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安全标准化评审报告编写提纲及编写格式(12.1)


安全标准化评审报告 编写提纲及编写格式
省安全监管局 余凌天

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目 录
1.安全标准化评审报告编写提纲 2.安全标准化评审报告编写格式

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安全标准化评审报告编写提纲
? 安全标准化是强化企业安全生产管理,预防事故 发生的基础性工作。 ? 通过推进企业安全标准化建设: ? 一是可以建立以风险控制为核心,全员参与、过 程控制和持续改进的动态安全管理体系; ? 二是强化安全生产基础建设,规范各项生产活动 和行为,使各生产岗位、生产环节的安全工作规 范化、标准化; ? 三是不断提升企业本质安全和安全管理水平,有 效地预控风险,消除隐患,防范事故发生; ? 四是实现依法治安,落实安全生产主体责任,逐 步建立起自我约束、自我完善、规范操作、持续 改进的安全生产长效机制。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 安全标准化实施主体是企业,监管主体是安全监 管部门,评审认定主体是中介机构。 ? 国家目前尚未出台矿山安全标准化评审报告编制 大纲。 ? 为规范安全标准化评审报告编写内容和格式,真 实客观全面地反映评审企业的矿山及尾矿库安全 现状,便于评审单位的报告编制和评审组织单位 的审核以及安全监管部门的审核监管, ? 依据《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿 山实施指南》(AQ2007.2-2006)、《金属非金属矿 山安全标准化规范 露天矿山实施指南》 (AQ2007.3-2006)、
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安全标准化评审报告编写提纲
? 《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施 指南》(AQ2007.4-2006)、《金属非金属矿山安全 标准化规范 小型露天采石场实施指南》 (AQ2007.5-2006)、以及《金属非金属矿山安全生 产标准化评分办法》(安监总厅管一?2011?177 号)和有关安全规定, ? 安全标准化评审报告编写应当内容全面、条理清 楚、现状真实、评分客观、数据完整,评审出的 问题准确,提出的对策措施建议具体可行,图表 照片齐全,评审结论客观公正、符合企业实际情 况。 ? 为此提出以下金属非金属矿山安全标准化评审报 告编写格式和编写提纲。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 一、评审目的和依据
? ? ? ? ? 1、安全标准化评审目的。 2、安全标准化评审依据 (1)有关法律、法规及安全规定。 (2)主要规程、标准和技术规范。 (3)相关技术资料及文件。

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安全标准化评审报告编写提纲
? 二、评审企业基本概况
? 1、简述评审企业基本概况(包括安全设施竣工验 收单位及验收批复文号、相关证照、从业人数、 安全管理制度、安全投入、安全机构及安全管理 人员、员工培训、持证情况、专业技术人员配置、 应急救援、评审年度?申请之日起前一年?安全 生产死亡事故情况等),矿山地理位置及交通状 况,地形地貌及气象特征。 ? 2、地质概述及地质安全影响因素:区域地质、矿 区地质、矿床地质(包括构造)。
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二、评审企业基本概况
? 3、开采技术条件:水文地质条件、工程地质条件、 环境地质条件、矿区(库区)周边环境条件。 ? 4、矿山及尾矿库的设计与生产现状概况。 ? 地下矿山:采矿许可证范围及生产规模与开采深 度、设计及目前生产能力、开拓方式、采矿方法、 二个安全出口、提升运输、通风防尘、防排水、 矿山机械与机修、供电及通讯、供气及供水、爆 破、防灭火、采空区、充填与地压、排土场(废 石场)、职业卫生、矿区总平面布置、采矿主要 设备等。
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二、评审企业基本概况
? 露天矿山及小型露天采石场:采矿许可证范围及 生产规模与开采深度、设计及目前生产能力、开 拓运输方式、采矿方法、防排水、防尘、矿山机 械与机修、供电及通讯、供气及供水、爆破、防 灭火、排土场(废石场)、职业卫生、破碎系统 及工艺简介、矿区总平面布置、采矿主要设备等。 ? 尾矿库:库址及场地地质、库型、库容、坝体及 相关参数、排洪设施现状、安全监测设施布置情 况、总平面布置等。
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安全标准化评审报告编写提纲
? ? ? ? 三、安全生产标准化评分办法及评审过程 1、评审范围及内容。 2、安全生产标准化评分办法。 按照评审的企业类型(地下矿山、露天矿 山、小型露天采石场、尾矿库),陈述国 家规定本类安全生产标准化评分办法:标 准化得分,安全绩效,安全标准化等级划 分。
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三、安全生产标准化评分办法及评审过程

