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第4章 国际贸易政策


?第四章 ?国际贸易政策

学习目标
? 【知识目标】 了解国际贸易政策的构成、类型 明确各国制定对外贸易政策的目的 理解保护贸易政策、自由贸易政策的概念及相关理论

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【能力要求】

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能够对国际贸易政策的类型进行分析判断

案例导入
? 历时9年美欧的"香蕉战" ? · 要求根据上述资料,结合所学内容,分析"香蕉"贸易战与之相关 的贸易政策措施,如何避免贸易战。

? ·

[分析] 欧盟于1993年实行新的香蕉进口配额制度。

? · 美国认为这损害了在拉美地区经营香蕉种植园的美国跨国公 司的利益。

? ·

为此,美国向世界贸易组织提起了诉讼并获得胜诉。

? · 在世贸组织的授权下,美国于1999年3月开始对来自欧盟的价 值1.91亿美元的商品征收100%的关税作为报复。 ? · 此后,美国与欧盟围绕这一问题举行了多次磋商,终于在 2001年4月11日达成协议。

? · 根据协议,欧盟从今年7月1日起逐步增加拉美香蕉的进口配 额,到2006年1月1日将完全取消配额制度。 ? · 香蕉贸易争端的解决表明美欧双方是按照相互尊重、谅解以 及采取建设性行动的精神来解决相互之间的分歧的。

4.1
4.2 4.3 4.4 4.5

国际贸易政策概述 重商主义 自由贸易政策 保护贸易政策

超保护贸易政策

8.6 战略贸易政策理论与管理贸易理论

4.1 国际贸易政策概述

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4.1.1 国际贸易政策的内容与类 型
1.国际贸易政策的主要内容

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(1)各国对外贸易总政策。
? · 它是各国从整个国民经济出发,根据本国国民经济的整体状况及 发展战略,结合本国在世界经济格局中所处的地位而制定的、在较长 时期内实行的政策。

(2)进出口商品政策。
? · 它是各国在本国对外贸易总政策的基础上,根据经济结构和国内 外市场的供求状况而制定的政策。

(3)国别政策。
? · 它是各国根据对外贸易总政策,依据对外政治经济关系的需要而 制定的国别和地区政策。

2.国际贸易政策的类型
? (1)所谓自由贸易政策, 是指国家 对商品进出口活动不加干预,即对商 品进口不加限制,不设障碍,对商品 出口也不给予特权和优惠,任其依据 市场经济规律自由地竞争与发展。

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(2)所谓保护贸易政策,是指国家 对商品进出口活动积极进行干预甚至 管制,利用各种措施限制商品进口, 以保护国内市场和国内产品免受外国 商品的竞争,而对本国商品的出口则 给予优惠和补贴,鼓励扩大出口。

4.1.2 对外贸易政策的历史演变
? · 在资本主义生产方式准备时期,为了促进原始资本主义积累,西 欧各国实行重商主义下的强制性的贸易保护政策,通过限制货币(贵 重金属)出口和扩大贸易顺差的办法扩大货币的积累,以英国实行的 最为彻底。

? · 在资本主义自由竞争时期,资本主义生产方式占了统治地位。 世界经济进入了商品资本国际化的阶段。 ? · 这个时期对外贸易政策的基调是自由贸易,英国是带头实行自 由贸易政策的国家。

? ·

走上政治独立的广大发展中国家则实行贸易保护主义。

? · 新生的社会主义国家为了发展民族经济,也实行了国家统治 下的贸易保护主义。

? · 二次大战后,美国作为世界政治和经济的新领袖,积极倡导贸易 自由化,在资本主义垄断时期的前期(19世纪90年代到第二次大战 前),垄断加强,资本输出占据统治地位。

? · 1929-1933年资本主义经济大危机,使市场问题急剧恶化,出现 了超保护贸易政策。

? · 70年代中期以后,在世界贸易自由化的同时,美国成为新贸 易保护主义的重要策源地,出现了管理贸易政策;就在新自由主 义者还在与新贸易保护主义纠缠不休之际,一种基于新贸易理论 的战略性贸易政策脱颖而出。

? · 从对外贸易政策的发展可以看出,历史上具有主导作用的贸 易政策理论主要有五个方面:重商主义贸易保护;完全竞争基础 上的自由贸易;幼稚产业保护贸易;凯恩斯主义贸易保护和战略 性贸易政策。

