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能源革命论文科学技术革命论文法律革命论文


能源革命论文科学技术革命论文法律革命论文

能源革命与法律革命的维度分析 摘 要:科学技术革命需要制度革命,构成第三次经济革命的能 源革命更需要制度革命,特别是需要处于正式制度核心的法律革命。 制约能源革命的技术、经济、政治与文化变革是通过法律规则的改变 而实现的,法律革命因此成为能源革命从情景走向现实的契机。较之 农业革命与工业革命, 能源革命要改变人类社会

赖以生存与发展的动 力源及其生产方式,还要将人类推向低碳经济与生态经济型社会。与 之相适应的法律革命也将是包容技术革命与社会革命的真正革命, 是 更为深刻、 更为广泛的革命。 法律革命要改变人类上千年的制度惯性, 必然包含着激烈的政治冲突与法律博弈,其远比能源革命更为艰巨, 需要法律人的努力,更需要政治家的智慧。 关键词:能源革命;法律革命;法律人与政治家 以清洁能源替代化石能源和提高能源效率为内容的能源革命已 经成为 “实现向低碳、 高效、 环保的能源供应体系迅速转变” 的契机。 21 世纪初始 iea 和有关研究机构通过变革能源基准情景和参考情景 构筑的替代政策情景、能效政策情景、act 情景、450 情景和 etp2010 情景①,将能源革命一再推向高潮。能源革命为人类描绘了可持续发 展的动力源蓝图,它需要各国实实在在的行动,尤其需要投资等付出 代价的行动。然而,各国对于能源革命承诺的多、行动的少,甚至更 多的是“讨价还价” ,以至于能源革命呈现在人们面前的更多的是情 景,而不是现实。要使能源革命从情景走向现实,就必须使之成为法

律规则。现行的法律规则远未能满足能源革命的需求,法律革命已经 成为能源革命的契机。人类“亟须一场能源革命” ,更需要一场法律 革命。法律革命可能远比能源革命更具有意义。本文对能源革命与法 律革命的维度进行讨论, 以期为能源革命在中国的法律制度化提供规 则与理性。 一、能源革命呼唤法律革命 (一)低碳经济要求能源革命 解读人类能源史,能源替代始终是人类社会发展的标志。煤炭替 代薪柴,人类实现了从农业社会向工业社会的过渡;石油替代煤炭, 人类实现了从传统工业向现代工业的过渡。 虽然替代本身并不是经济 革命,但替代能引起一定范围的经济革命却是客观的。化石能源的开 发利用为人类带来了巨大财富,开拓了无限远大的发展前景,却让人 类承受着二氧化碳等温室气体排放引发的生态危机与社会危机。 减排 已经成为人类社会刻不容缓的抉择。 以减排为内容的能源革命在世界 范围内勃兴,成为人类走向低碳经济的希望所在。从理论上讲,减排 的技术路径包括:第一,替代减排,即用清洁能源替代化石能源—— 从源头减排。 “为了防止全球气候产生灾难性的和不可逆转的破坏, 最终需要的是对能源的来源进行去碳化。 ”②第二,节能减排,即提 高化石能源效率达到减排目的。从一定意义上讲,清洁、高效地利用 化石能源远比使用清洁能源的经济成本低,技术上更易操作。对于赋 存一定化石能源的国家来说尤其如此:闲置能源资源本身就是浪费, 使用才是现实,关键是要清洁、高效地使用。当然,这些国家碳捕获

与碳埋存的任务会更重。 虽然学界对碳排放与气候变化有无因果关系 尚存争议,但国际组织如 ipcc 及大多数国家都确认了二者的因果关 系。问题在于,是什么导致了各国对于减排言不由衷?减排技术是需 要投资的,各国减排承诺的尴尬实际上隐含着更为深层的原因。 二氧化碳排放与经济增长呈线性关系。 一般来说, 能源强度越高, 二氧化碳排放量就越大。虽然随着经济发展和技术状况的改善,能源 强度会有所下降, 但迄今为止在任何国家化石能源都构成着经济增长 与发展的动力源。消费化石能源就必然排放二氧化碳,减排在一定意 义上就意味着放弃经济增长与发展。减排显然是一种利益博弈,其中 有政治集团的博弈,也有国家之间的博弈,减排已成为各国无法回避 的政治责任。根据“共同但有区别责任原则”“巴厘岛路线图”已经 , 为包括发展中国家在内的各国确定了后京都时代减排行动“可测量、 可报告、可核实”的要求。哥本哈根峰会无果而终、坎昆气候变化会 议不欢而散都表明, 能源革命在一国的实现已经从技术问题走向了经 济问题、政治问题。只有让替代情景和能效情景变为行动,能源革命 才能变为现实。正如 iea 连续多年的研究报告中提出的,如果将各国 承诺的政策情景尽快实现,能源革命就能成为现实。③ (二)清洁能源革命的制度之维 清洁能源替代化石能源不仅从根本上改变能源开发利用方式, 也 从根本上改变社会生产方式, 理论上讲与以节能减排为内容的能源效 率革命相比是更彻底的能源革命。 清洁能源替代化石能源首先是能源 体系和能源结构的替代, 即清洁能源体系和能源结构替代化石能源意

