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第5章 德尔菲方法


第五章 特尔菲方法
5.1 概述 5.2 特尔菲法的实施 5.3 结果的数据处理和表达 5.4 特尔菲法的应用实例 5.5 特尔菲法的发展

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第五章 特尔菲方法
Delphi,古希腊遗址,传说中神谕灵验、可 预卜未来的阿波罗神殿的所在地。该法由美国兰 德公司1964年正式提出,以Delphi为代号。

尔菲法是采用函询调查,对与所预测问题 有关的领域的专家分别提出问题,而后将他们回 答的意见予以综合、整理、反馈。经过多次反复 循环,得到一个比较一致的且可靠性也比较大的 意见。

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5.1特尔菲法的概述
5.1.1 特尔菲法的由来

5.1.2 特尔菲法的特点
☆ 匿名性 特尔菲法不像专家会议调查法那样把专家集中起来发 表意见,而是采取匿名的发函调查的形式。受邀专家之间 互不见面,亦不联系,它克服了专家会议调查法易受权威 影响,易受会议潮流、气氛影响和其他心理影响的缺点。 专家们可以不受任何干扰的独立的对调查表所提问题发表 自己的意见,不必作出解释,甚至不必申述理由,而且有 充分的时间思考和进行调查研究、查阅资料。匿名性保证 了专家意见的充分性和可靠性。
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5.1特尔菲法的概述
5.1.2 特尔菲法的特点
☆ 反馈性 仅靠一轮调查,专家意见往往比较分散,不易作出结 论,而且各专家的意见也容易有某种局限性。为了使受邀 的专家们能够了解每一轮咨询的汇总情况和其他专家的意 见,组织者要对每一轮咨询的结果进行整理、分析、综合, 并在下一轮咨询中匿名反馈给每个受邀专家,以便专家们 根据新的调查表进一步的发表意见。经典的特尔菲法一般 要经过四轮咨询。反馈是特尔菲法的核心。

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5.1特尔菲法的概述
5.1.2 特尔菲法的特点
☆ 统计性 在应用特尔菲法进行信息分析研究时,对研究课题的 评价或预测不是由信息分析研究人员作出的,也不是由个 别专家给出的,而是由一批有关的专家给出的。由此,对 诸多专家的回答必须进行统计学处理。所以,应用特尔菲 法所得的结果带有统计学的特征,往往以概率的形式出现, 它既反映了专家意见的集中程度,又可反映专家意见的离 散程度。

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5.1特尔菲法的概述
5.1.3 特尔菲法的适用场合
☆ 它特别适用于这样两类课题: ① 对于缺乏足够原始数据的军事和技术领域的预测, 以及需要根据众多因素的影响才能作出评价的军事和技术领 域的预测;

② 对于那些社会、经济、科学技术的发展在很大程度 上取决于政策和人为的努力,而不是主要取决于该领域本身 的预测。

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5.1特尔菲法的概述
5.1.3 特尔菲法的适用场合
总的来说,特尔菲法主要应用于预测和评价,它既是一 种预测方法,又是一种评价方法。不过经典特尔菲法德侧重 点是预测。特尔菲法主要有以下五个方面的用途: ? 对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对 重要程度作出估计; ? 对未来事件实现的时间进行概率估计; ? 对某一方案(技术、产品等)在总体方案(技术、产 品等)中所占的最佳比重作出概率估计; ? 对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、 性能等作出估计; ? 对方案、技术、产品等作出评价,或对若干备选方案、 技术、产品评价出相对名次,选出最优者。
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第五章 特尔菲方法
5.1 概述 5.2 特尔菲法的实施 5.3 结果的数据处理和表达 5.4 特尔菲法的应用实例 5.5 特尔菲法的发展

