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矿业权管理法律法规和政策


矿业权管理法律法规和政策
一、矿产资源法律法规体系的框架 (一)我国法律法规体系的框架构成 我国法律法规体系的框架构成 法律: 法律 由全国人大及其常委会审议通过并颁布实施。名称 为《×××法》 ,如《中华人民共和国矿产资源法》等。 法规: 法规:又细分为行政法规和地方性法规。 行政法规: 行政法规:由国务院颁布实施。名称主要为《×××条例》 或 《×××办法》 国务院

的行政法规主要是以国务院令的形式颁布实 , 施,如国务院令第 241 号《矿产资源开采登记管理办法》 。 地方性法规: 地方性法规:由省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务 委员会审议通过并颁布实施。名称主要为《×××条例》或《××× 办法》 ,如《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》 。地方性法规不能 与宪法、法律、行政法规相抵触。 规章: 又为部门规章和政府规章。 规章 部门规章: 由国务院各部委制定并颁布实施。 名称主要为 《× 部门规章: ××办法》 部门规章主要是以部门令的形式颁布实施, , 如国土资源部 令第 13 号《古生物化石管理办法》 。 政府规章: 政府规章:由省、自治区、直辖市人民政府以及省、自治区 首府城市人民政府制定并颁布实施。政府规章主要是以政府令的形式 颁布实施, 如自治区人民政府令第 47 号 《新疆维吾尔自治区矿产资源 补偿费征收使用管理办法》 。 规范性文件:广义,包括法律、法规、规章等规范社会活动 规范性文件 的所有文件。狭义,常见的包括: 国务院的规范性文件,如国务院《国务院关于全面整顿和规 国务院的规范性文件 范矿产资源开发秩序的通知》(国发〔2005〕28 号);
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国务院各部、委规范性文件 国务院各部、委规范性文件,如国土资源部《关于全面开展 矿山储量动态监督管理的通知》(国土资发〔2006〕87 号); 省、自治区、直辖市人民政府规范性文件,如自治区人民政 自治区、直辖市人民政府规范性文件 府《关于开展矿山企业矿产开发监督管理年度检查的通知》; 部门规范性文件,如自治区国土资源厅《矿业权招标拍卖挂 部门规范性文件 牌出让管理暂行办法》。 规范性文件与法规、规章最大的区别是,法规、 规范性文件与法规、规章最大的区别是,法规、规章可以设定行 政处罚措施,规范性文件不能设定。 政处罚措施,规范性文件不能设定。 (二)矿产资源法律法规体系的框架构成 二 矿产资源法律法规体系的框架构成 法律 。 《矿产资源法》《矿产资源法》是进行矿产资源勘查、开发利用 矿产资源法》 和保护所依据的基本法。 《矿产资源法》 1986 年 3 月 19 日第六届全 是 国人大常委会十六次会议通过的,于 1986 年 10 月 1 日起施行。1996 年 8 月 29 日第八届全国人大第十二次会议通过了 《关于修改 〈中华人 民共和国矿产资源法〉的决定》 。 《矿产资源法》主要内容包括: 1、确立了矿产资源的国家所有原则。规定矿产资源属国家所有, 由国务院行使国家对矿产资源的所有权。 2、确立了探矿权、采矿权有偿取得和依法转让的法律制度,规定 国家实行探矿权、采矿权有偿取得的制度。 3、 建立了有利于保障探矿权人合法权益的勘查登记管理制度, 规 定探矿权人有权优先取得勘探作业区内矿产资源的开采权。 4、 建立了有利于保障采矿权人合法权益的采矿登记管理制度。 规 定设立矿山企业必须符合规定的资格条件,并按照矿产资源的储量规 模、重要程度、资源赋存的特定空间来划分采矿审批权,保障了重要 的矿产资源可以掌握在中央政府手中。

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5、 建立了矿产资源勘查开采监督管理法律制度, 规定从事矿产资 源勘查开采的,必须符合规定的资质条件。 6、建立了严格的法律责任制度,对严重破坏矿产资源、无证开采 矿产资源,超过批准的矿区范围开采矿产资源,买卖及出租或者以其 它形式转让矿产资源的违法行为规定了严格的法律责任,包括行政处 罚和刑事处罚。 《矿产资源法》存在的问题。与矿产资源法起草时的历史背景相 矿产资源法》存在的问题。 比,我国矿业及其管理无论是形式还是内容都发生了很大的变化,现 行矿产资源法在矿业权设置、 矿业权市场及管理等诸多方面已无法满 足矿业管理的实际需要。目前,我国矿业产品市场化程度较高,但现 行《矿产资源法》关于探矿权采矿权的授予还是采用行政审批方式, 使得探矿权、采矿权市场建设相对滞后,难以发挥市场配置资源的作 用。另外,国家对矿业的宏观调控制度不完善,缺乏有效手段使矿产 资源实现合理配制。 上述问题的存在直接影响到矿业的健康发展和资源对经济社会可 持续发展的保障能力。因此,现行《矿产资源法》亟需尽快加以修订 和完善。 法规 行政法规。主要有: 行政法规 地质矿产勘查管理: 地质矿产勘查管理:国务院《矿产资源勘查区块登记管理办法》 矿产勘查管理 《矿产资源勘查区块登记管理办法》是国务院 1998 年颁布的, 矿产资源勘查区块登记管理办法》 是国家管理探矿权的行政法规,主要规定了以下几项制度: 1、建立了区块登记管理制度。区块登记管理以经纬度为坐标系, 按照国际统一分幅标准将我国的领土和海域划分为许多区块(其中经 度 1 分×纬度 1 分的区块为基本单位区块) ,并以基本单位区块为单位 按法定程序实施探矿权管理。

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2、 建立了勘查作业区面积限制制度。 对不同的勘查项目实施登记 范围限制,以避免申请人“跑马占地” 。 3、 建立最低勘查投入制度。 规定探矿权人必须依法履行对登记勘 查范围以勘查面积计的年度经费最低投入。 4、建立了探矿权保留制度。即探矿权人在一定条件下,有权申请 获得暂停相应区块的最低投入,并在一定时期保留探矿权。 矿产资源开采管理: 、 矿产资源开采管理:国务院《矿产资源开采登记管理办法》《矿 管理 产资源补偿费征收管理规定》 矿产资源开采登记管理办法》 《 矿产资源开采登记管理办法》是国务院 的,主要确定了以下几项制度: 1、 建立了矿区范围的预申请制度。 规定采矿权人申请采矿权之前, 应凭经批准的地质勘查储量报告, 向登记管理机关申请划定矿区范围。 2、 建立了采矿权有偿取得制度。 规定采矿权申请人要取得采矿权, 成为采矿权人,须向国家交纳采矿权使用费。 3、 建立了采矿权使用费和采矿权价款的减免制度。 规定采矿权人 在开采活动符合规定的条件,可以申请减缴、免缴采矿权使用费和采 矿权价款。 探矿权采矿权管理: 探矿权采矿权管理:国务院《探矿权采矿权转让管理办法》 《探矿权采矿权转让管理办法》是国务院 1998 年 2 月 12 日颁布 探矿权采矿权转让管理办法》 的,主要确定了以下几项制度: 1、两级审批管理制度。本办法细化了《中华人民共和国矿产资源 法》的有关规定,规定了探矿权、采矿权的转让由国土资源部和省级 人民政府国土资源主管部门负责审批,实行两级审批制度。 2、转让国家出资形成的探矿权、采矿权实行强制评估制度。规定 国家出资形成的探矿权和采矿权在转让之前,必须由有关评估机构对 拟转让的探矿权和采矿权进行评估,以保障国家的财产权收益,防止 1998 年 2 月 12 日颁布