味着抛弃煤炭和石油,这绝对是石破天惊的事。 一来,目前世界上没有任何能够替代化石能源的清洁能源。从 20 世纪开始的几十种清洁能源研发除水能外恐怕只有风能、太阳能 可能形成规模和市场,但都无望与化石能源竞争。在 act 情景下,到 2050 年可再生能源对二氧化碳减排的贡献率为 5%—16%, 其中水电贡 献率为 2%,生物质贡献率为 2%,其余非水力可再生能源的贡献率为 6%。④etp2010 情景甚至将可再生能源对二氧化碳减排的贡献率调到 17%⑤。尽管罗伯茨乐观认为“太阳能是现有的非碳氢化合物技术中, 在 2050 年前唯一有希望生产出大量不含碳的新电力”,“风力就是 已经起着重要作用的替代能源技术。 ??并且越来越成为能源市场上 的一支重要力量”。⑥但 iea 研究表明,“成本是太阳能发电技术的 主要障碍。 需要通过研发, 将其成本降低到具有竞争力的水平”, “风 电还没有价格竞争力,但在上网电价政策的支持下仍可运行”。⑦如 果公众能够接受核能,则核能在一定范围内可能成为替代煤、油的清 洁能源,但其在规模和使用上仍无法替代煤、油,特别是日本福岛核 泄漏事故带来持续性恐慌以来。目前存在的可再生能源市场是拟制 的、强制的,是以法律和政策支撑为条件的,无论对生产者、经营者 还是消费者都存在一定的不确定性。 二来,能源替代是一个痛苦的社会过程。且不说替代,在当代化 石能源短缺都是关系国家经济安全和主权安全的事情。 能源替代是一 个客观的进程,虽然任何一次替代都会交付社会成本,但只要有利于 社会进步其就会成为现实。煤炭替代薪柴、石油替代煤炭都曾遭遇过

阻力。 英国工业革命时期煤炭采用及蒸汽机发明带来的机械化动力源 改变了贵族及企业的生产方式和工业流程, “带来了政治经济的重新 组合与融合,促进了人口的增长与迁徙”⑧,经过数十年生产效率提 高和天翻地覆的社会变化,人们才接受了这一现实。 “只有强大的刺 激才能够说服企业承担并接受这些变化; 而且只有重大的技术进步才 能克服劳动者对机械化原则的抵抗。 ”⑨19 世纪末到一战期间有关军 舰燃煤与燃油效率的比较引发了石油替代煤炭的争论, 石油能量密度 高、液态便于运输和储存得到证实,随后内燃机的出现使石油的经济 潜力成为现实,石油替代煤炭成为经济发展的主要动力源。电力及电 气化时代到来时没有出现电能替代煤油的讨论,但电的清洁、高效及 其在经济生活中的权重值却让煤炭、石油产业有酸楚之感。核能替代 也曾兴起一时,终因核聚变成本太高、安全性差、核废料问题无法解 决而搁浅。至于其他能源替代都只是理论上的。当然,替代的机会成 本还包括投资回收周期的考量。 如果说煤炭替代薪柴、 石油替代煤炭带来了生产力的解放和社会 财富的增加,暴露的社会矛盾较小,那么清洁能源替代化石能源却可 能是对“生产力的束缚”和“社会财富的限制” ,暴露的社会矛盾可 能会比较突出。此替代非彼替代,是实质替代,甚至是你死我活的替 代。且不说传统观念、习惯势力与可持续发展清洁能源理念的冲突, 单是依赖化石能源存在与发展的产业和利益集团就会起而反对甚至 形成政治党派之争。在美国,这些行业几十年来“不仅利用其政治杠 杆将替代能源从市场中排挤出去 (政府大规模的补贴和税收优惠政策

使得碳氢化合物燃料极为便宜) ,而且利用其话语权上的优势尽量贬 低对再生能源经济的期待” 这些行业能左右甚至操纵政治家(11)。 ⑩。 “在重建全球能源领域中, 没有技术障碍, 有的只是政治阻挠。 ”(12) 政治家对推动清洁能源替代极为重要,问题是政治家要恪守承诺。可 喜的是一些可再生能源也有了政治代言人, 如德国讨论能源政策或法 律时总会有为风电辩护的政治说客的身影。在清洁能源发展时期,政 府进行制度培育责无旁贷, 具有话语权的政治家在博弈中显得格外重 要。