? 3、评审的企业安全标准化建设过程及自评 情况说明。 ? 简介评审的企业安全标准化创建时间、自 评组织、自评起止时间、自评情况等。 ? 4、评审单位安全标准化评审过程说明。 ? 简介评审单位、评审小组、评审工作流程、 评审方法和程序等。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 四、安全标准化系统评审综述 ? 参照安全标准化规范、矿山及尾矿库实施 指南的格式,对评审过程中安全标准化系 统的每个元素创建情况分别小结、进行简 单评述介绍。 ? 1、地下矿山、露天矿山按照安全标准化系 统的14个元素:
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四、安全标准化系统评审综述
? (1)安全生产方针与目标,(2)安全生产法律 法规与其他要求,(3)安全生产组织保障,(4) 风险管理,(5)安全教育与培训,(6)生产工 艺系统安全管理,(7)设备设施安全管理,(8) 作业现场安全管理,(9)职业卫生管理,(10) 安全投入、安全科技与工伤保险,(11)检查, (12)应急管理,(13)事故、事件报告、调查 与分析,(14)绩效测量与评价,对企业安全标 准化体系建设内容进行评审,将每个元素建设情 况分别简要评述介绍。
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四、安全标准化系统评审综述
? 2、小型露天采石场按照安全标准化系统的12个元 素: ? (1)目标与承诺,(2)安全生产法律法规与其 他要求,(3)安全生产组织保障,(4)风险管 理,(5)安全教育与培训,(6)生产工艺系统 安全管理,(7)设备设施安全管理,(8)作业 现场安全管理,(9)安全投入与工伤保险,(10) 检查、处理与应急,(11)事故、事件报告、调 查与分析,(12)绩效测量与评价,对企业安全 标准化体系建设内容进行评审,将每个元素建设 情况分别简要评述介绍。
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四、安全标准化系统评审综述
? 3、尾矿库按照安全标准化系统的9个元素: ? (1)安全生产组织保障,(2)风险管理, (3)安全教育培训,(4)尾矿库建设, (5)尾矿库运行,(6)检查,(7)应急 管理,(8)事故、事件报告、调查与分析, (9)绩效测量与评价,对企业安全标准化 体系建设内容进行评审,将每个元素建设 情况分别简要评述介绍。

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安全标准化评审报告编写提纲
? 五、企业现场评审综述
? 依据设计和安全规程,对企业的矿山或尾矿库的 现场安全生产状况,进行现场检查评审,写出评 审意见,得出现场评审结论,并附相关现场照片。 ? 现场评审是安全标准化评审过程中极其重要的环 节,必须按下述评审内容深入现场进行检查审核。 ? 1、地下矿山现场评审内容 ? 设计与图纸(有具有资质的设计单位设计的开采 设计和符合实际情况的附图),

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五、企业现场评审综述
? 周边环境(相邻矿山、采区内村庄民宅等重要建 构筑物情况), ? 开拓采掘系统(安全出口、竖井的梯子间设置、 人行天井、平硐出口的安全状况应符合安全规 定), ? 提升运输系统(防坠器、防过卷、防过速、防跑 车、阻车器、深度指示器、制动系统、提升信号 闭锁等安全保护装置情况,提升设备有定期检验 报告,并在有效期内),