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国家资产流失。 矿产资源综合管理: 矿产资源综合管理:国务院《地质资料管理条例》 管理 《地质资料管理条例》是国务院 2002 年 3 月 19 日公布,2002 年 地质资料管理条例》 7 月 1 日实施。 《地质资料管理条例》是对 1988 年的《全国地质资料 汇交管理办法》的一次重大修改,完善了地质资料的统一汇交制度, 确立了地质资料的公开利用制度,强化了对地质资料汇交人权益的保 护,在矿业权有效期内,汇交人汇交的资料不予公开,在保护期内还 可以实行有偿使用。 地质环境保护管理: 地质环境保护管理:国务院《地质灾害防治条例》 管理 《地质灾害防治条例》 是国务院 2003 年 11 月 24 日公布, 2004 自 年 3 月 1 日起施行。 《地质灾害防治条例》分别对地质灾害防治原则、地质灾害防治 规划制定与实施、地质灾害预报及监测网络和预警系统建设、地质灾 害应急抢险与治理、引发地质灾害法律责任认定与处置等各方面作了 明确详细的规定。 地方性法规。自治区有两个: 地方性法规 《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》 《新疆维吾尔自治区地质环境保护条例》 规章和规范性文件。 规章和规范性文件。规章和规范性文件涉及矿产资源管理各 个方面,因项目很多,不再列举。 (三) 地矿行政管理职能 三 根据《自治区矿产资源管理条例》第九条的规定,地矿行政管理 主要有以下职能: 矿产资源综合管理。主要有拟订矿产资源规划,矿产资源储 量评审及储量管理,矿产资源储量登记、统计,地质资料汇交管理。

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地质勘查行业管理。主要有拟订地质勘查规划,组织矿产资 源调查评价和勘查,地勘单位资质管理,探矿权管理,地质矿产勘查 活动监督管理。 矿产开发监督管理。主要有拟订矿产资源保护与合理利用规 划,采矿权管理,矿产资源开发、利用与保护监督管理,征收矿产资 源补偿费。 地质环境保护管理。主要有拟订地质环境、地质遗迹保护规 划与地质灾害防治规划,地质环境监测,地质灾害危险性评估及治理 工程勘查、设计、施工和监理资质管理(乙、丙级) ,保护矿山地质环 境和地质遗迹,防治地质灾害。 二、矿产资源法律法规确定的基本原则和矿业权管理的主要制度 矿产资源法律法规确定的基本原则和矿业权管理的主要制度 (一)基本原则 一 基本原则 矿产资源国家所有原则 矿产资源国家所有权源自《宪法》第九条规定,矿藏属于国家所 有,即全民所有。《矿产资源法》第三条规定,地表或者地下的矿产 资源国家所有权,不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而 改变。根据宪法和法律的规定,矿产资源只有国家所有这种唯一的所 有制形式。矿产资源属于国家所有这一基本原则,是确定我国矿产资 源法律规范的基础,也是国家对矿产资源勘查、开发利用、保护实施 管理活动的基础。 矿产资源所有权的自然客体包括尚未探明的、已经探明的、正在 矿产资源所有权 开发利用的矿产资源。矿产资源不能成为民事权利流转的客体,如买 卖、抵押、出租矿产资源等民事行为,矿产资源的处置权通过规划分 配,授予矿产资源使用人勘查、开采的权利来实现。矿产资源国家所 有权的灭失与矿产资源本身的灭失是联系在一起的。矿产资源的灭失 有两种方式,一是因自然原因而灭失;二是因开采而导致矿产资源的

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耗竭。 所有权包括占有、使用、收益和处分的权利。 矿产资源占有权是指国家对矿产资源的实际控制权。由于国家 矿产资源占有权 作为特殊的民事主体,国家对矿产资源的占有是名义上的占有或称之 为法律上的占有。 矿产资源使用权是国家依据矿产资源的性质和用途对其加以开 矿产资源使用权 发利用的权利, 以此权利来实现国家利益。 国家作为特殊的民事主体, 不便也不可能全部亲自使用矿产资源,国家可以通过建立矿产资源勘 查、开采审批登记制度,设定探矿权和采矿权,由探矿权人和采矿权 人进行勘查、开发矿产资源的活动,达到使用矿产资源的目的。所有 权和使用权相分离的理论是建立探矿权、采矿权法律制度的基础。 矿产资源收益权是指国家基于使用矿产资源而取得收益的权 矿产资源收益权 利。国家一般不直接占有、使用矿产资源,而是通过国土资源管理部 门授权其他民事主体占有和使用,这些民事主体通过占有、使用矿产 资源所取得的利益,必须向国家缴纳一部分作为所有权人基于矿产资 源国家所有权所实现的收益权。 矿产资源处分权主要包括设置和出让探矿权、采矿权等。国家 矿产资源处分权 对矿产资源的处分权反映为国家国土资源主管部门对探矿权采矿权的 设置、变更、终止等。 矿产资源国家管理原则 国家通过自己的机关行使矿产资源所有者的权能,这些机关在法 定的权限范围内实施对矿产资源勘查、合理开发和保护等国家管理行 为。《矿产资源法》第三条规定,矿产资源属于国家所有,由国务院 行使国家对矿产资源的所有权。 探矿权、 探矿权、采矿权有偿取得和依法转让的原则 在计划经济体制下,法律规定探矿权、采矿权是由国家行政机关

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无偿授予申请人的,法律还规定采矿权不得转让、抵押。原有的法律 规定已不适应社会主义市场经济的需要,阻碍了矿业经济的发展。所 以,1996年国家修改了矿产资源法,明确了探矿权、采矿权有偿取得 和探矿权人、采矿权人可以依法转让的原则,并制定了相应的配套法 规。实施这一原则,既保证矿产资源国家所有权的实现、保值和增值, 又将促使矿业权人合理利用矿产资源,保障投资者和矿业权人的经济 利益,达到振兴矿业的目的。 有偿取得和依法转让是指以支付使用费、价款等有偿的方式取得 有偿取得和依法转让 探矿权、采矿权;探矿权人、采矿权人按照法律法规规定的条件,并 经国土资源主管理部门批准后,可以将有偿取得的探矿权、采矿权依 法转让他人。 合理开发利用、 合理开发利用、保护矿产资源与保护环境相一致的原则 是指在矿产资源勘查开发过程中,要处理好“在保护中开发、在 开发中保护”的关系。 矿产资源既是自然资源,又是自然环境的要素,开采矿产资源必 然导致生态环境和地质环境的恶化。由于矿产资源的特点和在国民经 济建设中的重要性以及我国的国情和矿情,国家在立法时十分强调合 理开发利用和保护矿产资源, 将其作为指导法规建设的一个重要原则。 《矿产资源法》第七条、第八条规定,国家对矿产资源勘查开发实行 统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针,鼓励 矿产资源勘查开发的科学研究,推广先进技术,提高勘查开发的科学 技术水平。同时, 《矿产资源法》第二十一条还规定,关闭矿山,必须 提出矿山闭坑报告及有关采掘工程、不安全隐患、土地复垦利用、环 境保护的资料,并按照国家规定报请审查批准。要求资源开发要与环 境保护相协调,并通过法律把土地复垦和生态环境恢复治理作为探矿 权、采矿权人的重要义务规定下来。

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(二)矿业权管理的主要制度 二 矿业权管理的主要制度 矿业权是矿产资源所有权派生出来的一种物权。根据《矿产资源 法》的规定,矿产资源的所有权人即国家可以按照矿产资源的所有权 与使用权分离的原则将矿产资源的使用权出让给他人, 允许他人使用。 因此,矿业权是矿产资源的使用权,1996 年修订的《矿产资源法》确 定了矿业权的财产属性。矿业权具有排他性,任何单位和个人都不得 妨碍矿业权人行使合法权利。 矿业权包括:探矿权和采矿权。 矿业权 探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内勘查矿产资 探矿权 源的权利。 采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内开采矿产资 采矿权 源的权利。 《矿产资源法》及其配套法规确定的矿业权管理的主要制度有: 1、矿产资源的勘查、开采许可制度 、矿产资源的勘查、 国务院《矿产资源勘查区块登记管理办法》(国务院令第 240 号) 第四条、《矿产资源开采登记管理办法》(国务院令第 241 号)第三条 中规定,勘查、开采矿产资源,由国土资源主管部门审批登记,颁发 勘查许可证、采矿许可证。 勘查许可证: 勘查许可证:是勘查许可制度的主要内容,是国家在准予勘 查登记后,允许勘查者从事勘查活动的法律依据,也是勘查者取得探 矿权的法律凭证。 有效期:勘查许可证有效期最长为 3 年;需要延长勘查工作时间 有效期 的, 探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的 30 日前, 到登记管理机 关办理延续登记手续,每次延续时间不得超过 2 年。探矿权人逾期不 办理延续登记手续的,勘查许可证自行废止。 采矿许可证:是采矿许可制度的主要内容,是国家在准予采 采矿许可证

