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三体系认证程序文件


交口县天马能源实业有限公司

TM/Q/E/O 02-2010/A

质量·环境·健康安全程序文件 质量·环境·健康安全程序文件
GB/T 19001-2008&ISO9001:2008 GB/T 24001-2004&ISO14001:2004 GB/T28001-2001

受控状态: 受控

状态: 受控编号: 受控编号: 编 审 批 制: 编写组 核: 王东生 准: 王慧水

2010 年 9 月 1 日 发布

2010 年 10 月 1 日实施

交口县天马能源实业有限公司

发布

TM/Q/E/O 02-2010/A/0

程序文件目录
序号
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文 件 名 称
危险源和环境因素识别、评价控制程序 环境、健康安全目标、指标和方案管理 文件控制程序 记录控制程序 信息交流与沟通程序 管理评审控制程序 培训控制程序 监视和测量设备控制程序 管理体系内部审核控制程序 不合格控制程序 纠正/预防措施控制程序 法律、法规和其它要求管理程序 采购控制程序 环保、安全设备管理程序 标识和可追溯性控制程序 产品防护程序 顾客满意度测量程序 污水管理控制程序 噪声污染防治程序 生活办公固体废弃物污染防治程序 相关方管理程序 能源、资源管理程序 油类、化学品管理程序 新、改、扩建项目控制程序 应急准备与响应控制程序

文件编号
TM E/O 01-02/2010/A/0 TM E/O 02-02/2010/A/0 TM Q/E/O 03-02/2010/A/0 TM Q/E/O 04-02/2010/A/0 TM Q/E/O 05-02/2010/A/0 TM Q/E/O 06-02/2010/A/0 TM Q/E/O 07-02/2010/A/0 TM Q/E/O 08-02/2010/A/0 TM Q/E/O 09-02/2010/A/0 TM Q/E/O 10-02/2010/A/0 TM Q/E/O 11-02/2010/A/0 TM E/O TM Q TM Q 12-02/2010/A/0 13-02/2010/A/0 14-02/2010/A/0

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TM Q/E/O 15-02/2010/A/0 TM Q TM Q TM E/ TM E/ TM E/ TM E/O TM E/O TM E/O TM E/O TM E/O 16-02/2010/A/0 17-02/2010/A/0 18-02/2010/A/0 19-02/2010/A/0 20-02/2010/A/0 21-02/2010/A/0 22-02/2010/A/0 23-02/2010/A/0 24-02/2010/A/0 25-02/2010/A/0

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程序文件目录
序号
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件 名


TM E/O TM E/O TM E TM E/O TM E/O

文件编号
26-02/2010/A/0 27-02/2010/A/0 28-02/2010/A/0 29-02/2010/A/0 30-02/2010/A/0

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监视和测量控制程序 管理方案控制程序 供方环境行为控制程序 法律法规符合性评价程序 事故报告、调查与处理程序

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危险源和环境因素识别、评价控制程序
TM E/O 01-02/2010/A/0 1. 目的 规定对危险源和环境因素的识别和评价,控制措施和方法。 2. 适用范围 适用于公司范围焦化、炼铁铸造产品生产和各部门、单位的各类活动(包括服务)的危 险源和环境因素识别、评价和控制工作。 3 3.1 3.2 3.3 3.4 职责 环保处负责有关公司危险源、环境因素识别、评价和控制工作的策划管理。 安全处负责与职业病、人身安全有关的危险源和环境因素的识别、评价和控制。 各部门负责与本部门有关的危险源和环境因素识别、评价和控制。 技术部门的技术人员在编制作业指导书或进行安全技术交底的同时, 负责与作业活动相

关的危险源和环境因素识别、评价并制定相应的控制措施。 3.9 公司所有员工都有权利提出修改公司危险源和环境因素识别、 评价和控制计划或措施的

建议。 4 4.1 4.1.1 程序 危险源、环境因素识别 危险源、环境因素识别的活动和场所

公司、各部门及有关单位应识别各类作业活动、场所中可能存在的造成人员伤害、财产 损失、环境影响或其它意外事件的危险源和环境因素,识别对象包括: a) 所有作业活动(包括常规的和非常规的活动)及其场所; b) 所有包括外来人员进入本公司范围作业场所的活动; c) 作业场所内的设施,包括公司或外部(包括顾客、供方等)提供的设施; d) 其他相关活动和场所。 4.1.2 4.1.2.1 危险源、环境因素识别的考虑因素 危险源和环境因素识别, 考虑三种状态 (即正常、 异常和紧急情况) 和三种时态 (即

过去、现在和将来) 。 4.1.2.2 危险源的识别应考虑七种类型:a)物理性、b)化学性、c)生物性、d)心理性、e)

生理性、f)行为性、g)其他危险源,详见附录 A。 4.1.2.3 识别危险源从导致危险源发生事故的因素和产生危险源两个角度进行: a) 导致危险源发生事故的因素,至少从以下 9 方面分析:
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1、违反或不遵守国家和部门的法律法规; 2、违章作业; 3、违章操作或操作失误; 4、维护不周; 5、监测仪表和仪器、控制系统失灵; 6、制造缺陷; 7、安装或装配错误; 8、化学腐蚀和外力破坏; 9、设计缺陷。 b) 产生危险源的十五个方面: 1、火灾、爆炸; 2、危化品和有毒有害气体中毒、窒息; 3、高温灼伤; 4、触电; 5、机械伤害; 6、起重、吊装伤害; 7、物体打击; 8、淹溺; 9、车辆和交通事故伤害; 10、高处坠落; 11、雷电伤害; 12、静电伤害; 13、粉尘伤害; 14、毒物伤害; 15、噪音和振动伤害; 4.1.2.4 环境因素的识别应考虑七种类型:

a)大气污染物; b)水污染物; c)固体废弃物; d)放射性污染; e)噪声; f)原材料与自然资源的使用;
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g)其他环境问题和地(社)区性问题,详见附录 A。 4.1.3 危险源、环境因素识别方法

危险源环境因素识别方法一般有: a) 问卷调查法:在公司(项目、单位)范围内展开问卷调查,确定各类活动中可能造 成人员伤害、疾病和环境影响的危险源和环境因素; b) 对照经验法:对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力,凭借 经验或直观地判断危险性或环境影响。为弥补个人判断的不足,可采用专家会议的方式来相 互启发、互相补充,使危险源、环境因素识别更加细致、具体。 c) 类比方法: 利用相同或相似系统或作业条件的经验和统计资料来类推、 分析判断危险 源、环境因素。 d) 列表分析法: 列出在确定公司生产和管理活动的前提下, 根据生产和管理程序的活动、 和环境查找环境因素、危险源。主要采用列表分析法,综合运用其他方法识别环境因素。 e) 公司主要运用 LEC 法识和评价别危险源, 运用多因子发识别和评价环境因素。 《危 使用 险源识别评价表》和《环境因素识别评价表》根据实际情况选择采用或综合运用以上识别方 法。 4.1.4 4.1.4.1 危险源、环境因素识别的实施 公司危险源和环境因素识别由公司安全处、环保处组织各部门进行,进行统一的管

理、指导、培训和危险源、环境因素识别的审核,汇总环境因素清单。 4.1.4.2 各厂、各部门充分识别本部门危险源和环境因素和提供本部门危险源、环境因素清 单。 4.1.4.3 如果有新增项目或新开工项目,安全处、环保处和生产处在新的工程开工前进行施

工组织设计时及施工过程中,识别新增项目或新开工项目危险源和环境因素。 4.2 各部门对识别的危险源、环境因素进行评价,安环处审核。

4.2.1 安全处、环保处在充分识别危险源、环境因素的基础上对识别的危险源、环境因素进 行综合评价,以确定重大危险源和重要环境因素。 4.2.2 4.2.2.1 B。 4.2.2.2 环境因素的评价方法主要采用多因子法,多因子法评价为 25 分及以上为重要环境 重大危险源和重要环境因素评价方法 危险源的评价主要采用 LEC 法,LEC 法评价为 160 及以上的为重大危险源。见附录

因素。见附录 C。 4.2.3 重大危险源和环境因素确定其他依据

危险源、环境因素符合下述任意一项或多项的不论评价结果如何都作为重大危险源或重
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大环境因素: a) 不符合法律法规和相关标准要求且没有适宜的控制措施的; b) 相关方提出的经确认为合理抱怨或要求的; c) 曾经发生过事故或环境影响仍无有效控制措施的; d) 客观上具有或可能造成事故或环境影响的; 4.2.4 评价结果

a) 安全处、环保处根据评价结果确定的重大危险源和重要环境因素控制清单。 b) 安全处、环保处对于生产活动中的重大危险源和环境因素,编制《管理方案》 ,并制 定和实施风险控制措施。 4.3 4.3.1 控制措施计划 对于重大危险源和重要环境因素应制定控制计划, 控制措施应与相应活动的危险程度

或环境影响相适宜,并考虑运行经历和现有的控制水平,根据有效性选择一种或几种适宜的 控制方式: a) 制定目标、指标,和编制管理方案。管理方案控制见《管理方案管理程序》 ; b) 编制控制措施控制程序、管理制度、实施计划、考核方案等; c) 开展健康安全和环境保护教育培训。培训工作按照《人力资源控制程序》执行; d) 应急准备与响应,具体按照《应急准备与响应控制程序》执行; e) 加强现场监督检查和考核; f) 制定的措施能够满足相应活动的安全、环保要求,则保持现有控制措施; 4.3.2 4.4 4.4.1 4.4.1.1 控制文件的要求由相关部门负责落实和实施。 危险源和环境因素、重大危险源和重大环境因素的更新 危险源、环境因素更新 当增加新项目、试用新材料、新工艺、新技术、新设备时,对相应的活动重新进行

危险源和环境因素识别。 4.4.1.2 各主管职能部门在日常活动中注意获取新的危险源和环境因素, 作为危险源和环境

因素更新的内容。 4.4.1.3 根据法律法规的变化、相关方的要求、监测与测量的结果、不符合的情况及环境影

响,对危险源清单、环境因素清单进行调整。 4.4.2 重大危险源、重大环境因素更新 公司对重大危险源清单和重大环境因素清单适时进行补充识别,并至少每年更新一次。 5 记录 本程序应形成的记录,按《记录控制程序》进行控制。其中公司、项目的危险源、环境
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因素清单及重大危险源、重大环境因素控制清单由公司及项目体系管理部门管理,各项目、 单位保持本项目、单位清单并予以实施;风险控制措施表实施与监测记录由实施单位暂时保 存,各职能部门进行汇总。 6 记录清单 环境因素识别、评价表; 重要环境因素汇总表; 危险源识别、评价表; 重大危险源汇总表; 环境目标、指标管理方案 职业健康目标、指标管理方案

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附录 A

1:危险源识别考虑因素 1.1 物理性危险源,包括设备、设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁

辐射、运动物危害、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、粉尘与气溶胶、 作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷及其它物理性危险源。 1.2 化学性危险源,包括易燃易爆性物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质及其它化学

性危险源。 1.3 生物性危险源,包括致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物及其它生物性危

险源。 1.4 心理、生理性危险源,包括负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识

功能缺陷及其它心理、生理危险源。 1.5 行为性危险源,包括指挥错误操作失误(误操作、违章作业、其它操作失误)监护失误

及其他行为性危险源。 1.6 其它危险源。

2:环境因素识别考虑因素 2.1 等。 2.2 水污染物,如重金属、非金属无机毒物、有机有毒物质、有机无毒物、植物营养物、酸 大气污染物,如烟尘和粉尘、硫化物、碳氧化物、氮氧化物、碳氢化合物、卤代化合物

