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专利文献基础知识及中国专利检索


专利文献检索与利用
天津大学图书馆

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专利相关概念 专利文献种类及特点 中国专利检索方法 美国专利检索 德温特专利检索

专利的定义
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拉丁语词源:公开的文献、特权的证明 以“公开”换“独占” 定义:专利权的简称,它是指一项发明创造,向 国务院专利行政

部门提出专利申请,经依法审 查合格后,向专利申请人授予的在规定的时间 内对该项发明创造享有的专有权。

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专利权的特性
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独占性:权利人享有的独占的制造、 使用、销售和进出口的权利
地域性:仅在授予专利权的国家管辖 范围内有效 时间性:专利权在一定期限内有效

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专利权与知识产权的关系
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知识产权包含 (1)著作权与邻接权 (2)商标权 (3)地理标志权 (4)产品外观设计权 (5)专利权 (6)集成电路布图设计权 (7)商业秘密 (8)植物新品种

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专利权是知识产权的一部分

商业秘密权
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商业秘密
任何与生产、经营活动有关的商业信息,都有可能构成商业秘密。

商业秘密属技术保护的一种形式,可细分成:技术性商业秘密
(Know—How)和经营性商业秘密。如:产品配方、技术图纸、 客户信息、用户订单、销售策略、管理模式等。
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商业秘密构成要素
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非公开性; 实用性,可带来经济效益;

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采取了保护措施。

集成电路布图设计权
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我国自2001年10月1日起实施《集成电路布图设计保
护条例》,集成电路是指大规模或超大规模的集成电 路的设计,如计算机中的芯片等。

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集成电路布图设计作品必须具有原创性。布图设计权 必须经国家知识产权行政部门登记产生,未登记的布

图设计均不受该条例的保护。集成电路布图设计专有
权的保护期为10年。

植物新品种权
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我国于1997年10月1日发布了《中华人民共和国植物新品种保 护条例》凡符合该条例保护的植物新品种,经审查合格后,均 被授予以植物新品种权,简称“品种权”。
植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物予以开 发的,具备新颖性、特异性的、一致性和稳定性的,并有适当 命名的植物品种。 保护期:藤本植物、树木、果树和观赏树木为20年,其他植物 为15年。

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著作权
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著作权,也叫版权。著作权是指作者对其独创性的作品 享有占有、使用和处分的专有权利。 作品包括:文字作品;口述作品;音乐、戏剧、曲艺、 舞蹈、杂技、艺术作品;美术、建筑作品;摄影作品; 电影作品和以类似摄制电影方法创作的作品;工程设计、 产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品;计 算机软件;法律、行政法规规定的其他作品。

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邻接权:
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邻接权是作品传播过程中,因作品的传播者付出的智力

性创造劳动而享有的权利。

专利法规定的三种专利
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发明 实用新型 外观设计

发明与实用新型的区别
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定义上
发明:分为产品发明专利和方法发明专利。

A)产品发明专利是指以物质形式出现的发明。 B)方法发明专利是指以程序或者过程形式出现的发明
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实用新型:只限于产品发明的一部分,即有一定形状 或者构造的产品。不能是一种方法,也不能是没有固 定形状的产品。 所有实用新型申请都可以申请发明专利,反之不然。

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其他方面
专利类型
发明 实质审查制 较长 实用新型 初步审查 较短

比较 审查制度 审批流程 费 用

较高(申请费 较低(申请费500) 900+实审费2500) 20年 10年

保护期限

实用新型与外观设计的区别
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产品的外形特征,可以立体造型、表面 图案或者是两者的结合。 外观设计应符合下列要求:

第一,是形状、图案、色彩或者其结合的设计; 第二,必须是对产品的外表所作的设计; 第三,必须富有美感; 第四,必须是适于工业上的应用。

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外观设计专利的审批流程与实用新型类似, 也只进行初步审查,保护期为10年。
外观设计与实用新型的本质区别在于: 外观设计只保护美学设计,对产品功能不进 行保护,而实用新型保护的是产品的功能、 技术方案。

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如何申请专利?

