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电力产业规制文献综述


1.随着技术进步,引起了产业技术经济特征的变化。 王俊豪认为随着市场的 发展,市场交易的扩展,垄断性产业的市场范围也不断扩大,当较大市场范围的总 需求超过了规模经济的边界后,这些垄断性产业就可以由多家企业竞争性经营, 这些都要求垄断 从而为垄断性市场结构转变为竞争性市场结构创造了市场条件。 性产业不同类型业务与不同企业间的协调政策,将从以政府规制为主的协调转向 以利用市场机制为主

的协调。在电力行业改革过程中,对电力企业的规制必须与 改革的步骤相匹配。
王俊豪,垄断性产业市场结构重组后的分类管制与协调政策[ J ],中国工业经济, 2005, (11)

2.史忠良和陈富良对现代电力监管体制具有的特征做了如下描述:独立性, 政监分离,放松经济性规制,加强垄断环节的社会性规制,法律授权,依法监管,有 效监督和制衡机制。 3.在电力产业垂直拆分后经济及技术各方面的绩效分析以及私有化、竞争 化与规制之间的依存度方面, david parker和colin kirkpatrick ( 2008)利用 36个发展中国家的数据进行了分析,并依次考证了在提高电力部门经济效率方面, 私有化,竞争与规制三者所起到的作用。 他们得出:竞争化能给电力产业带来最大 的效率,因此他们也认为很多国家在还没有实现充分竞争化的条件下,就盲目地 进行私有化的改革,这样往往不能达到理想的效果。 4.2002年,根据国务院批准的《电力体制改革方案》,对原国有电力垄断企 业———国家电力公司实行根本性重组:将原国家电力公司的发电资产重组为华 能集团公司、大唐集团公司、华电集团公司、国电集团公司和电力投资公司这5 家发电企业,同时,将原国家电力公司的电网资产重组为国家电网公司和南方电 网公司。另外,还成立了中国电力工程顾问集团公司、中国水电工程顾问集团公 司、中国水利水电建设集团公司和中国葛洲坝集团公司四家电力辅业集团公司。 2003年成立的电力监管委员会是电力规制改革的一个良好开端,它是中国吸收国 际经验,实施现代化电力规制制度的起点。电监会是一个相对独立且集权化的监 管机构,地方政府与企业所形成的利益集团无法运用行政手段影响其政策的实 施 . 。

5.在我国,电力的生产过程主要包括发电、输电、配电和用电的环节,相 应的,电价分为发电价格和配电价格。发电价格就是发电厂的出厂价格(上网电 价) ,其构成为上网电价=发电成本+发电利润+价内税;配电价格=从电网购电成 本+配电成本+配电利润+税。这种价格形成机制发端于公平报酬率规制或收益率 规制,这种规制模式在20世纪80年代以前广泛应用于发达国家。它以企业一定的 运营成本和正当的投资回报率为基础计算价格,既保证企业收回成本,获得继续 正常经营运转的利润,又防止因价格垄断造成定价过高。

6.“核心设施原理”( Essential FacilitiesDoctrine)。按照欧盟委员会 的标准,在电力行业的各个环节中,只有电网符合“核心设施”的特征:首先,电网 投资具有投资回收期长、 资本密集度高的特点,对于一般竞争者而言,重复建设电 网设施根本不可能或者至少不经济。但同时,如果竞争主体想进入电网上、下游 的发电与售电市场,电网的使用又是无法回避的前提。 因此,电网环节内虽然无法 引入竞争, 但它作为“竞争的瓶颈”必须以合理条件开放使用,而不得拒绝交易。 也就是电网运营人的第三方接入义务(Third Party Access)。 2005年德国在原邮电监管局(RegTP)的基础上,将其管辖范围扩大至电 力、天然气、邮政、电信和铁路领域,并将其更名为联邦网络局(Bundesnet zagentur),从而实现了对网络型公用事业的跨行业监管。 7.激励监管的基本理念是:通过在电网这一传统被认为不可能产生竞争的 领域里创设一种虚拟的竞争,使电网企业能够从效率提升中获益,进而自觉优化 其成本结构。具体做法为:首先将电网企业的收益与成本脱钩,实现以效率为导 向。联邦网络局会对全德范围内电网企业的成本收益进行比较,然后计算出平均 效率值。 以此为参照,在一个为期五年的周期内为每个电网企业制定其收益上限, 作为效率指标。企业的成本若超出该指标,则面临亏损;相反,若低于该指标,节 余可作为企业利润保留。 联邦网络局会在接下来的监管周期内将该效率指标逐步 提高。 8.按照国家电监会的统计,2009年全国总计4600家发电企业中,私营和外资 发电企业占全国总装机容量的4.82%,中央直属五大发电集团总装机容量41704万 千瓦,约占全国全口径装机容量的47. 70%。输配电领域则完全由国家电网公司和 南方电网公司下属的38家输电企业和3171家供电企业垄断。 在电力领域,我国所担负的是国家履行责任,即由国家亲自承担着向用户 提供符合其承受能力并且安全可靠的电力之责任。 德国政府目前对电力行业所担 负的是国家保障责任。国家不再承担国家履行责任,而是由更为高效的私人企业 运营电力行业。 国家只从公共福祉的角度出发,对电力企业和市场进行规制,保障 基础服务、供电安全、电价稳定以及环保等。 9.我国现行的电价体制下,电力企业本身并没有上网电价和销售电价的制 定权。相反,电价主要是由国家发改委价格司事先制定的。 10.我国电力行业的垄断本身并不构成行政垄断,因为其相关限制竞争或垄 断的合法性是受到现行法律和政策所承认的。电力行业毕竟属于《行政许可法》 第12条第2款中规定的《特定行业的市场准入事项》,很难象完全竞争产业那样全 部依靠市场供需关系调整,国家有权设定许可。 在这诸多合法的准入限制之下,系统内的国有电力企业摆脱了行政垄断 的嫌疑,名正言顺地将系统外的市场进入者挡在门外。而政府作为这些国有企业 的所有人,又扮演着管理者的角色,也可以说是既当裁判又当运动员。 于是形成了 电力行业内的国家垄断, 而我国电力行业引入竞争,实质上不过是在国有电力企 业当中展开的竞争。

11.2004年国务院投资体制改革后,在《政府核准的投资项目目录》中规定, 电力设施企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目,可 以适用比审批制相对宽松些的核准制, 从而原则上肯定了民营资本与外资进入 电力行业的可能性。但同时《目录》又对这类投资的核准设置了较高的门槛。按 照《目录》规定,在主要河流上建设的、总装机容量25万千瓦及以上的水电项目、 所有的抽水蓄能电站、火电站、燃煤热电站、总装机容量5万千瓦及以上风电项 目、核电站、330千伏及以上电压等级的电网工程的核准权全部集中在国务院投 资主管部门, 即国家发改委。在这种情况下,没有政府性投资背景的民营或外资 企业的市场准入依旧受到很大的限制。这一点从事实结果也可以得到证明,目前 我国发电领域的非政府性投资只占不到整个装机容量的5%,而电网领域则是100% 的国家垄断。 12.在我国目前的电力体制下,尚不具备在《反垄断法》的框架下,开展电力 领域内反垄断以引入竞争的条件。 《反垄断法》第7条中规定:国有经济占控制地 位的关系国民经济命脉和国家安全的行业,国家对其经营者的合法经营活动予以 保护。


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