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五、企业现场评审综述
? 通风系统(采取机械通风,通风系统应符合设计 和规程,通风效果满足要求,主扇有定期检验报 告,并在有效期内), ? 防排水系统(水害防治措施、涌水量情况、排水 设施水泵和水管数量以及水仓容积应满足排水要 求), ? 供电系统(一级负荷的提升装置、主排水泵、主 通风机使用双回路供电的来源,以自备发电机作 为第二供电电源的功率应满足要求,并能及时转 换), ? 爆破作业(应有设计和作业安全规程),
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五、企业现场评审综述
? 充填系统(采空区处理方式及充填现状), ? 安全避险六大系统(监测监控系统、井下人员定 位系统、紧急避险系统、压风自救系统、供水施 救系统、井下通讯联络系统的实施情况), ? 火工品库(包括井下库、临时发放站),防火防 尘措施, ? 矿石(废石)场,职工安全防护,安全标志,地 面工业场地布置, ? 现场安全管理及技术管理等进行评审,得出现场 评审结论。
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五、企业现场评审综述
? 2、露天矿山与小型露天采石场现场评审内容 ? 设计与图纸(有具有资质的设计单位设计的开采 设计和附图), ? 周边环境及爆破安全允许距离(村庄民宅、高压 线等建构筑物、老宕口、相邻矿山情况), ? 开采方式(采剥并举、剥离先行,自上而下分台 阶或分层顺序开采情况), ? 采场要素及边坡稳定性(总开采高度、台阶高度、 台阶数量、台阶坡面角、工作台阶标高、最小工 作平台宽度、安全平台宽度等现状应符合设计和 安全规定),
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五、企业现场评审综述
? 爆破(有爆破作业设计或爆破说明书、避炮安全 措施), ? 机械铲装及机械二次破碎大块情况, ? 设备(凿岩、压气、铲运、破碎)安全防护, ? 运输车辆与道路设置, ? 防尘措施(运输道路、凿岩、装卸、爆破等环 节), ? 供电及压气,防排水,通讯,照明,火工品库, ? 排土场(有设计、现状符合安全要求), ? 职工安全防护,安全标志,地面工业场地布置, ? 现场安全管理及技术管理等进行评审,得出现场 评审结论。 21

五、企业现场评审综述
? 3、尾矿库现场评审内容 ? 周边环境及安全距离(村庄民宅等重要建、构筑 物情况), ? 尾矿坝坝体及安全稳定性(初期坝与堆积坝类型、 坝高、坝长、坝顶宽、坝面状况、外坡比、马道、 排水棱体、反滤层、排渗设施、尾矿排放及筑坝 等情况应符合设计和安全规定,坝体及外坡面沉 陷、滑坡、流土、管涌、渗水变化、雨淋沟等状 况), ? 尾矿库库容,已堆积尾矿量, ? 实际干滩长度和安全超高状况,
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五、企业现场评审综述
? 排洪设施及运行工况(排水井、斜槽、涵管、涵 洞、溢洪道、截洪沟等设置及排洪能力应符合设 计规定), ? 安全监测设施(沉降、位移、浸润线、库水位监 测以及数字化在线监测等情况), ? 尾矿库安全度、尾矿库等别、尾矿库库区应急通 道, ? 尾矿库安全管理及技术管理等进行评审,得出现 场评审结论。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 六、安全标准化评分结果、存在问题及建 议
? 评审单位通过安全标准化系统各元素评分结果, 以图文并茂的形式,对评审的企业安全标准化建 设各项工作做出客观公正的分析,在肯定成绩的 同时,提出存在问题和整改意见。 ? 1、企业安全标准化系统评分汇总 ? 将企业的自评结果和评审单位的外部评审结果, 按照矿山或尾矿库安全标准化系统各元素进行列 表汇总分析。
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安全标准化系统各元素评分汇总表
自评得分 评审得分 序 元素 子元素 (缺项分) 自评得 (缺项分) 评审得 号 分率% 分率% 子元 元素 子元 元素 子元 元素 素 素 素 标准分

合计

标准总分:
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六、安全标准化评分结果、存在问题及建议
? 注:在评分汇总表的得分栏目中,各元素的缺项 分用括弧表示。 ? 各元素得分率﹪ = 评定得分 ÷(标准分 - 缺 项分)× 100﹪。 ? 安全标准化总得分率﹪ = 评定总得分 ÷(标准 总分 - 缺项总分)× 100﹪。 ? 地下矿山安全生产标准化标准总分为4000分。 ? 露天矿山安全生产标准化标准总分为3000分。 ? 尾矿库安全生产标准化标准总分为3000分。 ? 小型露天采石场安全生产标准化标准总分为2000 分。 26