专利申请制度
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想要获得专利权必须向国务院专利 行政部门申请

先申请原则
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不论谁先完成发明创造,专利权授予最 先提出专利申请的人。
世界上绝大多数国家都采用先申请原则。

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我国采用先申请原则。

先发明原则
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不论谁先提出专利申请,专利权授予最先 完成发明创造的人。
目前,只有少数国家采用先发明原则,如 美国、菲律宾。

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专利申请条件
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申请发明专利必须符合新颖性、创造性和实用 性三个条件。 申请实用新型专利的条件与发明专利相同。 申请外观设计专利的条件只具新颖性即可。

何谓新颖性、创造性及实用性?
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新颖性:新颖性一般分绝对新颖性和相对新颖性,绝对新颖性

是指在申请日以前没有同样的发明在国内外出版物上公开发表过、 在国内外公开使用过,或不为公众所知,也没有他人向专利局提 出过申请。相对新颖性是指在学术会议上或各类展览会上宣读或 展出的发明在6个月内还具有新颖性。世界绝大多数国家的专利 法都采用相对新颖性,我国专利法也采用相对新颖性作为新颖性 的条件。
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创造性:是指同申请日以前已有的技术相比,该发明有突出的
实质性特点和显著的进步。

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实用性:也称经济性,是指该发明能够制造或者使用,并且能
够产生积极效果。

申请国外专利主要途径

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通过巴黎公约进行申请 通过PCT进行国际申请

通过区域组织申请
通过双边协议或对等原则

关于PCT条约
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PCT全称Patent Cooperation Treaty(《专利合作条约》)它 是一个世界性的国际条约,旨在推进专利制度的国际化,简化国 际间申请专利的手续。 PCT是保护工业产权巴黎公约成员国之间 签订的专门条约之一。该条约于1970年6月19日在华盛顿召开 的国际外交会议上由美国倡议订立的。

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根据PCT条约的约定,缔约国的国民或居民在一个缔约国的专利 局或一个参加条约的地区专利局使用一种条约规定的语言(包括 中文在内的12种语言之一)提交一份具有规定格式的申请文件, 就可以在申请人指定的其他缔约国获得相当于同时在该国提出国 家申请的效力。

PCT职能
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专利合作条约主要涉及专利申请的提交、检索 及审查,以及其中信息公布。
PCT不对“国际专利授权”:授予专利的任务 和责任仍然由各个国家的专利局或行使其职权 的机构掌握。

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PCT是对巴黎公约的补充。它是在巴黎公约下 只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。
PCT专利也称国际专利,代码为WO。

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国际专利(PCT)申请程序
国际阶段
提出国际申请 进行国际检索 国际申请公布

进入国家阶段
缴纳审理费用
提交国际申请译本

指定国专利局进行审查和授权

国际初步审理

国际阶段受理时间表
20月 申请日 18月
19个月内提出申请

检索 (优先权) (受理局) (国际检索单位) (收费)

PCT公布

初步审查
(指定初审单位)
(收费) 该步骤不是必要的

选定国

30月 申请号:PCT/FR88/00100 公开号:WO88/06811

专利保护期限
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发明专利自申请日或批准日起为15-20年, 实用新型和外观设计专利为5-10年。我 国专利法规定的专利权期限自申请日期 计算,发明专利为20年,实用新型和外 观设计专利为10年。

国际专利分类表
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国际专利分类法(International Patent Classification,简称IPC)是检索各国专利文献的 一把共同的钥匙。是美、英、德、法、日等国以及 国际专利组织创建的一套统一的专利分类系统。目 前已普及到50多个国家。各主要工业国家出版的专 利说明书上,都印有国际专利分类号。

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国际专利分类法共有9个分册,分成部、大类、 小类、大组和小组五级。前面的A、B、C、D、E、 F、G、H八个分册代表八个部,第9分册是《使 用指南》。《使用指南》是《国际专利分类表》 的大类、小类和大组的索引。此外,它对《国 际专利分类表》的编排、分类法和分类原则都 作了解释和说明,可以帮助使用者正确使用国 际专利分类表。

八个部的内容划分大致见下表:

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各个部下面设分部,但分部不设类号。分部下 面设大类,用两位阿拉伯数字表示。大类下面 设小类,以一个字母表示。小类下面是主组和 小组,都用阿拉伯数字表示。主组和小组之间 用斜线“/”隔开。 一个完整的IPC类号如下例所示: A 01 B 1 / 02 它的“部”、“大类”、“小类”、“主组” 、 小组”分别是: A——部;A01——大类;A01B——小类; A01B1/00——主组;A01B1/02——小组。

