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论经济法律行为法


论经济法律行为
摘要:法律行为研究的深入是现代法学从结构重心向行为重心转变的重要标志, 但作为现代法的代表的中国经济法学对这一重要的理论问题关注不够,鲜有学 者从行为方面展开对经济法的讨论。本文旨在讨论应用经济法基础理论建立 “经济法律行为”范畴的意义和可能性,并对这一基本范畴进行初步论述,以 拓展经济法的研究领域和对经济法现实进行新诠释。 关键字:经济法律行为市场主体

行为实质公平政府经济行为 法律行为作为在社会生活中引起法律关系产生、变更和消灭的最经常的事 实,受到了法理学及其他各部门法学的普遍重视。然而,在进去相当长时期内, 经济法学界对于经济法律行为的研究不够,诸多经济法论著中几乎没有经济法 律行为研究的内容。这种只注重研究经济法规则、规范体系及其结构的现象不 仅直接影响到经济法理论研究的深入,而且与现代法学向行为重心发展的方向 相左。本文试图探索一种从经济法律行为入手来解释经济法律现象的新方法, 以拓展经济法基础理论的研究领域。 一、研究经济法律行为的意义 法律行为是指“能发生法律上的效力的人们的意志行为,即根据当事人的 个人意愿形成的一种有意识活动。它是在社会生活中引起法律关系产生、变更 和消灭的最经常的事实。” [1]关于法律行为的研究起始于民商法学。 由于法律行为被认为是连结主体制度与其他制度的纽带 ,是“主体和权利 之间的桥梁、媒介” [2],是客观权利义务向主观权利义务转化的路径,是法制 度向法现实转化的接口。因而被作为法学的指导性概念,受到了法学理论的普 遍重视并成为了各部门法学共同关心的一个基本论题,民商法学、行政法学、 刑法学、法理学等学科在这一领域均取得了相当的研究成果。但由于各学科研 究对象的性质不同以及价值目标的不同,它们研究法律行为的重点、角度和具 体目的都是各不相同的。在民商法学中,研究的重点是民事法律行为或民事行 为,将其看作是联结权利主体制度、物权制度、债权制度三大民法理论的纽带, 是实现民法基本精神的前提“ [3]民商法学研究民事法律行为的主要目的是为了 分清行为的法律效果,分清有效行为、无效行为、可撤销的行为和侵权、违约 行为。刑法学上主要是研究犯罪行为,将其看作”不仅是连接犯罪构成诸要件 的纽带,而且是刑事责任理论赖以建立的支柱“,并形成了”无行为则无犯罪 亦无刑罚“的格言;[4]刑法学研究犯罪行为的目的是为了分清罪与非罪的界限。 在行政法学中,则将行政行为和相对人的法律行为看是一对最基本的概念,其 研究行政法律行为的目的主要是解决依法行政问题。[5],法理学作为对一般法 律现象进行理论概括的学科,则在总结部门法学关于法律行为研究成果的基础 上进一步抽象,将其上升为一般理论,其研究法律行为的目的在于归纳法律行 为的性质、特征,各种法律行为的一般规律及基本模式,为有效地对人们的行 为实行法律调整提供必要的理论;为各部门研究具体法律领域的行为提供一般