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5.2特尔菲法的实施
5.2.1 特尔菲法的工作程序
? 根据领导部门的要求或用户的委托确定研究课题,制定 实施计划(成立一个预测领导小组,做好人员的配备,同时要 有资金保障)。 ? 根据课题的性质和内容,确定预测主题,选择和组织应 答专家。 ? 根据课题的要求和调查的内容、目的,提出若干个问题, 并设计调查表。 ? 组织答询并实行多次反馈。 ? 对最后一轮调查的结果进行必要的分析和数据处理,并 得出评价、预测结果或结论。

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5.2特尔菲法的实施
5.2.1 特尔菲法的工作程序

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5.2特尔菲法的实施
5.2.2 专家的选择
对预测的目标比较了解,有丰富的实践经验或理论水平, 富于创造性和判断力。在选择时应注意以下两方面的问题: 首先,对专家自身的要求。特尔菲法中所说的专家是指 对完成所想要调查的问题具有充分的知识经验的人,具有与 调查内容有关的专业知识或工作经历,一般应学有专长,工 作经验在10年以上。某些学术影响大、知识渊博的专家是重 点的人选。同时专家应具有应答调查的时间和责任感,否则 无法保证应答的高回收率,无法保证调查的质量和反馈效果。

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5.2特尔菲法的实施
5.2.2 专家的选择
其次,专家样本结构的代表性。特尔菲法是一种集体 咨询,所以所选专家应具有一定的代表性。在知识结构上, 不仅选择技术专家,而且应该选择管理专家;不仅选择研 究人员,还要有实际工作者。一般可以按照本领域专家、 相关领域专家、管理专家各占一定的比例来选择。同时, 专家不同的学派、单位、地区、经历、年龄结构等在选择 时都要注意代表性。 第三,专家的人数。特尔菲法选择专家的人数依课题 性质和规模而定,一般的人数范围是10-20人,某些涉及 面宽的重大课题,专家人数有时可以超过100人。

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5.2特尔菲法的实施
5.2.3 调查表的设计
调查表是特尔菲法的工具,它既是组织者与专家们 之间交流信息的媒介与桥梁,也是专家们之间进行沟通 的桥梁,而且专家们将根据调查表的要求发表自己的意 见,做出自己的评价和预测。调查表设计的质量好坏直 接关系到评价、预测的成败和质量优劣,因此是特尔菲 法成功与否的关键。组织者应紧紧围绕课题,从各个不 同的角度提出若干个符合课题要求的或直接有关的、有 针对性的问题向专家咨询。

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5.2特尔菲法的实施
1.目标途径调查表

?总目标,公司经营效益提高 子目标1—销售额提高 途径1-增加销售投入,途径2-增加人员投入; 子目标2—研发能力增强
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途径1-产学研合作,途径1-加大创新投入。

5.2特尔菲法的实施
2.事件实现时间调查表

对于此类课题,组织者应在第一轮调查表中详细介绍 该课题的内容、背景和有关材料,请专家们就事件可能的 实现时间发表自己的意见。回收后,组织者将专家意见稍 加归纳、处理再反馈给专家、请他们进一步发表意见。如 此反馈多次、最后将专家意见进行数据处理,即可得到预 测结果。
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5.2特尔菲法的实施
3.要求对问题做出说明的调查表 对于某些课题,在运用特尔菲法设计的调查表中,组 织者除了要求专家们就所提问题发表的意见外,还要求做 出一定的说明,这样有利于研究课题的更好解决。要求做 出一定说明的调查表一般不是第一轮调查表,第一轮调查 表往往是“空白的”、开放的,只要求专家们就课题要求 自由、独立地发表自己的意见,而不要求做出说明。在经 过两轮或三轮的调查后,专家们的意见已趋于一致,在此 基础上可以设计新一轮调查表,请专家们进一步发表意见 并做出一定的说明。

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5.2特尔菲法的实施
3.要求对问题进行说明的调查表

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5.2特尔菲法的实施
4.技术(方案、产品)评价调查表 对方案、技术、产品等做出评价,或对若干备选取方 案、技术、产品评价出相对名次,选出最优者是特尔菲法 的重要应用。此类调查表的设计与前述几种不同。它首先 要确定出技术(方案、产品)的评价指标体系。评价对象 的评价指标体系可以是在前二轮调查对象的客观性能、特 征和功能直接确定。