? · 由于自由贸易政策并没有在根本上被各个保护贸易政策彻底 否定或代替,所以它应该是一个一直伴随着国际贸易发展的政策, 而其他四种贸易政策却在不同的历史时期出现过。

? · 其中,单纯的重商主义的贸易保护政策已经成为历史;凯恩 斯主义的贸易保护政策在发达国家经济萧条时期还不断地被人们 想起并启用;幼稚产业保护理论一直是作为发展中国家走上工业 化道路的重要政策选择;而战略性贸易政策也逐步被越来越多的 国家作为制订对外贸易政策的重要参考。

4.1.3 对外贸易政策的制定与执行

? 1.制定对外贸易政策要考虑的因素
?(1)本国经济结构与比较优势;

?(2)本国产品在国际市场上的竞争能力;
?(3)本国与别国经济、投资的合作情况;

?(4)本国国内物价、就业状况。

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(5)本国与他国的政治关系;
(6)本国在世界经济、贸易制度中 享受的权利与应尽的义务; (7)各国政府领导人的经济思想与 贸易理论。

2.各国对外贸易政策一般通过以下的方式 执行
? ? ? (1)通过海关对进出口贸易进行管 理。 (2)国家广泛设立各种机构,负责 促进出口和管理进口。 (3)国家政府出面参与各种国际经 济贸易等国际机构与组织,进行国际经 济贸易等方面的协调工作。

4.2 重商主义

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【案例分析】古今重商主义的比较——正视外汇追求的代价
问题:分析古今重商主义存在的风险。

? · [分析] 古今重商主义存在的风险是一致的,那就是目标货 币——黄金或美元的贬值。美元在今天是明显被高估的。

? · ? ·

一旦贬值,发展中国家所储存的美元财富部分将化为乌有。 特别是今天的世界已经放弃了金本位制和重金属货币的使用。

? ·

在这样一个汇率浮动的货币体系下实施重商主义,危险较大。

? · 所以传统重商主义的目标必须改变,那就是从紧盯黄金和美 元变为重视实物进口,尽可能掌握实物财富,而非货币财富。

? ·

重视进口的实质是有效利用外部资源,加快国内的经济建设。

4.2.1 重商主义的主要观点
? · 最早的国际贸易政策应属重商主义,它产生于15世纪到17世 纪,时值资本主义经济的原始积累时期。 ? · 重商主义认为,贵金属或货币就是财富,人们获取财富的来源 是金银矿的采掘和商品的交换,其中商品的交换更具持续性。

? · 为此,国家需要采取的政策措施是奖励出口、限制进口,使贵金 属或财富在本国积累起来,从而增加本国的财富总量。

4.2.2 贸易政策

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1.早期重商主义

? · 早期重商主义流行于15世纪到16世纪中叶,早期重商主义者 特别强调金属货币余额,因此又被称为重金主义或货币差额论。

? · 这一时期的重商主义者坚持认为,一国的所有进口都会减少 它所积累的货币或“财富”,而所有的出口则会增加它所积累的 货币或“财富”,因此,其贸易政策主张的鲜明特征是,强调限 制进口甚于鼓励出口,禁止金银输出。 ? · 学说以英国人威廉.斯塔福(W.Stafford,1554-1612)为代表。

2. 晚期重商主义
? · 晚期重商主义盛行于16世纪下半叶之后,其鲜明特征是,强 调鼓励出口甚于限制进口,为了扩大出口,赞成适当输出金银。

? ·

晚期重商主义执行的奖出限入与产业政策主要内容如下:

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(1)限制输入政策
1)禁止若干国外商品,尤其是奢侈品的进口。

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2)课征保护关税,限制国外商品的进口。

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1)对本国商品的出口,给予津贴。 2)出口退税。

(2)促进出口的措施

对出口商品原征捐税,当出口后,把原征税退给出口厂商。

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3)禁止重要原料的出口,但许可自由输入原料,加工后再出口。 4)减低或免除出口关税。 5)实行独占性的殖民地贸易政策。

(3)其他措施
? 1)保护农业。

? · 英国在1660-1689年间,通过若干法令限制谷物的进口,产 生了谷物法。

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2)英国政府通过职工法,鼓励外国技工的移入,以行会法奖 励国内工场手工业的发展。

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3)1651年英国通过重要的航海法案。

? · 按该法案规定,一切输往英国的货物必须用英国船载运或原 出口国船只装运,对亚洲,非洲及北美的贸易必须利用英国或殖 民地的船只。 ? 4)奖励人口繁殖,充裕劳工来源,降低劳工成本。