碱及一般无机盐类、油污染、病原微生物等。 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 固体废弃物,如工业固体废物、城市固体废物、生活垃圾、建筑垃圾、商业固体废物等。 放射性污染,如废旧放射性设备、仪器等,包括废水等。 噪声,如交通噪声、建筑施工噪声、工业噪声、社会生活噪声等。 原材料与自然资源的使用,如施工(办公)及生活用水、电、纸等。 其他环境问题和地(社)区性问题。

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附录 B

危险源风险评价方法
1 LEC 法 LEC 法是一种用与系统风险有关的三种因素综合评价来确定系统人员伤亡风险的方法, 三种因素即:L(发生事故的可能性大小) 、E(暴露于危险环境的频繁程度) 、C(发生事故导 致的后果) ,LEC 的乘积为风险值,用 D 表示。 a) L 值的确定,见表 B.1

表 B.1

事故发生的可能性与 L 值对应表 L值 10 6 3 1 0.2 0.1 事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能,但不经常 可能性小,完全意外 极不可能 实际不可能

b) E 值的确定,见 B.2 表 B.2

人员暴露于危险环境中频繁程度与 E 值对应表
E值 10 6 3 2 1 0.5 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次,或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见的暴露

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c) C 值的确定,见表 4 表 B.3 C值 100 40 15 7 3 1

事故后果与 C 值对应表
后 果 数人以上死亡,或造成很大财产损失 一人死亡,或造成较大的财产损失 重伤,致残程度较重,或造成一定的财产损失 重伤,致残程度较轻,或较少的财产损失 轻伤,或很小的财产损失 引人注目,不利于基本安全卫生要求

d) D 值及风险等级的确定,见 B.5。 表 B.5 D值 D≥ 320 320>D≥160 160>D≥70 70>D≥20 20>D

风险等级与 D 值对应表
风险程度(对应风险等级) 极其重大风险,不能继续作业(5) 高度风险,需立即采取有效措施(4) 显著风险,需要有效措施(3) 一般风险,需要注意(2) 轻微风险,可以接受(1)

例: 一名起重工在锅炉钢结构上进行作业。 值取 3, 值取 6, 值取 15, D 值为 270, L E C 则 对照表 B.5,此起重工作业为高度风险作业,必须采取有效的控制措施。

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附录 C

环境因素多因子评价法
多因子评价法考虑的因素因子有: a—环境因素的发生频率; b—环境影响涉及范围; c—公众和媒体的关注程度; d—排放量; (公司根据实际排放情况确定排放量) c—法律法规符合性; 综合评价得分 X=a×b×c×d×e, X 值≥30 确定为重要环境因素,见表 C.1,其中 a、b、 c、d、e 各值确定方法见表 C.2。 表 C.1

环境因素重要性与 X 值对应表
X值 X≥30 30>X≥20 20>X≥15 15>X≥10 10>X 环境因素重要性(对应风险等级) 重大环境因素(5) 高度环境因素(4) 显著环境因素(3) 一般环境因素(2) 轻微环境因素(1)

表 C.2 环境因子 对应值 5 4 3 2 1

a、b、c、d、e 各值确定方法
发生频率 a 环境影响范围 b 关注程度 c 排放量 d 合规性 e

每日一次及以上 重大地区性 每周一次及以上 地区性

社会极度关注 持续严重超标 地区性极度关注 地区性关注 持续超标 排放量很大 排放量大 排放量小 不符合法律 符合法律

每月一次及以上 较轻地区性

每年一次及以上 本公司范围内 地区性一般关注 一年以上一次 基本无 一般不关注

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环 境 因 素 识 别 评 价 表
部门:
发生频次 序 号 过程 活 动 环境因素 环境影响 现行控 制办法 描述 a 分 值 影响范围 b 描述 分 值 社会 关注度 c 描述 分 值 排放量 d 描述 分 值 TM
E/04-02

法律法规 评价 是否为 符合 分值 重要环 e x 境因素 描述 分 值 分值

需采取 的措施

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 编制: : 审核 : 年 月 日
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年 月 日

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危 险 源 识 别 评 价 表
部门:
序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 过程 活动 危险源 TM O / 0 4 - 0 2 可能发生的 发生的事 事故发生的 人员暴露于危 事故后果 评价 是否不可 事件或事故 件或事故 现行控 可能性 L 险中频繁程度 E C 分值 接受风险 制办法 的危害 D 描述 分值 描述 分值 描述 分值 需采取 的措施

编制:

审核 :
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年 月 日

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年 月 日

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重 要 环 境 因 素 清 单
TM E/04-03

适用法律法规 序号 活动 重要环境因素 环境影响 及其他要求 需采取的措施

编制:

审核:

批准:
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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

重 大 危 险 源 清 单
TM O/04-08

序 号

部门/场所/活动

重大危险源

可能造成的危害

危害风险

适用法律法规及其他要求

需要采取的措施

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交口县天马能源实业有限公司职业健康安全 目标指标和管理方案
TM O/04-10

序 号

项目

目标

指标

管理方案

启动日期

需要资金

完成时间

责任人

编制:







审核:






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批准:







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环境、职业健康安全目标、指标和方案管理
TM E/O 01-02/2010/A/0 1 目的 规定公司环境管理体系和职业健康管理体系环境、健康安全管理目标和指标管理以及 管理方案管理要求。 2 范围 适用于本公司环境、职业健康安全目标指标和管理方案的制订、运行、考核、修改。 3 3.1 定义 环境、健康安全目标:本公司依据环境和健康安全方针规定自己所要实现的总体环境

目和健康安全目的。 3.2 环境指标:在环境和健康安全方针和目标框架下,确定的实现环境和健康安全目标所

规定并要求满足的具体的环境和健康安全表现(行为)要求,可适用于本公司全局或各部 门局部的环境、健康安全目标的量化要求。 4 4.1 4.2 职责 总经理负责目标、指标和管理方案的批准。 管理者代表组织目标、指标的制定,负责目标、指标和环境管理方案的审核,并负责

监督其实施。 4.3 安全处、环保处负责根据目标、指标分别编制环境、职业健康《管理方案》 。 4.4 安全处、环保处负责本公司环境和健康安全管理方案实施的监督考核。 5 5.1 目标、指标和管理方案的制定 目标、指标和管理方案的控制流程: 环境、职业健康安全方针→环境、职业健康安全目标制订→环境、职业健康安全指标 设定→环境、职业健康安全方案制定、审批→运行→监督→修订 5.2 环境、健康安全目标、指标的制订: a) 不符合国家和地方健康安全、环保法规和其他要求的,制定相应的环境目标进行控 制; b) 本公司环境、职业健康安全方针中的承诺; c) 评价确定的重要环境因素、重大危险源; d) 公司的财力、技术、资源状况能够满足控制要求; e) 居民、顾客、政府机构、供应商等相关方的要求及观点。 f) 指标设定时必须考虑到季节、时间、生产状况、人员状况等因素的影响。必须考虑
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能够控制和实现。 g) 环境、健康安全指标必须是客观的、量化和可考核的。量化指标可以是时间期限、 改善的百分比等; 5.3 安全处、环保处将环境、健康安全目标、指标汇总成《环境、健康安全目标、指标》 表,提交至管理者代表审查,由总经理批准。 5.4 环境、健康安全目标、指标批准后,由安环处进行文件控制,并分发到各个相关部门。

5.5 环境、健康安全目标、指标在下列情况下及时进行修订: a) 环境、健康安全方针变更,法律法规和其他要求发生变化时; b) 产品结构发生重大变化时; c) 本公司组织架构发生重大变化时 d) 发生重大环境、健康安全事故时; e) 经过管理评审认为原有方案未能达到预期效果时有变更的需要时。 f) 管理方案的制订 5.6 安全处、环保处根据环境、健康安全目标、指标编制《管理方案》 ,包括: a) 公司的环境、健康安全目标和指标。 b) 实现环境、健康安全目标和指标的方法措施与技术手段。 c) 资金、资源需求。 d) 预期效果和结果确认 e) 启动日期和完成期限 f) 执行部门和负责人 安全处、环保处编制完成的《管理方案》提交至管理者代表审查,由总经理批准。 5.7 环境、健康安全《管理方案》批准后,由安全处、环保处进行文件控制,并分发到各 个相关部门执行。 6 环境、健康安全《管理方案》方案的执行 各部门领导为环境、健康安全《管理方案》方案执行第一负责人,确保管理方案的实 施。安环处必须确认方案进度状况并记录在《方案进度管理表》中,当发现异常情况及需 要协助处理时,及时报告管理者代表或总经理。 6.1 环境、健康安全管理方案执行过程中未按进度安排进行(尤其是延期时) ,应按《纠正 与预防措施管理程序》要求进行处置。 6.2 在管理体系内审时,对所有方案的实施状况进行审核。

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文件控制程序
TM Q/E/O 03-02/2010/A/0 1、目的 制定本程序确保公司各职能部门和生产现场都使用有效的文件,对有关文件进行控制。 2、适用范围 适用于与管理体系运行有关的文件控制。 3、职责 3.1 安全处负责外来文件与公司行政公文管理工作。 3.2 安全处负责管理体系管理手册、程序文件和技术文件的管理。 3.3 各部门负责自行使用文件的管理。 4、工作过程 4.1 文件的分类、编号、标识 4.1.1 文件分为如下几类: a) 管理手册和程序文件; b) 技术性文件; c) 其他管理文件。 4.1.2 文件的编号 a) 管理手册编号:

TM/Q/E/O 01—ΧΧΧΧ/Χ/Χ
修改状态,用数字表示,“0”为未修改状态 文件版本,用大写字母表示,“A”为初始版本 文件发布年份 体系文件序号:1=管理手册;2=程序文件;3=三层次文件 管理体系代号:Q=质量;E=环境;O=安全 企业代号:“天马”的大写拼音字头 注:如果外来文件或引用文件本身有编号,则不再进行编号。

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b) 程序文件编号:

TM/Q/E/OΧΧ 02—ΧΧΧΧ/Χ/Χ
修改状态,用数字表示,“0”为未修改状态 文件版本,用大写字母表示,“A”为初始版本 文件发布年份 2=程序文件 程序文件序号,两位数字表示 管理体系代号:Q=质量;E=环境;O=安全 企业代号:“天马”的大写拼音字头

c) 管理文件、技术文件等三层次文件的编号贵:

TM/ΧΧ ΧΧ 03—ΧΧΧΧ/Χ/Χ
修改状态,用数字表示,“0”为未修改状态 文件版本,用大写字母表示,“A”为初始版本 文件发布年份 3=管理文件 文件序号,两位数字表示(也可以在数字前加字母) 部门代号,用部门名称前两字拼音首位字母表示 企业代号:“天马”的大写拼音字头 4.1.3 文件的标识 a) 编号 b) 分发号 c) 受控状态:受控版本盖“受控”印章,非受控版本不盖章。 4.2 文件的编制 4.2.1 管理手册和程序文件由管理者代表组织编写组负责编制。 4.2.2 安全处组织各厂、各部门部门编制公司技术文件。 4.2.3 各职能部门负责编制本部门的技术文件或管理文件。 4.3 文件的评审与批准 4.3.1 管理手册、程序文件由管理者代表审核,总经理批准发布。 4.3.2 公司公文由主管领导审核,总经理批准签发。 4.3.3 作业文件由各部门负责人审核、公司主管领导批准实施。 4.3.4 体系文件发布前,由管理者代表组织各部门负责人对文件进行评审。 4.3.5 技术文件由生产处负责组织评审。
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4.4 文件的发放 4.4.1 文件的发放由各部门填写《文件发放回收登记表》,并按文件的发放范围发放。 4.4.2 文件接收人在《文件发放登记表》上签名,领取注有分发号的文件,每份文件都根据 使用人编有不同的分发号,便于追溯。 4.4.3 当使用文件破损严重,影响使用时,应到办公室办理更换手续,交回破损文件,补发 新文件。新文件的分发号仍沿用原文件的分发号,办公室将破损文件按规定程序销毁。 4.4.4 文件丢失时,应按办理申请领用手续,但必须在领用申请中写明丢失原因。安全处在 补发文件时应给予新的分发号,并注明丢失文件的分发号作废,必要时将文件的作废发分号 通知各部门,防止误用。 4.5 文件的编目 4.5.1 与体系运行相关的文件一律列入《受控文件清单》中,存入软盘的文件均应有备份, 以软盘贮存的文件也应进行标识;安全处汇总编制全公司的文件清单,各部门编制本部门的 文件清单。 4.5.2 需临时借阅文件的人员,填写《文件借阅登记表》。借阅者应在指定日期归还文件, 到期不归还,文件管理员负责收回,防止文件丢失或损坏。 4.5.3 安全处定期全面检查各类使用文件的有效性,包括各使用者手中的文件,发现问题及 时处理,确保现场获得适用文件的有效版本。 4.6 外来文件的控制 4.6.1 直接引用的各类外部文件列入《外来文件清单》。外部文件包括国家法律、法规、行 业标准规范、其他外单位提供的技术文件、图纸等。 4.6.2 安全处每年初核查所使用的国际标准、国家标准、部颁标准、行业标准等外来文件是 否齐全并为有效版本,及时更换过期文件,并发布现行有效标准版本清单。 4.6.3 安全处负责收集、核查企业所执行的有关国家及地方等法律、法规性文件以及公司文 件,确保齐全并有效。,每年适时发布现行有效文件清单。 4.6.4 安全处负责收集、核查国家、省、地、市、县的环境保护、安全生产、职业病控制等 法律法规文件,确保齐全并有效。 4.7 文件的更改 4.7.1 文件需要更改时,应由文件更改提出人或提出部门负责人填写《文件更改审批表》, 说明更改原因和内容。 4.7.2 文件更改的审核、批准应由原文件审批人执行,当原审批人不在职时可由接替其岗位 的人员审批。 4.7.3文件更改时应注明更改时间、更改人,并按《文件发放回收登记表》的名单发放修改后
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的文件,同时收回作废的旧文件。必要时对重要更改还应发放《通知单》告知文件使用人。 4.7.4 文件的更改方式 少量文字更改采用划改方式修改;局部页面的更改采用换页方式更改;大量条款及重大 内容的更改,采用换版方式更改。 4.8 文件的换版与作废 4.8.1 文件经多次更改(修改状态从0到9)时进行换版。原版文件作废,换发新版本。 4.8.2 作废的文件由安全处按《文件发放回收登记表》收回,并填写《文件销毁审批单》, 负责人批准后统一销毁;作业文件与管理文件作废后由文件使用部门自行销毁。需作资料保 留的作废文件,由安全处在控制章的编号栏内加盖“作废”印章后可留用。 5、记录 《文件发放回收登记表》 《受控文件清单》 《外来文件清单》 《来文登记及处理表》 《文件借阅登记表》 《文件/记录发放/更改/销毁申请审批单》

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记录控制程序
TM Q/E/O 04-02/2010/A/0 1、目的 为了验证管理体系的有效运行,对与管理体系运行有关的记录进行控制。 2、适用范围 适用于本公司管理体系运行全过程的所有相关记录的控制。 3、职责 3.1安全处负责组织三个管理体系运行记录的归口管理。 3.2 各部门分别负责本部门范围内记录的管理,并按规定对记录进行归档、标识、保存及过 期记录处理,并确保记录的有效控制。 4、工作过程 4.1 记录的审定 4.1.1 各部门根据有关规定及工作实际负责设计相关的记录式样并报办公室审定后在技术中 心和安环处备案。审定内容包括:记录的适用性、式样、规格、传递路线、增减或变动,并 负责进行统一编号,编制《记录清单》,并注明名称、编号、规定保存期、使用部门。各部 门编制本部门的记录清单。 记录编号: TM Q/E/0 ×× 04/ ××/ ×××× 形成年代 记录表格序号,也可以在前面加字母 04 为记录表格 部门代号 管理体系代号 Q=质量 E=环境 企业代号 O=职业健康

4.1.2 安全处负责管理体系运行记录的增减或变动。 4.1.3 凡编入记录清单的记录,为公司固定使用的统一记录,各部门不得随意增减或变动, 需要增加、废除、改动内容的记录,使用部门必须及时到安全处审定备案登记。 4.2 记录的填写、收集、整理和保管 4.2.1 所有记录使用部门指定专人进行填写和保管。 4.2.2 记录的填写必须正确、完整、字迹清晰、如实反映客观实际,对于写错之处,不能涂 改,只能划改,并由相应的更改人盖章(签字)确认。 4.2.3 记录保管方式要便于存取、检索,保管环境要适宜,防止损坏、变质和丢失。 4.2.4 各记录使用、保存部门负责按《记录清单》上规定的保存期限收集保存好记录。 4.2.5 属计算机单独储存的记录要复制备份并进行标识,以防原始记录的丢失。
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4.2.6 必要时,记录可提供给顾客或其代表评价时查阅。 4.2.7技术中心和安环处对上述过程定期或随机进行监督检查。 4.3 记录的处理 对超过保存期的记录,采用烧毁、切碎等方式销毁。 4.4 记录的形式 记录可以是文字或表格形式,也可以采用电子媒体或照片等,但都必须保证保存合理和 易于查阅。

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信息交流与沟通程序
TM E/O 05-02/2010/A/0 1、目的 为了建立和明确信息交流与沟通的渠道,规范信息交流与沟通活动,保证质量管理体系、 环境管理体系和职业健康管理体系的相关信息得到及时、准确、有效地传递、处理、反馈, 确保管理体系有效运行和持续改进,特制定本程序。 2、适用范围 适用于公司各部门之间有关质量管理、环境管理、职业健康管理等内部信息的传递、沟 通、处理、反馈,以及与外部各相关方的信息交流、沟通与协商活动。 3、职责 3.1 办公室是公司信息交流、沟通与协商活动的综合管理部门,负责程序的实施并明确交流 渠道。安全处负责三个管理体系的信息交流、沟通与协商活动,并与办公室协调。 3.2 各部门负责相应业务范围内的信息交流、沟通与协商、反馈活动。 3.3 紧急状态下的信息交流、沟通与协商由相关部门直接传递到公司主管领导。 4、工作过程 4.1 总则 4.1.1 沟通、交流与协商途径通过公司口头或书面文件,以及其它一切可以利用的通讯宣传 工具,也可以通过例会、简报刊、布告栏、等发文方式来实现;与外部沟通可通过传真、电 话、信函、上网、发电子邮件等方式来实现。 4.1.2 信息可分为内部信息和外部信息。 4.1.3 信息内容必须准确可靠,所有重要信息活动必须予以记录。 4.2 内部信息交流、沟通与协商 4.2.1 内部信息包括以下内容: a) 管理体系方针、目标、指标、管理方案; b) 质量信息; c) 新技术应用、环境条件变化; d) 重大环境因素; e) 重大安全风险; f) 职责和权限; g) 培训; h) 监测与监控结果; i) 不符合和纠正措施与预防措施的实施情况;
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j) 内部审核、管理评审、外部审核结果; k) 相关的法津、法规及其他要求; l) 紧急状态及应急的响应信息; m) 员工的抱怨、建议等。 4.2.2 公司员工及其代表有权参与三个管理体系的各项活动,并有如下权利: 4.2.2.1 参与三个管理体系方针和程序的制定、实施与评审。 4.2.2.2 参与影响作业场所人员三个管理体系任何变化的讨论。 4.2.2.3 参与质量控制、环境保护和职业健康安全事务。 4.2.3 内部信息交流、沟通与协商的实施 a) 技术中心负责以召开贯标会议等形式向员工传达管理体系手册、程序文件,相关方需 要了解公司体系方针目标时可以由相关部门传递。 b) 体系运行中产生的信息由其产生部门及时传递到相关部门及人员并记录其内容和结 果。 c) 管理体系审核结果由安全处在审核结束后及时向各部门传达。 d) 紧急状态下的信息按《应急准备与响应控制程序》的规定进行信息交流。 e) 发生质量、环境和健康安全事故后,由发现部门迅速传递给有关部门组织处理,可采 用电话、传真等方式紧急沟通。 4.3 顾客沟通及外部信息交流、沟通与协商 4.3.1 外部信息的主要内容: a) 相关方提供的管理方针; b) 法律、法规和有关规定的获取及执法部门的联系; c) 监测与测量结果; d) 认证与监督检查情况; e) 相关方的投诉; f) 相关法律、法规的变更; g) 直接或间接从各种媒体上获取的与质量、环境管理有关的信息; h) 顾客的满意度; i) 顾客的咨信度。 4.3.2 外部信息交流、沟通与协商的实施 a) 各部门收到上级部门的文件,呈报总经理批阅后做出相应处理;各职能部门收到文件 后做出相应实施。 b) 外部检查、参观、访问等由办公室安排,各部门配合,并报告总经理。
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c) 其它部门收到有关的法律、法规和标准时,如资源、能源、卫生、农牧业、消防、公 安等法规,应及时传递到技术中心或安环处进行适用性评价。 d) 相关方信息(包括劳动部门,环境部门,其它合同方,社区居民、顾客抱怨)由办公 室接收并适时传达。 e) 对外部相关方提出的对有关管理的投诉抱怨、意见和申诉,管理者代表应会同相关部 门提出处理意见或建议,报总经理批准。 4.4 必要时,应对信息处理情况进行跟踪验证。 5、相关文件 《应急准备与响应控制程序》 《顾客满意度测量程序》 6、记录 《事故调查报告》 《顾客满意度调查表》

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管理评审控制程序
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1、目的 对现行质量、环境、职业健康安全管理体系的充分性、适宜性和有效性以及公司质量、 环境、职业健康和安全的方针、目标、内部管理体系审核结果进行正式而系统的全面检查和 评价,核定体系的有效性。 2、适用范围 适用于本公司对质量、环境、职业健康和安全管理体系评审。 3、职责 3.1 总经理主持管理评审会议,批准管理评审计划和报告。 3.2 管理者代表负责管理评审计划和报告的审核。 3.3 管理者代表负责组织各部门人员参加评审会议,对评审报告中提出的各项整改措施的实 施情况进行跟踪验证。 3.4 各部门负责提供本部门的管理评审输入信息,并制定和实施与本部门有关的各项整改措 施。 3.5办公室负责制订评审计划、收集评审资料,根据评审结果编制评审报告。 4、内容与要求 4.1 管理评审一般每年组织一次,时间间隔不得大于12个月。出现下列情况时进行适时评审: a) 质量、环境、职业健康和安全管理体系外部环境发生重大变化时; b) 市场需求发生重大变化时; c) 企业的组织机构、管理机构发生重大变化时; d) 发生重大伤亡事故、环境事故和顾客严重投诉时; e) 最高管理者认为有必要增加管理评审时。 4.2 管理评审的输入 a) 公司质量、环境、职业健康和安全方针、目标及组织机构的适宜性; b) 内部质量、环境、职业健康和安全体系审核结果; c) 产品水平及服务满足顾客要求的程度; d) 纠正、预防措施的实施情况; e) 相关方关注的问题; f) 资源情况(财力、人力、物力); g) 根据三个标准不同要求确定管理评审的内容和要求。
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4.3 管理评审的输出 管理评审的输出主要包括以下方面: a) 关于改进质量、环境、职业健康和安全管理体系及其过程有效性的决定和措施; b) 关于改进与顾客要求有关的产品的决定和措施; c) 关于体系运行及各项工作资源需求的决定和措施。 d) 关于质量、环境、职业健康和安全体系方针、目标及质量、环境体系要素的修订。 e) 管理评审的输出要满足三个体系标准的不同要求。 4.4 管理评审的步骤 a) 安全处根据质量、环境、职业健康和安全体系的运行情况,确定本年度管理评审的工 作重点,编制《管理评审计划》,经管理者代表审核后,于评审前15天提交总经理批准并发 至公司领导及有关部门负责人; b) 评审计划的内容应包括:目的、依据、时间、地点、参会人员、评审的内容及所需资 料; c) 管理评审以会议的形式进行,由总经理主持,公司领导及各职能部门负责人参与,也 可由总经理视需要指定与会人员; d) 安全处心负责与会人员的签到和会议记录,并根据会议记录编制《管理评审报告》; e) 《管理评审报告》经管理者代表审核,总经理批准后分发至有关部门、人员。 f) 评审报告的内容应包括:参评人员、会议日期、评审目的、评审内容、质量、环境、 职业健康和安全管理体系过程及有效性的改进、与顾客要求有关的改进、资源需求情况、存 在的问题(评审的重点)、纠正和改进措施、实施责任单位、人员、时限要求、评审讨论等。 5、记录 《管理评审计划》 《管理评审报告》 《管理评审不合格纠正预防措施》、 《管理评审会议记录》

