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国内外特种设备安全监察体制介绍


三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
目的:了解在市场经济条件下特种设备安全监察体制,指导 建立我国的安全监察体制 研究单位:清华大学公共管理学院 中国人民大学法学院 总局锅炉压力容器检测研究中心 辽宁省质量技术监督局辽宁省安全科学研究院 上海市质量技术监督局锅炉压力容器检验研究所 深圳市质量技术监督局

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分



(一)主要工业国家特种设备安全监察的基本情况

◆美国 ◆加拿大 ◆日本 ◆德国

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析

1.美国
美国的特种设备安全监察工作由联邦政府和各州政府 分工负责。

◆ 联邦政府负责移动式压力容器的安全监察,具体工作
由运输部负责。

◆ 各州政府负责锅炉、压力容器、电梯、游乐设施、客
运索道、起重机械等特种设备的安全监察工作,各州 负责的部门部完全相同,有的是劳动部,有的是公共 安全部门。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
美国联邦运输部监察情况
(1)移动式压力容器的安全监察 监察范围:气瓶、汽车槽车、火车罐车、州际长输管道 城市(燃气)分配管道 安全监察部门:运输部(DOT)下属的研究和特殊项目 局(RSPA)内设:

◆ ◆

危险品办公室(OHM)负责气瓶、汽车槽车、火车罐 ( 车的安全监察; 管道安全办公室(OPS)负责州际长输管道、城市

(燃气)分配管道的安全监察。

美国联邦运输部

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析

美国运输部组织机构
美国联邦运输部





特殊项目 研究局

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 美国运输部特殊项目研究局组织机构图
局长、 局长、副局长

危险品安全 助理负责 OHM

管道安全助 理负责OPS

美国运输部的内设司局分为两部分: ◆幕僚性质的综合性司局,负责内部事物 ◆具有管理性质的司局,负责具体管理工作 如特殊项目局;航空管理局。 这些司局均负责某些法律的执行,管道 安全办公室为管道安全法的执行机构;化学 危险品办公室为危险品运输法的执行机构, 这几方面的工作由运输部长向国会汇报。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
安全监察经费渠道主要有三个: ◆行政收费 ◆罚款 ◆政府财政拨款

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
美国管道安全办公室发出的安全监察指令和罚款情况

安全监察指令数量

罚款数量

美国2002和2003财 和 美国 财 政年度危险化学品 安全经费

美国2002和2003财 和 美国 财 政年度管道安全 经费

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
法规体系 法律:危险品运输法 管道安全法 规章:运输部根据上述法律的授权制定气瓶、压力管 道等特种设备的安全监察规章,编纂在美国联 邦法规汇编(CFR) CFR第49卷170-180节:移动式压力容器的安全要求 CFR第49卷190-198节:压力管道安全要求

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 主要管理方式(气瓶) 主要管理方式(气瓶): ◆设计:设计批准 ◆制造:制造许可;制造监督检验 ◆充装:充装单位注册 ◆检验:制造监督检验;定期检验 ◆修理:修理单位批准 ◆进口:进口气瓶符合美国国内企规定 ?

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 加利福尼亚州安全监察情况 监察范围:锅炉、压力容器、电梯、客运索 道、游乐设施、起重机械、叉车 安全监察机构: ◆工业关系部 ◆职业安全卫生局 ◆电梯、游乐设施、客运索道处 ◆压力容器处 ◆起重机械检验代理授权处

职业安全卫生局

美国加利福尼亚州工业关系部组织机构图

州长
职业安全投 诉委员会 职业安全标 准委员会

部长

职业安全卫 职业安全 卫生局 生监察局

电梯索道游 乐设施处
电梯处

压力容器处

压力容器 处

职业安全卫生局组织机构
执法部门

局长

工程服务部

电梯索道 游乐设施 处

起重机 处

压力容 器处

关于立法、监督和执法的分离 ◆立法机构:加州OSHA标准委员会 委员由州长任命,由雇主代表、雇员代表、政 府行政管理代表、社会代表等人士组成。 ◆监督机构:加州OSHA申诉委员会,委员由州长任 命,由律师代表、行政管理、雇主代表等人士组成。 ◆执法机构:加州职业安全卫生监察局,是州工业 关系部的内设机构,负责执行州劳动法规定的安全 行政管理,从事各种行政审批、监督检查、检验、 咨询、指导等具体行政行为。

