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申请国家自然科学基金的


申请国家自然科学基金的 一些体会
刘 和
江南大学生物工程学院 2006年1月5日

目前在研的自然科学基金

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江苏省自然科学基金创新人才项目: 冲击负荷条件下SBR反应器内好氧颗粒 污泥的微生物生态机理研究(项目 号:BK2005402) 国家自然科学基金项目: 污泥厌氧消化消化反应器中乙酸累积 的机理研究(项目号:50508014)

国家自然科学基金架构
基金资助的基本格局
?? 两大资助板块
源头创新 以人为本

研究项目

人才
培养资助体系

科技活动与专项基金 相辅相承,交叉融合

项目资助体系
面 上 项 目 重 点 项 目 重大研究计划
自由申请 青年基金 地区基金 小额探索 源头创新的三个层次 面上、重点、重大

重 大 项 目

国 际 合 作 交 流
国际合作、 出国开会、 国内会议等

专 项 项 目
仪器、 出版、 科普等

青年基金申请评估要求可以适当放宽,前期研究经验和积累不作 为主要评价内容,重在创新思想; 鼓励刚获得博士学位或刚从国外回国的青年学者申请。

人才培养资助体系
年国 科家 学杰 基出 金青 年海 合外 作、 研港 究、 基澳 金青 创 新 研 究 群 体

青 年 科 学 基 金
以项目研 究为主线

人国 才家 培基 养础 基科 金学
面向本科生、 研究生教育 的理科基地

基金程序
面上基金 重点基金 杰出青年基金 海外青年基金

申请书

同行书面评议

会议评议

重点基金 杰出青年基金 海外青年基金

答辩
批准资助通知

反馈同行评议意见 计划书 结题报告 年度进展报告





由各学科处组织实施 ①申请者不具备申请资格或违反有关规定; ②手续不完备或申请书不符合要求; ③内容不符合资助范围或超出资助能力;

④申请者以往资助项目执行不力。





由基金委信息中心组织实施 ① 高职申请与承担(含参加)面上、重点、重大 累计不超过3项; ② 在职研究生不作为限项申请的条件但只可申请 面上项目; ③ 申请者同期只能申请一项,每个项目申请者限 为一人; ④ 高职申请者当年申请及承担的在研面上项目累 计不超过2项; ⑤ 不具有高职的申请者申请及负责的在研面上项 目不超过一项; ⑥ 青年基金只能获得一项资助。

国家自然科学基金的特点
? 基金的资助原则 强调自然科学的源头创新、理论与方法研究,侧重 于基础理论研究与应用基础研究。 ? 基金项目的阶段性 强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。(更 基础,更前沿) ? 基金的偏好 高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部 级奖励、发明专利、国际标准等。 ? 基金项目的遴选方式 依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理从通讯评 议到学科评审组投票,均由同行专家定夺。

基金申请的三要素
创新思想:一新遮百丑,基金有多种手段保 护创新思想 研究实力:以往研究积累和研究水平 写作技巧:准确、清晰、具体、可行的研究 计划

基金申请的选题问题
如何做到与基金的资助范围和学科性质相符合?
?申请科学基金项目时应首先注意阅读《项目指 南》,了解重点与优先领域,以利于确定选题 范围。 ?研究类型应属基础研究与应用基础研究,非此 即不在资助范围之列。 开发性、纯应用研究不属资助范围,工程或软 科学中的可行性论证研究不属基础研究,也不 属于资助范围

基金的申请成败关键在于选题!

基金申请的选题问题
什么是选题的科学意义与学术价值?
对学科发展有重 要意义,这类项 目往往是指学科 的前沿或热点研 究课题; 所研究的科学问 题对我国科技、 社会、经济发展 有重要意义。 多是理论导向型的 研究课题或者是问 题导向型的课题 要求从学科理论衍生 发展出新的理论,而 且新理论能指导解决 实际的问题

多为问题导向型课 题。一个选题恰当 的科学基金项目一 般具有上述两方面 的意义与价值。

从实践中提炼出问题, 升华到理论高度进行 研究,反过来,新的 理论也能指导解决实 际中的问题

基金申请的选题问题
怎样理解选题学术上的创新性?
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提出新的理论、新学说、新方法,或进行开创性 的研究工作; 在前人(也包括自己)工作的基础上有所发现, 有所发明,有所前进; 将国际科学前沿理论、方法与中国实际相结合, 创造性的发展理论方法。
一般分为四个层次: 新理论(新方法)研究新问题★★★★★ 新理论(新方法)研究老问题★★★★ 旧理论(老方法)研究新问题★ 旧理论(老方法)研究老问题☆