清洁能源替代化石能源除受上述经济、 政治、 文化因素的制约外, 清洁能源技术不成熟、可靠性差,其使用受时间、地点限制等不确定 因素也制约了清洁能源的替代性发展。 培育有能力与化石能源竞争的 清洁能源恐怕需要一个不短的历史进程。 清洁能源替代是对化石能源 的系统替代, 建立在现有化石能源系统基础上的经济社会也必然会发 生根本性变化,因为清洁能源替代不仅能引发经济社会的转型,更能 为经济社会转型提供动力。 “能源系统替代与经济、社会转型同时进 行,并且为经济和社会转型提供了动力。 ”(13)正是从这个意义上讲, 清洁能源替代的艰辛是新生命降生前的阵痛,是黎明前的黑暗。从国 际能源发展情势上看, 清洁能源替代已经犹如朝阳, 远远超过了预期。 (三)能源效率革命的制度之维 能源效率革命(确切地说是化石能源效率革命) ,是在现有能源 结构和能源体系基础上进行的以提高能源效率为内容的革命。 这种革

命对现有能源开发方式和生产方式更多的是扬弃,而不是否定。制度 创新具有较大的亲和力,因而更容易进行,阻力也会少许多。从这个 意义上讲,能源效率革命并不是真正意义上的革命,但却是最具有意 义和价值的革命。据 act 情景分析,“能源效率对二氧化碳减排的贡 献率为 31%—53%”(14),占据减排贡献率的半壁江山。etp2010 情景 对能源效率的贡献率下降为 38%, 依然占“总减排的最大份额”。 (15) 从历史和现实来看,无论清洁能源最终能否替代化石能源,能源效率 都是实现减排的希望所在,都在相当程度上决定着减排能否成功。 能源效率与经济结构转型一起创造着降低能源强度的神话。 经济 结构的转型要经历一个时间段, 对能源效率的追逐却是一个持续不断 的过程。研究表明,无论是工业化国家还是发展中国家都具有提升能 源效率的潜力,在能源效率低或较低的国家这种潜力会更大,因为避 免能源浪费本身就是增效。一国在能源供应、转换和终端使用方面的 能源效率追逐都具有广泛的前景,无论是降低成本和投资,还是提高 竞争力,提高能源效率都是一个重要路径。因此,iea 认为:“为了 满足世界能源需求,能源效率通常是最廉价、最快速、最环境友好的 方式。”(16) 提高能源效率需要人人行动。 “政府政策只能对提高能源效率发 挥有限的作用。真正的进步要靠消费者——靠消费者一个人、一个人 地做起。 ”(17)尽管从第一次能源危机开始,能源效率的追逐已经成 为各国经济社会生活中的要事,但直到目前,节能在大部分国家还是 需要政府激励和约束的事情,还没有成为人们自觉自愿的行为。维持

较高的能源成本 (税收、 提高价格) 是人们实现能源效率的常用手段, 但人们始终是被动地选择这些手段的。 在制度设计上将能源效率作为 人们投资赢利的手段可能是改变能源效率窘境的出路。 要让节能变为 节钱、变为投资,使人们有动力去计算投资回报。建立产权明晰的能 源市场制度是未来能源效率制度的归属, 当然在公共事业领域需要加 强和完善监管。 能源效率不单指能源利用效率, 更指能源结构效率和能源产业效 率。从能源效率的市场潜力和前景来看,能源行业产业组织的培育、 产权多元化及形成竞争性市场是从根本上全面提升能源效率的保证。 能源效率的提升同样会受到能源密集型行业的反对。 要使能源效率政 策和法律有效,同样需要政治家的智慧。从一定角度看,在 ccs 技术 成本偏高的情况下, 把提高能源效率放在减排的第一位进行制度设计 和安排远比发展受钢铁短缺限制的风能、成本高昂的太阳能、不易获 取的地热能、与食物争地的生物质能更有意义。(18) (四)能源革命催生法律革命 清洁能源替代化石能源和提高能源效率都以能源技术创新为先 导,甚至经常表现为技术革命或者生产力革命。然而,任何以技术创 新为内容的革命总是伴随着市场和组织制度革命。 第一,技术创新是对前人知识文化的积累与传承。能源技术中除 个别技术外,大多以现有科学理论和技术为创新的基点。 “创新是建 立在人们所拥有的现存基础知识存量上的, 这种知识包含在今天诸如 物理学、化学和生物学这样一些规范的科学规律中”(19),如产业革