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5.2特尔菲法的实施
4.技术(方案、产品)评价调查表

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5.2特尔菲法的实施
5.调查表设计中注意的问题 1).调查表设计中的主要原则 特尔菲法中调查表的设计原则,与一般的社会调查 表相类似,如陈述要清楚、用词要准确、避免组合事件, 力求简明等,但特尔菲法中调查表的设计应尽可能的表 格化、符号化、数字化。咨询答案除必须用文字表述的 以外,应尽可能要求用数字或符号表述。这样便于后期 的数据处理与表达。此外,还应在调查表上留有充分的 空白,好让专家充分发表自己的意见,进行阐述或论证。

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5.2特尔菲法的实施
5.调查表设计中注意的问题

2).问题的数目要适当
调查表中所提的问题是要求专家们认真考虑并给予回答 的。但是,考虑到专家的时间和注意力等因素,问题的数目 应该适当,具体多少应随着问题的性质和类型而定。假如每 个问题都相当简单,而且相关因素比较少,那么问题数目就 可以多一些。相反,如果每个问题都比较复杂,要考虑相关 因素比较多,甚至有一些相互矛盾的因素,那么,问题数目 只能少一些。根据经验,调查表中问题的数目一般应限制在 25个。在调查表的问题过多时,要适当予以精简,删去一些 无关紧要或过于广泛的问题。
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5.2特尔菲法的实施
5.调查表设计中注意的问题

3).组织者不应在调查表中掺入自己的意见 在根据正确的原则和科学的方法确定专家后,对课题或 问题分析、评价、预测都由专家们根据自己的知识、经验、 理解和判断来作出,组织者只是进行组织和协调活动、整理 和反馈专家们的意见。组织者自始至终都不应发表自己的意 见,影响和干扰专家的独立思考和判断。否则,整个评价或 预测结果将被否定,其结果只是符合了组织者的意见、观点 或愿望掺入调查表中,不应提出任何诱导性或倾向性的问题, 更不能将自己的意见强加于专家。

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第五章 特尔菲方法
5.1 概述 5.2 特尔菲法的实施 5.3 结果的数据处理和表达 5.4 特尔菲法的应用实例 5.5 特尔菲法的发展

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5.3特尔菲法的实施
5.3.1 对相对重要性指标的数据处理和表达
专家意见的集中程度可以有下列几种常用的表示方法。
☆评分算术平均值 ☆对象的满分频度 ☆对象的评价等级(名次)

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5.3.1对相对重要性指标的数据处理和表达
1.评分算术平均值

Cij是i专家对j对象的评分,在本例中共有m个专家参 加,评价对象共有n个。 公式及参数见书P83
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5.3.1对相对重要性指标的数据处理和表达
2.对象的满分频度
?所谓对象的满分频度,就是对某对象做出满分评价的专 家数与对该对象作出评价的专家总数之比。 ?对象的满分频度可按下式求得:

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案例分析
某公司研制出一种新兴产品,现在市场上还 没有相似产品出现,因此没有历史数据可以获得。 公司需要对可能的销售量做出预测,以决定产量。 于是该公司成立专家小组,并聘请业务经理、市 场专家和销售人员等8位专家,预测全年可能的销 售量。8位专家提出个人判断,经过三次反馈得到 结果如下表所示。