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矿登记后,允许采矿者从事采矿活动的法律依据,也是采矿者取得采 矿权的法律凭证。 有效期:采矿许可证有效期,按照矿山建设规模确定:大型以上 有效期 的,采矿许可证有效期最长为 30 年;中型的,采矿许可证有效期最长 为 20 年;小型的,采矿许可证有效期最长为 10 年。采矿许可证有效 期满,需要继续采矿的,采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的 30 日前,到登记管理机关办理延续登记手续。采矿权人逾期不办理延续 登记手续的,采矿许可证自行废止。 2、探矿权、采矿权审批登记制度 、探矿权、 勘查、开采矿产资源,必须依法分别申请,经批准取得探矿权、 采矿权,并办理登记。国务院《矿产资源勘查区块登记管理办法》第 八条第四款、 《矿产资源开采登记管理办法》第六条第三款规定,准予 登记的, 探矿权采矿权申请人应当自收到通知之日起 30 日内, 按规定 缴纳探矿权采矿权使用费,并依照规定缴纳国家出资勘查形成的探矿 权采矿权价款,办理登记手续,领取勘查许可证、采矿许可证,成为 探矿权人、采矿权人。 申请人:探矿权的申请人是勘查出资人;但是,国家出资勘查的, 申请人 国家委托勘查的单位为探矿权申请人。 采矿权的申请人是开采矿产资源的出资人。 探矿权实行二级审批登记。 探矿权实行二级审批登记。根据国务院《矿产资源勘查区块 登记管理办法》、国土资源部《关于规范勘查许可证采矿许可证权限 有关问题的通知》(国土资发〔2005〕200 号)的规定,探矿权实行 两级审批登记,即国土资源部和省、自治区、直辖市国土资源主管部 门。其中: 国土资源部颁发勘查许可证: 国土资源部颁发勘查许可证: (1)石油、烃类天然气、煤成(层)气、放射性矿产勘查;

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(2)煤炭勘查区块面积大于 30 平方公里(含)的勘查项目, (3)钨、锡、锑、稀土矿产勘查投资大于 500 万元人民币(含) , 或勘查区块面积大于 15 平方公里(含)的勘查项目; (4)油页岩、金、银、铂、锰、铬、钴、铁、铜、铅、锌、铝、 镍、钼、磷、钾、锶、铌、钽矿产勘查投资大于 500 万元人民币(含) 的勘查项目。 省级人民政府国土资源主管部门颁发勘查许可证: 省级人民政府国土资源主管部门颁发勘查许可证: (1)上述矿产除国土资源部颁发勘查许可证以外的; (2)二氧化碳气、地热、硫、金刚石、石棉、矿泉水矿产勘查。 外商投资勘查矿产资源,按照对内资勘查规定的发证权限颁发勘 查许可证。 在探矿权的审批登记中,国家实行统一的矿产资源勘查区块登记 管理制度。 区块登记管理制度的主要内容是: 按照国际分幅和经纬度, 把我国的全部国土和管辖海域划成国际上通行的基本区块,勘查矿产 资源必须按区块提出申请。国家保保护探矿权人优先取得勘查作业区 内矿产资源的采矿权的权利;国家把一个区块的探矿权授予探矿权人 后,其他任何单位和个人不得进入勘查或者采矿。 采矿权实行四级审批登记。 采矿权实行四级审批登记。根据《矿产资源开采登记管理办 法》《自治区矿产资源管理条例》 、 、国土资源部《关于规范勘查许可证 采矿许可证权限有关问题的通知》规定,采矿权实行四级审批登记, 即国土资源部和省、自治区、直辖市国土资源主管部门、地州市国土 资源主管部门、县市国土资源主管部门。其中: 国土资源部颁发采矿许可证: 国土资源部颁发采矿许可证: 源部颁发采矿许可证 (1)石油、烃类天然气、煤成(层)气、放射性矿产勘查; (2)煤(煤井田储量 1 亿吨(含)以上,其中焦煤井田储量 5000 万吨(含)以上) ;

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(3)油页岩矿床储量规模为大型(含)以上的; (4)钨、锡、锑、稀土矿床储量规模为中型(含)以上的; (5)金、银、铂、锰、铬、钴、铁、铜、铅、锌、铝、镍、钼、 磷、钾、锶、金刚石、铌、钽等 19 种矿产矿床储量规模为大型(含) 以上的。 国土资源主管部门颁发采矿许可证: 地、州、市、县(市)国土资源主管部门颁发采矿许可证: 市 国土资源主管部门颁发采矿许可证 开采储量规模为中型(含)以下建筑用砂、石、粘土矿产资源的, 由县(市)国土资源主管部门审批登记;跨县(市)行政区域的由地、州、 市国土资源主管部门审批登记,颁发采矿许可证; 省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证: 省级人民政府国土资源主管部门颁发采矿许可证: 国土资源主管部门颁发采矿许可证 其余矿产由省级人民政府国土资源主管部门审批登记,颁发采矿 许可证。 外商投资开采矿产资源,按照对内资开采规定的发证权限颁发采 矿许可证。 探矿权保留。 探矿权人在勘查许可证有效期内探明可供开采 探矿权保留。 的矿体后, 经登记管理机关批准, 可以停止相应区块的最低勘查投入, 并可以在勘查许可证有效期届满的 30 日前, 申请保留探矿权。 保留探 矿权的期限,最长不得超过 2 年,需要延长保留期的,可以申请延长 2 次,每次不得超过 2 年;保留探矿权的范围为可供开采的矿体范围。 3、探矿权、采矿权主体资格管理制度 、探矿权、 《矿产资源法》 第三条第五款规定, 从事矿产资源勘查和开采的, 必须符合规定的资质条件。主要包括资金、技术条件等。 地质勘查资质管理。 地质勘查资质管理。 管理 地质勘查资质与其他行业的资质一样属 于市场准入制,从事矿产资源勘查必须符合规定的资质条件。对地勘 单位而言,取得地质勘查资质,是承担国家公益性、基础性、战略性 地质工作和商业性地质工作的必备条件,同时也是对外承揽项目、参

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与市场投标的资信凭证。 2003 年 6 月 24 日,国土资源部根据《矿产资源法》的规定制定 出台了 《地质勘查资质注册登记办法》 (国土资发 〔2003〕 218 号)。 《地 质勘查资质注册登记办法》的主要内容,一是地质勘查资质按照地质 勘查专业性质共分为 13 类,即区域地质调查、海洋地质调查、水文地 质工程地质环境地质调查、石油天然气矿产勘查、固体矿产勘查、液 体矿产勘查、气体矿产勘查、地球物理勘查、地球化学勘查、遥感地 质勘查、勘查工程施工、岩矿鉴定与岩矿测试、选冶加工试验。二是 地质勘查资质按照地质勘查能力水平制定注册登记条件要求。主要从 单位的技术人员、仪器设备、资产能力和管理水平,并结合技术骨干 的从业能力及业绩等方面考核。三是地质勘查资质实行分级注册登记 和监督管理制度。国土资源部和省(区、市)国土资源主管部门是地质 勘查资质的两级注册登记和监督管理机关。四是地质勘查资质实行统 检制度,每两年统检一次。五是地质勘查资质实行监督检查与抽查评 议制度。注册登记机关定期对注册登记人的从业能力及业绩进行随机 抽查和评议,并建立注册登记人的执业档案,将其执业行为、信誉情 况、抽查评议结果、社会投诉和违规行为等情况记入执业档案。 矿山企业资质管理。 矿山企业资质管理。矿山企业的资质条件,主要包括技术人 员数量、设备、资金能力和管理水平等。国土资源部正在制定具体的 管理办法,目前还未出台。 4、探矿权、采矿权有偿取得制度 、探矿权、采矿权有偿取得制度 有偿取得 探矿权采矿权有偿取得是指以付费、交纳价款等有偿的方式取得 探矿权采矿权,其宗旨是既保证矿产资源国家所有权的实现,又促使 探矿权采矿权人合理利用矿产资源。为促使探矿权人采矿权人缩短地 质矿产勘查周期和少占矿区面积,国土资源主管部门代表国家在赋予 探矿权采矿权申请人勘查开采矿产资源的权利前及探矿权采矿权人在