原理。那么,作为市场经济体制下重要法律部门的经济法学是否需要研究法律 行为?其研究的重点是什么?研究的目的又是什么? 关于经济法学是否需要研究法律行为的问题,答案是肯定无疑的。 (一)经济法作为体现国家干预经济的意志的规范体系,其调整对象实质 上是人们的行为。 按一般法学理论,法律是调整一定社会关系的规范体系,经济法也不例外。 而社会关系不过是人与人之间的交互行为,它依赖于人们的交互行为而产生, 又由于行为的作用而充满生机与活力。因此,法律只有通过影响人们的行为才 能实现对社会关系的调整。法律作为为人而设计的规范,其直接目的在于影响 人的行为或行为倾向,使人们的行为达到法律规则和原则所设计、所表达的行 为模式,进而实现它的价值目标。 经济法是调整市场经济条件下国家以社会整体利益为目的而进行的干预经 济运行过程中所产生的社会关系的法律规范的总和,其调整对象是市场经济体 制中特定的社会关系。经济法规范作为现代市场经济的基本运行规则和行为模 式,亦为市场的基本主体而设计,它必须通过对各主体经济行为的规制而实现 解决个体营利性与社会公益性、效率与公平的矛盾,协调经济与社会良性运行 的目标。 既然经济法的调整对象实质上是人们的经济行为,那么,要有效地发挥经 济法对经济行为的调整机能,实现对经济行为的法律规范,当然首先要深入研 究经济行为。 (二)经济法律制度是模式化的行为体系,而法律行为体系是动态的法律 现实。 经济法研究的一个重要对象是经济法律制度,而经济法律制度则是由权利 和义务组成的规范体系 ,因此,经济法的最基 本和最核心的要素仍然 是经济权 利和经济义务。所谓经 济权利 ,不过是主体可 以主动地做出一定经济 行为,或 者要求权利相对人做或 不做一定经济行为;经 济义务则是主体应当、 必须作出 一定行为或不得作出一 定行为。在此意义上, 经济权利与经济义务就 是行为, 由经济权利与经济义务 组成的经济法律制度实 际上是模式化的行为体 系。法定 的权利义务向行为体系的转化,即通过人们有意识的活动形成具体的权利义务, 法律才能成为社会生活事实。法律系统并非仅指规则及其结构。“在任何法律 系统中,决定性的因素是行为,即人们实际上做些什么。如果没有人们的行为, 规则不过是一堆词句,结构也不过是被遗忘的缺乏生命的空架子。” “ ?因此, 无论是要研究经 济法律 制度 ,还是全面深刻地 理解经济法律现象 ,都 必须深入 地研究构成经济法律现实的经济法律行为。 (三)经济法所体现的国家干预经济的意志和经济公平与社会公平的价值 目标必须借助于经济法律主体的经济法律行为才能实现。

经济法是国家干预经济的意志和协调全社会经济利益目标的体现,作为法 律文件的各种经济法律法规不过是立法者主观设定的国家意志和目标,这种意 志和目标的实现需要有代表国家的政府及其工作人员的各种经济行为和其他市 场主体的各种经济活动。离开了经济行为,经济法律的国家意志和价值目标都 只是一纸空文。 经济法所体现的国家干预经济的意志和经济公平与社会公平的价值目标的 实现有赖于经济法律秩序的建立,经济法律秩序作为存在于法律社会中的人、 机构、关系、原则和规则的总体,是以由主体的权利义务所构成的经济法律关 系为核心的。而经济法律关系也主要是通过法律行为而创设或变更的,法律行 为的最基本涵义就是“能引起法律关系产生、变更和消灭的人的活动” [7]经济 法律关系的主体在从事法律活动中,在自己与他人和社会之间建立起了权利与 义务联系,才形成经济法律关系和经济法律秩序。 经济法律规范能否真正地得到实施以及取得实施的效果也是需要法律行为 来检验的,行为的规范化程度是检验经济法律规范的效力和实效的主要标准, 法律行为使法律中的主体、客体、权利、义务、责任等诸要素相互联系和转化, 在此意义上可以认为;经济法的效力和实效存在于经济法律行为之中,要真正 实现经济法的调整目标,建立正常的经济法律秩序,就必须为人们的行为注入 合理的法律动机,而研究经济法律行为也正是实施经济法规范之所必须。 (四)经济法律行为的本体属性与作用已构成了研究经济法律行为的充分 理由。 这里值得强调的是,经济法学作为研究经济法规范运动规律的理论体系, 其行为科学的性质要求我们必须研究经济法律行为。经济法规范实质上是关于 人们经济行为的规范。“在市场经济条件下,自利动机形形色色,法需要日见 其多,法资源合理配置日趋突出,法行为选择模式日益重要,各种法律问题层 出不穷,这一切都为加强法制建设提供了客观依据,也为法学研究拓展了广阔 领域。” [8]现代法学的焦点正是由规范重心向行为重心转移,产生于现代市场 经济条件 K 的经济法既然是一门新兴的法律科学,就应充分适应现代法学发展 的要求。况且,自经济法产生以来,法学家们在运用传统规则或规范研究方法 解释经济法律现象时又的确遇到了诸多无法解决的难题。在经济法基础理论研 究中,探索新的研究思路,借鉴国外法学和相关学科的研究成果就显得更为必 要。 如果说经济法律行为本体性质和经济法学的性质决定了经济法律行为研究 的必要性,那么,中国市场经济体制的建立、空前发展的经济法律关系和正在 进行的经济立法则为经济法律行为研究提供了可能性,经济法学理论研究成果 和法理学、各部门法学的理论成果为经济法律行为研究提供了必要的必耍的条 件。我们认为,研究经济法律行为,就是要在法学基础理论的指导下,借鉴相 关学科的研究成果,弄清经济法律行为的内涵,建立相对系统的经济法律行为 理论。其研究目的在于:第一,研究经济法律行为的性质、特征,确立其作为 经济法学的基本范畴和指导性概念的地位;第二,研究经济法律行为的过程与 结构,弄清其一般规律及基本模式,解决国家干预经济行为的度与量的问题。

