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C12026新股发行制度改革讲解-课后测验(100分)


C12026 新股发行制度改革讲解课后测验(100 分)

一、单项选择题
1. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,招股说明 书中引用的财务报表在最后一期截止日后( )个月内有效。

A. 6

B. 3

C. 1

D. 12

二、多

项选择题
2. 我国新股发行监管体制的基本制度包括( )(本题有超过一个 的正确选项)

A. 以保荐制度为核心的中介筛选推荐制度

B. 发审委制度

C. 监督机构职能部门初审制度

D. 新股发行及定价制度

3. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中新股发行 体制改革的措施包括( )(本题有超过一个的正确选项)

A. 增加新上市公司流通股数量,有效缓解股票供应不足

B. 继续完善对炒新行为的监管措施,维护新股交易正常制度

C. 适当调整询价范围和配售比例,进一步完善定价约束机制

D. 完善规则,明确责任,强化信息披露的真实性、准确性、充分性和完整性

4. 与我国股票发行管理制度相关的法律法规包括( )(本题有超 过一个的正确选项)

A. 《证券发行与承销管理办法》

B. 《证券法》

C. 《公司法》

D. 《首次公开发行股票并上市管理办法》

5. 在新股发行过程中,当出现( )情况时,需要补充预披露。 (本 题有超过一个的正确选项)

A. 变更中介结构及相关签字人员

B. 媒体质疑

C. 财务资料超过有效期

D. 发生重大事项或企业经营状况出现重大变化

6. 2012 年,我国新股发行体制改革的主要措施包括( )(本题有 超过一个的正确选项)

A. 发布《关于新股发行定价相关问题的通知》

B. 修订《证券发行与承销管理办法》

C. 发布《关于进一步提高首次公开发布股票公司财务信息披露质量有关问题的通知》

D. 发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》

三、判断题
7. 中止审查前已经预披露的企业,恢复审查后需要重新预披露, 已经召开初审会的,也需要重新召开初审会。( )

正确

错误

8. 根据监管部门的要求,新股发行路演推介过程中必须有录音录 像。( )

正确

错误

9. 在预披露后至发审会前,财务资料超过有效期或变更中介结构, 新股发行机构只需要更新申请文件即可, 不需要申请补充预披露。 ) (

正确

错误

10. 2012 年新股发行体制改革将逐步淡化对盈利能力的判断,将审 核的重点转移到对信息披露质量、风险提示的充分性上来。( )

正确

错误


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