3. 对重商主义的评价
? · 随着工业革命和资本主义的发展,重商主义的观点就成为批 判的对象。 ? · 他们反对自由贸易、要求国家奖出限入的政策都是有很大缺 陷的。 ? · 而且重商主义提倡狭隘的民族主义,鼓励拥有特权的贸易公 司,这些对今天仍存在很大的负面效应。

? · 但不可否认,重商主义冲破了宗教法典的禁区,促进了资本 主义工厂手工业的发展,加速了封建社会向资本主义社会的过渡。 ? · 其长远影响在于强调了国际贸易的重要性,商人对国家的作 用,同时为经济学理论和实践的相互结合开辟了道路。

4.3 自由贸易政策
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4.3.1 英国自由贸易政策的兴 起与胜利

? · 英国自18世纪后中叶开始进入产业革命,“世界工厂”地位 已经确立并获得巩固,不怕与外国商品进行竞争。

? · 在这种状况下,重商主义的保护贸易政策便成为英国经济发展和 阻碍英国工业资产阶级的对外扩张的一大障碍。

? · 在19世纪20年代,以伦敦和曼彻斯特为基地的英国工业资产阶 级开展了一场大规模的自由贸易运动。

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运动的中心内容是废除谷物法。

? · 工业资产阶级经过不断的斗争,最后终于战胜地主、贵族阶 级,使自由贸易政策逐步取得胜利。

4.3.2 自由贸易政策的理论

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1.自由贸易理论的形成
自由贸易理论起始于法国的重农主义,完成于古典派政治经济学。

? · 古典政治经济学派先由亚当.斯密(A. Smith)在其名著《国 富论》中提出国际分工,实行自由贸易的理论。 ? · 后由李嘉图 (D. Ricardo)继承并发展。

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后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步阐述、演绎。

2. 自由贸易理论的要点
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(1)自由贸易政策可以形成互相有 利的国际分工。 (2)扩大国民真实收入。
(3)在自由贸易条件下,可进口廉 价商品,减少国民开支。

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(4)自由贸易可以反对垄断,加强 竞争,提高经济效益。 (5)自由贸易有利于提高利润率, 促进资本积累。

? · 【课堂讨论】既然自由贸易主义具有增加世界福利及各个国家福 利的效果,为什么到目前为止没有一个国家实现完全的自由贸易?

4.3.3 对自由贸易政策和理论的评价

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1.自由贸易政策促进了英国经济 和对外贸易的迅速发展,使英国经济 跃居世界首位。
2.自由贸易理论为自由贸易政 策制造了舆论,成为自由贸易政策论 证的有力武器。

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3. 自由贸易理论存在的问题
? ? (1)自由贸易论者以各种利益掩盖 英国资本自内对外扩张的实质。 (2)李嘉图所谓自由贸易能引起各 国普享其利的国际分工也掩盖了以英 国为中心的国际分工形成和发展的实 际状况。

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【案例分析】 贸易自由化及其影响 问题:美国的贸易自由化及其影响

? · 【分析提示】每个国家的对外贸易政策都是根据其经济发展 状况而定的。

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美国在 “二战”后经济快速发展,成为世界头号经济大国。

? · 所以,美国主张自由贸易,并充分利用GATT所提供的机制, 来实现其推动贸易自由化的目的。

? · 但是,当前美国的新贸易保护主义妨碍了国际贸易的正常发 展。

4.4 保护贸易政策

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4.4.1汉密尔顿的保护贸易政

1.保护关税理论的产生

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? · 美国建国后,美国第一任财政部长汉密尔顿(Alexander Hamilton,1757-1804)是美国的开国元勋之一、政治家和金融 家。

? · 在1791年12月提出的“制造业报告”中认为:为使美国经济 自立,应当保护美国的幼稚工业,其主要的方式是提高进口商品 的关税。

2.保护关税理论的主要内容
? (1)在汉密尔顿看来,征收关税的 目的不是为了获得财政收入,而是保 护本国的工业,因为处在成长发展过 程中的产业或企业难以与其他国家已 经成熟的产业相竞争。

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(2) 汉密尔顿还详细地论述了发 展制造业的直接与间接利益。
(3) 汉密尔顿还认为,一个国家 要在消费廉价产品的“近期利益”和 本国产业发展的“长远利益”之间进 行选择。