加州职业安全卫生监察局的主要职能

1 负责有关行政许可; 负责有关行政许可; 2 对有关企业进行咨询、指导、宣传; 对有关企业进行咨询、指导、宣传; 3 对事故进行调查; 对事故进行调查; 4 开展行政执法检查; 开展行政执法检查; 5 负责一部分设备的检验。

行政许可项目
1

塔式起重机使用许可;

2 压力设备(锅炉、压力容器)使用许可和部分检验; 3 电梯使用许可; 4 游乐设施使用许可; 5 6 7 8 客运索道使用许可; 起重机检验机构认可; 安全自愿预防计划认证; 检验员考核批准。 上述许可、认可、认证的证书由DOSH的有关处颁发,颁发 证书的程序、条件、收费标准均在劳动法、加州工业关系部 行政规章中详细规定。

DOSH的咨询和宣传职能 DOSH认为行政执法只是减少事故的手段之一。 另外一个重要的手段是向企业开展咨询、指导和 宣传。在DOSH内设一个咨询服务处,指导企业 建立事故预防制度,开展培训,出版宣传资料。 企业可以邀请咨询处进行咨询指导,对发现的问 题不进行处罚,但企业必须整改。 加州还建立了一种认证制度-VPP(Voluntary Protection Program)。当某企业的安全卫生工作符 合VPP指南的要求,并且事故大量减少时,可以 向咨询处申请认证。取得认证后,可以免除日常 执法检查。

执法检查 在DOSH设立执法处,负责日常执法检查。他们 根据辖区的安全状况,制定检查计划,开展 DOSH职责范围内的执法检查工作。 在检查中发现问题,可以依据法规授权,进行处 罚,但有关许可吊销由发证处负责。 为保证执法工作质量,DOSH从1992年开始进行 执法工作质量分析,1998年提出一份报告,对 5155宗案件进行分析,结果如下:

执法质量分析结果
通过非正式申诉程序处理的案件: 通过非正式申诉程序处理的案件: 1 违规行为修正,罚款减少:4787宗,占92.8%; 违规行为修正,罚款减少: 宗 ; 其中:违规不成立: 其中:违规不成立: 1192宗,占24.9%; 宗 ; 违规重新定级: 宗 违规重新定级:657宗,占13.7%; ; 导致这些变化的原因: 导致这些变化的原因: 证据不足: 证据不足: 对同一违规事件重复处罚: 对同一违规事件重复处罚: 发现新证据: 发现新证据: 越权处罚: 越权处罚: 原因不清: 原因不清: 1724宗,占36% 宗 58宗,占1.2%; 宗 ; 32宗,占0.7%; 宗 ; 5宗,占0.1%; 宗 ; 30宗, 占0.6%。 宗 。

执法质量分析结果
通过非正式申诉程序处理的案件: 通过非正式申诉程序处理的案件: 2 违规行为成立,但罚款减少:1817宗,占38%; 违规行为成立,但罚款减少: 宗 ; 导致这些变化的原因: 导致这些变化的原因: 调整处罚因素: 调整处罚因素: 对同一违规事件重复处罚: 对同一违规事件重复处罚: 被罚企业缴费困难: 被罚企业缴费困难: 越权处罚: 越权处罚: 罚款计算错误: 罚款计算错误: 原因不清: 原因不清: 3 违规行为和罚款不变: 违规行为和罚款不变: 1155宗,占24.1% 宗 355宗,占7.4%; 宗 ; 139宗,占2.9%; 宗 ; 103宗,占2.2%; 宗 ; 17宗,占0.4%; 宗 ; 48宗, 占1%。 宗 。 1121宗,占23.4%。 宗 。