命期间科学家与发明家之间的知识交流。 能源革命需要制度推进形成 知识经济氛围,需要能源科学教育的制度化、体系化,需要基础知识 理论的研发和应用技术的开发。 第二,技术创新的源泉和量度的保护。技术创新是能带来利益和 利润的财产性行为,然而,任何技术创新都具有两面性:一部分人获 益,另一部分人利益受损。技术创新也是竞争的手段。 “工业研究以 及个人发明的最大诱惑在于它们能够带来可观的利润。 利润是关于许 多因素的函数,诸如融资手段、竞争、成本降低的空间以及公司的管 理等。 ”(20)正因为此,“技术创新从来都不是自发进行的。它意味 着现有技术方法被淘汰,既得利益集团受到伤害,而且往往会导致严 重的人员迁移。”(21)技术创新甚至会引发剧烈的社会冲突。 第三,技术创新必须有市场环境和竞争规则。技术创新是需求与 供给均衡的结果。工业革命何以发生在英国?兰迪斯认为, “很大程 度上正是由于需求对生产方式的压力引起了新技术在英国的产生, 丰 富、易于利用的生产要素供应则使这些技术得到迅速的应用和扩散” (22)。市场供给和需求往往决定着技术创新的命运。技术创新必须与 市场互动、形成技术市场,“创新的魅力在于市场和技术都在不断变 化。因此,总有新的千变万化的可能性不断出现。随着明显无关的领 域的科学进步,今天技术上不可能实现的明年就能实现”(23)。只有 通过市场的检验,技术才能获得优胜劣汰,实现进步。ccs 方法目前 已经研发了多种,但没有一项成功。只有通过竞争,成本较低、效率 较高、能适应商业化的 ccs 方法才能胜出。当然在竞争中随着市场的

成熟与扩大,技术也会不断改进与完善。制度的不断改进降低了技术 创新的交易费用。 “市场规模的扩大导致了更高的专业化和劳动分工, 从而增加了交易费用。而组织的变迁旨在降低这些交易费用,结果在 市场规模扩大、 产权得到更好的界定, 从而提高了创新收益率的同时, 创新成本得到根本性降低。 ”(24) 第四,技术创新是一个过程。能源革命中的技术创新除“从最初 的概念化到技术上可行性的确定,即从发明到商业可靠性,从创新到 随后的扩散常常是一个漫长与复杂的过程。 ??一个最具革命性的发 明几乎要 100 年才能替代其前身”(25)。如 ccs 在 act 情景中对二氧 化碳减排的贡献率是 20%—28%,在 etp2010 情景中的贡献率则是 19%(26)。ccs 在理论上可以适用于一切集中排放的场合,但目前仅 适用于工业过程和天然气过程,对煤电尚处于实验阶段。ccs 技术除 了成本较高、效率较低外,其碳埋存安全性也不过关,其商业化尚需 时日。 第五,技术创新必须由政府组织进行。 “新技术从发明到实施, 需要强有力的领导和公众支持来抵抗既得利益者的压力。 ”(27)实现 act 情景,“需要国际间巨大的协调努力,需要公共和私有部门的支 持”,“发展中国家与发达国家之间,以及产业与政府之间,都必须 进行前所未有的、非常紧迫的紧密合作” 。(28)etp2010 情景要求更 高层次的国际合作。这一切都仰赖于政府的精心组织与安排。 综上所述,技术创新绝对不是一个孤立的科学现象,而是一个复 杂的社会现象,是一个由制度维系的技术、政治、经济与文化现象,

“不间断的工业创新是资本主义经济体制最重要的特点和效果” (29)。市场经济就是制度经济,在制度中起基础性作用的法律必然要 担纲能源革命的制度保证。 能源革命中围绕技术创新发生的知识体系 维护、创新利益保护、市场规则、社会冲突、政府组织等都是在法律 框架内得以协调、规范的。能源革命对法律提出了更新更高的要求, 法律作为国家运作的系统完全可以在自身革命中不断满足能源革命 的需求。

二、法律革命助推能源革命 (一)法律革命牵引能源革命 从制度史上看,技术创新从来都会引发制度创新。 “新技术常常 为新制度的创新给予刺激力”(30)。诺思甚至把制度创新比做技术创 新的副产品,认为“它使技术变化的潜在利益得以实现”,因为技术 发明、推广、扩散必然会引发生产力的进步,带来社会财富的增加。 (31)“技术创新是创造和再分配财富的基本方式之一”(32), 建立在 旧有技术基础上的财富分配格局被打破,制度要么重建秩序,要么被 废除。 同时, 制度创新也会推进技术创新。 制度变化会导致技术变化, 制度不仅能让人们认识技术创新的潜在获利能力,还能促进“积累足 够资本,实现体现在采用新技术和生产交换过程之中的规模经济” (33)。技术创新与制度创新呈线性关系,在经济增长与发展的多数情 形下,二者是同步发生的。技术创新拓展着人类活动的边际,制度创

新则提供人类活动的规则, 因此真正决定经济增长与发展的是制度创 新。如诺思所言:“知识和技术存量规定了人们活动的上限,但它们 本身并不能决定在这些限度内人类如何取得成功。 政治和经济组织结 构决定着一个经济的实绩及知识和技术存量的增长速率。 ”(34)实际 上,技术创新从来都是在制度内发生的,离开制度的独立的技术创新 从来没有发生过。 能源革命的发生、 发展实际上是技术创新与制度创新共同作用的 结果。从理论上讲,技术创新是“社会成员在发明与创造上投资的结 果” (35), 离开制度、 离开对经济利益的追逐, 就不可能有技术创新。 “技术创新是因相对要素价格变动引起的。 ??技术创新的方向和速 度,是适应于预期实现创新利润的力量。”(36)与技术创新一样,制 度创新的目的和动力也在于牟取经济利益,二者总是相辅相成,甚至 是互动的。正是在技术创新与制度创新的互动中,人类经济社会才发 展到今天。能源革命由技术创新启动,由制度创新牵引,是技术创新 与制度创新同步、共生、互动、互补的产物,更是制度革命的产物。 清洁能源技术和能源效率技术的创新促成了经济、政治、文化等领域 的制度创新,在此基础上,清洁能源技术和能源效率技术创新才能在 更大范围和更广阔的空间得到进一步开拓与发展。 “技术进步率的提 高既缘于市场规模的扩大, 又出自发明者有能获得他们发明收益的较 大份额的可能性。 ”(37)只有当经济、政治和文化领域的创新带来技 术创新所需要的市场规模与动力源时, 清洁能源技术和能源效率技术 创新才可能有较大的绩效。