六、安全标准化评分结果、存在问题及建议
? 缺项分是指该项目尚不存在而无法进行评分,在 评分计算时应当从标准分中扣除。 ? 例如:在尾矿库建设元素中,回采和闭库子元素, 对于现在在用的尾矿库而言,回采和闭库的执行、 符合性、绩效是尚不存在的,因此无法评分,应 当作为空缺项处理,不参与评分。 ? 根据评分汇总数据,以图文并茂的形式,对安全 标准化系统各元素得分、失分情况进行简要分析。

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六、安全标准化评分结果、存在问题及建议
? 2、存在问题
? 将矿山或尾矿库安全标准化系统各元素在建设中, 经评审发现的问题及缺陷和不足,按照各元素分 别进行分析、评述说明。 ? 3、安全对策措施与建议 ? 针对矿山或尾矿库安全标准化系统和现场存在的 问题,有针对性地提出相应的安全对策措施及整 改(持续改进)意见和建议。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 七、安全标准化评审结论 ? 安全标准化等级采用标准化得分和安全绩 效两个指标评审确定。 ? 1、安全标准化得分评审 ? 安全标准化等级分为一级、二级、三级, 一级为最高。 ? 评述安全标准化系统得分或得分率,分值 最低的元素名称及得分率,说明是否都达 到应当评审的标准化等级。
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七、安全标准化评审结论
? 根据木桶短板理论,木桶的盛水量由最短的短板 决定。因此,由标准化得分评审的安全标准化等 级,必须是各元素中分值最低的元素得分也应大 于或等于该标准化等级规定的标准化得分。即: ? 安全标准化等级评审为一级,应当是每个元素的 得分率均≥90﹪。 ? 安全标准化等级评审为二级,应当是每个元素的 得分率均≥75﹪。 ? 安全标准化等级评审为三级,应当是每个元素的 得分率均≥60﹪。
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七、安全标准化评审结论
? 2、安全绩效评审
? 地下矿山、露天矿山的安全标准化等级按以下安 全绩效指标评审确定。 ? 一级:评审年度内?申请之日起前一年?未发生 人员死亡的生产安全事故。 ? 二级:评审年度内生产安全事故死亡人数在2人 (不含2人)以下。 ? 三级:评审年度内生产安全事故死亡人数在3人 (不含3人)以下。 ? 尾矿库、小型露天采石场的安全标准化三个等级 的安全绩效指标评审均确定为:评审年度内未发 生人员死亡的生产安全事故。
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七、安全标准化评审结论
? 3、安全标准化等级评审结论 ? 安全标准化评审等级必须同时满足安全标 准化得分和安全绩效两个指标的要求。 ? 评述说明评审的企业的矿山或尾矿库的安 全标准化等级评审结论意见。

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安全标准化评审报告编写提纲
? 八、附表:安全标准化评审评分表
? 按照评审的企业类型(地下矿山、露天矿山、尾 矿库、小型露天采石场),用安全生产标准化评 分办法对各元素分别列表进行评审评分。 ? 按照评审的企业类型,地下矿山和露天矿山分别 以14个元素编制14张评审评分表,尾矿库以9个元 素编制9张评审评分表,小型露天采石场以12个元 素编制12张评审评分表,各元素和子元素按照策 划、执行、符合性、绩效四个方面的项目对照安 全标准化评分办法规定的评分内容及评分方法, 分别进行评分。 ? 表中的括弧内表示该项的安全标准化标准分值, 扣分说明的原因应当具体、明确。 33

xxx元素评审评分表(该元素标准分值)
X﹒1 子元素名称(标准分值) 评分内容 评分方法 小项得分 项目得分 扣分说明 项目 (分值) 策划 (标准分 值)

执行 (标准分 值)
符合性 (标准分 值) 绩效 (标准分 值) 子元素总得分: 子元素得分率:
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X﹒2

子元素名称(标准分值) 评分内容 评分方法 小项得分 项目得分 扣分说明

项目 (分值)

策划 (标准分 值)
执行 (标准分 值)