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使用该权利时,按单位面积向探矿权采矿权申请人和探矿权采矿权人 逐年收取使用费。 探矿权有偿取得的制度。 探矿权有偿取得的制度。国务院《矿产资源勘查区块登记管 理办法》第十二条规定:国家实行探矿权有偿取得的制度。探矿权使 用费以勘查年度计算,逐年缴纳。探矿权使用费标准:第一个勘查年 度至第三个勘查年度,每平方公里每年缴纳 100 元;从第四个勘查年 度起,每平方公里每年增加 100 元,但是最高不得超过每平方公里每 年 500 元。 采矿权有偿取得的制度。 采矿权有偿取得的制度。国务院《矿产资源开采登记管理办 法》第九条规定:国家实行采矿权有偿取得的制度。采矿权使用费, 按照矿区范围的面积逐年缴纳,标准为每平方公里每年1000元。 矿区范围,是指经登记管理机关依法划定的可供开采矿产资源的 矿区范围 范围、井巷工程设施分布范围或者露天剥离范围的立体空间区域。 4、探矿权、采矿权评估制度 、探矿权、 国务院《矿产资源勘查区块登记管理办法》第十三条、 《矿产资源 开采登记管理办法》第十条规定,申请国家出资勘查并已经探明矿产 地的探矿权采矿权的,探矿权采矿权申请人除缴纳探矿权采矿权使用 费外,还应当缴纳经评估确认的国家出资勘查形成的探矿权采矿权价 款。国家出资勘查形成的探矿权采矿权价款,由国务院地质矿产主管 部门会同国务院国有资产管理部门认定的评估机构进行评估。 国土资源部 《探矿权采矿权评估管理暂行办法》 国土资发 1999〕 ( 〔 75号)第八条规定,探矿权、采矿权评估必须以矿产资源储量报告或 与评估有关的其他地质报告为依据。矿产资源储量报告中的矿产资源 储量必须符合国家矿产资源储量评审认定有关办法的规定。 矿产资源资产评估方法 影响矿产资源资产价值的因素

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(1)矿产资源本身的稀缺程度和可替代程度; (2)矿产品的供求状况; (3)矿床自然丰度和地理位置; (4)科技进步; (5)资本化率; (6)社会平均利润等。 探矿权采矿权的主要评估方法 探矿权评估:探矿权可针对不同精度和勘探阶段合理选择评估方 法。高精度勘查阶段的探矿权评估方法主要包括折现现金流法、重置 成本法、地勘加和法;低精度勘查阶段的探矿权评估方法主要包括地 质要素评序法、联合风险勘查协议法、粗估法。 采矿权评估:主要采用贴现现金流量法和可比销售法。 经依法确认后的评估结果是探矿权、采矿权申请人缴纳探矿权、 采矿权价款的重要依据,也是探矿权、采矿权转让人与受让人成交价 格的重要依据。 确认的探矿权、 采矿权价款自确认之日起 1 年内有效。 5、探矿权、采矿权使用费和价款减免制度 、探矿权、采矿权使用费和价款减免制度 使用费和价款减免 探矿权使用费和价款减免 有下列情形之一的,由探矿权人提出申请,经登记管理机关审查 批准,可以减缴、免缴探矿权使用费和价款: (1)国家鼓励勘查的矿种; (2)国家鼓励勘查的区域。 采矿权使用费和价款减免 有下列情形之一的,由采矿权人提出申请,经登记管理机关审查 批准,可以减缴、免缴采矿权使用费和价款: (1)开采边远贫困地区的矿产资源的; (2)开采国家紧缺的矿种的;

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(3) 因自然灾害等不可抗力的原因, 造成矿山企业严重亏损或者 停产的。 6、探矿权、采矿权依法转让制度 、探矿权、采矿权依法转让制度 依法转让 探矿权、采矿权依法转让是指探矿权采矿权人按照法律法规规定 的条件,并经国土资源主管部门批准后,可以将其取得的探矿权、采 矿权依法转让他人的制度。 《矿产资源法》第六条、国务院《探矿权采 矿权转让管理办法》(国务院令第242号) 第三条都对探矿权、采矿权 转让作出具体规定。 转让探矿权应当具备的 转让探矿权应当具备的条件 探矿权应当具备 完成规定的最低勘查投入; 自颁发勘查许可证之日起满 2 年,或者在勘查作业区内发现 可供进一步勘查或者开采的矿产资源; 探矿权属无争议; 按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款。 转让采矿权应当具备的 转让采矿权应当具备的条件 采矿权应当具备 已经取得采矿权的矿山企业,因企业合并、分立,与他人合 资、合作经营,或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的 情形,需要变更采矿权主体的,经依法批准,可以将采矿权转让他人 采矿; 矿山企业投入采矿生产满 1 年; 采矿权属无争议; 按照国家有关规定已经缴纳采矿权使用费、采矿权价款、矿 产资源补偿费和资源税。 探矿权、采矿权转让审批机关 探矿权、采矿权转让审批机关 转让 探矿权、采矿权转让实行两级审批,即国土资源部和省、自治区、 直辖市人民政府国土资源主管部门。国土资源部负责由其审批发证的

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探矿权、采矿权转让的审批;其他探矿权、采矿权转让的审批由省、 自治区、直辖市人民政府国土资源主管部门负责。 矿产资源开发监督管理制度 矿产资源开发监督管理制度是为加强对采矿主体开发利用矿产资 源的行为进行监督管理而制定的行为规范。矿产资源开发监督管理制 度主要有: 1、矿山企业矿产开发监督管理年度检查制度 、 《自治区矿产资源管理条例》第三十六条规定,自治区实行矿山 企业矿产开发监督管理年度检查制度。 矿产开发监督管理年度检查, 主要监督检查矿产资源的综合开采、 综合利用及采矿权人履行法定义务的情况。监督管理检查的内容主要 包括,监督矿山企业采用合理的开采顺序、开采方法和选矿工艺;监 督矿山企业开采回采率、 采矿贫化率、 选矿回收率是否达到设计要求; 监督综合开采、综合利用矿产资源的情况和执行矿产资源法律法规情 况等。1994 年,自治区人民政府根据《矿产资源法》的规定,下发了 《关于开展矿山企业矿产开发监督管理年度检查的通知》(新政发 〔1994〕30 号),开始在全疆施行矿山企业矿产开发监督管理年度检 查制度。 2、矿产资源开发利用方案编报审查制度 矿产资源开发利用方案编报审查制度 矿产资源开发利用方案 矿产资源开发利用方案, 是国土资源主管部门监督矿山企业科学、 合理开发利用矿产资源的重要依据。国土资源部《关于加强对矿产资 源开发利用方案审查的通知》(国土资发〔1999〕98 号)第一项规定, “今后凡新建矿山申请采矿权时,申请人必须按《编写内容》的要求 编报开发利用方案,采矿登记管理机关必须按《审查大纲》的要求对 开发利用方案进行审查,并将其作为采矿权授予中必经的、重要的程 序,纳入采矿权审批的内部管理责任制中”。