能源革命如果是对传统生产力和生产方式的否定与扬弃, 其所包 括的技术创新和制度创新就已经远远超出了一般创新对基本社会条 件的要求。能源革命需要的制度创新是制度系统创新,是制度组织创 新,更是文化创新。 “革命包含一个非常根本的组织变化??这种变 化只有在政治变革和冲突,以及文化变革之后才会发生。 ”(38)从 20 世纪 70 年代以来的能源替代与能源效率实践来看,正是制度特别是 法律制度的创新产生了今天清洁能源革命与能源效率革命从情景到 实践的刚性要求。当然,我们不能奢望制度创新一步到位。随着技术 创新的渐进,制度创新才会渐渐成为可能。如同技术创新可以启动制 度创新却无法替代制度创新一样, 制度创新可以激励技术创新却无法 替代技术创新。能源革命从情景走向现实需要二者的同步实现。 能源革命在世界范围内孕育,却总在情景里陶醉,一个重要原因 是人们更多地看重了它的技术创新过程,却忽略了它所需要的政治、 经济与文化变革过程,更忽略了它的法律制度革命过程。其实,真正 促成革命的不是技术创新,而是制度创新。 “机器和新技术本身并不 构成工业革命,它们意味着劳动生产率的提高,意味着生产要素的相 对重要性从劳动力向资本的转移。但是,所谓革命,我们既是指组织 的转变, 也是指生产的转变??我们指后来以工厂制度而闻名的那种 变革。 ”(39)如果认为制度“是一个相互关联的规则、信念、规范和 组织构成的系统”(40), 则构成能源革命的制度创新就是有关清洁能 源与能源效率的规则、信念、规范和组织系统的创新,这种创新包含 着能源革命所需要的技术、经济、政治和文化创新。在技术创新已经

启动、急需制度创新跟进的情况下,制度创新的滞后已经成为能源革 命走出情景的桎梏。技术发明一旦成功,就会如资本、劳动、资源等 一样成为制度的标的,其能否发挥作用及如何发挥作用,就成为需要 制度设计与安排的事情。正是在这个意义上,说制度革命远比技术革 命重要一点也不为过。 清洁能源技术与能源效率技术的制度实现是能 源革命亟待解决的问题, 保证清洁能源技术与能源效率技术实施的制 度创新和制度革命才是能源革命的实质。 能源革命从理论变为现实的路径是使之成为规则, 特别是成为行 之有效的规则。从规则的属性来看,在人类现存的制度规则中法律可 能是最为有效的规则,制约能源革命的技术、经济、政治和文化变革 之间的相互依赖性都可以在法律中汇集、体现。然而,建立在现行体 制基础上的法律也必须进行制度创新,甚至是进行革命,实现顺应能 源革命的完善。同能源革命一样,法律革命也是一个历史过程。 “一 种制度秩序是一个极端复杂而灵活的系统; 不是每种事物都可以将它 完全颠倒过来的。 只有一定质量和规模的变革才能转变生产模式并且 启动一个自我持续的经济发展过程。 ”(41)能源革命当然应在法律空 间或法律制度内进行,法律设计、安排并实施人类通向能源革命的规 范化路径。根据能源革命从情景到现实的需要,法律推进能源革命的 目标如下: 第一,建构清洁能源市场和能源效率市场。能源革命以发展低碳 经济为目的, 建构清洁能源市场和能源效率市场就成为法律推进能源 革命的基本目标。低碳经济从一定意义上讲是市场经济的高级形态。