27

单位:千件
第一次判断 专家 编号 第二次判断 第三次判断

最低 销售量

最可能 销售量

最高 销售量

最低 销售量

最可能 销售量

最高销 售量

最低销 售量

最可能 销售量

最高 销售量

1

500

750

900

600

750

900

550

750

900

2

200

450

600

300

500

650

400

500

650

3

400

600

800

500

700

800

500

700

800

4

750

900

1500

600

750

1500

500

600

1250

5

100

200

350

220

400

500

300

500

600

28

接上页
第一次判断 专家 编号 第二次判断

单位:千件
第三次判断

最低 销售量

最可能 销售量

最高 销售量

最低 销售量

最可能 销售量

最高销 售量

最低销 售量

最可能 销售量

最高 销售量

6

300

500

750

300

500

750

300

600

750

7

250

300

400

250

400

500

400

500

600

8

260

300

500

350

400

600

370

410

610

平均数

345

500

725

390

550

775

415

570

770

29

案例分析
1.平均值预测 在预测时,最终一次判断是综合前几次的反 馈做出的,因此在预测时一般以最后一次判断为 主。则如果按照8位专家第三次判断的平均值计 算,则预测这个新产品的平均销售量为:

415 ? 570 ? 770 ? 585(千件) 3

30

案例分析
2.加权平均值预测 将最可能销售量、最低销售量和最高销售量 分别按0.50、0.20和0.30的概率加权平均,则预 测平均销售量为:

570 ? 0.50 ? 415 ? 0.20 ? 770 ? 0.30 ? 599(千件)

31

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达

处理方法:用中位数和上下四分位点处理数 据,求出预测的期望值和预测区间。
预测期望值=x中

预测区间=[x下 ,x上 ]

把专家们的回答按从小到大的顺序排列。例
如:当有n个专家时,共有n个(包括重复的)答数排列如 下:

x1 ? x2 ? ? ? xn
32

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达 ?中位数:处于按大小顺序排列的预测时间数列的中 间位置的预测值称中位数,亦即其预测时间在中位 数两侧的专家数相等,一半专家的预测时间早于它; 一半专家的预测时间晚于它。 ?上、下四分点:即在中位数左侧的部分时间数列 的“中位数”就是左(下)四分点,中位数右侧的 部分时间数列的“中位数”就是右(上)四分点。 上下四分点之间的区域称为四分位区间,或称为 50%置信区间。
33

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达 ? 例:

n?9
x中

n ?8
一般地,
x中

? xk ?1 x中 ? ? ?( xk ? xk ?1 ) / 2

当n ? 2k ? 1时 当n ? 2k时

34

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达

? 下四分位点是将排序数据的第一个1/4与第二个 1/4分开的数值;
? 上四分位点是将第三个1/4与第四个1/4分开的数 据。
数据个数不同,计算方式亦不同。分点介于两个 数据之间,取其均值。如 1.35,1.38,1.40,1.40,1.40,1.45,1.47,1.50

x3 ? x4 1.38 ? 1.40 x下= ? ? 1.39 2 2
35

x上= 1.46

8 个 数 据

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达
1.35,1.38,1.40,1.40, 1.40,
1.38 ? 1.40 x下= ? 1.39 2 1.47 ? 1.50 x上= ? 1.485 2

9 个 数 据

1.45,1.47,1.50,1.50

1.35,1.38,1.40,1.40,1.40,
1.45,1.47,1.50,1.50,1.50

x下= 1.40
x上= 1.50

10 个 数 据

36

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达

1.35,1.38,1.40,1.40,1.40, 1.45, 1.47,1.50,1.50,1.50,1.51

x下= 1.40
x上= 1.50

11 个 数 据

37

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达 ? 四分点的意义 中位数表示专家们预测的协调结果(期望值);

上、下四分位点表示专家们意见的分散程度;
上、下四分位点的范围就表示预测区间。 预测区间——

[ x下 , x上 ]

38

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达
? 某部门采用Delphi法预测我国2005的石油产量。16位专家 在最后一轮的预测值分别是(按从小到大的顺序排列)(单位: 亿吨,数据为假设): 1.35,1.38,1.40,1.40,1.40,1.45,1.47,1.50,1.50, 1.50,1.51,1.53,1.55,1.60,1.60 , 1.65 x中 =(x8 +x9 )/2=1.50 (亿吨)

x下 ? ( x4 ? x5 ) / 2 ? 1.40

(亿吨)