基金申请的选题问题
选题如何发挥自己的研究基础与学术优势?
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申请基金项目应选择自己有研究基础、能发挥本人学 术优势的项目。 如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇 论文,或者申请书中对国内外研究现状阐述不明,不 附主要参考文献目录,说明申请人在这一研究领域无 研究工作基础,不具备实施该项目的研究能力。 为了获得资助,“紧跟”《项目指南》中鼓励研究领 域,每年申请时课题都改变,可以说打一枪换一个地 方,在自己没有研究基础的领域里提出研究课题,这 是很难有创新的,其立论的表述也难于有水平,这样 的申请书评议者的评价一般不会高,选题往往难以获 得资助。

在熟悉的领域做擅长的事情!

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好课题是在对学科的深刻理解下产生的, 大量翻阅文献,积极思考,定会有所收 获! 解放思想,发散思维,多方法多学科交 叉 选题最好以问题为导向,不要以技术为 导向

申请书撰写中的一些注意事项
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题目 摘要

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立论依据的论述与撰写
项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题

拟采取的研究方案及可行性分析
本项目的特色与创新之处 年度研究计划及预期研究结果

题目的名称
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题目是你对评审专家说的第一句话。需 要创新、创新、再创新!! 简洁明确,具体清楚。不宜过长,不宜 出现过多的关键词,但最好要有新意的 关键词出现。 忌讳项目名称重复,即使所提出的与以 前资助项目的研究内容有所不同,甚至 有所创新,但名称重复则很难给人以新 意。
一定要到NSFC检索类似课题历年资助 情况,避免重复!

摘 要(限400字)
包括:研究方法、内容、目标、科学意义等
如:“用……方法(手段)进行……研究,探索/证 明……问题,对阐明……机制/ 揭示……规律有重要 意义,为……奠定基础/提供……思路 ”

一些建议:
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摘要字少,但切忌平淡无奇。(要勾起 评委浓厚兴趣) 一定要语气坚定,旗帜鲜明 字数有限,资源宝贵,要特别注意重点 突出,讲明现状、意义、课题主要研究 目标和内容(实验构想和预期结果)

如何撰写摘要:一个范例
利用市政污泥发酵生产乙酸经分离提取后作为发酵工业原料生产高 附加值的发酵产品或直接作为微生物燃料电池的底物生产电能是 实现污泥中有机物资源化再利用的一条新途径,已经引起一些发 达国家研究者的高度重视。为提高污泥中有机物转化为乙酸的效 率并增加乙酸的累积量,需要对污泥厌氧消化反应器中乙酸的累 积机理进行详细的研究。(说明科学意义) 本研究选用几种特异性的微生物抑制剂(溴乙烷磺酸钠/氯仿、氟代 甲烷和氟代乙酸钠)来选择性抑制目标厌氧微生物,分别构建产 甲烷菌/同型乙酸菌和食乙酸硫酸盐还原菌、食乙酸产甲烷菌以 及乙酸盐代谢微生物被抑制的模型,通过分析三种抑制模型下污 泥厌氧消化反应器内各目标微生物的数量以及活性和乙酸累积之 间的关系,阐明它们对乙酸累积的贡献。同时通过同位素示踪的 方法研究污泥厌氧生物反应器中的有机物碳流,阐明抑制模型下 污泥厌氧反应器内乙酸的产生和累积机理。(说明方法、内容、 目标)

如何撰写立题依据:总体层次
立题依据部分应该包括: A.立项意义; B.国外同类研究状况; C.国内同类研究状况; D.本课题组的研究基础和选题的依据。
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对基础研究,着重结合国际科学发展趋势,论述项目科学意义 对应用基础研究,着重结合学科前沿,围绕国民经济和社会发展 中的重要科技问题论述其应用前景

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研究意义
在研究领域层面
从研究领域切入 从研究方向展开 围绕本项目拟解决的问题 进行归纳分析 提出设想