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培训控制程序
TM Q/E/O 07-02/2010/A/0 1、目的 制定本程序规定培训要求,提高全员质量、环境、职业健康和安全保护意识,提高员工 业务素质和职业道德水平,提高职工岗位技能和工作质量,防止各类事故的发生,减少不良 环境影响。 2、适用范围 适用于对公司质量、环境、职业健康和安全有影响的所有人员意识和能力的培训。 3、职责 3.1 安全处负责全公司培训的管理,包括新聘人员的岗前培训和在职人员的培训、资质的申 报;负责制定年度培训计划、并组织落实,建立职工培训档案,保存培训记录。 3.2 安全处负责质量管理体系、环境和职业健康管理体系培训计划的编制,报人力资源处统 一进行培训工作。 3.2 安全处根据岗位工作能力要求,确定全公司各主要人员所必要的工作能力,负责实施培 训计划。 4、工作过程 4.1 培训计划:每年12月份室制订次年培训计划,报公司主管领导审批后,下发各部门。 4.2 培训类别包括:质量、环境、职业健康和安全管理体系培训、体系文件培训、专业知识 培训及学历教育、岗位技能培训、法律法规和知识培训、岗前培训、特殊工种培训等。对公 司管理人员进行系统的企业管理培训。 4.3 培训计划的内容包括:培训内容、时间、方式、参加人员、预计培训费用等。 4.4 实施培训 4.4.1 岗前培训 a) 凡新入公司人员在上岗前由办公室、相关部门协助进行岗前培训。 b) 培训内容包括公司业绩状况、公司规章制度、质量管理体系、环境管理体系知识、 职业健康和安全管理体系知识等。 4.4.2 三个体系标准培训 安环处组织贯标、内审员培训。 4.4.3 专业知识培训 人力资源处结合各工作岗位的业务要求进行有关内容的培训。 4.4.4 特殊工种培训
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a) 特殊工种培训是指对从事特殊资格要求的各类工作人员的培训,公司驾驶员、电工、 电焊化验检验等经有资格的专门机构培训、合格后持证上岗。 b) 各部门每年向提供一份与应急响应直接相关的人员名单, 安全处制定培训计划并会同 有关部门进行培训和集中考试。 c) 对特殊岗位员工的日常培训,根据需要适时外委和参加规定的培训。 4.5 当通过内部培训不能满足管理要求时,可采取外委培训、定向招聘、借调人员、聘请顾 问等方式满足要求 4.6 培训记录 安全处负责培训证书的验证、培训登记、学历教育等有关材料的登记归档,学籍表等归 入本人人事档案,年末对全公司培训完成情况进行总结。负责内部培训的日常记录。 4.6 安全处处做好培训记录的登记管理。 4.7 计划外培训可由相关部门提出培训要求,有关领导批准后,办公室会同相关部门组织实 施。 5、相关文件:《记录控制程序》 6、记录:《年度培训计划》《培训记录及评价表》《培训考核成绩表》 《特殊岗位人员取证记录表》 《员工操作考核记录》

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监视和测量设备控制程序
TM Q/E/O 08-02/2010/A/0

1、目的 制定本程序规定监视和测量设备的管理,使监视和测量装置处于受控状态,保持其功能 满足规定的要求,确保检验、测量和试验结果的准确性。 2、适用范围 适用于对本公司对用以证实产品质量、监视环境污染、检测健康安全符合规定要求的所 有监视和测量设备,包括用作检验手段的试验硬件或试验软件及标准物质。 3、职责 3.1 质检中心归口管理监视和测量设备的鉴定、校准工作。 3.2 各使用部门负责各对各自使用的监视和测量设备进行维护。

4、控制要求 4.1 质检处制定检定计划,并及时送技术监督部门进行检定。 4.2 监视和测量装置的标识

4.2.1 现有的监视和测量装置,应贴有表明其状态的相应标识。 4.2.2 发现监测仪器超过检定有效期后严禁使用。 5、记录 《计量器具设备台帐》 《计量器具设备周期检定计划》 《计量器具检定记录》

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管理体系内部审核控制程序 管理体系内部审核控制程序 内部审核控制
TM Q/E/O 09-02/2010/A/0

1、目的 制定本程序规定内部审核的要求和方法。保证公司内部管理体系审核,使管理体系满足 标准、法律、法规和其他约定文件的要求,使公司三个管理体系持续地保持有效性与符合性, 并不断改进和完善。 2、适用范围 本程序适用于本公司内部进行质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作。 3、职责 3.1 内部管理体系审核是在管理者代表主持下进行,管理者代表在内审时的职责是: 3.1.1 负责领导和组织公司管理体系的审核工作,负责审批、审核内审方案、内审计划及内 审报告。 3.1.2 负责组成审核组,并任命审核组长。 3.1.3 负责及时处理内审中的问题,协调解决纠正措施中的有关问题。 3.1.4 批准纠正措施计划,并协助解决纠正措施方面的不符合或反应延迟问题。 3.1.5 策划管理体系审核计划和所需的资源(包括人力、财力和物力)。 3.1.6 必要时对审核结果进行评审。 3.2 安全处、环保处负责环境、职业健康安全管理体系的日常工作,职责是: 3.2.1 协助管理者代表策划内部审核方案和所需的资源(包括人力、财力和物力),确保审 核的客观性和公正性; 3.2.2安全处负责组织协调管理体系审核的实施工作,协助管理者代表选择审核员,并委派审 核任务; 3.2.3安全处负责跟踪检查、纠正措施的实施,并验证效果。 3.3 审核组长的职责是: 3.3.1 协助选择审核组的其他成员; 3.3.2 制定审核计划; 3.3.3 代表审核组同受审核方的管理者接触; 3.3.4 组织现场审核; 3.3.5 编写内审报告; 3.3.6 认可纠正措施计划。
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3.4 内审员职责是: 3.4.1 收集并审阅有关文件和资料; 3.4.2 编写内审检查表; 3.4.3 实施现场审核; 3.4.4 编制《不合格(不符合)报告》; 3.4.5 在受管理者代表委派时,对其审核中纠正措施的情况进行验证。 3.5 审核组成员必须经过培训,具有内审员资格,并且与被审核部门无任何直接责任和管理 关系。 3.6 各受审核部门和有关人员要全面配合工作,受审核部门对本部门的不合格(不符合)负 责制定和实施纠正措施。 4、工作过程 4.1 在正常情况下,每年进行一次内审,但间隔不大于12个月。。 4.2 有下述情况时,可随时组织进行追加内审: 4.2.1 发生了重大的质量、环境、职业健康和安全事故; 4.2.2 本公司的领导层、隶属关系、内部机构、管理方针和目标、生产技术的装备以及生产 场所等有较大变化; 4.2.3 每次监督审核前。 4.3 每次审核前由管理者代表从《合格内审员名单》中选择合格内审员组成审核组,任命审 核组长。 4.4 实施审核 4.4.1 审核准备 a) 审核组收集审阅有关管理体系文件和法律法规; b) 审核组长编制《内部管理体系审核计划》; c) 审核员分工并编制《审核检查表》 4.4.2 通知审核时间及实施计划,即审核组长在审核前一周内要向受审核部门领导通知确切 的审核日期及审核实施计划。 4.4.3 首次会议:首次会议由管理者代表主持,受审核部门及有关人员参加,宣布本次审核 目的、范围、依据、审核方法、进度安排等。 4.4.4 审核员按《审核检查表》通过交谈、查询文件、现场收集等方式检查管理体系运行情 况。 4.4.5 审核的目的是寻找管理体系运行符合标准、程序以及法律、法规的客观证据,发现持 续改进的机会,不在发现问题时进行个人指责。
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4.4.6

现场审核结束后, 由审核组长召开审核组内部会议, 讨论确定不合格 (不符合) 事项,

内审员在《不合格(不符合)报告》上详细、准确地填写不合格(不符合)事实。 4.4.7 末次会议:由管理者代表主持召开,受审核部门负责人、有关人员、审核组成员参加。 向有关部门及领导通报审核结果,并发布《不合格(不符合)报告》,受审核部门负责人对 不合格(不符合)的事实要确认并签字。 4.5 内审报告 4.5.1 审核组长编写《内审报告》,并注明发放范围。 4.5.2 《内审报告》由管理者代表批准,由审核组发放给有关部门。 4.5.3 《内审报告》及含《不合格(不符合)报告》的原件,由技术中心或安环处保存。 4.6 纠正措施 4.6.1 受审核部门在末次会议后的三个工作日内作出书面报告,详细说明所准备采取的纠正 措施和完成期限,记入《不合格(不符合)报告》中的“纠正措施计划”一栏,交回技术中 心或安环处。 4.6.2 《不合格(不符合)报告》中“纠正措施计划”经审核组长认可、管理者代表批准后, 交责任部门实施。如不被批准,则提交一份修正纠正措施的建议,再经认可和批准。 4.6.3 受审核部门对《不合格(不符合)报告》不按规定作出反应时,由管理者代表进行督 促、追查。 4.6.4 纠正措施与计划不一致时,管理者代表报总经理裁决。 4.7 纠正措施跟踪验证 4.7.1 在纠正措施预定完成日期, 管理者代表委派审核员去责任部门验证纠正 措施的实施及 效果。 4.7.2 审核员验证有效后,在技术中心或安环处和责任部门所持的《不合格(不符合)报告》 验证栏中填写验证结果。 4.7.3 每次审核时,审核员应检查纠正措施是否仍然有效,如无效,应发出新的《不合格(不 符合)报告》。 4.7.4 如在规定期限内未能完成纠正措施,技术中心或安环处应向管理者代表报告,并予以 督促,如无正当理由未能定出可接受的完成期限,要向总经理汇报。 4.7.5 管理者代表将《内审报告》(附:《不合格(不符合)报告》)提交管理评审。 5、相关文件 《管理手册》 《管理评审控制程序》 《纠正、预防措施控制程序》
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6、记录 《年度内审计划》 《内部管理体系实施计划》 《内部管理体系审核检查表》 《内部管理体系审核不合格(不符合)报告》 《内部管理体系审核报告》

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不合格控制程序
TM Q/E/O 10-02/2010/A/0