x上 ? ( x12 ? x13 ) / 2 ? 1.54 (亿吨)
有一半的专家认可产量将在区间 [1.40, 1.54] 之中。

预测的期望值为1.5亿吨。
39

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达
? 均值与中位数的比较

3,4,5,6,7
3,4,5,6,10

x ?5 x ? 5.6

x中 ? 5 x中 ? 5

均值易受极端数值的影响。若存在极端数值,中位数 不受影响,但均值向该极端方向移动。
? 例题-P85

40

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达
? 楔形图和截角楔形图

事件实现时间的预测结果还可以用楔形图或截角楔形图表 示,如图5—2所示。楔形图的顶点表示专家预测时间的中位数, 两端点表示专家预测时间的最近点和最远点,虚线位置表示上 下四分点。实际中多采用截角楔形图,绘制时应注意其底线为 均匀刻度的时间坐标,一般先作出全楔形图,再截去上、下四 分点以外的部分,即可得到相应的截角楔形图。

41

? ?

图5-2

5.3.3对某方案在总体方案中所占 最佳比重预测结果的数据处理和表达
?应将专家们对该方案在总体方案中所占最佳比重的评价 意见按0—100%的顺序排列,一般以直方图表示,这样既 直观又一目了然。

?直方图的横坐标表示专家对该方案应占最佳比重的评价 值,横坐标按一定的间距分成若干个相等的间节。
?直方图的纵坐标表示作出最佳比重应为该间节百分比评 价的专家数与全部参加评价的专家总数之比值,以下简称 专家评价值。 ? 例题:P87
42

5.3.2对事件实现时间预测结果的数据处理与表达
? 杨奇公式 美国著名预测学家杨奇(Erioh Jantsch)通过大量 的数理统计,给出了事件实现时间预测结果中位数与上下 四分点之间的近似数学关系:如果以K表示中位数时间与 进行预测的时间之间的间距,则下四分点位于2K/3处,上 四分点位于5K/3处。这是一个根据中位数推算上下四分点 的经验公式,称为杨奇公式。 例:见P86

43

5.3.4从若干方案中选择最佳方案评价结果 的数据处理和表达
?从若干方案(技术、产品)中选择最佳方案(技术、产 品)的评价预测结果一般也用柱状图表示。柱状图的横坐 标上顺序排列着各个备选方案,纵坐标表示选择该方案作 为最佳方案的专家数在全部专家总数中所占的比重。一般 来说,选择某一方案的专家数在全部专家总数中所占的比 重越大,则该方案作为最佳方案的可靠性也就越大。如图 5—4所示,无论是否考虑专家的权威程度,都有是方案2 和方案4作为最佳方案的可靠性相对地大些。

44

第五章 特尔菲方法
5.1 概述 5.2 特尔菲法的实施 5.3 结果的数据处理和表达 5.4 特尔菲法的应用实例 5.5 特尔菲法的发展

45

5.4 特尔菲的应用实例
?

特尔菲法在预测中的应用 特尔菲法在评价中的应用
质量评价表的应用—P93

?

46

第五章 特尔菲方法
5.1 概述 5.2 特尔菲法的实施 5.3 结果的数据处理和表达 5.4 特尔菲法的应用实例 5.5 特尔菲法的发展

47

5.5 特尔菲法的发展
? 优点(补充到书上):
? 收敛性(即使不收敛,也能使问题明朗化) ? 限制小,费用较低 ? 准确性高 ? 缺点:

? 缺乏严格的论证(建立在直观而不严格的数据和论证之上的) ? 缺乏一致的评估尺度(专家在经验、知识、判断准则、心理
上有差别)

? 专家知识的局限(从本专业的角度来考虑问题或对象,有局限
和偏见)
48

5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法
1.加表特尔菲法 又称事件表特尔菲法。它改变经典特尔菲法在第 一轮只提供空白的预测事件表,由应答专家根据所提 供的预测课题填写就预测事件的作法,而由组织者预 先根据已掌握的情报资料或征求专家意见,拟好预测