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3、矿产督查员制度 矿产督查员制度 根据国务院《矿产资源监督管理暂行办法》第四条第二项、《自 治区矿产资源管理条例第三十八条》规定,自治区国土资源主管部门 根据需要向重点矿山企业派出矿产督察员,向矿山企业集中的地区派 出巡回矿产督察员,对矿产资源开发利用依法进行监督检查。 矿产督察员的任务。 矿产督察员的任务。矿产督察员是聘任熟悉矿业政策、熟悉 业务、工作积极肯干的同志担任,主要任务是对矿山企业开发利用情 况进行监督检查。 矿产督察员的聘任。 矿产督察员的聘任。矿产督察员是政府部门的派出人员,分 国家和地方两级。国家级矿产督察员由省、自治区、直辖市国土资源 主管部门向国土资源部推荐,经国土资源部审核批准,颁发聘任书和 证件。地方级矿产督察员由地、州、市国土资源主管部门向省、自治 区、直辖市国土资源主管部门推荐,经省、自治区、直辖市国土资源 主管审核批准,颁发聘任书和证件。 矿产督察员队伍现状。 矿产督察员队伍现状。自治区于 1990 年组建矿产督查员队 队伍现状 伍,2001 年重组,目前从地矿、煤炭、有色、建材等系统共聘任国家 级督查员 8 名,包括地质、矿山工程、采矿、选矿专业,现有矿产督 查员全部为高级工程师职称。 4、矿山企业矿产开发利用统计年报制度 、 矿山企业矿产开发利用统计年报是矿产资源开发利用监督管理工 作的基础,是国土资源主管部门履行矿产资源保护与合理利用监督管 理职能的一项重要的基础性工作,是掌握矿山企业矿产资源开发利用 情况、解决有关问题、制定有关政策的基本依据。矿山企业矿产资源 开发利用情况统计年报制度于 1986 年经国家统计局正式批准实施。

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矿山企业矿产开发利用统计年报内容。 开采矿种、 矿山企业矿产开发利用统计年报内容。 内容 主要包括: 矿山企业数、从业人数、年产矿量、工业总产值、综合利用产值、矿 产品销售收入、利润总额等。 矿产资源综合管理制度 矿产资源综合管理是指国土资源主管部门在矿产资源积累、 储备、 消耗全过程中,对矿产资源进行的行政管理活动,主要包括:矿产资 源的规划管理、矿产资源的储量管理与价值核算、矿产资源形势分析 与政策制定、地质资料汇交管理。矿产资源综合管理制度是在调整矿 产资源总量、储量的核定登记与消耗统计、资源核算等管理活动和地 质资料汇交、使用活动中产生的社会关系的行为规范。主要包括: 1、矿产资源储量登记和统计制度 矿产资源储量登记和统计制度 矿产资源储量 矿产资源储量,是指经过矿产资源勘查和可行性评价工作所获得 的矿产资源蕴藏量的总称。矿产资源储量登记统计是国土资源主管部 门对查明、占用、残留、压覆矿产资源储量的类型、数量、质量特征、 产地等情况以及矿产资源储量的变化和开发利用情况进行登记统计的 活动。国土资源部《矿产资源登记统计管理办法》(国土资源部令第 23 号)第二条规定,“在中华人民共和国领域及管辖的其他海域从事 矿产资源勘查、开采或者工程建设压覆重要矿产资源的,应当依照本 办法的规定进行矿产资源登记统计”。应当进行登记的矿产资源储量 主要包括: 探矿权人在不同勘查阶段查明的矿产资源储量,经过登记 后,作为矿产资源开采审批的依据。 采矿权申请人申请占用的矿产资源储量或采矿权人因变更 矿区范围等调整占用的矿产资源储量,经过登记后,作为矿山企业占 用该矿产资源储量的依据。 停办或者关闭矿山后有残留或者剩余的矿产资源储量。

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工程建设压覆的矿产资源储量,经过登记后,国土资源主管 部门不再受理对该矿产资源储量的采矿登记申请。压覆矿产储量的工 程建设项目包括:铁路、公路、工厂、水库、输油管道、输电线路和 各种大型建筑物或者建筑群。 2、地质资料汇交制度 、 地质资料是指在地质工作中形成的文字、图表、声像、电磁介质 等形式的原始地质资料、成果地质资料和岩矿芯、各类标本、光薄片、 样品等实物地质资料。 地质资料汇交管理。 《矿 地质资料汇交管理。 汇交管理 国家对地质资料实行统一汇交制度。 产资源法》第十四条规定,“矿产资源勘查成果档案资料和各类矿产 储量的统计资料,实行统一的管理制度,按照国务院规定汇交或者填 报”。国务院《地质资料管理条例》(国务院令第349号) 第四条规定, 国务院地质矿产主管部门和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主 管部门的地质资料馆以及受国务院地质矿产主管部门委托的地质资料 保管单位承担地质资料的保管和提供利用工作。 地质环境管理制度 地质环境管理制度主要是指在调整地质环境、地质遗迹调查、监 测、保护和利用以及地质灾害防治等活动中产生的社会关系的行为规 范。主要包括: 1、矿山地质环境保护制度 矿山地质环境保护制度 矿山地质环境保护遵循的是“谁开发、谁保护,谁破坏、谁治理” 原则,目前实施的主要制度有: 地质环境保护方案编审制度。 《自治区地质环境保护条例》 第十四条第一、第二款规定,申请采矿权,申请人必须提交地质环境 保护方案。采矿权人采矿时,应当按照批准的地质环境保护方案建设 必要的地质环境保护设施,对因采矿活动破坏的地质环境及时进行治

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理恢复,终止采矿活动时必须完成地质环境的治理恢复。 地质环境的治理恢复保证金制度。按照“谁破坏、谁治理” 的要求,采矿权人应对其采矿活动破坏的地质环境负有治理恢复的义 务, 但由于长期以来缺乏有效的法律和经济手段促使其自觉履行义务, 而且在地质环境破坏后,政府也没有足够的资金组织治理恢复,这已 成为导致我区地质环境破坏日趋严重的一个重要原因。因此,为了促 使采矿权人自觉履行地质环境保护义务或者在采矿权人不履行义务时 政府有资金组织治理恢复, 《自治区地质环境保护条例》 第十四条第三 款规定,地质环境的治理恢复实行保证金制度,具体办法由自治区人 民政府另行制定。 《自治区地质环境治理恢复保证金制度实施办法》 已 列入 2006 年自治区人民政府立法计划,目前,正在调研起草中。 2、地质灾害防治制度 地质灾害防治制度 地质灾害是由于自然作用和人为活动造成地质环境恶化诱发的对 人身、财产安全造成危害的地质现象,主要包括崩塌、滑坡、泥石流、 地面塌陷、地裂缝、地面沉降等。国务院《地质灾害防治条例》对地 质灾害防治工作主要确立了三项原则: 一是“预防为主、避让与治理相结合,全面规划、突出重点”的 原则; 二是“自然因素造成的地质灾害,由各级人民政府负责治理;人 为因素引发的地质灾害,谁引发、谁治理”的原则。 突发性地质灾害应急预案。 本行政区域的突发性地质灾害应 突发性地质灾害应急预案。 急预案由县级以上人民政府国土资源主管部门会同建设、水利、交通 等部门通过对地质灾害险情的动态监测拟订。 3、建设用地地质灾害危险性评估制度 建设用地地质灾害危险性评估制度 建设用地地质 建设用地地质灾害危险性评估是指对工程建设可能诱发、加剧地 质灾害和工程建设本身可能遭受地质灾害危害程度的估量。