1、目的 规定对三个管理体系体系运行过程中的不合格(不符合)和管理体系中的不符合进行有 效控制的要求和方法。 2、适用范围 本程序用于对公司生产过程和监测过程的有关不合格(不符合)进行控制。 3、职责 3.1 供应处对进货检验中出现的不合格进行处理。 3.2 质检中心对生产过程中出现的产品质量不合格进行评审与处理。 3.3 安全处、环保环处负责环境事故、职业健康和安全事故、事件的报告、调查、分析和处 理。 3.4 安全处负责对管理体系中的不符合进行处理与调查。 3.5 产生不合格(不符合)的部门负责人对不合格(不符合)进行纠正。 3.6 安全处负责对内审及外审中发生的不合格(不符合)进行跟踪验证。 4、控制要求 4.1 不合格(不符合)的类型 4.1.1 质检人员使用的监测依据不正确; 4.1.2 不按规程要求进行试验和检验; 4.1.3 产品不合格、工作不合格。

4.1.4 不遵守环境保护、安全法律、法规而造成的破坏环境或资源浪费的行为。 4.2 不合格(不符合)的标识 控制部门对不合格确定范围并做出及时、醒目的标识。 4.3 不合格(不符合)的记录 控制部门对发现不合格(不符合)均应作出记录。记录应追溯到发生不合格(不符合) 的时间、场所、性质、有关责任人员等。 4.4 不合格(不符合)的评审与处置 4.4.1 内审员对管理体系审核的不合格(不符合)要点,根据性质严重程度,评审为“一般 不合格”或“严重不合格”。 4.4.2 不合格(不符合)的处置方式 a) 质检人员对检验出的不合格及时上报。
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b) 主管部门对不合格项目进行验证、确认并做出纠正。 c) 由于不合格原因造成的不适用质量计划规定要及时修订。 d) 对于无法纠正的不合格应反映给相关方。 e) 当在交付使用后发现不合格时,有关部门应采取适当措施进行解决。 4.5 对环保污染和安全事故的处理程序 4.5.1 对已发生事故、事件的调查,包括: a) 被调查事件的类型; b) 调查的目的; c) 调查者的资格; d) 事故、事件发生根源和客观原因的确认; e) 证据的保存等问题。 4.5.2 对已确认的事故、事件原因进行分类,并定期分析。 4.5.3 对于发生紧急的事故、事件应执行《应急准备与响应控制程序》的有关应急方案,最 大限度减少安全影响和经济损失。 4.5.4 对已发生的不合格事件,执行《纠正、预防措施控制程序》。

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纠正/ 纠正/预防措施控制程序
TM Q/E/O 11-02/2010/A/0 1、目的 规定对已经发生的或潜在的产品不合格及不符合的原因进行调查分析,采取措施以防止 问题再次发生或避免发生,保证三个管理体系有效运行。 2、适用范围 本程序适用于对公司生产经营中和管理体系运行过程中发生的或潜在的产生不合格和工 作不符合的原因进行分析和采取必要的纠正、预防措施。 3、职责 3.1安全处负责对内审及外审中发现的存在或潜在的不合格及不符合进行描述, 对不合格及不 符合的纠正和预防措施根据情况进行检查,并进行有效性验证。 3.2 公司各单位负责组织实施本部门日常工作检验和内审及外审中提出的不合格及不符合的 纠正和预防措施。 3.3安全处负责对公司范围内各环境的日常工作检验, 对于工作中存在或潜在的不合格及不符 合原因进行描述, 对不合格及不符合的纠正和预防措施实施情况进行检查并进行有效性验证。 3.4 公司各部门负责实施发生的和潜在不合格及不符合的纠正和预防措施。 3.5 质检中心负责产品不合格的控制,对于工作中存在的或潜在的不合格进行描述,并对纠 正和预防措施的实施情况进行检查及验证。 4、工作过程 4.1 纠正措施 4.1.1 不合格及不符合信息的输入 a) 安全处收集整理内审和外审过程中有关不合格和不符合的记录及事实; b) 公司各单位负责收集整理本部门工作中的不合格和不符合的记录和事实; c) 销售处负责收集顾客意见中的不合格及不符合的记录和事实; 4.1.2 不合格和不符合原因分析和纠正措施的制定与实施 a) 发生不合格要对产生的不合格进行分析,通过分析监视和测量记录、不合格记录、审 核观察结果、顾客意见、管理评审结果等情况寻找产生不合格的原因。 b) 纠正措施由产生不合格和不符合部门制定, 对外审中所产生的不合格和不符合所制定 的纠正措施由管理者代表批准后实施。 c) 纠正措施的内容应与问题的严重性和伴随的风险相适,可采取或改进风险控制措施, 确保纠正措施的有效实施。
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d) 根据制定的纠正措施,各部门应认真进行改进,并将实施记录填入《纠正和预防措施 报告》。实施情况不能简单概括地写上“认真学习,已改正”等如此的话语,要具体写明如 何实施的,如何执行纠正措施的。 4.1.3 跟踪验证 a) 纠正措施的验证由管理者代表组织内审员进行, 各部门负责对本部门所产生的不合格 和不符合实施情况进行跟踪验证。 b) 验证工作可采用现场检查或通过查看管理体系记录、资料对比的方式进行,验证记录 要有充分的事实依据。 c) 已验证合格的, 必要时可修改文件, 不合格的再进行原因分析, 制定、 实施纠正措施, 直至合格为止。 4.2 预防措施 4.2.1 信息收集 a) 安全处收集整理内审和外审中潜在的不合格及不符合记录和事实。 b) 公司各部门收集整理本部门各工作中潜在的不合格及不符合事项, 供销部负责顾客意 见中涉及产品质量的不合格及不符合记录和事实。 4.2.2 找出潜在的不合格原因 由潜在不合格部门对潜在的不合格及不符合进行分析,使用适当的信息资源找出潜在的 不合格原因。 4.2.3 制定和实施预防措施 a) 各部门的预防措施,由本部门制定,本部门负责人审批后组织实施。 b) 涉及多个部门的预防措施,由管理者代表负责组织相关部门协调制定预防措施要求, 经总经理审批后下达到各部门实施。 4.2.4 效果检查 a) 各部门负责跟踪检查其效果,并填写效果验证。 b) 预防措施效果不佳或无效时,按本程序重新进行。 4.3 纠正预防措施引起有关文件的修改或制定新文件时,按《文件控制程序》进行。 4.4 安全处负责收集整理各部门采取的纠正预防措施,提交管理评审。 5、相关文件 《文件控制程序》 《内部管理体系审核程序》 6、记录 《纠正/预防措施实施报告》
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法律、法规和其它要求管理程序
TM Q/E/O 12-02/2010/A/0

1、目的: 特制定本程序规定获取、更新、识别适用于本公司的三个管理体系的法律、法规、标准 与其它要求的要求。 2、 适用范围: 本程序适用于公司对与三个管理体系有关的法律、 法规、 标准及其它要求获取、 识别的控制,并对其适用性进行确认更新。 3、职责 3.1 公司安全处、环保处负责获取三个管理体系的法律、法规、标准及其要求,确认其适用 性,追踪新法律、法规、标准与其它要求,并将有关内容传达到各部门,建立《法律法规清 单》。 3.2 各部门负责将本单位接收到的三个管理体系的法律、法规、标准与其它要求及时传递到 安全处。 4、工作过程 4.1 获取 4.1.1 获取内容 国际公约:我国参与签署的有关质量、环保、安全、职业病控制等方面的国际公约。 宪法:全国人民代表大会颁布的宪法。 法律:全国人民代表大会颁布的质量、环保、健康安全方面的法律,如刑法、产品质量 法、环境保护法、劳动法等单行法、相关法。 法规:国务院各部、委、局颁布的质量、环保、健康安全方面的规定、章程、条例。 标准:国家、行业和地方颁布的质量、环保、健康安全方面的国家标准、行业标准、地 方标准。 其它要求:各级政府有关质量、环保方面的规范文件,各级质量、环保、社会保障、安 监等行政主管部门有关行业要求,产业实施规范,相关方要求等。 4.1.2 获取途径 从行业主管部门、各新闻媒体(专业报纸、杂志、出版社、国际互联网、CD磁盘等)、 图书馆及行业协会等渠道收集有关质量、环保、职业病控制、安全等方面的法律、法规、标 准和要求,并作好记录。 4.1.3 获取方式
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购买图书、订阅有关专业报刊、杂志、购买CD磁盘、网上查询等方式获取。 4.1.4 获取周期 a) 国际公约、法律、法规、标准和其他要求每年整理更新一次,由技术中心或安环处确 认其适用性。 b) 各部门自行获取的最新质量、环保、职业病控制、安全等方面的法律、法规、标准和 其它要求,结合本部门的特点,确定适用性后,及时传递到技术中心或安环处,纳入《法律、 法规清单》。 4.2 识别 4.2.1 适用于本公司的法律、法规、标准和其他要求,由技术中心或安环处会同办公室进行 确认或协同相关部门协商交流后再进行确认。 4.2.2 相关方提供的各种质量、环保、职业病控制、安全等法律、法规、标准和其他要求, 办公室及时确认。 4.2.3 有新的质量、环保、职业病控制、安全等方面法律、法规、标准和其他要求颁布或变 化时,应重新对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认。 4.3 更新 4.3.1 已确认的质量、环境职业病控制、安全等方面的法律、法规、标准和其他要求应整理 归档,并填写《法律、法规和其它要求清单》。 4.3.2 安全处、环保处及时将适用的质量、环保、职业病控制、安全方面法律、法规、标准 和其他要求转发到公司各部门,对过期或作废的法律、法规文件及时收回,并按《文件控制 程序》进行管理。 4.3.3 安全处、环保处每年对质量、环保、职业病控制、安全方面法律、法规、标准和其它 要求进行清理补充,并发布《法律、法规和其它要求清单》。 4.4 管理 4.4.1 对新获取的质量、环保、职业病控制、安全等方面法律、法规、标准和其他要求应及 时确认、更新、传达。 4.4.2 对过期或作废的法律、法规、标准和其它要求要及时更新 。 4.4.3 更新或撤除时,执行《文件控制程序》 4.5 传达 4.5.1 公司各部门采用发放文件发布等形式将适用的法律、法规、标准和其他要求进行传达、 传递到各部门。 4.5.2 相关方活动涉及到的法律、法规、标准和其他要求,有关部门应提供现行有效版本。 4.6 法律、法规培训
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安全处协调组织公司全员学习和培训,重点岗位人员要进行考核并保存记录。 4.7 各部门可根据需要到技术中心或安环查询或查阅相关的法律、法规及其他要求。 5、相关文件 《文件控制程序》 《培训程序》 6、记录 《法律、法规和其他要求清单》 《文件发放、收回登记表》 《培训及评价记录》

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采购控制程序
TM Q/E/O 13-02/2010/A/0

1、目的 规定采购控制要求,保证原料和产品质量,防止不合格设备、原材料投入生产。 2、适用范围 本程序适用于本公司对原材料、备品备件、设备的采购管理。 3、职责 3.1 供应处负责对备品备件、设备、原材料等进行采购。 3.2 购回的材料到货后,由质检处采样进行检验、分析,符合规定要求后,办理相关结算手 续。 4、工作过程 4.1 对供方的评价 4.1.1 对供方进行选择和评价,根据供货情况选择合格供方,并对其进行动态管理,由于供 方提供的产品因质量不过关,造成严重事故,或价格昂贵,应对供方重新复查和评价,不能 改进的,取消供方资格。 4.1.2 采购设备、配件、材料等,应检查采购计划、订货合同等文件是否齐全、有效,经确 认后组织进货。 4.1.3 对供方评价的内容包括: 4.1.3.1 符合规定的生产能力; 4.1.3.2 供方提供的有关证件和资料; 4.1.3.3 三个管理体系认证情况。 4.1.4 对评价后作为合格供方的要建立并保存《合格供方名单》。 4.2 采购信息 4.2.1 采购物品分类 A类物品:所有产品使用的原料; B类物品:设备及备件。 C类物品:其他辅助物资。 4.2.2 A类、B类物品,应有产品检验报告或合格证件,到货后供销部应验证并通知化验室进