事件一览表,作为第一轮提供给专家,供专家开始应
答或修改补充。

49

5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法
2.加测特尔菲法 加测特尔菲法,又称背景预测特尔菲法,即组织 者预先为参加应答的专家提供一份有关预测对象的背 景预测材料。这样做可以克服经典特尔菲法中参加应 答的专家由于专业面有限,不了解影响和限制预测对 象未来发展趋势的社会、政治、经济、科学技术、环 境以及心理等方面的因素,因而仅仅从专业出发作出 预测的缺点。

50

5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法

3.减轮特尔菲法 经典的特尔菲法一般要经过四轮反馈,但这并不 是固定不变的。如果在第四轮之前,专家们对研究对 象的评价、预测意见已经协调、一致或趋向稳定,就 可以将调查程序结束,不再反馈。减轮特尔菲法可以 提高课题研究的效率。

51

5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法

4.加期特尔菲法 经典特尔菲法只要求专家提供事件实现时间的一 个日期,而加期特尔菲法的特点是要求每个应答专家 就预测事件将要实现的时间提供三个概率不同的日期, 如实现概率为10%、50%和90%的三个日期。加期特尔 菲法的优点是容易获得专家意见的统计特性。

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5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法

5.加评特尔菲法 加评特尔菲法,又称自评特尔菲法,即要求每一 位专家自己评估自己对调查表中的每一个问题的专长 程度或熟悉程度。在数据处理时,以专家对自己专长 程度或熟悉程度的估计为权数,然后进行加权处理, 这样可以提高评价或预测的精度。

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5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法

6.加因特尔菲法 加因特尔菲法,又称置信(可靠性)因素特尔菲 法。在对特尔菲小组专家的应答进行数据处理时,只 计算肯定的应答的比例,即从百分之百中减去否定的 应答(永远不会或从来不会发生)的比例,称置信因 素。引入置信因素来处理对每一个预测事件的应答, 称置信因素特尔菲法。

54

5.5.1 保持基本特点的派生特尔菲法

7.加机特尔菲法 加机特尔菲法,又称特尔菲计算机会议法。这种 方法就是将经典特尔菲法与计算机的使用结合在一起, 使特尔菲程序计算机化。加机特尔菲法实际上是“实 时联机特尔菲”,它模糊了经典特尔菲法的“轮次” 界限,加速了特尔菲法的进程,提高了效率。

55

5.5.2 部分改变基本特点的派生特尔菲法

1.变名特尔菲法 变名特尔菲法,就是部分地改变经典特尔菲法匿 名性特点的派生方法。这种方法的特点是公开辩论、 秘密“投票”。变名特尔菲法实际上是经典特尔菲法 与专家会议调查法的一种结合,有迅速获得评价、预 测结果的优点,而同时又可保持经典特尔菲法的其他 长处。

56

5.5.2 部分改变基本特点的派生特尔菲法
2.变馈特尔菲法 是部分地改变经典特尔菲法反馈特性的一种派生 方法。在特尔菲法程序中,部分取消反馈、改变反馈 特性,有时是很有必要的。部分改变反馈性的作法一 般有如下两种: ? 第一种是只对应答专家反馈前一轮小组预测的四分 位数或十分位数,而不反馈中位数。 ? 第二种是在进行第三轮反馈时只严格限制在对部分 应答专家实行反馈。

57

本章要点

1、特尔菲法的特点是什么?主要应用于何领域? 2、特尔菲法有何缺点? 3、简述特尔菲法的工作步骤。 4、运用特尔菲法时如何选择专家? 5、特尔菲法在设计调查表时应该注意什么问题? 6、特尔菲法对调查结果的数据处理和表达有哪些常 见的形式(会应用)?

58

讨论与实践题目:
若用Delphi法预测2010年管理学院管理科学与工程专业 大学生的一次就业率,你准备: 1) 如何挑选专家? 2) 设计预测咨询表应包含哪些内容?

3) 怎样处理专家意见?
4) 为了提高专家意见的回收率,你准备采用什么办法?

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《管理学原理》作业1(全部答案)
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