伊立诺斯州2001 伊立诺斯州2001年监察情况 2001年监察情况

伊立诺斯州2001 伊立诺斯州2001年违规记录 2001年违规记录

伊立诺斯州1997-2001年锅炉压力容器 年违规次数 - 年锅炉压力容器5年违规次数 伊立诺斯州 年锅炉压力容器
监察次数 违规次数 电站锅炉 蒸汽锅炉 热水锅炉 压力容器

45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0

1997

1998

1999

2000

2001

Boiler and Pressure Vessel Safety 5 Year Violation Report

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
法规体系: 法规体系: 法律:加利福尼亚州的特种设备安全要求均在 劳动法典 中,有专门的章节规定特种设备安全监察的内容: ◆第7300-7322节 电梯安全监察规定 ◆第7340-7357节 索道缆车安全监察规定 ◆第7370-7384节 起重机械安全监察规定 ◆第7620-7771节 锅炉压力容器安全监察规定 ◆第7900-7932节 游乐设施安全监察规定

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
规章: 工业关系部根据劳动法典的规定,颁布一系列规章,编纂 入加利福尼亚规章第8卷第4章: ◆第450-560节 非受火压力容器安全规定 ◆第750-797节 锅炉和受火压力容器安全规定 ◆第1200-1280节 压缩空气安全规定 ◆第3000-3139节 电梯安全规定 ◆第3150-3191节 客运索道安全规定 ◆第3200-6184节 一般工业安全规定(起重机械、叉车) ◆游乐设施规章正在制定过程中

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
主要管理环节: 电梯、游乐设施、客运索道 ◆设计:设计文件审查; ◆制造:安全部件型式试验; ◆安装:电梯安装单位取得承建商资格,安装前申请, 安装后检验; ◆使用:使用许可; ◆检验:使用前检验;定期检验; ◆修理改造:改造前报告,更换主要安全部件后重新检验。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
锅炉压力容器 ◆设计、制造:取得ASME证书,制造过程中进行监督检验; ◆安装:锅炉安装单位必须取得锅炉承建商资格;安装 过程监督检验; ◆使用:使用许可;司炉工培训考核; ◆检验:新安装检验;定期检验; ◆修理改造:修理改造单位必须取修理改造证书;修理 改造后重新检验。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
2.加拿大 监察范围: 锅炉、压力容器、压力管道、电梯、游乐设 施、客运索道、起重机械

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
加拿大联邦监察情况 (1)加拿大联邦政府负责的特种设备安全监察情 况 安全监察机构: ◆联邦运输部下属的安全与保障局 ◆联邦自然资源部所属的能源局 ◆运输安全局

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
法规体系-- 运输部体系: ◆ 加 拿 大 运 输 法 Canada Transportation Act 1996, ◆ 危 险 物 品 运 输 法 Transportation of Dangerous Goods Act, 1992 ◆ 危 险 物 品 运 输 规 章 Transportation of Dangerous Goods Regulations ◆ 液 化 石 油 气 储 存 规 章 Liquified Petroleum Gases Bulk Storage Regulations ◆ 采 暖 和 动 力 锅 炉 规 章 Heating and Power Boilers Regulations

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析

加拿大能源局体系(一): ◆能源局法 National Energy Board Act ◆加拿大油、气运营法 Canada Oil and Gas Operations Act ◆ 加 拿 大 石 油 资 源 法 Canada Petroleum Resources Act (certain provisions) ◆能源管理法 Energy Administration Act ◆加拿大劳动规范 Canada Labor Code Part2

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
加拿大能源局体系(二): ◆北方管道法 Northern Pipeline Act ◆陆上管道规章Onshore Pipeline Regulations, 1999 ◆国家能源局规章 National Energy Board Part 6 (oil and gas) regulations ◆ 加 拿 大 油 、 气 装 置 安 装 规 章 Canada Oil and Gas Installations Regulations ◆ 油 气 职 业 安 全 卫 生 规 章 Oil and Gas Occupational safety and Healthy Regulations