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专利相关概念 专利文献种类及特点 中国专利检索方法 美国专利检索 德温特专利检索

什么是专利文献
专利文献(Patent Documentation) 的狭义范围指专利说明书、权利要求书、 说明书附图、说明书摘要。专利文献的 广义范围,除了包括上述狭义内容之外, 还包括各种专利申请文件、专利证书、 专利公报、专利索引、专利题录、专利 文摘、专利分类表等。

专利说明书
专利说明书是申请人向专利局申请专 利时所提交的基本文件之一。在专利说 明书中,申请人描述了发明的背景、发 明所要解决的技术问题、发明的详细内 容以及实施例等。根据专利法规定,说 明书应写得完整、清楚,必须充分公开 发明的内容,使所属技术领域的普通专 业人员看了说明书,能实施该发明。

权利要求书
权利要求书,也有称为专利权项的。它记 载专利申请人请求专利局给予法律保护的范围。 专利局对专利申请的审查以及法院对专利纠纷 的判决,皆以权利要求书为根据。权利要求书 必须以说明书的内容为依据,不能超出说明书 记载的范围。权利要求书应当清楚并简要地表 述请求保护的范围。

说明书附图
说明书附图用于更清楚地描述发明 的内容。附图通常包括示意图、线路图、 图解和工艺流程图等。发明专利根据其 内容有的有附图,有的无附图;而实用 新型专利必须有说明书附图。

说明书摘要
说明书摘要是对发明的技术内容作 简要的描述。摘要的内容包括发明名称、 发明所属技术领域、发明要解决的问题、 主要技术特征和用途。摘要往往附有最 有代表性的一幅附图。

专利文献的特点
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专利文献集技术、法律、经济信息于一体,是 一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新科学技术信息。 专利文献的格式统一规范,高度标准化,并且 具有统一的分类体系,便于检索、阅读和实现 信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 专利文献大量重复出版。

专利文献的用途
1.专利性检索
一项新发明在申请专利之前,申请人或 其代理人最好进行专利性检索,以便更清楚 地了解该发明是否具有新颖性和创造性,从 而对是否申请专利做出决策。专利性检索, 主要是检索相关的专利文献和专业期刊。(确 定申请专利类型)

2.侵权检索 a. 任何一个单位或个人在从事新课题研究之前,应当 查阅专利文献,了解是否有侵权的危险,避免盲目研 究。 b. 企业向国外出口新产品时,也应检索专利文献,判 断是否会造成侵权。 c.当一个企业被控告侵犯他人专利权时,也应当对有关 的专利文献进行仔细研究,判断是否真的侵权。此外, 还可进行更广泛的专利文献和其他文献的检索,力求 找出相关的专利文献,请求专利局宣告该专利权无效, 从而摆脱被控侵权的险境。

3.开发新产品、解决技术问题检索
专利文献记载着技术发明的详细内容,是 很有价值的技术情报。据世界知识产权组织 (WIPO)的材料介绍,在研究工作中,经常查 阅专利文献可以缩短研究时间60%,节省研究 费用40%。在专利文献的启发下,人们往往可 以用较短的时间搞出新产品,以较快的速度做 出新发明。因此,一旦掌握了专利文献的检索 方法,就如同走进了一座新的知识宝库。

4.技术引进前的检索 在技术引进工作中,对引进的技术或 设备,应通过专利文献了解有关技术的 先进程度,是哪个年代的水平,是否申 请了专利,专利权是否有效等,以便切 实掌握情况,避免上当吃亏。

5.技术评价与预测的检索
把同一技术领域不同时间的专利情报联系起来进 行分析研究,便可了解该技术领域的现状与发展动向. 根据有关技术领域所含的专利分类号,统计专利 数量和国别,便可评价和预测哪些技术领域处于活跃 阶段,哪些国家处于领先地位。美国专利局还成立了 技术评价和预测处(OTAF),出版有关综合性刊物。 国外许多大企业的专利部利用计算机储存专利文献, 进行预测检索。