如果低碳经济是经济形态,而不是权宜之计,为经济提供动力源的能 源就必须是低碳(去碳)的。经济是以企业行为或产业组织活动表现 出来的客观存在,为此低碳也必须是经济的,否则就无法构成经济形 态,而是社会强加的。社会强加的经济形态要么不会存在,要么是短 命的。无论低碳经济的未来表征如何,其实现路径都必须是经济的, 即必须在技术上可行、在经济上可靠。清洁能源替代化石能源的成本 应较低,至少对企业来说可以承受。可承受意味着有利可图,如将化 石能源用做原料比用做燃料经济。不能指望企业赔本采用 ccs 技术, 否则企业不是投机就是决策失误,企业也不会以此为常态选择,否则 就无法生存。因此,清晰的价格(包括碳定价)信号,是至关重要的。 当然,清洁能源企业的有利可图不能建立在政府让利、其他企业贴钱 的基础上,政府让利如提供税费价格政策优惠可以是经济导向,却无 法形成经济动力。 清洁能源技术与能源效率技术的成熟度与其商业化 是成正比的, 无论是清洁能源技术创新还是节能技术创新都是以赢利 为目标的,激活并践行二者的只能是清洁能源市场和能源效率市场。 从以往能源替代升级的经验来看, 只要清洁能源与节约能源形成供给 与需求,市场就有力量诱致清洁能源与能源效率技术的发明、扩散。 虽然清洁能源与能源效率市场的建构需要一个历史过程, 当前甚至根 本不可能,但清洁能源技术与能源效率技术研发总不能靠政府豢养, 更不能靠社会大众的伦理支持。技术应是经济的内生变量,目前清洁 能源与能源效率技术之所以表现为经济的外生变量, 是因为其没有市 场或者尚未融入市场。 建构清洁能源与能源效率市场就是要让清洁能

源技术与能源效率技术成为自发展力量,有自我发展的空间,从拟制 走向自然。 清洁能源与能源效率市场的法律建构肯定会面临多重社会 冲突,包含对现行经济政治制度的扬弃,但是法律没有退路,政治家 更没有退路! 能源革命说到底就是清洁能源市场与能源效率市场的孕 育、生成与成熟,法律革命就是为这两个市场提供规则与范式并保证 其自主运行的。

第二, 保护清洁能源与能源效率技术。 能源革命由技术创新启动, 保护技术就成为法律推进能源革命的第二重任务。 技术创新是技术发 明、扩散与实施的过程,是投资,投资当然就要讲回报。技术发明人 汇集了前人的知识量,付出了体力与智慧,强调回报作为发掘持续创 新能力的前提也是必然的。 考虑到知识传承的连续性与科学理论的基 础性,清洁能源技术的发明难度及成本可能会更大,对其专有性的保 护程度必然要有所加强。只有保证发明人愿意忘我创造,才足以鼓励 其创新能力的持续性。为此,法律在制度设计时既要考虑权利人的利 益由市场回报,又要考虑在市场回报不足而急需加速技术推广、扩散 与实施时由政府埋单,以保证技术尽快转化为生产力。在清洁能源与 能源效率技术主要由工业化国家供给的情势下, 必须从历史与经济实 力的现实出发,从技术的实际操作与运行出发,用多种方式建立均衡 技术需求方与供给方利益的制度。 第三,建构国家能源创新系统。从一定意义上讲,能源革命是以 技术创新为先导而引发的系统制度创新, 国家能源创新系统是法律建

构的重点制度。实际上,创新系统“是指决定一个行业或国家产生并 应用创新能力的大小的一切制度、政策和策略的集合”(42)。技术创 新往往是国家软实力的集中表现,“国家环境对于企业来说,无论在 激励、促进还是在妨碍、阻止其创新活动方面,都有相当重要的影 响”(43)。清洁能源与能源效率技术创新的难度较大,需要国家支持 的部分较多,其中有些技术是需要国家通过制度强力推行的。法律必 须根据国家能源创新系统的需要建构相关制度。 第四,培育竞争性能源产业结构。能源革命从情景到现实是以清 洁能源市场和能源效率市场为基础的,这两个市场的标的包括资源、 技术和服务三方面,只有在法律将三者资本化、形成多元产权结构与 多元产权主体即产业组织时,才能形成清洁能源市场与能源效率市 场。从美国等国的经验来看,资本不断从化石能源行业转向清洁能源 市场可能是形成清洁能源产业与市场的契机,因此,法律必须安排出 有利于化石能源向清洁能源转型及提高能源效率的产业结构。 能源革命是通过法律来实现的。能源革命成为法律的目标、被纳 入法律的制度设计与安排时, 法律对能源革命的助推或牵引才是现实 的。 “实际上,新法律最终体现革命目标的程度标志着革命的成功程 度。 ”(44) (二)法律安排清洁能源革命 清洁能源革命的推进需要法律建构一系列制度。 清洁能源替代化 石能源是在博弈中实现的,清洁能源的市场化、商业化应当成为能源 替代设计的出发点和归宿。工业化国家有较成熟的市场经济基础,其