3.具体的措施
? · 美国的贸易保护政策主要表现在为实现较高的进口关税水平, 鼓励原材料的进口,限制原材料的出口,以便为本国制造业的发 展提供比较廉价的原材料。

? · 同时鼓励工业技术的发展,提高制成品的质量,以增强其产 品的市场竞争力。

4.保护关税论的评价
? · 汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的实际情况出发所 得出的结论,反映了美国建国初期急需发展本国的工业、走工业 化道路、追赶欧洲工业先进国的强烈要求。

? · 这一观点的提出,为落后国家进行经济自卫和与先进国家相 抗衡提供了理论依据,同时也标志着从重商主义分离出来的西方 国际贸易理论两大流派已基本形成。

4.4.2 保护幼稚产业理论

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1.保护幼稚工业理论的产生

? · “幼稚产业论” (Infant Industry Argument)的提出者是汉 密尔顿,完善者是弗里德里希?李斯特 。

2.保护幼稚工业理论的基本内容
? · 首先,他对古典派自由贸易理论进行了猛烈批判。

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(1)指出“比较成本说”不利于德 国生产力的发展
(2)批评古典学派自由贸易学说忽 视了各国历史和经济上的特点 (3)主张国家干预对外贸易

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其次,他系统提出了保护贸易政策的主张。

(1)保护政策的目的和对象
? · 李斯特保护贸易政策的目的是促进生产力的发展。

? · 他提出保护对象的条件是:李斯特强调受到保护的应当是国 内幼稚的但有发展希望的工业,受保护对象通过一段时期之后能 够成长起来。

2.保护幼稚工业的主要手段
? · 通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业,以免税 或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器、原材料等国内无法生产但 急需的商品进口;通过高关税和禁止出口的办法限制重要生产物 资出口;向私营企业发放政府信用贷款、津贴、奖金等为其发展 提供必要的资金。

? · 【课堂讨论】1.李斯特主张建立的保护政策保护所有产品吗? 2、实施保护“幼稚工业”的政策有什么困难?

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[相关知识] 保罗?克鲁格曼关于保护幼稚工业论的几个观点

? · 【课堂讨论】我国在加入世界贸易组织时,称汽车产业是“幼 稚工业”要求保护,请你对此作出评价。

3. 对李斯特的保护幼稚工业理论的评价
? · 保护幼稚工业理论对美国、德国当时经济政策的形成产生重大 影响,在美国、德国资本主义经济发展中曾起到积极的作用。 ? · 保护幼稚工业理论存在许多缺陷,表现在以下几个方面。

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(1)对生产力的理解比较含糊,对影 响生产力的因素分析也很混乱。
(2)以经济部门作为划分经济发展 阶段的基础曲解了社会经济发展的真实 过程。 (3)保护对象的选择缺乏客观具体 的标准。

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【案例分析】幼稚产业的保护——“静态的国际分工论”和 “动态的国际分工论”的争论 问题:讨论对幼稚产业的保护,如何使日本的汽车工业迅速 发展。

? · [分析] 利用“动态的国际分工论”,在日本政府的保护和扶 植下,日本创造了出口汽车的比较优势,且迅速成为汽车的出口 大国,为其经济的外向发展奠定了强大的物质基础。

4.5 超保护贸易政策

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4.5.1 超保护贸易政策的兴起

? · 超保护贸易主义在第一次世界大战与第二次世界大战之间盛 行。

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在这个阶段,资本主义经济出现了以下特点:

(1)垄断代替了自由竞争。 (2)国际经济制度发生了巨大变化。

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(3) 1929-1933年资本主义世界发生 空前严重的经济危机,使市场问题进 一步尖锐化,各国相继放弃了自由贸 易政策,强化了政府对经济的干预作 用。

? · 在这种情况下,凯恩斯改变了其自由贸易立场,进而赞同超 保护贸易政策,并积极为其提供理论依据。 ? · 使超保护贸易政策发展到空前的规模。

4.5.2 超保护贸易政策的理论根据
? · ? 其中最具影响的是凯恩斯主义的对外贸易乘数论。

1. 凯恩斯立场的转变。
? · 他认为重商主义保护贸易的政策确实能够保证经济繁荣、扩大就 业。 ?

2.对古典派自由贸易理论的批评。
? · 凯恩斯与其追随者认为传统的外贸理论不适用于现代社会。

3.对外贸易乘数(foreign trade multiplier) 理论。 ? · 对外贸易乘数理论是凯恩斯投资乘数在对外贸易方面的运用。

? · 设⊿Y代表国民收入的增加额,⊿I代表投资的增加额,⊿X代表 出口的增加额,⊿M代表进口增加额,K代表乘数。

? · ?

