的所有部门 发挥作用,而且来自海外市场的设 计项目越来越多。 英国对外国公司和个人在英国 从事设计活动基本没有准入限制。 同英国国内的企业一样,在英国限 制的是对建筑师头衔的使用,即必 须得到建筑师注册委员会 A R B 的 注册。外国公司进入英国建筑设计 市场既可以在英国成立企业也可以 自身名义承接英国设计任务。外国 设计人员只要取得工作签证,就可 以在英国进行设计。外国公司可以 通过跨境交付的方式提供最后的设 计文件。 外国公司既 可以单独承接设计 任务, 也可以与英国 公司合作。

本的民事责任。 3、充分发挥市场在建筑活动 中的作用,政府部门主要是通过法 律和市场机制管理建筑工程设计活 动,行政干预很少。 4、对建筑设计企业的自身条 件和经营成果, 包括技术力量、 注册 资本、业绩等内容不与市场准入直 接相联系,给企业以较宽松的活动 空间。 5、技术规范、技术法规、保 险、 担保、 质量审查等管理规定和措 施比较健全,信誉和实力是企业赖 以生存的基础,从而形成企业重视 信誉和竞争力的培养的良性机制。 6、充分发挥行业组织在建筑 市场准入及市场管理上的作用,许 多包括教育评定、 技术资格认定、 设 计质量纠纷裁定等技术及管理性工 作都授权相关行业机构负责。行业 组织充分发育并发挥了重要作用。 7、业主和设计企业都十分重 视设计保险和工程担保,几乎所有 的项目都要进行担保,而设计企业 的信用好坏直接关系其能否获得担 保和保险费的高低,从而以市场化 的经济手段制约企业必须重视信用、 提高设计质量水平。

三、 值得研究 和借鉴的经验和 做法
1、实行个人市 场准入管理, 责任到 人。易于管理, 且责 任明确。 2、企业责任仍 然是基础, 由企业承 担包括赔偿等最基


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