专利文献的编号
专利文献的编号包括申请号和文献号。 一、申请号的编号方式

1. 按年编号
申请号由年代和当年申请序号组成。表示年代的方 式又分为:公元年和本国纪年等。

a. 按公元年编号:
CN 85 1 国别 00463 . 6

年代 专利类型 申请序号 校验码

说明: 请号中特-专利,实-实用新型,意-外观设计;願-申请; 日本纪年与公元换算关系:

b. 按本国纪年编号,如: 明治年(M)+1867=公元年 JP 特 愿 昭57 — 183216 昭和年(S)+1925=公元年
大正年(T)+1911=公元年 平成年(H)+1988=公元年 自2000年以后申请年代改为公元年,其它含义不变。 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年)

c. 用某一特定数字表示年代编号,如: DE P 25 14787. 9 - 41

德国 专利 1975年 当年申请序号 计算机校验码 审查部 门代号 (数字+1950)

2. 连续编号,包括按总顺序编号和多年循环编号。 a. 按总顺序编号 SU 3276099 / 29-12

前苏联

总顺序号

审查部门代号

b. 多年循环编号,如: US 463217 美国 循环编号 美国专利申请号每一循环的年代跨度大小不等,由 一段时期内申请数量决定。每轮循环专利申请号从1编 排约90万号,并由特定号码表示。如图:

例如:美国专利申请 号为US06/463217 (其 中06为循环码),有 时也用US463217表示。

系列 码 1 3 4 5 6 7 8 9 10 29 60

申请提交年代 1915~1934 1935~1947 1948.1.1~1959.12.31 1960.1.1~1969.12.31 1970.1.1~1978.12.31 1979.1.1~1986.12.31 1987.1.1~1992.12.31 1993.1.1~1997.12.31 1998.1.1~2001 2002~至今 1992.10.1~至今 1995.6.8~至今

说 明

每轮循环均从1 号编排申请号

仅用于外观设计 仅用于临时申请

文献号
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说明书编号
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国别代码+文献号+文献类型号 US4561236A

如:

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文献号

文献号是各专利局公布各种文献的编号,文 献号本身标识了不同文献种类、不同审批阶段出 版物的专利文献,是索取专利文献的唯一依据。 文献号特点是多重性,由于审查制度和审批程序 可以一次公布和多次公布,从而导致有多个文献 号。

1.沿用申请号
P3500076.7-53 DE 3500076A1 DE 3500076C2

2.按连续编号
a.连续编号
US4561236A FR2780604A

b. 按年编号
WO82/01641A1

JP57-164100A

国家代码
代码 AP AT AU BE CA CH CN DE EA 奥地利 澳大利亚 比利时 加拿大 瑞士 中国 德国 欧亚专利局 国 别 非洲地区工业产权组织 代码 IN JP KR NL NO OA RU SE SG 印度 日本 韩国 荷兰 挪威 非洲知识产权组织(OAPI) 俄罗斯联邦 瑞典 新加坡 国 别

EP
FI FR GB HK

欧洲专利局
芬兰 法国 英国 中国香港特别行政区

TH
TW US WO

泰国
台湾 美国 世界知识产权组织(WIPO)

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专利相关概念 专利文献种类及特点 中国专利检索方法 美国专利检索 德温特专利检索

中国专利文献检索
中国知识产权局 中国专利信息中心 http://www.sipo.gov.cn http://www.cnpat.com.cn/

中国知识产权出版社 SOOPAT Google patents

http://www.cnipr.com http://www.soopat.com/ http://www.google.com/patents

提供失效专利的网站 佛山专利信息网 北京科学技术委员会 专利之星 http://www.fsipo.gov.cn/ http://www.bestinfo.net.cn/
http://www.patent-star.com/index.htm

中国知识产权局
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1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息,包括 发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘 要,并可浏览到各种说明书全文及外观设计图形。 TIF格式说明书,在线浏览需安装网站提供的专用浏览 器 IE6.0以上版本

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国际公布

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颁证日

66

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不同类型专利 的检索
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检索实例
检索天津大学申请的“车的传动”或 “传 感装置”的专利
检索步骤: 1)在名称栏输入“(车 and 传动) or (传感 and 装置)” 2)在申请(专利权人)栏输入“天津大学” 3)执行检索

法律状态检索
检索入口

法律状态检索
检索途径及格式

法律状态检索
使用说明

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专利相关概念 专利文献种类及特点 中国专利检索方法 美国专利检索 德温特专利检索 欧洲专利局检索系统

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