则计算对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式为: ⊿Y =[⊿I + (⊿X -⊿M)] .K

? · 在⊿I与K一定时,则贸易顺差越大,⊿Y越大;反之,如贸易差 额是逆差时,则⊿Y要缩小。

? · 因此,一国越是扩大出口,减少进口,贸易顺差越大,对本国 经济发展作用越大。 ? · 由此,凯恩斯和其追随者的对外贸易乘数理论为超保护贸易政 策提供了理论根据。

4.5.3 对超保护贸易理论的简评

? · 对外贸易乘数论揭示了贸易量与一国宏观经济以及各主要变 量,如投资、储蓄等之间的相互依存关系,在某种程度上指出了 对外贸易与国民经济发展之间的某些内在的规律性。
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? · 但是,这一理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应, 一国的“奖出限入”政策势必会招致其他贸易伙伴国的报复,从 长期看,会对一国经济与贸易产生更为严重的负面影响。

? · 另外,对外贸易顺差对一国经济发展积极作用的发挥只有在 世界总进口值增加的条件下才能成行,否则依靠降低出口价格来 维持出口扩张的做法无法长期对国民经济增长奏效。

4.5.4 超保护贸易政策的实施

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1.保护的对象扩大了,超保护贸 易不但保护幼稚工业,而且更多地 保护国内高度发展或出现衰落的垄 断工业。 2.保护的目的变了。
3.保护转入进攻性。

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4.保护的阶级利益从一般的工 业资产阶级转向保护大垄断资产阶 级。
5.保护的措施多样化。

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6.组成货币集团,划分世界市扬。
? · 1931年,英国放弃了金本位,引起了统一的世界货。

? · 【课堂讨论】超保护贸易政策的主要特点是什么?

4.6 战略贸易政策理论与管理贸易理论
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4.6.1 战略贸易政策理论
1.战略贸易政策理论的兴起

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2. 战略贸易政策理论的主要内容
? · 其基本论点有“以补贴促进出口”、“以进口保护促进出 口”、“战略支持产业的外部经济效应”等。 ? · 总之,战略贸易政策理论的核心是政府通过干预对外贸易, 扶持战略性产业的发展,是一国在不完全竞争和规模经济条件下 获得资源次优配置的最佳选择。

3. 战略贸易政策
? · 战略贸易政策是指一国政策在不完全竞争和规模经济条件下, 凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段,扶持本国战 略性产业的成长,获取规模经济效益,增强其在国际市场上的竞 争能力,夺取他国的市场份额。

4. 战略贸易政策理论的评价
? · 该理论建立在20世纪80年代发展起来的不完全竞争理论和规 模经济理论的基础上,背离了自由贸易传统,通过论证不完全竞 争和规模经济存在的条件下,政策的直接干预可以转移他国利润 以提高本国的福利水平,从而为国家进一步干预对外贸易活动提 供了依据。

? · 战略贸易政策在实践中也确实可以起到扶持相应产业发展的 作用,但其在实施中是以他国利益的牺牲为代价,因而势必会导 致其他国家的报复,从而引发贸易保护主义的抬头,抵消战略产 业扶持发展的效果。

? · [课堂讨论]如何评价战略贸易政策的主张?它在哪些方面是合理 的?还存在一些什么样的问题?

4.6.2 管理贸易理论

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1.管理贸易理论的内涵

? · 管理贸易在一定程度上遵循自由贸易原则,但同时也利用国 内立法,或通过达成双边或多边国际协定,管理本国对外贸易和 进行国际协调。 ? · 所以,管理贸易既不同于自由贸易也不同于保护贸易。

2. 管理贸易的主要措施
? · 管理贸易的理论基础主要是博弈论,各国实施管理贸易主要采取 非关税措施,以不违背降低关税壁垒的自由贸易原则为前提,通过各 种巧妙的办法限制进口。

3. 管理贸易理论的评价
? · 管理贸易是在战后贸易自由化大趋势下,面对新贸易保护主义的 压力而出现的贸易体制。

? · 其目标是在自由贸易原则的基础下,协调相互之间的贸易关 系,均分贸易利益,促进各方发展。 ? · 作为一种新的贸易体制,它对世界经济贸易的发展将会产生 巨大的影响。


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