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析

运输安全局体系: ◆ 加 拿 大 运 输 事 故 调 查 与 安 全 局 法 Canadian Transportation Accident Investigation and Safety Board Act ◆ 运 输 安 全 局 规 章 Transportation Safety Board Regulations

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 主要管理方式: 移动式压力容器 ◆设计:设计登记; ◆制造:制造证书登记;制造监督检验; ◆使用:使用许可; ◆检验:制造监督检验;定期检验; ◆修理改造:修理改造单位必须经过批准。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
长输管道: ◆设计:重要区域铺设的管道必须经过风险评估,必要 时报能源局。 ◆建造:管道安装公司必须经过能源局批准,取得资格。 建造过程中能源局派专业检验员监督检验。 ◆使用:管道使用必须经过能源局批准。 ◆检验:在用管道必须进行定期检验,检验由能源局检 验师负责。 ◆修理:修理时能源局检验师监督。 ◆报废:管道运营公司向能源局提出报废申请,得到批 准后报废。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
(2)各省负责安全监察的特种设备--安大略省 安大略省 监察情况 监察范围:锅炉、压力容器、压力管道、电梯、 游乐设施、客运索道、起重机械、纤维填充物 安全监察机构: 安大略省消费与工商服务部所属的消费者保 护服务局和技术标准权威机构(TSSA)

技术标准安全授权机构

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
法规体系 法律: ◆ 安 全 与 消 费 者 法 律 管 理 法 Safety
Administration Act

and Consumer Statutes

◆技术标准与安全法 Technical
S.O. 2000, c. 16

Standards and Safety Act, 2000,

规章: ◆起重机械装置(电梯、客运索道和起重机械)(安大略规章
ELEVATING DEVICES

209/01)

◆油气管道系统(安大略规则
SYSTEMS STORAGE AND HANDLING

210/01) OIL AND GAS PIPELINE 211/01)PROPANE

◆丙烷储存和处理 (液化石油气)(安大略规则

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
◆石油设备机械师资格(安大略规则
OF PETROLEUM EQUIPMENT MECHANICS 216/01 )CERTIFICATION

◆液化燃料(安大略规则 217/01 )LIQUID FUELS ◆锅炉和压力容器(安大略规则 220/01) BOILERS
VESSELS

AND PRESSURE

◆游乐设施(安大略规则

221/01) AMUSEMENT DEVICES 222/01 )CERTIFICATION

◆电梯机械师培训和考核(安大略规则
AND TRAINING OF ELEVATING DEVICE MECHANICS

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
主要管理方式: ◆设计:设计登记; ◆制造:锅炉压力容器制造企业取得许可,制造监督检验; 游乐设施型式试验; ◆安装:安装企业取得许可,安装监督检验; ◆使用:使用前必须取得安全监察机构的许可; ◆检验:使用前检验;定期检验; ◆事故:报告,调查。

4、欧盟的特种设备安全监察
监察范围:压力设备(锅炉、 ◆ 监察范围:压力设备(锅炉、压力容器和压 力管道)、电梯、客运索道、起重机械、 )、电梯 力管道)、电梯、客运索道、起重机械、工 业车辆、 业车辆、游乐设施 监察机构: ◆监察机构:欧盟理事会企业部法规标准司 (G): G3处负责电梯、游乐设施、工业机动车辆; G3处负责电梯、游乐设施、工业机动车辆; 处负责电梯 G4处负责压力设备。 G4处负责压力设备。 处负责压力设备

欧盟法规体系
? 法律:欧盟指令 ? 压力设备指令(97/23/EC) ? 电梯指令(94/14) ? 客运索道指令(00/09/EC) ? 移动压力容器指令 ? 机械指令(98/34/EC)