如何撰写立题依据:撰写方法
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从课题入手,简要论述国内外研究成果,并引 出当前的热点研究方向。 从研究方向展开,较详细地分析国内外在本方 向的研究进展,引出阐明机理或新方法的关键 问题所在。 围绕关键问题,详细论述国内外以往的研究结 果、当前的现状及今后的发展趋势。综合分析 后提出目前尚未解决的问题。

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如何撰写立题依据:国内外研究进展撰写方法
要通过分析国内外研究现状回答创新性问题。要具 体回答你所提出的课题:
1.什么人在研究?研究了些什么?核心科学问题 是什么? 2.人家怎么进行研究?解决了些什么问题?还有 什么问题没解决? 3.哪些问题是别人想到了的?但没有解决?你考 虑怎么解决? 4.哪些问题是别人还没有想到的?或做不了的? 如果尚未解决?你又是考虑怎么来解决?

如何撰写立题依据:存在问题
文献了解不够,对国内外现状缺乏真正了 解,提出的问题别人已解决---低水平重复; 对研究方法不熟悉,简单移植或夸大其作用, 缺乏实际应用的可行性---无法实现预期目标;

对国内外现状只是简单罗列,缺乏归纳分析,
缺乏逻辑性和针对性---总结与表达不够。

新的技术方法的介绍和分析
成熟的方法要简要介绍,重点阐明可以应用于本
研究的依据。 新方法要详细介绍其原理,并阐明可以应用于

本研究的理论依据和实验依据。
要特别注意的问题:必须对项目中所运用的技 术方法的原理、流程及在实际应用中可能出现的 问题要十分清楚,绝不能是一种简单的移植。

如何撰写立题依据:注意事项
注意逻辑性和层次感,并随时点题。 文字表达要精雕细琢,避免假大空。 参考文献必须提供作者全名、出处。 参考文献必须引用最近3年的高质量文献。 要注意参考国内相关专业知名专家的论著。 文献回顾不能回避国内外最新研究进展

一些建议
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5000字左右,最多两页,不包括文献 研究现状和分析一定要准确,不能偏激 课题研究的具体问题和研究意义,必须说的有分量 (声泪俱下) 要把复杂的事情说简单,既要论述充分,又要简练。 (舍得割肉) 任何重要的论点要有文献标注,一定要引用顶级文献 (Science, Nature) 立论依据要突出,一定要有可预见的成果 文字写作要有弹性,不能把话说死,要留有余地 不要太专业,太玄妙的课题通常不会被资助

研究目标
存在问题:目标过大 撰写要求:有限目标,与研究内容相呼应
如:探索……问题,明确……关系,揭 示……规律,阐明……原理(机制),建 立……方法等

如何撰写研究目标
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有限目标——即研究内容要适度 抓住关键——即要阐明本研究中拟解决的关键科学问
题是什么

重点突破——即并非要求一项研究面面俱到,而是要
求在一个研究项目中能在有限目标的基础上,真正解 决一个或几个关键的科学问题,真正有一点突破,取 得所期望的进展和成果。 力求创新——即研究内容应该而且必须有学术上的创 新,在前人(也包括自己)工作基础上有所发现、有 所发明、有所前进,提出或完善新的理论、新学说、 新方法,解决没有解决的问题。

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如何撰写研究内容:应避免的问题
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层次不清,主次不分,详略不当,特别是有的通篇不 分段落。 研究内容撰写得太简单,寥寥几行,根本不能说明问 题,申请态度不认真、不严肃。 研究内容大而空,提出的题目很大且内容庞杂、空泛, 不具体、不深入,几乎都未论述透彻,不可能进行有 效的研究,即使勉强进行,只能大题小作。 研究内容宽而泛,近乎为一个分支学科所包含的内容, 好似内容很细,实则面面俱到,没有重点,也没有抓 住关键,什么都要研究,而什么都不可能深入研究 重复研究,不阅读《项目指南》,不查阅《资助项目 汇编》,研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项 目相同,无创新性

如何撰写研究内容
撰写要求:内容要适当,确保研究周期内完成;
与目标相辅相成,为研究目标服务。 篇幅要适度,注意与技术路线区别。

确定研究目标、内容的依据:
回答一个科学问题;根据研究周期、资助
强度来确定。

拟解决的关键问题
存在问题:未能抓住关键问题或抓得不准。 撰写要求:找出关键问题,写出解决办法。 什么是关键问题 ?
--研究过程中对达预期目标有重要影响的某些研 究内容或因素