在清洁能源制度建构中更多的是完善以政府制度为主的制度设计, 市 场制度体现得并不明显。(45)产权制度是清洁能源制度的基础。清洁 能源产权包括清洁能源资源产权、 清洁能源投资产权和清洁能源工业 产权,其中风能、太阳能、海洋能的产权确定是世界性难题,迄今没 有一个国家有较成功的经验(世界上风能、太阳能发电规模较大的国 家也是如此) 。在水能是水权权能的国家,水能的权属有一定显现。 从制度设计来看,法律要明确清洁能源产权的主体、权能、交易规则 等,对清洁能源投资既要鼓励又要有一定约束,对清洁能源投资产权 的市场进入与退出以及产权行使、权利边界需要进一步明确。立法除 要实现清洁能源工业产权与现行工业所有权法律的衔接外, 对清洁能 源专利与技术的特殊保护、技术贸易规则、专利费与特许费的市价评 估与计算等都要予以明确。 各国现行清洁能源方面的法律基本上都是 围绕政府想为、能为甚至是必为项目而设计的,政府制度对清洁能源 革命的推进已经形成了较成熟的制度结构,但市场制度远未形成。 (三)法律安排能源效率革命 推进能源效率革命的法律,从节约能源法算起已经有近 40 年的 历史。应当说,这些法律已经取得了一定的绩效,特别是在欧洲、日 本等地区和国家。 目前提高能源效率的制度设计主要在能源利用领域 适用,如此非但不利于能源效率市场的形成,也割断了高效利用能源 与清洁利用能源的线性关系。如前所述,能源效率应当是能源结构效 率、能源产业效率与能源利用效率的结合,能源效率制度设计的出发 点应当是培育多元主体,形成能源产业组织,提高能源产业的竞争力

和反垄断。将能源效率的法律设计从能源利用领域扩大到能源竞争、 反垄断领域不仅能拓展竞争法与反垄断法的适用范围, 也能使有关能 源效率的法律规则延伸到更广的领域。 将清洁能源技术制度与能源效 率制度整合起来进行设计可能更有利于清洁能源利用制度的安排与 实施。目前的清洁煤技术中超临界 pcc、lncc、ngcc 等成熟技术的商 业化都因资金短缺而遭遇困难,减排意味着付出,而将二者整合起来 甚至将减排技术的采纳与运作作为投资手段, 就可以实现较彻底的能 源效率。以上技术如果能运行起来,ccs 技术也就有了推行的希望。 当然,ccs 技术的研发、示范还需要法律作出专门设计。政府有义务 教育公民接受 ccs 技术,并对其进行相关咨询、考察和解释。法律必 须对二氧化碳埋存的安全性、可靠性及其环境影响评价进行论证,对 埋存主体的执业资质、埋存地址的选择、相邻权人关系等作出安排, 特别是要对 ccs 方法的研发与购买作出安排。 我国现有制度如 cdm 及 iet 机制已经为清洁能源利用提供了较好的交易范式,借助这些机制 的实施及其与相关制度的衔接来完善国内能源利用制度是法律必须 解决的问题。此外,在一些国家已经开始的类似于能耗额度交易的能 源利用方式也是需要推广的, 国际合作也是国内法安排能源利用制度 时必须充分考虑的。 (四)法律革命需要其他制度变革 任何革命都具有总体性,即“革命作为一种总体变迁的特征,在 这种变迁中,政治、宗教、经济、法律、文化、语言、艺术、哲学和 社会变革的其他基本范畴发生连锁反应”(46)。法律在社会变革中的

巨大作用在于它能吸纳政治、经济、文化等变革的成果,特别是正式 制度变革的成果。法律本身就是这些正式制度的集中代表。但法律是 受制于政治、经济、文化等因素的,政治、经济与文化的变革都会影 响法律变革。“没有众多不同因素的协同作用,革命就不会发 生。”(47)法律的任何革命都要由政治变革开掘,政治家甚至决定法 律革命的方向。法律当然也受经济决定,经济是物质的,物质的力量 从来都是第一位的。法律变革还经历了文化和知识骤增的过程。能源 革命以技术为内容,技术无疑是能源革命的核心。在解决碳排放和气 候变化的问题上,技术创新是决定因素,ipcc 甚至强调其对解决未 来温室气体和气候变化问题的作用超过其他驱动因素之和。iea 也指 出:“只有通过技术创新,不断使用最新的廉价技术,并更好地利用 现有的高效能源技术,才能解决这些问题。”(48)法律革命对能源革 命的助推当然要借助于技术创新, 如果没有清洁能源与能源效率技术 创新,规模再大的法律革命也无法让能源革命从情景变为现实。法律 是意志的总和体,推动能源革命的法律革命还有赖于思想革命。只有 当人们真正认识到能源革命的重要性,对节能减排从我做起、从现在 做起时,法律革命的推动作用才可能是有效的, “真正伟大的革命是 行为方式的革命和思想革命”(49)。然而,决定并影响能源革命和法 律革命的思想革命是一个非常缓慢的过程,这与人的认识过程有关, 更与人的社会心理承受能力有关。 三、结论 如果说农业革命将人类经济活动从狩猎采集转到守居务农, 从而

“为人类带来了基本均衡的激励机制的变迁”(50),工业革命通过 “新知识供给曲线的内倾变化”(51)使人类实现了从农业社会向工 业社会的变迁,那么,能源革命则既沿袭新知识供给曲线,又对传统 生产力和生产方式进行否定,对世界经济利益进行重新分配,进而将 人类带进低碳经济、生态经济时代,其由此成为第三次经济革命。当 然, 目前将尚处于情景中的能源革命与两次经济革命相提并论为时尚 早,但随着时间的推移,人类会意识到能源革命的意义。处在能源革 命时代的法律人当加倍努力,使法律革命成就能源革命。当然,法律 革命更离不开政治家的智慧!