欧盟关于技术法规

◆技术法规的定义 ◆法律、法规、行政规章与标准的关系 ◆技术法规质量和经济分析

欧盟关于技术法规

◆技术法规的定义 欧盟于1998年6月22日颁布了《技术标准和技术法规制定程序指令》(Directive 98/34/EC of A Procedure for the Provision of Information in the Field of Technical Standards and Regulations)。规定了成员国制定技术法规的领域和程序,防止设置 没有必要的技术壁垒。在该指令中规定了以下概念: ——技术条件(Technical Specification):是一种包括有关产品质量水平、性能、安全 要求、几何尺寸等内容的规范,在技术规范中还应包括下列内容:产品名称、术 语、符号、标签、标识、包装、检测和检测方法。 ——其他要求(Other requirements):指技术要求以外涉及环境或消费者保护的要求, 一般包括产品的使用条件、回收、回用、处置等内容,这些要求会影响产品的成 分或性质。 ——技术法规( Technical Regulation): 是指包含相关管理规定的技术条件或其他要 技术法规( 技术法规 ) 这些要求必须强制遵守。技术法规还指某些成员国关于某些产品制造、进口、 求 , 这些要求必须强制遵守。 技术法规还指某些成员国关于某些产品制造 、进口、 销售和使用的禁止性规定的法律、规章或管理规定。 1995年 日前, 销售和使用的禁止性规定的法律、 规章或管理规定 。 在1995年 7 月1 日前 , 各成员国应向欧盟委员会提供一份本国有权制定技术法规的机构名单( 各成员国应向欧盟委员会提供一份本国有权制定技术法规的机构名单 (这些机构 都是政府行政机关)。 欧盟技术法规的定义与世贸组织TBT协议中关于技术法规 都是政府行政机关) 欧盟技术法规的定义与世贸组织 协议中关于技术法规 的定义基本相同。 的定义基本相同。 ——标准(Standard):指由公认的标准化组织批准的技术要求,其执行是非强制性的。 技术标准应是国际标准、欧洲标准或国家标准。

欧盟关于技术法规 ◆法律、法规、行政规章与标准的关系 法律、法规、规章规定基本安全要求,标准 是这些基本安全要求的具体化,满足了标准, 也就符合法规的要求。 ◆技术法规质量和成本-效益分析(Cost-Benefit Analysis) 欧盟于2000年11月至2002年2月实施一个对法规进 行评估的项目,2002年底编制出评估方法。该 评估方法主要包括成本—效益分析,确定制定 法规对经济、社会和环境造成的冲击。

欧盟的监察体系

◆监察机构(National Authorities, NA) ◆认可机构(Accreditation Bodies, AB) ◆授权机构(Notifited Bodies, NB) ◆三者关系

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
5.德国
监察范围: 蒸汽锅炉、压力容器、气体充装设备、压力管道、 电梯、防爆电气、饮料灌装设备、乙炔生产设备、可燃 液体储存运输充装设备。 安全监察机构: 联邦政府:劳动与社会保障部所属的劳动权利与劳动 保护局,负责立法。 各州政府:大多数州为工商监督局,负责:检验单位 和检验人员的批准、有关设备的许可、现场监察和 事故调查处理。

联邦劳动与社会秩序部

和 劳 动 权 力 劳 动 保 护 局

法规体系

设备安全法

蒸 汽 锅 炉 条 例

压 力 容 器 条 例

压 缩 液 化 气 充 装 体 设 备 条 例

压 力 管 道 条 例

电 梯 条 例

爆 炸 危 险 场 所 电 气 设 条 例

可 燃 液 体 条 例

饮 料 罐 装 设 备 条 例

乙 炔 设 备 条 例

蒸 汽 锅 炉 规 程 TRD

压 力 容 器 规 程 TRB

供气 供水 协会 天然 气管 道规 程 DVGW

高 压 气 体 管 道 规 程 TRR

电 梯 规 程

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
主要管理方式: ◆设计、制造:CE标志。 ◆安装:压力管道的安装单位许可。 ◆使用:设备使用检验,压力管道使用许可。 ◆检验:首次检验,定期检验。 ◆修理、改造:重大修理改造后重新检验。 ◆事故:安全监察机构负责事故调查。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
6.日本
监察范围:锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械 游乐设施 安全监察机构: ◆劳动厚生省所属劳动基准局负责:锅炉、压力容器 起重机械和企业内使用的电梯安全监察; ◆经济产业省所属的立地公害局负责:高压气体容器 气瓶和压力管道的安全监察 ◆国土交通省所属住宅局负责:公共场所的电梯和 游乐设施的安全监察

