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我国案例指导运行机制探讨


摘 要:我国案例指导具有重要的制度价值。为保证同案同判,实现司法公正与效率,应赋予 案例指导参照效力。案例指导的创制主体应限定于最高法院和高级法院,并严格案例编选标 准和程序,对指导性案例应精心编排并公开发布。审判实践中要准确识别指导性案例,并运 用类比推理的思维 方法 对其加以适用,同时建立背离案例指导报告制度,以保障案例指导 制度的有序运行。 关键词:案例指导;参照效力;创制

程序;具体适用 案例指导,就是选择典型案例并经有权机构审核确认后公开发布,以作为审理同类案件 的参照依据。最高人民法院于 2005 年 10 月 26 日在《第二个五年改革纲要(2004-2008) 》中 明确提出建立案例指导制度,强调“建立和完善案例指导制度,重视指导性案例在统一 法律 适用标准、指导下级法院审判工作、丰富和 发展 法学 理论 等方面的作用。 ”从而确立了案 例指导在司法实践中的地位。但由于对案例指导的运行机制缺乏深入 研究 ,使该制度在司 法实践中未能发挥应有的作用。因此,研究我国案例指导的运行机制,探索符合我国审判实 际的案例指导模式,是当前法学理论与司法实务界面临的共同课题。 一、案例指导的制度价值 (一)统一法律适用,限制自由裁量 成文法与生俱来的抽象性和原则性,为法官审理案 件时预留下较大的自由裁量空间,从而导致审判实务中,同一案件由不同法院的法官,或者 同一法院的不同法官审判,可能会出现截然不同甚至完全相反的结果,导致“同案不同判” 的现象发生,使当事人及 社会 公众对司法公正产生质疑, 影响 了司法公信力。因为根据 相同案件的判决而预期的结果(同等对待)是一般人衡量正义是否实现的标准,也是影响判 决的可接受性进而影响司法公信力的重要因素。 [1]实行案例指导制度, 由于指导性案例具有 一定的拘束力,使法官在审判中对于相同或相似案件,因适用相同规则而作出大致相同的判 决, 在必要限度内对法官的自由裁量权进行了适当限制, 有效防止了 “同案不同判” 的发生, 从而实现法律在时间、地域和对象上的同一性。 (二)提高裁判质量,确保司法公正 我国法院普遍面临法官素质不高的 问题 ,影响了 裁判质量,突出表现在判决书质量较低,缺乏充分的说理论证。对于法官审核证据、认定事 实、 适用法律等未能详加阐述, 导致判决 内容 简单空洞, 缺乏说服力。 实行案例指导制度, 可使法官在判决时,通过检索指导性案例,按照遵循先例的原则,直接引用指导性案例的说 理和论证,将待判案件的具体案情与指导性案例相结合,对案件事实、证据进行充分的再认 识,从而作出高质量的判决。由于指导性案例对法院裁判具有一定的拘束力,法官也乐于参 照已经公布的案例进行裁决。与此同时,通过裁判结果的相同性,人们能够对违反某一法律 规则的结果产生合理预期, 有利于促使当事人自愿和解或调解。 因此, 案例指导制度的推行, 使案件被改判、撤销或发回重审的可能性大大减少,从而提高了裁判质量,维护了法律的权 威。 (三)克服成文法不足,弥补法律缺漏 成文法的概括性及其固有的不周延性决定了它不 可能穷尽社会生活中所有必须由法律解决的问题。任何一种法律形式都不是完美无缺的,需 要其他法律形式拾遗补漏和互相弥合才能良好地实现法治目的。 [2]制定法虽然具有结构严谨、 逻辑严密、表述准确的优点,但也不可避免地存在抽象性、刻板性及烦琐性等缺漏。制定法 的滞后性也使其某些方面与实践脱节,难以发挥应有的作用。实行案例指导制度,由于指导 性案例都是在结合具体案件事实的基础上对法律规范作出的合理解释和运用,具有极强的针 对性。有助于司法实践部门从指导性案例所示的具体范例中得到启发,准确地把握法律规范 的精神实质,从而准确地将抽象模糊的法律原则适用于具体的案件,弥补制定法的缺漏。[3] 这样既保持了法律的稳定性,又能使法律不断满足社会变化的需求。 (四)节约司法资源,提高审判效率 在司法实践中,法院通过审判案件,依据事实和法 律作出了为数众多的、具有权威性的裁判。这些裁判都是法官理解和适用法律的结果,是一