行化验检验确认合格。 4.2.3 C类物资证件齐全,检验员在入库单上签字后即视为检验合格。

4.3 公司的采购文件包括:《采购合同》、采购文件中包括采购产品的名称、型号、规格、
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数量、性能、用途、价格等要求;适当时包括:对供方产品、程序、过程和设备的批准要求, 供方人员资格,对三个管理体系要求等。 4.4 各部门需要的设备备件、仪器,先填写《采购申请单》,经总经理批准后交供应处采购。 4.5 采购的监视和测量装置经验收合格后按《监视和测量装置控制程序》办理;不合格的设 备由采购部门根据实际情况处理。 5、相关文件 《文件控制程序》 《记录控制程序》 《监视和测量装置控制程序》 6、记录 《供方情况调查及评审表》 《合格供方名单》 《物资及分类明细表》 《原煤检验报告单》 《产品检验报告》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

环保、安全设备管理程序
TM E/O 14-02/2010/A/0

1、目的 对环保、安全设备进行有效控制,确保设备的安全运行。 2、范围 适用于公司所有安全、环保设备的管理。 3、职责 安全处全面负责环保、安全设备设备的计划、选型、订购、验收、使用、大修到报废各 环节。 4、控制要求 4.1 环保、安全设备的购入管理 4.1.1 环保、安全设备使用计划的编制 安全处负责设备的购置和维修计划,经总经理批准后执行。 4.1.2 机电设备的选型 对常用设备的选型,本着适用的原则,并对质量认真考核,组织专业技术人员到该设备 的使用单位进行设备考察后,认真分析选定。 4.1.3 机电设备的订购 由供应处对选定的设备零件进行订购。 4.1.4 设备的验收 设备到货后,生产处组织验收。 b) 检查设备是否符合合同要求, 有无损坏, 技术档案和各类证件是否齐全等, 然后交付使用。 4.2 机电设备的使用管理 各生产车间班组负责其管辖范围内的一切环保、安全设备的维护管理和保养。维修应有 记录,修理后要对效果进行验证。设备大中修由生产处做出计划,按计划进行。设备使用单 位应按规程做设备运行记录。 5、相关文件 《设备操作规程》 6、相关记录 《设备台帐》《设备检修计划》《设备检修记录》《设备维护保养记录》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

标识和可追溯性控制程序
TM Q 15-02/2010/A/0

1、目的 规定本公司标识和可追溯管理的要求和方法。 2、适用范围 本程序适用于对公司采购产品和产品标识的控制。 3、职责 3.1供应处负责采购品标识,质检中心负责成品的标识。 3.2 各厂负责设备、配件的标识。 3.3 质检中心负责对产品状态进行标识和可追溯性管理。 4、控制要求 4.1 标识方法及状态 4.1.1 标识方法采用表单、标牌、检验纪录、印章、签名等形式。 a) 采购品检验过程采用《检验记录》进行标识。 b) 设备、配件的标识采用“完好与否”标牌进行标识。 c) 产品检验采用《化验报告单》进行标识。 4.1.2 标识状态 产品检验分为已检合格和已检不合格的两种状态。 4.2 标识内容 4.2.1对采购品的标识,应标明其名称、数量、编号以及购买地点及购买时间等特性。 4.2.2生产车间对机电设备、配件的标识,应标明设备配件的名称、编号以及完好与否等。 4.3 标识管理 4.3.1各相关部门负责标识的管理,对标识用的印章、检验记录要加强管理。 4.3.2 公司被授权的标识管理人员,对检验和试验状态标识的正确性负责。 4.4 相关记录要满足产品的可追溯性要求。 5、相关文件:《设备管理程序》、《监视和测量装置控制程序》 6、记录 《进厂原材料质量检验表》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

产品防护程序
TM Q 17-02/2010/A/0

1、目的 规定原料和产品在贮存、运输和交付过程中防护质量要求。 2、范围 本程序适用于原料和产品在贮存、运输和交付过程中的控制。 3、职责 3.1 个分厂负责产品生产过程中和库存的防护。 3.2 销售处负责产品的销售和交付时的防护。 4、控制要求 4.1 贮存 产品在入库及贮存过程中要防止混放,不同产品,要明确分开存放,并保证标识完好。 4.2 防护 当顾客对产品有防护要求时,销售处要严格检查产品的防护,保证完好。 4.3 装车 销售处负责联系车源并做好记录。按合同规定要求交付产品。在装车过程中要防止混乱并 确保防护的有效性。 5、相关文件 6、记录 《发货记录》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

顾客满意度测量程序
TM Q 17-02/2010/A/0

1、目的: 规定及时了解顾客对产品和服务的满意要求和方法。 2、适用范围: 本程序适用于公司对顾客满意度的测量和改进。 3、职责: 销售处对顾客提供产品信息,收集整理顾客意见,记入《顾客满意度调查表》,分析调 查数据,测量顾客的满意程度。 4、控制要求 4.1 销售处对顾客提供详细的产品信息,以满足顾客需求。 4.2 销售处收集、整理顾客来电、来函、来访意见,记入《顾客意见登记表》,认真答复顾 客咨询、及时处理顾客意见。 4.3 销售处组织对顾客进行不定期走访或函访并给顾客发送《顾客满意度调查表》,调查了 解顾客对产品的满意度。 4.3.1 调查内容包括产品的质量、价格以及服务等项目。 4.3.2 顾客满意度划分为:很满意、较满意、不满意三个等级。 4.3.3 对于停止购买产品的顾客,公司组织有关人员向他们了解原因,并从侧面了解和掌握 顾客对产品的满意度。 4.4 收集的信息要汇总、分析,必须直观地掌握顾客对产品的满意度。 4.5 经过分析后,对顾客满意的项目予以保持,对顾客不满意的项目汇报给有关部门和领导, 并采取措施加以改进,必要时执行《纠正、预防措施控制程序》。 5、相关文件 《纠正、预防措施控制程序》 6、记录 《顾客满意度调查表》 《顾客满意度统计分析报告》 《顾客意见登记表》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

污水管理控制程序
TM E 18-02/2010/A/0

1、目的 对本公司生产污水排放进行有效管理,减少对环境造成的污染。 2、范围 适用于公司生产和生活污水的管理和控制。 3、职责 3.1 环保处负责全公司污水排放的监督管理和污水监测指标管理。 3.2 办公室负责食堂废水和生活污水的管理。 3.4各有关部门负责本部门废水排放的管理。 4、控制要求 4.1 管理对象 a) 生产废水100%循环使用,排放为零。 b) 食堂、生活废水、化粪池废水进入生化池处理到无害时排放 4.2生产废水的管理 认真执行生产工艺要求,保持生产用水的100%循环利用。严格控制生产废水排放,杜绝 随意排放。 4.3 食堂废水的管理 食堂工作人员严禁将废弃食油、残渣倒入废水排放口。设置泔水桶,每天定时由村民收 集作为喂猪的饲料。无渣废水通过管道排到化粪池内。 4.4 化粪池的废弃物及废水,由村民收集,用于农田施肥。

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

噪声污染防治程序
TM E/O 19-02/2010/A/0

1、目的 为有效防治生产噪声对人体及周围环境造成危害和影响,特制定本程序。 2、范围 适用于公司生产中产生的噪声污染的防治。 3、职责 3.1 安全处负责公司内各种噪声的外委监测。 3.2 各部门负责本部门噪声源的控制。 4、控制要求 4.1 噪声控制对象 4.1.1 工业噪声 a) 生产设备的运行噪声。 b) 生产中的振动、冲击等噪声。 4.1.2 车辆噪声 车辆运行中产生的噪声。 4.2 噪声控制标准 4.2.1 公司范围内噪声标准执行《工业企业厂界噪声标准》。 4.3 噪声控制 4.3.1 工业噪声控制 a) 车间对生产设备要加强维护保养,确保润滑及运行状态良好,消音设施要保持长期处 于正常状态,出现故障及时抢修。 b) 对强噪声源采用封闭厂房进行隔离,运行控制间尽可能采用隔音墙和隔音间。 c) 安全处对扰民噪声进行外委检测并督促整改。 4.3.2 车辆噪声的控制 a) 要求运输车辆不得在厂区、生活区高声鸣笛。 4.4 噪声监测 公司内部噪声由环保处外委监测,具体执行《工业企业厂界噪声标准》。 5、记录 《环境监测报告》
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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

生活办公固体废弃物污染防治程序
TM E 20-02/2010/A/0

1、目的: 对固体废弃物进行治理和综合利用,减少对环境的污染。 2、范围: 适用于公司对固体废弃物的管理。 3、职责 3.1 办公室是固体废弃物污染防治的归口管理部门。 3.2 各部门负责对所产生固体废弃物的管理。 3.3供应处负责危险有害固体废弃物的管理。 4、控制要求 4.1 固体废弃物的分类 A类:危险有害的固体废弃物:废电池、废含油面纱、布、食堂泔水等; B类:可回收利用的:废胶带、废电缆、废木材、废钢材、废纸、炉渣、生活垃圾等; 4.2 固体废弃物的贮存 4.2.1 各部门对本部门产生的固体废弃物进行分类收集、贮存,贮存场所要加以标识,同时 要有防扬散、防流失、防渗漏等防范措施。 4.2.2 产生A、B类固体废弃物的部门根据其贮存情况送往规定地点集中存放。 4.3 固体废弃物的处理 4.3.1 A类固体废弃物的处理

办公室根据贮存情况将固体废弃物运送到有相应环保处理能力的专业部门处理。食堂泔 水由村民收集施肥、喂猪。 4.3.2 B类固体废弃物的处理

根据贮存情况将固体废弃物运送到有关部门综合利用或卖给有资质的废品收购者。生活 垃圾按照要求定点倾倒。、 4.4 检查 办公室对固体废弃物的贮存、处理情况进行检查,对检查发现的问题责成责任部门及时 整改。

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

相关方管理程序
TM E/O 21-02/2010/A/0 1、目的 规定对相关方的环境、健康安全行为施加影响,进行有效管理的要求和方法。 2、范围 适用于本公司对相关方环境、健康安全行为的管理。 3、职责 3.1 办公室负责与上级部门、政府部门相关方联系,传达公司环境保护、职业病防护、安全 管理等方面的表现。 3.2 销售处、供应处负责相关供应商的管理和与客户的沟通。 3.3生产处负责建筑施工、设备安装相关方的管理。 4、控制要求 4.1 本公司相关方主要包括: a) 环保、社会劳动保障、安全和政府相关部门。 b) 原、材、辅料、设备备件、运输服务等供应商; c) 承包商:设备安装、建筑施工承包商; D) 其它相关方。 4.2 相关方应遵守的要求包括: a) 相关的法律、法规及其他要求; b) 相关的程序文件; c) 三级文件。 4.3 对供应商的要求 供销部、供应部通过发函、电话等形式对所有供应商提出以下要求,采购人员负责监督: a) 提供的原材料、化学品及油类必须符合质量要求; b) 提供的化学品及油类必须标识明确、完好,并有使用说明书; c) 运输车辆均应通过年检;司机、车辆证照齐全。 4.4 对承包商的要求 4.4.1 对设备安装承包商的要求 基建处与承包商签订服务合同时,应在合同中明确提出承包商应遵守的要求,将相关文 件及时传递到承包商手中,并负责监督实施。
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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