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可能诱发地质灾害的工程建设和在地质灾害易发区内进行 的工程建设,工程建设单位在申请建设用地前必须进行地质灾害危险 性评估,评估结果必须经地、州、市以上人民政府国土资源主管部门 认定;未经认定的,不予受理建设用地申请。 在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段 进行地质灾害危险性评估,并将评估结果作为可行性研究报告的组成 部分;可行性研究报告未包含地质灾害危险性评估结果的,其可行性 研究报告不批准。 编制地质灾害易发区内的城市总体规划、村庄和集镇规划 时,也应当对规划区进行地质灾害危险性评估。 4、地质遗迹保护制度 地质遗迹保护制度 地质遗迹是指在地质历史时期,由于各种地质作用形成、发展并 遗留下来的珍贵的、不可再生的地质自然遗产。 地质遗迹的范围。 地质遗迹的范围。地质遗迹主要包括,(1)具有科学研究价值 的地质构造、地质剖面、人类史前古生物化石分布区;(2)具有科学研 究和观赏价值的奇特地质地貌景观;(3)具有特殊科学研究和观赏价值 的岩石、矿物、宝玉石的典型产地;(4)具有独特医疗、保健作用或者 科学研究价值的温泉、矿泉、泥泉;(5)具有科学研究价值的典型地质 灾害遗迹。 (三)国外矿业权管理 三 国外矿业权管理 矿业权管理是各国矿业法的核心,矿业权有偿取得是当今世界许 多国家的通行做法。下面以加拿大为例介绍国外矿业权管理的情况。 在西方发达国家中,加拿大是唯一把矿业作为支柱产业的国家, 矿产资源开发在全国及区域社会经济发展中起着十分重要的作用。作 为联邦制国家,加拿大的 13 个省(区)在管理自然资源方面享有很大的 权利。按加拿大现行宪法,采矿业一般由省级政府管理,各省政府对

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其管辖的矿业负有管理责任,这里所指的矿业包括矿产资源的勘探、 开发、开采以及矿址的建设、管理、清理改造和关闭。联邦政府在矿 业管理管理方面与省政府相应的直接责任相比是有限的。 加拿大的矿业立法 在联邦宪法之下,加拿大每个省都有自己的矿业法。在加拿大, 矿产资源为私人所有和国家或省所有。 大部分的国家所有权为省拥有。 加拿大多数省的矿业法规鼓励进行矿产资源勘查和开发活动。在 矿业活动被许可的地方, 法律承认进入该区寻找矿产资源, 获得勘查、 开发和生产矿产资源的权利。矿业权人可以从国家获得勘探许可、勘 区证、采矿租约以及开发矿产资源的地面权利。 加拿大政府积极鼓励外商投资,如果不直接涉及到加拿大股票或 商业资产获取等问题,外商投资通常不受加拿大投资法的约束。在矿 业方面,矿产资源开发中的勘查阶段被认为不是商业获取,因此不受 投资法约束。而矿产资源开发的生产则被认为是资产获取,需要经过 审查批准后方可进行投资活动。 采矿权的取得和转移 在加拿大开发矿产,必须取得采矿权和地面所有权。采矿权由勘 探许可、勘区证和采矿租约组成,反映了取得矿业权的程序。 1、勘探许可:类似中国的资格证,有效期五年。要求低,只收取 名义费用。 2、勘区证:打桩或在地图上确定勘探范围。只有权勘探,但有下 一步工作的优先权。 勘区证有效期一年, 可申请延期。 要求最低投入(很 容易作到),每年要向政府交勘探工作报告。延期期间,勘探许可证有 效。勘区证可转让给其他勘探许可证持有人。 3、 采矿租约: 为最高租约, 赋予采矿权和处置权。 一般申请要求: 做了足够的工作,进行了地面测量,证明已作了地面所有权补偿。一

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般期限为 21 年,可延期 21 年。申请采矿租约,申请者不一定向政府 出示矿产资源储量资料。在租约末期,权属收归政府。但如果没复垦 完,政府不收回权属,直到矿山企业复垦完。 加拿大各省的矿业法都规定了矿业权申请程序。申请者须先申请 取得勘探许可,再确定一定范围申请勘区证。经批准的矿区范围有的 需要打桩,有的只需到政府有关部门在地图上圈出即可。 获取采矿租约后的开发工作完全由投资者决定,政府只介入矿山 开发后的复垦工作。矿山在开采前要提交复垦报告,由矿业公司与政 府达成有关协议并缴纳足够的复垦保证金,保证金的数额由政府与矿 业权人商定,并可根据情况变化进行调整。采矿许可证到期后,矿区 由政府收回,但如果矿山没有完成复垦,政府将不予收回。政府对矿 山的监督工作由政府派出的观察员承担,观察员有权命令关闭矿山。 在加拿大,首先获取矿业权的往往是个人或小矿业公司。小公司 由于资金有限,往往只做一些初步的勘探工作,一旦发现矿体,便将 矿权转让给大的矿业公司。 土地使用权(地面权 土地使用权 地面权) 地面权 地面权即是土地使用权,在加拿大,矿业权与地面权是分离的。 如果地面权由私人拥有,则矿业权人需经地面权人同意,并给予一定 的补偿。 当补偿数额不能达成协议时, 地面人可按法律规定申请仲裁; 如果地面权人不同意矿业权人使用土地,按矿业法的规定,矿业权人 可通过一系列程序进行申诉。如果地面所有权归省或联邦政府,则矿 业权人可无偿使用土地。 矿业融资 矿业投资有两种方式,一是企业自有资金,其来源主要包括企业 通过出售其股份募集资金和企业利用自有资金进行再投资; 二是举债, 即向银行或其他金融机构借贷。企业投资矿业首先考虑的是资金成本

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和矿山回报。 在加拿大,小矿业公司一般承担高风险的工作,在完成矿产勘查 和部分勘探工作后, 将成果卖给大矿业公司; 后者往往资金实力雄厚, 一般进行矿山开发和生产工作。对于大矿业公司来说,完全有能力拿 出部分自有资金开展勘探工作,但对于小矿业公司来说,则主要通过 出售公司股份取得资金。在矿山开发阶段,其投资风险属正常范围, 但投资大,一般企业光靠自有资金已不能满足需要,需要通过其他途 径筹集资金,其方式主要是出售优先股、发行企业债券、银行贷款和 其他金融机构贷款等。加拿大是世界上风险资金的集中地,有阿尔伯 塔、温哥华、多伦多三个股票交易所,许多矿业公司都在这三个交易 所发行股票筹集资金。 三、矿业权管理的最新政策 自 2005 年以来, 国家先后下发了 《国务院关于加强地质工作的决 定》 (国 发〔 2006〕4 号 )《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开 、 发秩序的通知》 (国发〔2005〕28 号)《财政部国土资源部关于深化 、 探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知》 (财建〔2006〕694 号)《财政部国土资源部关于印发《以折股方式缴纳探矿权采矿权价 、 款管理办法(试行) 》的通知》 (财建〔2006〕695 号) 、国土资源部《关 于进一步规范矿业权出让管理的通知》 (国土资发〔2006〕12 号)等 政策性文件,在目前《矿产资源法》不完善的情况下,这些政策性文 件是对《矿产资源法》的完善和补充,其中规定的一些内容也是国家 对加快地质矿产勘查开发、促进矿业快速发展、保障国家矿产资源安 全的重大举措。 (一)关于加强地质工作的决定 关于加强地质工作的决定 新中国成立以来,地质工作得到党和国家的高度重视,地质勘查 和科学研究成就显著,为经济社会发展作出了重要贡献。近年来,地

