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香港证券及期货从业员资格考试 (卷一)


卷一) 香港证券及期货从业员资格考试 (卷一 卷一 将于 2006 年 4 月 22 日在上海举行
香 港 证 券及 期 货从 业 员资 格考 试 ( 卷一 ) 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)是内地经济逐步对外开放的重要举 措。随着 CEPA 的生效,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会落实简化了 两地专业人员在异地申请证券及期货

从业资格的相关程序。在 CEPA 框架下,内地专业人员(指拥 有有效的内地证券或期货执业资格的中国公民)只需考取香港资格考试(卷一)的合格成绩,并符合 香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件,便可以申请香港相关的牌照,无需通过专 业知识考试。 香 港 资 格考 试 (卷 一 )在 内地 增 设 考场 为了配合 CEPA 的实施,香港证券专业学会已于 2005 年 4 月 23 日在深圳举行了首次为内地 专业人员而设的香港资格考试(卷一),并已定于 2006 年 4 月 22 日在上海 日在上海举办第二次资格考试 (卷一)。 考 试 形 式及 合 格要 求 试卷为笔试形式,以中文简体字撰写,考试时间共 90 分钟,而试题设定为 60 题(每道题目 分数相同)多项选择题。合格分数为 70%。 考生需以自修形式备试。成功报考的考生可获香港资格考试(卷一)的考试温习手册及样本试 题各一本。考生可根据考试温习手册内的资料准备考试。 考试日期及时间 - 2006 年 4 月 22 日(星期六)下午 1:30 至 3:00 考试地点 – 上海电视大学(上海市国顺路 288 号) 考试费用 - 港币 750 元。费用已包括考试温习手册及样本试题 报考日期 - 由 2006 年 1 月 3 日(星期二)至 2006 年 3 月 1 日(星期三)。逾期申请恕不受理。 报 考 及 付款 方 法

方法一:网上报考 报考人士可登入学会网址(www.hksi.org)填写电子考试报名表格。报考人士必须以全球通用 全球通用的 全球通用 VISA 或万事达卡于网上缴付考试费用。 方法二:亲身前往东亚银行在国内的指定分支行递交考试报名表格及办理汇款手续
报考人士可选择亲临东亚银行指定分支行缴付考试费用及递交已填写的考试报名表格,报名表格 可向该银行索取。有关东亚银行国内分支行的数据请参阅《证券及期货从业员资格考试(卷一)考 试手册附录二》。报考人士必须出示其填写于表格上之身份证明文件正本以办理汇款手续。请将 考试费用汇入香港证券专业学会东亚银行账户(015-514-40-52242-2)。

方法三:亲临或委托在香港的代表到香港证券专业学会办事处报名
报考人士可在办公时间内(星期一至五:上午 9 时至下午 5 时 30 分;星期六:上午 9 时至中午 12 时) 亲临或委托在香港的代表到香港干诺道中 111 号永安中心 24 楼 2403-08 室香港证券专业学会 办事处报名,并以现金缴付考试费用。 2006 年《香港证券及期货规例培训班》 上海市证券同业公会将在上海举办相关的《香港证券及期货规例培训班》培训课程,让学员 了解及认识香港证券及期货业相关的法律法规及其监管架构。课程不设报名限制,欢迎拟参加 “香港证券及期货从业员资格考试(卷一)”或对课题有兴趣的人士报读。完成整个课程的学员 将获由“上海市证券同业公会”与“香港证券专业学会”共同签发的“修毕证书”。

培 训 课 程内 容 课程共分为九章,将重点讨论各项有关香港证券及期货法规及监管架构概述。 香港证券及期货法规及监管架构概述 第一章:香港金融业监管概览 第二章:有关香港法例的原则及《公司条例》 第三章:证券及期货条例 第四章:发牌及附属条例 第五章:业务操守及客户关系 第六章:业务运作及实务 第七章:证券、期权及期货 第八章:其它证监会规管之活动 第九章:市场失当行为、不当交易行为及法规遵守 培训日期及时间:3 月 25、26 日(周六及周日),共 14 小时 培训地点:上海教育会堂 报名时间:1 月 3 日—3 月 17 日 报 名 费 用: 人民币 1,800 元/人 优惠条件:上海证券、期货同业公会会员单位的执业人员—1,000 元/人 (需凭单位介绍信或有效证件) 报 名 条 件: 1、报名参加考试者或对课题有兴趣的人士;2、持有效身份证明 3、报名需带好一寸免冠彩色报名照一张 报 名 方 法: 从 www.ssacn.org.cn 下载报名表,或直接至公会索取 → 填写报名表 →直接交至公会,同时 交纳学费并附上一寸免冠彩色报名照一张

主办考试机构:香港证券专业学会 协助机构:中国证券业协会及中国期货业协会 承办考试机构:上海市证券同业公会

咨询电话: 上海市证券同业公会 咨询电话:021-5403 9863 网址: 网址:www.ssacn.org.cn 香港证券专业学会 咨询电话: 咨询电话 (852)3120 6230 网址: 网址:www.hksi.org

电子邮箱: 电子邮箱:jiangying@ssacn.org.cn 电子邮箱: 电子邮箱:lechina@hksi.org

附:《香港证券及期货规例培训班》报读申请表

《香港证券及期货规例培训班》 报读申请表

单位名称 一寸 免冠 彩照

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姓名

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申请人(签名):

日期:

付款方式: 付款方式: 1、报名注册、现金交纳学费,请统一到以下指定地点: 中国上海襄阳北路 97 号 501 室上海市证券同业公会报名处 2、汇款交纳学费:账号:上海市证券同业公会 1001221009014476731 022210-工行上海市淮海中路第二支行 报名联络方式: 报名联络方式:中国上海襄阳北路 97 号 501 室上海市证券同业公会报名处 联系人:姜莹 联系电话:021-54039863 传真:54048635 (本表格复印有效)


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