4.4.2 对建筑施工承包商的要求 在与承包商签订服务合同时,应在合同中明确提出承包商应遵守的要求,将相关文件及 时传递到承包商手中,并负责监督实施。 4.4.3 对危险固体废弃物处理承包商的要求 销售处与承包商签订服务合同时,应在合同中明确提出“在处理过程中不能造成二次污 染”的环保要求。 5、相关文件 6、相关记录 《相关方检查记录》

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TM/Q/E/O 02-2009/A/0

能源、 能源、资源管理程序
TM E/O 22-02/2010/A/0

1、目的: 规定减少能源、资源的消耗,符合国家能源、资源有关要求的要求。 2、范围:适 用本公司水、气、电、煤、油、等资源的管理。 3、职责 3.1 办公室负责用电、用水、办公用品消耗、油耗管理管理。 3.2 各部门负责能源、资源合理使用,防止浪费。 4、控制要求 4.1 用电管理 4.1.1 用电处每年依据总用电指标和用水量作出计划。进行分解,落实到各部门并进行考核。 4.1.2每月底抄表一次,对超出电耗指标的部门要进行考核。 b) 对任何跑、冒、滴、漏都应及时组织抢修。 4.3 用油的控制 办公室制订的消耗定额。 4.4 办公用品的管理 使用单位根据办公室制订的消耗定额领用。 5、相关文件 《物资管理制度》 6、记录 《主要材料收、支、存情况表》 《主要原材料、燃料收入消费库存月报表》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

油类、 油类、化学品管理程序
TM E/O 23-02/2010/A/0

1、目的 为有效利用物资资源,减少对环境的污染和对人身的伤害,特制定本程序。 2、适用范围 适用于公司对油类、化学品的管理。 3、职责 3.1供应处负责对油类、化学品的采购和贮存,并负责向供方提出要求。 3.2 油类、化学品使用部门具体实施对油类、化学品的管理。 4、控制要求 4.1 油类、化学品的分类: a) 油类:机油、柴油、汽油; b) 化学品 c) 油漆类 d) 氧气瓶、乙炔瓶 4.2 油类、化学品购买 4.2.1 供应处采购的油类、化学品应向供货商索取材料安全数据表(MSDS)。 4.2.2 购买的油类、化学品要有数量控制和记录,而且要有包装标识和具体的使用说明书。 4.3 油类、化学品的运输 4.3.1 油类、化学品由专车专运,不能混装。 4.3.2 油类、化学品装卸过程要轻拿轻放,防止撞击、拖拉和倾倒,遇热、遇潮容易引起燃 烧、爆炸或产生有毒有害气体的化学危险物品,在装运时应当采取隔热、防潮措施。 4.4 油类、化学品的贮存和发放 4.4.1 油类、化学品的贮存要有专门的贮存仓库,应当符合有关安全、防火规定,并根据物 品的种类,性质设置相应的通风、防爆、防压、防火、防雷、灭火、防晒、防护围堤、报警 等安全设施,仓库要设专人管理。 4.4.2 油类、化学品应当分类、分项存放,堆垛之间的主要通道应当有安全距离,不得超量 贮存,并要防水、防泄露、防火。 4.4.3 油类、化学品的发放应由库房专人负责,根据使用部门的领料单合理发放。 4.5 油类、化学品的使用
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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

4.5.1 各种油类、化学品使用必须有贮存地点,设专(兼)职管理人员。使用时防止化学品 与人体接触。 4.5.2 燃油使用时要防泄露,发现漏油时要及时擦干净。 4.5.3 氧气瓶、乙炔瓶要按《焊工操作规程》执行。 4.5.4 油类、化学品操作人员必须佩戴好劳动防护用品。 4.5 油类、化学品废弃物处置 按《固体废弃物污染防治程序》执行。 5、相关文件 《固体废弃物污染防治程序》 《机电管理制度》 6、记录 《采购产品验收入库单》 《领料单》

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

新、改、扩建项目控制程序
TM E/O 24-02/2010/A/0

1、目的: 有效控制新、改、扩、建对环境污染和生态破坏,以达到保护环境的目的。 2、范围: 适用于本公司所有的新、改、扩建项目。 3、职责: 安全处、环保处负责公司进行的新、改、扩建项目的环境评价、工程开工、施工监督管 理、竣工验收工作,符合“三同时”管理要求。 4、控制要求 4.1 生产处处负责组织编制新、改、扩建项目计划,经总经理批准后上报有关部门。 4.2 新、改、扩建项目批准下达后,安全处、环保处根据新、改、扩建项目评价原则,协调 组织对工程项目的环境及安全进行评价。 4.3 新、改、扩建项目评价原则: a) 是否使用有毒有害的材料; b) 是否新增大气污染、水污染、噪声的排放; c) 是否产生有毒废物的排放; d) 是否产生土地污染。 4.4 当新、改、扩建项目的评价结果新增污染源时,技术中心应配合相关部门制定出对策。 4.5 生产处负责本公司工程开工、施工安全、质量、环保监督管理以及竣工验收工作。

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TM/Q/E/O 02-2010/A/0

应急准备与响应控制程序
TM E/O 25-02/2010/A/0

1、目的 为预测潜在的事故或紧急情况,做出应急准备和响应,最大限度地减轻可能产生的事故 后果和影响,特制定本程序。 2、适用范围 本程序适用于对本公司范围内发生事故或紧急情况可能发生的环境污染、安全事故等情 况的应急准备与响应的控制。 3、职责 3.1 安全处、环保处负责制定应急准备与响应措施。负责制定发生事故或紧急情况等环境污 染事故、人身伤害事故的应急准备与响应计划,组织预防应急事故的培训和演习。 3.3根据生产及环境的变化,应急准备与响应计划每年重新编制一次,文件下发领导层和各管 理部门,掌握事故或紧急情况的预防及应急处理。 4. 应急准备与响应的内容 a) 可能发生的环境污染事故、安全事故和紧急情况、预兆、性质、后果和影响; b) 提出预防环境污染、安全事故的组织措施、技术措施和必要的物资准备; c) 一旦发生环境污染、安全事故后,组织人员进行抢救,尽可能减少对环境的影响和安 全事故预后损失; d) 处理环境污染、 安全事故的组织领导、 各部门负责人的任务、 职责、 通知方法和顺序; e) 有关处理各种环境污染、安全事故的技术资料; f) 应用相应的演习计划。 4.2.1应急准备与响应预案报部总经理批准后贯彻实施。 4.3 应急准备 4.3.1公司成立应急义务抢险队,应急各类事故,并及时将义务抢险队队员联系电话传达到相 关人员。 4.3.2各厂为设备事故应急抢险队,在设备发生事故可能产生污染环境、安全事故的问题时, 第一时间、第一顺序进行设备抢修,防止和减少对环境污染或发生事故。 4.3.2 安全处、环保处负责组织应急义务抢险队每年进行1-2次应急演练,每年组织全员进 行一次有关法律、法规常识和环境保护的宣传教育,并填写应急义务抢险队人员活动记录表。 4.3.3 各部门应针对可能发生的事故做好以下预防工作:
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a) 依据《作业规程》、《岗位操作规程》加强对员工的质量与环保意识的培训工作。 b) 加强污水、防火、防水,易燃、易爆、有毒等物品的管理。 4.4 应急响应 4.4.1 发生设备事故时,立即停止生产 ,并按照应急方案进行处理。 4.4.1 发生火灾事故时,按应急预案运作施行、通知本单位应急义务抢险队并采取合理的应 急措施。 4.4.2 现场发生人身、设备等事故(不论严重程度如何),最先发现者先报告部门负责人, 负责人接到报告后应立即组织对伤亡人员的抢救,并采取有效措施控制事态扩大,同时以最 快的方式报告公司领导,个人不得拖延报告或隐瞒不报。 4.4.3 有害化学品发生泄漏时,由发现人员尽快向部门负责人报告,采取必要防渗漏措施, 并将处理情况传达到所管辖部门做好应急情况(事故)处理记录。 4.4.4 发生污水外溢事故时,发生灾害部门配合办公室等应急部门清挖排水渠道,疏通排水 管路,积极组织抢险。 4.4.6 在执行《应急准备与响应控制程序》中和事故发生后,各部门应组织有关人员对该程 序和适宜性进行评审,如不能满足应急要求或随时做出响应,则应对程序进行修改。 4.4.7 事故发生后按事故处理工作程序进行报告、调查和处理,由各部门做好记录。 4.4.8 相关文件 《火灾应急预案》 《设备事故应急预案》

4.4.9 相关记录 《应急预案演习记录》 《应急准备与响应控制程序评审记录》 《应急预案修改记录》 《预防环境污染事故处理记录》

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监视和测量控制程序
TM E/O 26-02/2010/A/0 1、目的 为了验证运行过程是否满足规定要求,使环境、职业健康安全管理体系的运行过程和环 境指标得到控制,特制定本程序。 2、适用范围 适用于公司对环境、职业健康安全状况所进行的监视和测量工作。 3、职责 3.1 质检中心负责检测设备的维护、检定、报废审批工作,保证监视与测量装置保持正常运 行状态。各使用部门负责本部门使用的检测设备的日常维护,发现不正常时,立即报告质检 处处理,在未得到纠正和确认前,不准再使用不正常的检测设备。 3.2 安全处、环保处负责制定环境和职业健康监测工作的监测办法并组织进行监测。 3.3安全处负责环境监测和健康体检的外委联络工作。 3.4安全处负责每年结合管理评审工作,进行环境法律、法规及其它要求符合性的评价。 3.5 安全处、环保处协助管理者代表,通过内部审核对各部门的工作进行检验;负责对环境 和健康安全目标、指标及环境管理方案的执行情况进行监测;负责对重大环境因素和健康安 全环境进行监测。 3.6各单位负责本单位目标及管理方案的完成情况及管理体系运行情况的监控和对本单位业 务范围内相关方要求监测的项目实施监测。 4、控制要求 4.1 安环处定期组织有关部门对环境和职业健康目标、指标和管理方案完成情况进行检查, 并通过内审对管理体系进行监视和测量。 4.2 监测的内容包括: a) 对生产过程的监测及验证;一年至少进行一次。 b) 对目标、指标和管理方案的监测及验证;至少一月一次。 c) 对法律、法规符合性的监测;一年至少进行一次。 d) 运行控制的监测。按照设备运行要求随时进行监测。 4.3 监测对象 a) 对生产服务工作的监测执行及相关的《作业规程》和《操作规程》。 b)运行控制情况包括能源、资源消耗的监控、化学危险品管理监测及相关方的监督管理;
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c) 污染物监测 :生产服务活动中产生的环境噪声、烟尘浓度、二氧化硫浓度,污水等 指标均委托环保监测部门进行监测。本款内容的检测一般为一年一次,间隔时间不大于12个 月,或者按照政府要求、相关方要求进行。 d) 目标、指标的完成情况。 e) 法律、法规和其它要求符合性的监控。 4.4 监测方法 a) 工作检查、巡视、调查评审; b) 设备、设施、人身安全检查、监控; c) 内审; d) 公司综合检查; e) 各部门自检; f) 外部监测; g) 记录检查等。 4.5 检测和测量记录 记录由使用部门指派专人保管、标记明确、分类清楚、防止损坏、丢失和变质。 4.6 当发现不合格及不符合时,应执行《纠正、预防措施控制程序》。 5、相关文件 《作业规程》《操作规程》《记录控制程序》《新、改、扩建项目控制程序》 6、记录 《工作检查记录》、《监测结果报告》《安全检查记录》