注释 ①根据 iea 关于能源技术展望的相关文件,act 情景是“技术加 速发展情景”,450 情景是大气层中温室气体浓度稳定在 450ppm 二 氧化碳当量情景,etp2010 情景是到 2050 年实现与能源有关的二氧 化碳排放量减少 50%的情景。 ②(48)iea: 《世界能源展望 2008(执行摘要),国务院发展研 》 究中心信息网, http://www.drcnet.com.cn/drcnet.common.web/docviewsummary.a spx?docid=1962810&leafid=16111. ③iea 发布的 2006 年、2007 年、2008 年、2009 年《世界能源展 望》都强调了这一点。

④⑤⑦(14)(15)(16)(28)iea: 《能源技术展望——面向 2050 年 的情景与战略》 张阿玲等译, , 清华大学出版社, 2011 年, 11—12、 第 277、70、11、276、5—11、5 页。 ⑥⑩[美]保罗罗伯茨: 《石油恐慌》 ,吴文忠译,中信出版社, 2008 年,第 12、156 页。 ⑧[美]阿尔弗雷德克劳士比: 《人类能源史——危机与希望》 , 王振林等译,中国青年出版社,2009 年,第 81 页。 ⑨(20)(21)(22)(39)(41)[英]m.m.波斯坦等: 《剑桥欧洲经 济史(第六卷)工业革命及其以后的经济发展:收入、人口及技术变 迁》 ,王春法等译,经济科学出版社,2002 年,第 261、260、260、 291、324—325、292 页。 (11)eric reguly,germany's green example could be revolutionary,the globe and mail(canada),p8. (12)new global energy strategy tackles climate change saving usd18 trillion in fuel costs,http://www.energyblueprint.info/676.0.html. (13)(45)[美]霍华德格尔勒: 《能源革命:通向可持续未来的 政策》 ,刘显法等译,环境科学出版社,2006 年,第 2、35 页。 (17)elisa wood,an energy revolution by the people,http://www.america.gov/st/business ? english/2009/april/20090327095745cmretrop0.7918054.html. (18)参见 [美] 斯蒂芬李柏等: 《即将来临的能源崩溃》 李伟译, ,

中国人民大学出版社,2009 年,第 63—72 页。 (19)(24)(25)(26)(34)(35)(37)(50)(51)[美]道格拉斯诺思: 《经济史上的结构与变迁》 ,陈郁等译,上海三联书店,1994 年,第 184—185、180、184、184、17、4、186、98、193 页。 (23)(38)(43)[英]克利斯弗里曼等: 《工业创新经济学》 ,华宏 勋等译,北京大学出版社,2004 年,第 257、39、372 页。 (27)charles weiss,william b.bonvillian,structuring an.energy technology revolution,april 2009. (29)[英]约瑟夫熊彼特: 《经济发展理论》 ,何畏等译,商务印 书馆,2004 年,第 257 页。 (30)(33)(36)[美]v 奥斯特罗姆等: 《制度分析与发展的反思 ——问题与抉择》 ,王诚等译,商务印书馆,1992 年,第 124、123、 124—125 页。 (31)[美]道格拉斯诺思等: 《西方世界的兴起》 ,厉以平等译, 华夏出版社,1990 年,第 150 页。 (32)[美]史蒂文瓦戈: 《社会变迁理论》 ,王晓黎等译,北京大 学出版社,2007 年,第 223 页。 (40)[美]阿夫纳格雷夫: 《大裂变——中世纪贸易制度比较和 西方的兴起》 ,郑江淮等译,中信出版社,2008 年,第 28 页。 (42)转引自[美]本斯泰尔等: 《技术创新与经济绩效》 ,浦东新 区科学技术局等译,上海人民出版社,2006 年,第 5 页。 (44)(46)(47)[美]哈罗德 j.伯尔曼: 《法律与革命:西方法

律传统的形成》 ,贺卫方等译,法律出版社,2008 年,第 20、100、 96 页。 (49)[法]古斯塔夫勒庞: 《革命心理学》 ,佟德志等译,吉林人 民出版社,2004 年,第 4 页。 参考文献 [1] [英]沃尔特帕特森.电力革命[m].曹乐人等译,北京: 科学普及出版社,2007. [2] [英]安东尼吉登斯.气候变化的政治[m].曹荣湘译,北 京:社会科学文献出版社,2009. [3]魏一鸣等.中国能源报告(2008) :碳排放研究[r].北京: 科学出版社,2008. [4] [英]阿瑟刘易斯.经济增长理论[m].梁小民译,上海: 三联书店,1994.


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