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质勘查队伍管理体制改革取得积极进展,地质事业有了新的发展。但 是,当前地质工作与经济社会发展的要求不相适应,存在体制不顺、 活力不足、投入不够、功能不强和人才缺乏等问题,特别是矿产资源 勘查滞后,重要资源可采储量下降,难以满足现代化建设的需要。我 国工业化、城镇化进程加快,经济社会发展与资源环境的矛盾日益突 出。加强地质工作,缓解资源约束、保障经济发展问题再次引起国家 的高度重视。 2006 年 1 月 20 日 《国务院关于加强地质工作的决定》 出台后, 温家宝总理 3 月 25 日对贯彻 《国务院关于加强地质工作的决定》 作出 了重要批示,与大家共同学习: 1、 地质工作是经济和社会发展的一项基础性工作, “十一五” 实施 规划,推进现代化建设,必须重视和加强地质工作; 2、地质工作必须贯彻科学发展观,把地质找矿、提高资源综合效 益、改善生态环境、防治地质灾害作为重要任务; 3、 深化地质工作体制改革, 建立和完善与社会主义市场经济体制 相适应、富有活力的地质工作新体制; 4、 推进地质科技进步与创新, 加快高新技术在地质工作中的应用, 实现地质工作现代化; 5、建立一支精干的高素质的地质队伍,培养杰出的地质人才,改 善地质人员工作和生活条件,充分发挥他们的积极性和创造性; 6、 加强对地质工作的领导和统筹规划, 地质工作要面向经济社会 发展的需要,努力提高服务水平。 对《国务院关于加强地质工作的决定》各单位已经组织进行了学 习,在这里就不详细介绍。 关于公益性地质工作分工。国家根据经济社会发展的需要, 关于公益性地质工作分工。 公益性地质工作分工 开展公益性地质工作。中央政府主要负责全国能源和其他重要矿产资
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源远景调查与潜力评价,全国性、跨区域、海域基础地质和环境地质 的综合调查与重大地质问题专项调查。省级政府主要负责为本地区经 济社会发展服务的基础地质、矿产地质和环境地质调查。 关于矿产资源勘查投入。 关于矿产资源勘查投入。 矿产资源勘查投入 加大财政对矿产资源勘查的资金投 入力度,发挥对社会资金的引导作用。国家建立地质勘查基金(周转 金),着重用于重点矿种和重点成矿区带的前期勘查,主要通过招投 标的方式确定项目承担单位。对地质勘查基金出资查明的矿产资源, 除国家另有规定外,一律采用市场方式出让矿业权(包括探矿权、采 矿权),所得收入由中央和地方按比例分成,主要用于补充地质勘查 基金,实现基金的滚动发展。 关于商业性矿产资源勘查。 关于商业性矿产资源勘查。 商业性矿产资源勘查 对可以由企业投资的商业性地质 勘查项目,政府原则上不再出资,主要运用政策调控,改善市场环境, 发挥引导和促进作用。对勘查风险大的能源和其他重要矿产资源,政 府适当加大前期勘查力度,带动商业性矿产勘查投资。鼓励各类社会 资本参与矿产资源勘查,培育壮大商业性勘查市场主体,确立企业在 商业性矿产资源勘查中的主体地位。 (二)关于整顿和规范矿产资源开发秩序 关于整顿和规范矿产资源开发秩序 党中央、国务院对保护和合理开发利用矿产资源工作十分重视, 多次部署了全国矿业秩序治理整顿工作。但是,由于多方面的原因, 矿产资源开发中存在的深层次矛盾和问题尚未得到解决,一些地区开 发秩序仍然比较混乱,存在矿山布局不合理、经营粗放、浪费资源、 破坏环境、安全生产事故频发等问题。尤其是最近一个时期,一些地 区群发性无证勘查和开采、越界开采、乱采滥挖等各种违法违规行为 出现严重反弹。为解决当前矿产资源开发中存在的突出问题,国务院 决定自 2005 年 8 月到 2007 年底全面开展以煤炭开发为重点的矿产资 源开发秩序的整顿和规范行动。

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整顿和规范的目标。 整顿和规范的目标。到 2007 年底全面完成整顿和规范的各 项任务,使无证勘查和开采、乱采滥挖、浪费破坏矿产资源、严重污 染环境等违法行为得到全面遏制;越界开采、非法转让探矿权和采矿 权等违法行为得到全面清理,违法案件得到及时查处;矿山安全事故 及破坏生态环境现象明显减少; 矿山布局不合理的状况得到明显改善, 矿产资源开发利用规模化、集约化程度明显提高;基层监管到位,投 资环境改善, 矿产资源管理加强, 基本建立规范的矿产资源开发秩序。 整顿和规范的主要任务 整顿的主要任务 1、严厉打击无证勘查和开采等违法行为。对无证或持过期失效 严厉打击无证勘查和开采等违法行为。 严厉打击无证勘查和开采等违法行为 许可证进行勘查、开采的,公安部门不得批准购买、使用民用爆破器 材,电力部门不得供电,工商部门不得发放营业执照,安全监管部门 不得发放安全生产许可证,国土资源部门要从重处以罚款。对持勘查 许可证采矿或开采矿种与采矿许可证不符的,按无证开采处罚,对拒 不改正的,吊销勘查许可证或采矿许可证和其他证照。 2、全面查处越界开采等违法行为。对超越批准矿区范围开采拒 全面查处越界开采等违法行为。 全面查处越界开采等违法行为 不退回的, 吊销采矿许可证和其他证照。 对非法转让探矿权采矿权的, 没收违法所得,处以罚款,限期改正,逾期仍不改正的,吊销勘查许 可证、采矿许可证和其他证照。对取得勘查许可证后不按期施工或未 依法完成最低勘查投入的,限期改正,依法处罚;对拒不改正的,吊 销勘查许可证。对未按批准的开发利用方案或矿山设计进行开采的, 限期整改,对整改后仍达不到要求的,坚决关闭。 3、坚决关闭破坏环境、污染严重、不具备安全生产条件的矿山 坚决关闭破坏环境、污染严重、 坚决关闭破坏环境 企业。 企业。对严重污染环境、未进行环境影响评价的矿山企业,对不符合 安全生产要求的矿山企业,要依法责令限期整改或停产整顿,有关部

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门要及时收回所有证照;对拒不停产和整改后仍达不到要求的,坚决 及时关闭,有关部门依法吊销所有证照。 4、全面清查和纠正矿产资源开发管理中的各种违法违规行为。 全面清查和纠正矿产资源开发管理中的各种违法违规行为。 全面清查和纠正矿产资源开发管理中的各种违法违规行为 对违法违规审批、滥用职权、失职、渎职行为以及国家工作人员参与 办矿、徇私舞弊等腐败现象依法进行严肃查处。 5、全面开展煤炭资源回采率专项检查。凡设计回采率达不到国 全面开展煤炭资源回采率专项检查。 全面开展煤炭资源回采率专项检查 家规定标准的建设项目,一律不予核准,不予颁发采矿许可证。对达 不到回采率标准的煤矿,要责令其限期整改,逾期仍达不到的,依法 予以经济处罚,直至吊销采矿许可证和煤炭生产许可证。强制淘汰落 后的生产技术、工艺及设备。 6、对保护性开采的特定矿种进行专项整治。对钨、锡、锑、稀 对保护性开采的特定矿种进行专项整治 对保护性开采的特定矿种进行专项整治。 土等保护性开采的特定矿种,进行开采、选冶、加工、销售和出口的 专项整治,继续对保护性开采的特定矿种实行开采总量控制,继续暂 停审批和颁发钨矿采矿许可证。 规范的主要任务 1、严格探矿权、采矿权管理。坚决刹住地方非法干预设置探矿 严格探矿权、采矿权管理。 严格探矿权 权、采矿权的行为。对以往的各种授权进行清理并重新授权。严格按 照国家产业政策和矿产资源规划设置探矿权、采矿权。依据法律规定 严格审批条件,规范审批程序。 2、集中解决矿山布局不合理问题。以煤炭资源为重点,通过资 集中解决矿山布局不合理问题。 集中解决矿山布局不合理问题 源整合,逐步实现资源开发规模化、集约化。对影响大矿统一规划开 采的小矿,凡能够与大矿进行资源整合的,由大矿采取合理补偿、整 体收购或联合经营等方式进行整合。 3、完善矿产资源有偿使用制度。全面实行探矿权、采矿权有偿 完善矿产资源有偿使用制度。 完善矿产资源有偿使用制度 取得制度,采取市场竞争方式出让探矿权、采矿权,规范矿业权市场, 研究解决探矿权、采矿权无偿和有偿取得“双轨制”问题的有效措施。