--为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段

如何撰写研究方法
存在问题:
过于简单:在实验方案中只有方法名称而无具体步骤。 过于繁杂:大量罗列一些常规的实验方法。

撰写要求:
研究方法与技术路线必须是具体、正确、合理、可行的 以研究项目的需求为前提,尽量采用目前最先进的方法 和手段,并将其操作步骤和关键环节体现在技术路线当 中。

如何撰写技术路线
存在问题:不清楚,不详细。 撰写要求: 清晰、详细、注意逻辑性。 撰写方法:
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以时间顺序为主线设计技术路线 以研究内容为主线设计技术路线 分大小标题,突出逻辑关系。 详细地写清楚每个具体步骤。

可行性分析
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理论分析
研究手段、方法分析 预实验结果分析 所用特殊实验材料(试剂)的分析 对所具备的实验条件进行分析 对项目组成员搭配及其运用技术方法的能力分析

如何说明项目的特色与创新之处?
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所谓特色创新即在本项目研究领域中申请者与 国内外同行所不同的,也即前人未曾有过的新 学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应 用性结果。 包括项目的立论依据、研究内容、研究方法与 手段、技术路线及实验方案上的研究与创新点 进行概括、提炼并集中反映出来。

一些建议
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研究目标要明确,准确恰当,内容要详细但文字不宜过多,关键 问题要突出准确 可行性分析是说服评委的第二次机会,可按照理论上可行、技术 上可行、设备材料上可行、知识技能上可行等几方面论述 创新点要切合实际,又有所发挥,语气要肯定

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研究内容要集中,与研究目标紧密一致,切忌太复杂,最好有一 个流程图标示
实验方案和技术路线合理、可靠、可行最重要,思路好、材料独 特、方法独到新颖,会增加获得资助的机会

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预期研究进展和成果应如何说明?
预期研究进展:应是各研究阶段的研究方案、阶 段成果与时间进度的综合表述。 研究成果:包括成果内容、成果形式、成果数量三要 素;应明确、具体,具有可检查性。 成果内容:回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进 展并获得成果; 成果形式:成果形式通常包括论文、论文集、 学术专著、研究报告、政策性建议,计算机 软件甚至一些系统设计等; 成果数量:要说明涉及到的成果形式的数量。 预期成果不宜过少,但也不宜多到令人难以臵信

年度研究计划及预期研究结果
年度研究计划:
按年度列出:研究内容及其阶段目标;拟组织的重要 学术交流活动、国际合作与交流计划等。

预期研究结果:
理论成果:建立/丰富/补充/填补 ...... 技术方法:建立/完善 …... 专 利:可望获得 …… 论 文:国际、国内 人才培养:青年科技骨干、博硕研究生

研究基础与条件
一般应注明三部分内容,后两部分更为关键: ? 已完成的重要项目、论文论著、获奖情况―― 研究经历与实力的证明; ? 与申请项目有关的论文论著、项目与获奖情况 ――相关研究基础的证明;(这一部分不宜夸 张,接近完成的项目不一定得到支持,基金是 资助而不是奖励。) ? 硬件条件(现有设备与工作环境)――研究条 件的证明。

如何撰写研究基础:工作基础
存在问题:
内容过简; 与申请项目无关。

撰写要求:
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要介绍与申请项目直接相关的研究结果; 提供有关的研究论文、成果及专利等材料; 以往应用与申请项目有关的技术方法的经历。 工作积累也要包括项目组成员的所有信息。

如何撰写研究基础:工作条件
工作条件
包括已具备的实验条件,尚缺少的实验条件和

拟解决的途径,包括利用国家重点实验室和部
门开放实验室的计划与落实情况。

如何撰写研究基础:研究队伍
申请者及项目组成员简历
所有项目组成员的工作简历及发表相关论著均应介绍,尤其是要

针对项目组成员的分工介绍研究工作经历;
基金项目有人才培养的任务,有适量的研究生参加研究工作是合 理的;