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析 法规体系: 劳动厚生体系 经济产业体系 国土交通体系

劳动厚生体系

劳动安全卫生法

劳动安全卫生法实施令

锅炉压力容器检查手续令

锅 炉 构 造 规 范

锅 炉 压 力 容 器 安 全 规 则

压 力 容 器 构 造 规 范

锅 炉 工 焊 工 锅 炉 维 修 人 员 考 核 规 则

起 重 机 械 安 全 规 则

起 重 机 构 造 规 范

起 重 机 制 造 许 可 基 准

起 重 机 操 作 人 员 考 核 规 则

代 行 检 查 机 关 认 可 规 则

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
经济产业体系: 法律:高压气体保安法 条例:高压气体保安法实施令、高压气体保安法有关手 续令 规章:液化石油气保安规则、特定设备检查规则、容器 保安规则 国土交通体系: 法律:建筑标准法 条例:建筑标准法实施令 规章:建筑标准法实施规则

日本安全监察机构设置 劳动厚生省

中央级安全监察机构

代行检验机构

都道府县级监察机构

各地支部

市町级监察机构

各地支部

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
主要管理方式(以锅炉为例): ◆设计:图纸和强度计算书审查; ◆制造:制造许可;制造监督检验; ◆安装:安装前申请,安装后检查; ◆使用:检查合格证,锅炉安装作业主任、操作主任和操作 人员培训考核; ◆检验:制造监督检验,定期检验, ◆修理改造:锅炉维修人员资格考核,主要部件变更后检查 ◆进口管理:进口锅炉由劳动基准局检查。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
(二)对工业国家特种设备安全监察体制的分析 1.共同点 ◆特种设备安全监察均有专门法规,形成完整的体系; ◆在政府机构中设立专门的安全监察机构,负责有关法规的执行; ◆对涉及安全的环节纳入安全监察工作,主要环节基本相同; ◆许多安全要求由技术法规规定,技术法规均以行政规章的形式颁布,
实行的许可、检验不互认,有利于形成技术壁垒而且没有形成国际标准;

◆许可和检验均向受益人收费; ◆纳入政府强制安全监察的设备基本相同。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
2.不同点 ◆安全监察归口部门各国不相同,主要原因是各国行政管理的习惯不
同,历史发展不同造成的,在这方面每有规律;

◆安全监察的实现方式不同。归纳起来主要有以下几种方式:
政府设立专业机构负责行政许可和强制检验 政府设立专门机构负责一部分许可和检验工作 安全监察与检验机构合一 政府安全监察机构只负责立法、授权、监督, 政府安全监察机构只负责立法、授权、监督,具体许可 检验工作授权给技术机构