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4、探索建立矿山生态环境恢复补偿制度。新建和已生产矿山企 探索建立矿山生态环境恢复补偿制度。 探索建立矿山生态环境恢复补偿制度 业要制订矿山生态环境保护与综合治理方案, 经主管部门审批后实施。 对废弃矿山和老矿山的生态环境恢复与治理,按照“谁投资、谁受益” 的原则,通过市场机制多渠道融资,加快治理恢复进程。 5、严格矿产资源勘查、开采准入管理。审批采矿许可证必须对 严格矿产资源勘查、开采准入管理。 严格矿产资源勘查 开发利用方案进行严格审查,凡不符合规划、产业政策和回采率低、 资源不能合理利用、不符合安全生产条件、不提交环境影响评价报告 和地质灾害危险性评估报告批复文件的,一律不予批准。 6、建立矿产资源开发监管责任体系。进一步完善探矿权和采矿 建立矿产资源开发监管责任体系。 建立矿产资源开发监管责任体系 权审批、项目核准、生产许可、安全许可、环评审查、企业设立等各 项矿产资源开发的管理制度,加强对矿产资源开发各环节的监管,严 格矿产资源开发利用方案执行情况检查,完善年度报告制度。 (三)关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革 关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革 我国矿产资源开发利用中还存在一些突出问题。一是资源储备相 对不足。在主要矿产资源中,有一半左右矿种的探明储量趋于减少。 二是资源开采和利用效率较低。各种矿产资源总回收率平均只有 30% 左右,生产、流通、消费等环节中的浪费现象还十分严重。三是矿业 市场秩序比较混乱。无证开采、乱采滥挖等违法违规现象仍然存在。 四是矿山环境问题突出,安全生产事故时有发生。造成上述问题的根 本原因还在于矿产资源开发运行的体制机制不完善,矿产品作为一种 有限和稀缺资源的价值还没有充分体现。 目前, 在全国约 13 万户矿山 企业中,大部分企业的矿业权是无偿或廉价取得的,资源占有成本也 比较低。为了改变这种无偿或廉价使用资源的状况,建立起能够反映 资源稀缺程度、市场供求关系和环境治理成本的价格形成机制,促进 矿产资源的节约和集约利用,国家决定加快形成一套适应市场经济规 则的运行机制,推行资源的有偿使用。

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我国矿产资源有偿使用制度改革本着先易后难、 逐步推进的原则, 先从煤炭行业开始。2006 年 9 月 30 日,国务院批复了财政部、国土资 源部、发展改革委《关于深化煤炭资源有偿使用制度改革试点的实施 方案》 ,选择山西、内蒙古、黑龙江、安徽、山东、河南、贵州、陕西 等 8 个煤炭主产省(区)进行试点。11 月 16 日,国务院召开深化煤 炭资源有偿使用制度改革试点工作电视电话会议,对这项工作进行了 动员和部署。 根据 《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》 (国 发〔2005〕28 号)和《国务院关于同意深化煤炭资源有偿使用制度改 革试点实施方案的批复》 (国函〔2006〕102 号)的有关要求以及其他 有关法律法规的规定,2006 年 10 月 25 日财政部国土资源部联合下 发了 《关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知》 (财 建〔2006〕694 号) ,其中规定: 1、 国家出让新设探矿权采矿权, 除按规定允许以申请在先方式或 以协议方式出让的以外,一律以招标拍卖挂牌等竞争方式出让。 2、 除本通知另有规定外, 探矿权采矿权价款一律不再转增国家资 本金或以折股形式缴纳。 3、对本通知发布前探矿权、采矿权人无偿占有属于国家出资(包 括中央财政出资、地方财政出资或中央财政和地方财政共同出资)探 明矿产地的探矿权和无偿取得的采矿权要进行清理和评估。经确认的 评估结果, 首先应以资金方式缴纳价款; 以资金方式缴纳确有困难的, 经批准后,以折股方式缴纳。具体申请和审批、股权的确权及管理等, 按照财政部国土资源部关于印发《以折股方式缴纳探矿权采矿权价款 管理办法(试行) 》的通知》 (财建〔2006〕695 号)办理。 4、对以资金方式一次性缴纳价款确有困难的,经批准,可在探矿 权采矿权有效期内分期缴纳。其中探矿权价款最多可分 2 年缴纳;采

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矿权价款最多可分 10 年缴纳。 分期缴纳价款的探矿权采矿权人应承担 不低于同期银行贷款利率水平的资金占用费。 5、以折股方式缴纳价款的,中央财政出资勘查形成的探矿权采 矿权,折股形成的股权归中央地质勘查基金持有;由中央财政和地方 财政共同出资勘查形成的探矿权采矿权,折股形成的股权,由中央地 质勘查基金和地方有关机构按照各自的出资比例分别持有。 6、经财政部和国土资源部或省级财政部门和国土资源管理部门 批准,已将探矿权采矿权价款部分或全部转增国家资本金的,探矿权 采矿权人首先应以资金方式补缴价款;以资金方式补缴确有困难的, 探矿权采矿权人也可选择将已转增国家资本金以折股方式缴纳。 7、国有地勘单位在本通知发布之前已经登记持有的由国家出资 勘查形成矿产地的探矿权采矿权,可继续执行将价款转增国家资本金 的政策。 8、本通知自发布之日起实行。 《财政部国土资源部关于印发〈探 矿权采矿权价款转增国家资本管理办法〉的通知》 (财建〔2004〕262 号)同时废止。 (四)关于进一步规范矿业权出让管理 按照 《国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知》 (国 发〔2005〕28 号)的要求,为了进一步规范矿业权出让管理,完善探 矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法,2006 年 1 月 24 日国土资源部下 发了《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》 (国土资发〔2006〕12 号) ,其中对矿业权的分类及出让方式作出具体规定: 矿产勘查开采分类 1、可按申请在先方式出让探矿权类矿产(第一类) 有:锰、铬、铜、铅、锌、铝土矿、镍、钴、钨、锡、钼、金、 银;铌、钽、铍、锂、石棉、蛭石、宝石、玉石等 80 种矿产。

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2、可按招标拍卖挂牌方式出让探矿权类矿产(第二类) 有:煤炭、油页岩、铁、红柱石、钠硝石、芒硝、石膏、石灰岩、 膨润土、大理岩、矿泉水等 85 种矿产。 3、可按招标拍卖挂牌方式出让采矿权类矿产(第三类) 有:石灰岩(建筑石料用) 、砂岩(砖瓦用) 、天然石英砂(建筑、 砖瓦用) 、粘土(砖瓦用) 、页岩(砖瓦用)等 5 种矿产。 出让方式 属于《矿产勘查开采分类目录》 (以下简称《分类目录》规定的 第一类矿产的勘查,并在矿产勘查工作空白区或虽进行过矿产勘查但 未获可供进一步勘查矿产地的区域内,以申请在先即先申请者先依法 登记的方式出让探矿权。 属于下列情形的,以招标拍卖挂牌方式出让探矿权: 1、 《分类目录》规定的第二类矿产; 2、 《分类目录》规定的第一类矿产,已进行过矿产勘查工作并获 可供进一步勘查的矿产地或以往采矿活动显示存在可供进一步勘查的 矿产地。 属于下列情形的,不再设探矿权,而以招标拍卖挂牌方式直接 出让采矿权: 1、 《分类目录》规定的第三类矿产; 2、 《分类目录》规定的第一类、第二类矿产,探矿权灭失、但矿 产勘查工作程度已经达到详查(含)以上程度并符合开采设计要求的 矿产地; 3、《分类目录》规定的第一类、第二类矿产,采矿权灭失或以往 有过采矿活动,经核实存在可供开采矿产储量或有经济价值矿产资源 的矿产地。 以招标拍卖挂牌方式出让探矿权采矿权有下列情形之一的,经

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批准允许以协议方式出让: 1、 国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建 设项目提供配套资源的矿产地; 2、 已设采矿权需要整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的 毗邻区域; 3、经省(区、市)人民政府同意,并正式行文报国土资源部批准 的大型矿产资源开发项目; 4、国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目。 有下列情形之一的,应以招标的方式出让探矿权采矿权: 1、 根据法律法规、 国家政策规定可以新设探矿权采矿权的环境敏 感地区和未达到国家规定的环境质量标准的地区; 2、共伴生组分多、综合开发利用技术水平要求高的矿产地;

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