理想的梯队组成(6-10人):教授(研究员)、副教授(副研究
员)、讲师(助理研究员)、助教、博士后、博士生、硕士生。

如何撰写研究基础:个人简介
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个人简介要有针对性的把个人的研究经 历、论文、成果展示出来。 辅助性的证明材料要充分,包括, 论文论著论文以及引用情况、评价情况, 一般应附上检索证明材料。 获奖情况,发明申请专利 注意,不是所有的发表文章都要列出, 一些低水平的尽量不列

一些建议:
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工作基础是你说服评委的第三次机会。课题科
学先进,技术路线新颖合理可行、工作基础雄

厚这三方面要紧密联系,前后呼应
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一定要有基础。(实在没有,寻求合作伙伴)

预实验结果很重要,如果有一定要附上

其它问题
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基金评审的精髓是“同行评同行、专家作决策”, 因此评审专家的意见至关重要,申请者应重视 学术交流,积极结识同行学者,并且给人留下 一个学风严谨、为人朴实的印象。 基金项目竞争激烈,水平日高,不少学者经过 多次申请才获得成功。申请者应有一定的恒心 与毅力,不断努力,不断积累。 申请书的撰写应有足够的时间保证,可与研究 生的开题工作结合起来。(至少提前3个月)

其它问题
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创新面前人人平等,名人名校不会受到照顾, 研究内容的创新性和研究水平才是决定性因素。 申请者应辩证地看待同行评审意见,正确的意 见应该采纳,评审者有误解时多从申请书的表 达方面寻找原因,学术观点上有分歧时不应轻 易放弃自己的见解。 在基金资助下获得的研究成果应该标明基金资 助,有的研究成果可能受到多方资助,可以多 标,但不标注则不予认可。

总体要求
一个优秀的项目申请应该做到“雅俗共 赏”: ? 让内行感觉深刻:研究现状了解清楚, 分析问题准确到位。 ? 让外行看得明白:内容清晰、方法具体、 语言表达明白易懂。 (深刻的思想不一定要用深奥、晦涩、抽 象的语言和过量的专业术语来表达)
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国家自然科学基金的评审标准
标书的评议指标及分值 1. 立论依据:420分 2. 研究方案:330分 3. 研究基础:250分 总分1000分 一、立论依据 (420分) 1. 课题研究的意义(100分) 涉及重要领域的重要问题, 具有重要的理论 价值或应用前景 2. 科学性:(90分) ? 研究的背景:国内外目前的研究现状 ? 存在的问题:提出研究的切入点 ? 研究设想:研究目标及思路 3. 学术思想及创新性(150分) ? 理论创新:新学说或理论 ? 方法创新:新方法 ? 技术创新:技术改进或完善 4. 对国内外研究现状的了解(80分) ? 广度和深度:近5年的主要研究进展 研究中存在的主要问题 参考文献:国外文献 近5年 数量:20-30 二、研究方案(330分) 1. 研究内容和拟解决的关键问题(80分) ? 范围合适:3-5个内容 ? 重点突出:1-2个重点 ? 关键问题选择准确:1-2个关键问题 2. 技术路线(90分) ? 设计合理: ? 方法可行:成熟可靠 可重复性强 易于掌握 3. 研究方法及手段(90分) ? 方法先进: ? 技术成熟可靠: ? 有创新: 4. 研究的预期目标(70分): 明确,可以达到,留有余地。 ? 发表的研究论文: ? 申请的技术专利: ? 可应用产品的开发:

国家自然科学基金的评审标准
三、研究基础(250分) 1.与本项目有关的工作积累 90分 主要研究者的研究背景及经验: 与本研究相关的前期研究: 已发表的研究论文: 2.已具备的实验条件(80分) 实验室条件:主要仪器和设备 技术条件:实验模型的建立,预实验 的结果,关键实验材料 国内及国际合作:合作的背景及技 术优势 3. 项目组成员(80分) 主要成员6-10名,结构合理 高级研究人员(1-2人) 中级研究人员(2-3人) 技术人员及研究生(3-5人) 四、经费预算 ? 人员费:5 % ? 管理费:5 % ? 仪器费:《 10% ? 合作费:《 10% ? 实验材料费:60-70% 五、专家委员会的意见 要对申请人及研究项目进行具体的 评价: 学术水平:已经取得的成就 科学态度:人品及学风 项目的重要性:理论意义及实用价 值 实验条件:能否满足研究需要


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