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
3.理论基础
(!)外部效应 市场不是万能的,市场机制也存在缺陷。 市场不是万能的,市场机制也存在缺陷。完全自由的市场经 济激励人们追求经济效益最大化, 却无法推动人们促进 济激励人们追求经济效益最大化 , 集体福利事业的发展, 集体福利事业的发展 , 往往牺牲一些保证社会福利的经 济指标,如安全和环境, 济指标 , 如安全和环境 , 造成社会成本随着经济增长越 来越大, 来越大 , 结果经济增长的最终效果并未实现人民生活的 提高。 这种结果与经济发展的动机不吻合, 提高 。 这种结果与经济发展的动机不吻合 , 经济学上将 这 种 现 象 叫 做 经 济 的 外 部 效 应 ( EXITERNALITY ) 。 对存在外部效应的领域不能靠市场调节,而应由政府干 预,提高经济活动的效率,促进公平和稳定。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
3.理论基础
(!)外部效应 政府管制作为弥补市场失灵的手段,有其很多优越性, 政府管制作为弥补市场失灵的手段,有其很多优越性,但政府也不是万 能的,也有失灵问题。要充分认识到政府管制的不利因素, 能的 , 也有失灵问题 。要充分认识到政府管制的不利因素, 把失灵 控制到最小。 控制到最小。 在进行政府干预时,要避免出现下列情况: 在进行政府干预时,要避免出现下列情况: 效率低下。 1.效率低下。 被监察对象俘虏。 2.被监察对象俘虏。 限制竞争和阻止新技术或创造性经济的发展。 3.限制竞争和阻止新技术或创造性经济的发展。 增加社会成本和滋生腐败。 4.增加社会成本和滋生腐败。 5.“官本位”强化。 官本位”强化。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
3.理论基础
(2)事故致因理论 1931年美国的海因里希通过对上千起事故的分析,总结出工业安全 理论,主要内容是: 1.伤亡事故的发生是由具有因果连锁关系的因素相互作用导致的,事 故原因可以归结为人的不安全行为和机械、物质(统称物)的不安全 状态; 2.在每起重大事故之前发生,已经出现300次事故征兆; 3.在工业事故中,人员受到伤害的严重程度具有随机性; 4.人的不安全行为是大多数工业事故的原因; 5.事故是可以预防的,防止事故发生的方法与企业生产管理、成本管 理和质量管理的方法类似。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
3.理论基础
(2)事故致因理论 随着人们对事故的研究的深入,人们逐步又发现对事故 有影响的因素,最终形成系统安全理论。所谓系统安全理 论是在系统寿命周期内应用系统安全工程原理,识别、控 制导致危险的所有因素,使其危险性降至最低,从而使系 统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳安全程度。 系统安全的基本原则是在一个新系统的构思阶段就必须考 虑其安全问题,找出影响因素,通过一定的管理手段加以 控制,这些工作伴随系统的生命周期,直到报废。 这就是全过程安全监察的理论基础。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
3.理论基础 (2)事故致因理论 针对事故成因,海因里希提出四项安全对策:工程技术改进、 说服教育、人事调整和惩戒。后来人们将这四项对策归纳 为3E原则: 1.工程技术(ENGINEERING):运用合理的工程技术措施消 除物的不安全因素,实现物的本质安全; 2.教育(EDUCATION):利用各种形式的训练和教育手段, 树立有关人员的安全意识,掌握安全技术知识; 3.采取强制措施(ENFORCEMENT):借助于规章制度、 法规等规范性文件设定的措施,约束人们的不安全行为。

(3)经济规制理论
经济规制指:政府为维护公众利益, 经济规制指:政府为维护公众利益,依据法律法规 限制市场中特定的经济主体的行为。 限制市场中特定的经济主体的行为。政府实施限制 的手段主要有制定有关规章制度,设立机构负责这 的手段主要有制定有关规章制度, 些法律、法规和规章的执行。 些法律、法规和规章的执行。 这些机构一般为具有独立的行政行为能力的独立法 定机构( )。这些 定机构(Independent statutory Authority)。这些 )。 机构往往是直接向议会负责,或挂靠在某个部, 机构往往是直接向议会负责,或挂靠在某个部,但 开展业务时可以独立行使权力。独立法定机构的管 开展业务时可以独立行使权力。 理对象明确,专业化程度高, 理对象明确,专业化程度高,可以有效地处理大量 行政事务,保证社会秩序的良好。事实说明, 行政事务,保证社会秩序的良好。事实说明,在处 理具体管理事物时, 理具体管理事物时,专业机构的工作质量和效率优 于综合性机构, 于综合性机构,设置专业化的独立法定机构是现代 政府的一个重要特征。 政府的一个重要特征。

(4)新公共管理理论
新公共管理理论认为,公共管理部门应最大限度地引进民间企 业的经营方法,使公共管理部门效率更高,处理事物更加灵活。 新公共管理理论的主要内涵: 公共组织分散化,权力不能过分集中; 对高级雇员的雇佣实现契约制,全面货币化激励; 公共服务的供给与生产分开; 控制行政管理成本; 政府机构从制定政策转向管理,确定行政管理的效率标准, 进行效绩评估。