笔巨大的社会财富,凝聚了法官的智慧和心血。但由于现行司法体制的制约,这些资源在审 判实践中未能有效利用,造成司法资源的巨大浪费。而建立案例指导制度能够有效地发挥这 些裁判的作用,从而有效地节约了司法成本。同时,建立案例指导制度还有助于提高司法效 率。因为按照成文法审判模式,法官每审理一个案件,须经三道程序,首先查明案情,然后 寻找法律规范, 最后结合案情和法律规定进行裁判。 而依案例指导制度, 法官在审理案件时, 只需找出类似的指导性案例即可作出裁判,无需重复以上的机械性操作。这样不仅节省了时 间和精力,而且保证了判决的精确性,从而大大提高了审判效率。 二、案例指导的法律效力 (一)赋予案例指导参照效力 我国是成文法国家,我国国体决定了由立法机关颁布的制 定法是正式的法律渊源,案例并非正式的法律渊源,不具有强制遵守的法律效力。然而,案 例指导制度是由最高人民法院推行的改革措施之一,是我国司法制度改革的重要组成部分。 最高人民法院在《二五改革纲要》中已明确将其定位于“指导” ,这种指导是在成文法范围内 的指导,不具有法律拘束力,但不具有法律拘束力并不意味着案例指导没有任何法律效力, 它显然也不符合我国建立案例指导制度的宗旨。因此,我们应象对待司法解释一样,赋予案 例指导参照效力, 将其提升到准司法解释的地位。 明确司法解释与案例指导是从抽象与具体、 一般与个别两个层面对人民法院审判工作进行指导的措施,而且由于指导性案例系针对个案 所作的指导, 具有明显的针对性, 效力更为明显。 因此, 案例指导制度下发布的指导性案例, 人民法院在审判实践中必须参照适用,即承认指导性案例具有一定的拘束力。只有这样,才 能真正发挥案例的指导作用,否则案例指导制度将形同虚设。 (二)指导性案例必须被援引 指导性案例能否被直接援引及如何援引,是确立案例指导 制度必须解决的首要问题。我国有些法院在推行案例指导制度时,曾明确要求法院的裁判文 书不得直接援引所发布的指导性案例,这种做法值得商榷。我们知道,案例指导制度下的案 例之所以能作为指导性案例而被赋予必须参照的效力,就是因为其在处理某类案件时具有指 导意义,能够成为同类案件裁判的参照依据。一个指导性案例如果没有被援引,其指导作用 就不能真正得以发挥,也就不能称之为案例指导。因此,在案例指导制度下作为先例的案例 必须被援引,才能对其他案件的裁判产生实质影响,真正达到同案同判的效果。事实上,从 大陆法系国家来看,将判例引入法院判决的情形并不鲜见。当然,由于我国是成文法国家, 成文法是正式的法律渊源,案例不具有法律拘束力。因此,我们在裁判时应以成文法确立的 规则或原则来进行,不能将指导性案例作为裁判依据来援引,但我们可以而且应当将之作为 裁判理由来援引。 (三)明确违背案例指导的后果 任何一项司法制度都不可能自动实现。案例指导作为司 法改革的重要措施之一,其实施同样必须依靠相关制度如监督制约机制的配合。因此,仅仅 规定必须参照和援引指导性案例是不够的,案例指导制度本身并不能防止法官裁判时的主观 随意性,还需要相应的制裁措施做保障,才能减少法官随意违背案例指导的现象。我们在赋 予指导性案例参照效力的同时,必须明确不参照而违背案例指导的法律后果,并使其与法官 的目标考核机制挂钩,规定对于违背指导性案例原则和精神,从而导致“同案不同判”的, 可以作为上诉、抗诉或申请再审的法定理由。上级法院或再审法院在审理时应当对其予以撤 销,或依法改判。如果因为违背指导性案例的原则和精神而导致错误裁判,除依法按错案追 究制度追究法官责任外,对于造成严重后果构成犯罪的,还应依法追究刑事责任。 三、案例指导的创制程序 (一)限定案例指导创制主体 案例的创制主体,即指导性案例究竟应由哪一级法院创制并 予以发布,是指导性案例创制的关键问题,需要明确界定。可以肯定的是,并非所有审级的 法院都具有案例创制权。因为适用指导性案例是有条件的,一是要有一批具有较高法律意识 的司法人员; 二是要有一个数量可观的法律规范群。 [4]由于 目前 我国法院审判质量普遍有