符合性 (标准分 值)
绩效 (标准分 值) 子元素总得分: 子元素得分率:
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安全标准化评审报告编写提纲
? 九、附件
? 1、评审委托书。 ? 2、企业相关证照(采矿许可证、营业执照、安全 生产许可证、爆破作业单位许可证)。 ? 3、安全生产管理人员安全资格证登记表(内容为 主要负责人及安全管理人员姓名、职务、证书编 号、发证日期、发证机关)。 ? 4、特种作业人员操作证汇总表(内容为姓名、工 种、证号、发证日期、复审记录)等。 ? 5、企业对评审报告提出的问题进行整改落实情况 的报告材料,以及评审单位对企业整改落实情况 进行审查复核的意见材料。
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安全标准化评审报告编写提纲
? 十、附图
? 1、地下矿山、露天矿山应附下列图纸: ? 地形地质图、矿区总平面布置图、露天采场现状 平面图(内含采矿许可证范围、爆破警戒线范 围)、矿井上下对照图(内含采矿许可证范围、 开采岩石移动范围)、矿井通风系统图、矿井避 灾线路图、矿床开拓纵投影图、重点中段水平开 采现状图等。 ? 2、小型露天采石场应附采场现状平面图(内含采 矿许可证范围、爆破警戒线范围)等。 ? 3、尾矿库应附尾矿库现状图(内含周边环境)、 坝体剖面图等。 ? 4、现场照片(重点场所的彩色照片,并附文字说 明)。 37

安全标准化评审报告编写格式
? ? ? ? 一、安全标准化评审报告基本格式 (一)基本格式一般内容 1、封面(参见图1) 2、评审单位的安全评价资质证书复印件或 者省安全生产监督管理局确认的安全标准 化评审单位证明材料复印件 ? 3、著录项(参见图2、图3) ? 4、前言(编制说明)
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安全标准化评审报告编写格式
? 5、目录(评审报告层序的编排,按照章、 条、款、项(1、1.1、1.1.1、1.1.1.1) 顺序编写) ? 6、正文 ? 7、附件 ? 8、附图 ? (二)规格 ? 安全标准化评审报告应采用A4幅面,左侧 装订。
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安全标准化评审报告编写格式
? 二、安全标准化评审报告封面格式
? 1、封面布局格式 ? 封面第一行文字内容是矿山企业或尾矿库名称; ? 封面第二行文字内容是报告名称,为“安全标准 化评审报告”; ? 封面第三行文字内容是评审等级,分别为“一级、 二级、三级”; ? 封面最后两行(靠下面)分别是安全标准化评审 单位名称和编制日期。 ? 2、封面样张如图1所示。
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?图1
矿山企业或尾矿库名称(2号宋体加粗) 安全标准化评审报告(1号黑体加粗) 安全标准化评审等级(小2号宋体加粗,外加括弧)

安全标准化评审单位名称(2号宋体加粗) 评审报告编制日期(3号宋体加粗)

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例如:

滁州铜鑫矿业有限责任公司琅琊山铜矿

安全标准化评审报告
( 二级 )

中钢集团马鞍山矿山研究院有限公司
二〇一〇年十一月
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安全标准化评审报告编写格式
? 三、安全标准化评审报告著录项格式
? 1、著录项格式 ? 著录项一般分为两页布置。 ? 第一页署明安全标准化评审单位的法定代表人、 技术负责人、评审项目负责人等主要责任者姓名, 下方为评审报告编制完成的日期及安全标准化评 审单位公章用章区。 ? 第二页为评审人员、各类技术专家名单,评审人 员和技术专家均应亲笔签名。 ? 2、著录项样张 ? 第一页著录项样张如图2所示。
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图2

矿山企业或尾矿库名称(2号宋体加粗) 安全标准化评审报告(1号黑体加粗) 安全标准化评审等级(3号宋体加粗,外加括弧)
法定代表人:(4号宋体) 技术负责人;(4号宋体) 评审项目负责人:(4号宋体) 评审报告编制日期(4号宋体加粗) 加盖公章(安全标准化评审单位公章)
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第二页著录项样张如图3所示 图3 安全标准化评审人员 项目 评审组组长 姓名 评审内容 签名

评审组成员

(此表应根据具体项目实际参与人数编制) 技术专家: 姓名 签字

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结束

谢谢!
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