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管理方案控制程序
TM E/O 27-02/2010/A/0

1、目的 对公司环境和职业健康管理进行策划,特制定本程序,对制定环境和职业健康管理方 案进行控制以确保实现环境目标。 2、职责 《健康安全管理方案》的拟订、修订、实施 2.1 安全处、环保处负责公司《环境管理方案》 和控制。 《健康安全管理方案》的审核并报总经理批准。 2.2 管理者代表负责《环境管理方案》 2.3 相关部门负责管理方案的实施。 3、控制要求 3.1 环境管理方案、健康安全管理方案的内容要求: a) 明确实现的目标和指标; b) 明确可行的技术措施及资源配置; c) 注明启动与完成的时间; d) 明确实施部门; e) 方案应针对重大环境因素和重大健康安全因素和制定。 3.2 环境和健康安全管理方案的审批和实施 a) 公司制定或修订后的管理方案在形成文件后,需经管理者代表审核,总经理批准。 b) 为保证管理方案的实施,公司提供实施方案所需的资源(人、财、物) 。 c) 安环部定期对方案的实施情况进行检查。 3.3 管理方案的修订 a) 公司新开项目或生产过程发生变化时,要及时调整和修订管理方案。 b) 管理方案一般每半年, 最长一年进行一次评审。 公司环境目标和指标发生重大变化 或管理评审提出要求时,应及时修订或补充环境和管理方案。

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供方环境行为控制程序
TM E 28-02/2010/A/0

1.目的 对供货方提供的物资从调查、运输、装卸到验证,进行全过程的环保控制。 2.适用范围 适用于对提供原材辅料等物资的供货方环境行为的控制。 3.职责 3.1 供应处编制并监督实施本程序。 4.控制程序 4.1 对需要提供相关证明资料的供货方环境行为进行调查 4.1.1 供供应处采购原燃材料备品备件时,应对供货方环境行为影响状况进行调查,并填写 《供货方环境行为影响调查表》 ,附有关证明材料。 4.1.2 供货方需提供的物资证明材料 a.供货方营业执照、有关部门批准的生产许可证。 b.生产产品是国家有关环境管理法律法规规定的环保产品,需要提供相应证明资料。 c.生产产品需要进行化学分析的,对有害物质含量有规定的及有安全要求的需提供检测报 告。 d.供货方产品运输、装卸对环境保护采取的措施, e.供货方、生产厂家是否通过 ISO14001、GB/T 28001 管理体系认证。 f.供货方是否有环保意识、是否经过相关培训。 4.2 对不需要提供相关证明资料的供货方环境行为进行调查 4.2.2 调查内容 运输车辆是否完好、密封是否严密;是否有防飞扬、流洒措施。 4.3 采购 采购的有毒有害物资,需向供货方索要有害物资含量、安全系数(MSDS)等检测报告 及有关产品使用说明书。以便了解其使用性能并在验收、贮存、使用中参照执行。 4.4 供应处建立并提供《合格供货方名录》 。 4.5 每年年终对物资的供货方进行年终环保评价, 对不符合本程序 4.1 和 4.2 条款规定要求 的,要将其从《合格供货方名录》去除;符合环保要求的可继续协作。 4.6 对供货方环境行为管理
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4.6.1 对环境产生重大影响的供货方,在确定供货关系后,由供应处制定“对供货方环境行 为管理要求的通知” ,传达给供货方执行。 4.6.2 采购的 4.1 和 4.2 条款所规定的物资进场时, 每次都要对供货方运输、 装卸进行检查, 填写《环保供货方行为检查表》 。 4.6.3 对以上影响环保的材料均由库管员做入库登记,并建立、完善收发手续和台帐,具体 执行《采购控制程序》的有关规定。 5.相关文件 《记录控制程序》 《易燃易爆化学危险品控制程序》 《采购控制程序》 6.标准表格 《供货方环境行为影响调查表》 《合格环保供货方名录》 《环保供货方行为检查表》 7.附件:对供货方环境管理要求的通知

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附件:

对供货方环境管理要求的通知
单位: 我公司为贯彻实施 ISO14001 环境管理体系标准,规范环境行为,改善环 境质量。为避免物资采购供应、运输、装卸造成的环境污染,本着供需双方共 同致力于保护环境的原则,现将对供货方环境行为的管理要求通知如下: 1)供货方必须按国家和地方有关环境管理的法律法规组织产品生产。 2)供货方在保证产品质量的同时应尽量提供环保产品。 3)所供物资属于易燃易爆、化学危险品、有毒有害物资,材料包装容 器必须做出标识, 在出厂前应对包装进行严格检查, 保证不泄漏, 如发生渗漏, 我单位有权拒收。 4)所供物资属于易扬尘、流洒物资,如铁矿粉、原煤、焦粉及其他粉 末状物资,要求包装好,运输车辆密封情况良好。不能有破袋和袋装不密封情 况,如发现此情况我单位有权拒收。 在运输装卸时应有苫盖,注意轻装轻卸,严禁扔摔,以免包装破损,材 料散失。 5)对包装品(袋、箱、桶、瓶)供货方如能回收利用,我单位尽力协 助配合退回(请供货方提供收据) ,以节约资源和成本,减少废弃物产生。 以上要求请供货方遵守执行,如发生不符合环保要求的情况,希望贵公 司能够立即改善,否则违背我公司环境保护承诺,将无法继续与贵方的合作。

交口县天马能源实业有限公司:

供货方:

经办人:

供货方收到人:













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法律法规符合性评价程序
TM E/O 29-02/2010/A/0 1.目的 规定本公司适用的法律法规符合性评价要求和方法,准确及时评价管理体系在运行中 遵守法律法规及其他要求的情况。 2.范围 适用于公司环境、职业健康安全管理体系运行涉及的生产、活动和服务的各部门、固定 现场、临时现场守法情况的评价。 3.管理职责 3.1 安全处、环保处为合规性评价主控部门,负责全公司环境、职业健康安全管理体系合规 性评价情况的统计分析。并对职能部门、生产厂环境、职业健康安全合规性评价进行监督 检查。 3.2 安全处负责公司质量管理法律法规和其他要求合规性评价工作,并对职能部门、生产单 位质量法律法规和其他要求合规性评价进行监督检查。 3.4 各职能部门、生产车间负责本部门质量、环境法律法规及其他要求评价的具体工作。 4 工作程序 4.1 合规性评价频次 安全处、环保处每年对目遵守法律法规及其他要求的情况进行一次评价和总结,形成 书面材料。 4.2 合规性评价方法 4.2.1 依据已识别获取的法律法规及其他要求中适用条款, 对照各项生产管理活动逐条逐项 评价守法情况。 4.2.2 各业务相关部门,在日常检查工作时抽查守法情况和合规性评价情况,做好相关记录。 4.3 合规性评价结果 进行合规性评价后,对未能遵守或落实的法律法规和其他要求的条款内容,安全处、 环保处开列纠正预防措施,要求相关部门立即进行纠正。 5.4 各部门依据日常检查工作时抽查合规性评价结果, 对未能遵守或落实的法律法规和其 他要求的条款内容分析原因后,立即进行纠正。安全处、环保处检查纠正措施/预防措施实 施的有效性。 5.5 各部门必须各自保存合规性评价记录。 5.6 安环部将合规性评价结果提交管理评审,作为管理评审输入之一。 6. 相关程序 6.1《纠正措施工作程序》 7.记录 7.1 法律法规符合性评价记录
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事故报告、调查与处理程序
TM E/O 30-02/2010/A/0 1.目的 制定本程序规定在对已经发生和正在发生的事故,进行事故调查,做好事故报告和处 理工作的要求。防止事故扩大和减少事故损失,形成有效的事故处理机制, 2.范围 本程序适用于公司范围内的环境、职业健康安全事故报告、调查与处理。 3.职责 3.1 安环处负责各类事故的统计,并主管、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作, 确保该程序的有效运行。 3.2 对已经发生和正在发生的事故,要根据本程序要求尽可能快地进行事故报告、调查和 处理工作,并确保工作有效。 4.工作程序 事故报告、调查和处理工作必须实事求是。 4.1 事故报告 事故报告内容包括事故发生的时间、地点、经过、伤亡人数和采取的应急措施等。 4.1.1 事故发生后,负伤者或事故现场负责人直接报告总经理。 4.1.2 发生轻伤事故,报告安全员、厂长、安全处;发生重伤事故,立即报告总经理;发生 死亡事故,安全处在 2 小时内向当地劳动部门、劳动监察部门报告。 4.1.3 重、特大事故发生后,在报告的同时,应按《应急准备与响应控制程序》要求,开展 救援工作,防止事故扩大。 4.1.4 发生火灾事故,报告公司总经理,并拨打 119 火警电话报警;发生生产、设备、交通 事故后,应立即向总经理报告,交通事故要报 120 交通事故报警电话。 4.1.5 当确认职工患有职业病后,安全处负责填写“职业病报告卡” ,并按有关规定上报政 府劳动行政主管部门。 4.2 事故调查 4.2.1 轻伤事故及一般事故由车间负责组织有关人员进行调查, 并于三日内将调查报告报安 环处和总经理。 4.2.2 重伤事故由总经理组织生产、技术、安全等有关人员以及工会成员参加的事故调查组 进行调查。 4.2.3 死亡事故由公司会同劳动部门、公安部门、劳动监察部门、工会组成的事故调查组进
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行调查。重大伤亡事故,应按《企业职工伤亡事故报告和处理规定》(国务院令第 75 号发 布,91 年 2 月 22 日)进行调查。 4.2.4 非伤亡的重大、特大事故由总经理组织有关安全、生产、设备、技术、工会、保卫等 部门组成事故调查组进行调查,并在 10 日内写出事故调查报告书。 4.2.5 安全处负责组织职业病原因的调查工作,必要时成立调查组。对职业病的发病原因、 病情、防范或应急措施等提出书面报告,报总经理或上级主管部门。 4.2.6 事故调查组成员应符合下列条件: a.组长由总经理指定人员担任。 b.具有事故调查所需要的某一方面专长。 c.确定人员范围应尽可能满足事故调查的需要。 4.2.7 事故调查组的职责: a.查明事故发生的原因、过程和人员伤亡、经济损失情况。 b.确定事故责任者。 c.提出事故处理意见和防范措施建议。 d.写出事故调查报告。 4.2.8 事故单位必须为事故调查组提供真实情况和工作方便, 不得干涉事故调查组的正常工 作。 4.3 事故处理 4.3.1 事故调查组提出的事故处理意见和防范措施建议,应先由事故单位负责处理,并把处 理意见上报公司安全处。 4.3.2 对于重伤、死亡或非伤亡的重、特大事故先期处理完成后,总经理组织、主持召开事 故现场会,研究消除防止同样事故再次发生的措施。与会人员包括事故单位相关人员及生 产、技术、安全、设备、工会等有关负责人。 4.3.3 事故处理应按照“四不放过”的原则进行,防止类似事故再次发生。 4.3.4 公司安环处对已经结束的事故处理结果, 以通报形式, 下发到全公司, 达到教育目的。 4.3.5 对职业病患者处理办法 a.患有职业病职工应享受的待遇,按《企业职工工伤保险试行办法》执行。 b.安全处会同人力资源部们根据禁忌症的要求,对职业病患者安排合适的工作岗位, 并办理相关手续。 c.公司工会有权监督检查患职业病的职工有关待遇的落实情况,并确保职工的合法权 益。 5.相关文件
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安全生产管理制度 6.相关记录 事故管理记录卡 职工因工伤亡登记表 火灾事故报告 7.附录 事故调查报告

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