待提高, 现有条件下, 将指导性案例的创制权赋予中级法院和基层法院并不适合。 我们认为, 为了确保指导性案例的严肃性、权威性,保障法律适用的统一,应将案例指导的创制主体限 定于最高人民法院和高级人民法院。就我国目前情形而言,最高人民法院作为国家最高审判 机关,承担着指导全国审判工作的职责,享有法律赋予的司法解释权和具体案件批复权,由 其担任案例指导的创制主体是当之无愧的。然而由于我国幅员辽阔,各地发展不平衡、地区 差异很大,如果将最高人民法院作为案例指导的唯一主体显然不切实际。因此,应赋予各高 级人民法院对于涉及省级人大及其常委会根据本行政区域的具体情况制定的地方性法规的具 体适用问题,有权发布指导性案例,成为案例指导的创制主体。但必须明确:就指导性案例 效力的地域范围问题,最高人民法院发布的案例效力及于全国,高级人民法院案例的效力仅 及于本地区,而且就指导性案例的效力位阶问题,最高法院创制案例的指导效力必然高于高 级法院案例,后者不得与前者相冲突,仅能作为前者的补充,只有在前者没有案例指导的情 况下才能参照适用。 (二)严格案例编选标准 案例编选标准是案例指导制度的核心,所编选案例质量高低直 接影响案例指导制度能否顺利运行,因此应严格案例编选标准。我们认为,案例编选应符合 以下条件: 1.案例编选的形式要件。 从形式要件上来说, 所编选案例须为人民法院已经生效的裁判。 裁决如未生效,则其最终结果尚未确定,不符合案例指导的条件。凡已生效的裁判,无论其 由一审法院作出,还是由二审法院作出,也不论作出生效裁判的法院级别如何,只要其符合 作为指导性案例的条件,都可以经法定程序确认和发布,成为指导性案例。当然,在同一类 型的案件出现多个生效裁判时,应选择高级别法院的裁判,以及时间在后的裁判。 2.案例编选的实质要件。从实质要件上来看,能够成为指导性案例的必须对案件审理具 有指导意义, 能作为同类案件判决的参照依据。 具体应符合以下条件: (1) 案件具有新颖性, 其裁判理由和裁判结果对社会价值取向和未来社会发展有进步作用; (2)案件属于多发、易 发,对此类案件进行精确裁判,有典型代表意义; (3)案例疑难复杂, 分析 探讨案例,准 确裁量,对司法审判具有深远的借鉴意义; (4)案件具有重大社会影响,对维护司法公正和 体现社会价值有相当现实意义; (5)案件典型,对如何适用法律具有普遍的指导意义。 (三)规范案例指导编选程序 各级法院对于本院已经生效的、符合上述要件的案例,应 由各审判业务庭按指导性案例的格式要求整理后,连同案件裁判文书一起报送本院研究室, 由研究室进行初次筛选。对于经筛选初步确定的案例,由研究室统一报送本院审判委员会讨 论。对于经本院审判委员会讨论通过的案例要逐级上报至各高级人民法院,由高级法院审判 委员会对本省案例进行审核后,统一报送至最高人民法院,由最高人民法院审判委员会或专 门的案例指导委员会进行讨论,确定指导性案例草案。在该指导性案例正式发布前,先期向 社会公开,广泛征求社会各界的意见和建议,自觉接受社会监督和检察机关的法律监督,以 保证指导性案例的质量。在广泛征求意见的基础上,再由最高法院审判委员会讨论修订,向 社会公开发布。对于审判实践中,重大、疑难与急需解决的问题,最高法院可以向各级法院 征集相关案例,从中择优选取。 (四)精心编排案例并公开发布 指导性案例要得到参照适用,必须为法官、律师及社会 公众所熟知,即必须公开向社会发布,并使公众能够便捷地获取相关案例。因此,指导性案 例必须以一定的方式编排,并能为人们方便地检索、查询。凡被决定作为指导性案例发布的 案例,应由决定发布的法院对案例进行分门别类,按一定体例进行精心编排,并通过专门载 体予以公开发布。最高人民法院可以《最高人民法院公报》为载体发布,高级人民法院可以 《案例指导》专刊的形式发布。为满足司法实践的需要,在每年年终应由制作发布指导性案 例的人民法院,对其每月发布的案例进行分类整理、汇编,并以此为基础建立指导性案例数 据库,通过 计算 机 网络 系统公开向社会发布,便于法官及公众检索。


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