三、主要工业国家特种设备安全监察体制分析
(三)对我国特种设备安全监察工作的启发 ◆强化立法,形成完整的法规体系; ◆巩固全过程安全监察,针对不同设备的技术特 点,可在某些环节上作适当调整; ◆创造新的运行机制,保证安全监察的有效性, 充分发挥技术机构和中介组织的作用; ◆加速技术机构的改革步伐,积极推进检验技术 机构的“规模化、专业化、社会化”建设;引入 竞争机制; ◆加强与工业发达国家安全监察机构的交流与合 作。

四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
(一)特种设备安全监察要与市场经济体制相适应 1、尽快完善特种设备安全监察法规体系建设。

法规体系表
法规: 锅炉压力容器安全监察暂行条例》 《
、 、 规 章 : 管 理 规 定 、 办 法 类 13 项 《 锅 炉 压 力 容 器 压 力 管 道 及 特 种 设 备 事 故 处 理 办 法 》 《 进 出 口 锅 炉 压 力 容 器 监 督管 理 办 法 》 《小型和常压热水锅炉安全监察规定》《特种设备质量监督与安全监察规定》等其他作为规章发布的管理规定、办法 、

技术规范 安全监察规 类 8 项

技术规范 管 理 规 则 、 考 核 规 则 类 28 项

技术法规 技 术 检 验 规 则 类 12 项

蒸 汽 锅 炉 安 全 技 术 监 察 规 程 程 规 察 监 术 技 全 安 器 容 力


其他 作为

安 全 监 察 员 管 理
发 出的 监察

锅 炉 司 炉 人 员 考 规 定 则 规 则 规 核 核 考 员 人 作 操 器 容 力


其他 作为

锅 炉 定 期 检 验 规
发 出的 考核 规则

在 用 压 力 容 器 检 则 规 程 验
发 出的 检验 规则 其他 作为 规范

规范

规范





技术法规







1

1

8、

1

1



四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
2、明确特种设备的相关企业是安全的第一责任者,政 府的职能就是履行监督与服务。 3、采用委托或授权方式,将一部分许可和监督检查的 具体工作交由检验机构或中介机构承担,探索安全监 察方式的改革。

四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
(二)特种设备安全监察要与加入WTO后的变化相适应 1、要按照我国特种设备法规体系建设构想,尽快完善我 国独立的特种设备产品法规标准,努力提高中国法规标 准的国际影响力。 2、根据WTO规则,按照非歧视性和公开性原则,尽快统 一境内外特种设备制造许可制度和产品监督检验方式。

四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
(三)特种设备安全监察要与中国经济发展现阶段的 国情相适应 1、采取措施,落实安全责任,建立有效的特种设备安全责任制。 ◆现场安全监察:主要考核设备登记率、定期检验率、持 证上岗率、事故结案率; ◆检验技术机构:主要考核检验覆盖率和检验工作质量; ◆建立安全监察工作质量监控体系:事故率、一次检验合格率、现场 监察违规率、投诉起数 2、强化社会化法制宣传教育活动,普及安全知识,增强全民安全意 识;指导企业建立各项安全制度,体现政府的服务职能。

四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
3、积极推进检验技术机构的改革与发展。

◆现阶段:检验机构要加快“规模化、专业化、社会
化”的发展,按照区域覆盖原则,努力实现检验全覆 盖。强化检验机构的内部改革,逐步形成发展、激励 和自我约束的运行机制;

◆长远发展:要政事分开,提高检验技术机构竞争能
力。通过社会资源优化配置,分解出一部分成为商业 检验,政府检验机构只从事监督检验。

四、与时俱进,推进我国特种设备安全监察 工作的创新与发展
(四)特种设备安全监察要与现代科技发展相适应 1、加强特种设备安全监察及检验的理论研究和安全技术开 发。 2、加快特种设备安全信息化建设步伐。 ◆实现电子政务,接受社会监督,增强行政管理工作的 透明度;提高工作效率和质量; ◆实现设备动态监督管理,促进有条件的企业使用远程 监控。

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