二、经济法律行为的概念 (一)相关概念的比较 法律行为理论起源于民商法学,现代民商法中的法律行为概念和系统的法 律行为理论均始自德国,民事法律行为制度在德国民商法总则中首先被确立, 统辖着合同法、遗嘱法和婚姻法等具体的设权行为规则,形成民商法中不同于 法定主义体系的独特法律调整制度;作为抽象观念,它又以系统完备的理论形 态概括了民商法学中一系列精致的概念和原理,形成学说中令人瞩目的独立领 域。[9]以后,这一概念为各法律学科所普遍关注,在法理学、行政法学、刑法 学中形成相应的概念。但是,我们在对各学科关于法律行为研究成果的比较中 不难发现,法律行为的内涵在各法律学科中是有差别的。在法理学上,“法律 行为是一个涵括一切有法律意义和属性的广义概念和术语”,它具有社会性、 法律性、可控性、价值性的特征。[10]而在民商法学上,民事法律行为“是权 利主体所从事的,旨在规定、变更和废止民事法律关系的行为。[11]而民事法 律行为作为一项民事法律制度,是一种调整方式,它与法定主义调整方式相对 应,它仅适用于法定主义不能发挥作用的范围。”民事法律行为制度 “既”具 有法定主义方式所不可取代的法律调整功能“,”又具有其发挥作用的必要范 围,无限夸大其作用或者试图以之根本取代法定主义调整方式,显然也是不适 当 的 。 “[9] (55-56) 而 在 行 政 法 上 , 行 政 法 律 行 为 包 括 行 政 行 为 和 相 对 人 行 为这一对概念,”行政法律行为是指行政主体主动地对国家事务和行政相对人 进行管理,并发生法律效力的行为。“。” “该行为具有确定力、拘束力和执 行力。刑法学上的法律行为则是指犯罪行为,这是一种具有严重社会危害性的 违法行为。而在民商法中,有学者将违法行为归入事实行为,即并不认为其是 法律行为。自此可以看出,在各学科对法律行为的研究中,不仅存在认识上的 差别,而且其成果直接反应到立法中,也形成了法律制度的不同。民商法作为 传统的私法领域,法律行为制度的建立直接以意思自治为基础,充分体现了其 私法自治、契约自由的理念。而行政法作为公法领域,法律行为制度的建立则 以权力为基础,特别强调行政权力的意识先定理念。法理学作为各部门法学 理 论的系统抽象与概括,其对法律行为的研究建立在部门法学的基础上,因而得 出了既能适用于公法领域、又能适用于私法领域的法律行为的概念。但法律行 为研究的这种现状却给经济法研究提出如下问题: (1) 经济法作为体现国家干预经济意志的法律部门,是适用公法手段调整 私法领域的规范体系,这样一个法律部门的法律行为应是怎样的法律涵义? (2) 又是什么? 如何建立经济法律行为制度?其建立的基础是什么?它所适用的范围

(二)经济法律行为的界定 经济法律行为是指能够发生经济法上效果的人们发 S 意思所表现出来的一 种法律事实。这一定义包括如下函义: 第一,经济法律行为是能够引起经济法律关系产生、变更和消灭的事实的 一种。它是能够引起经济法律关系产生、变更和消灭的客观情况,是人的有意

识活动。无意识的活动,如人在昏迷或熟睡状态中的动作、以及受他人暴力所 强迫所为的动作,不是行为。无行为能力的未成年人和精神病人,因其无意识 能力,所为的动作也不得称之为行为,并不是一切行为都可以成为法律事实, 但人的行为大部分为法律事实,并且是最重要的法律事实。在人的行为中,由 经济法所规定的,是经济法上的行为。 第二,经济法律行为是由经济法律规范规定和调整的行为。这是经济法律 行为同其他法律上行为的重要区别。其他法律行为如行政法律行为是由行政法 律规范规定的行为,民事法律行为是民事法律规范规定的行为,犯罪则是刑法 规定的行为。 第三,经济法律行为是发生经济法上效果的法律事实。这里所谓经济法上 的效果,指经济法上权利的变动,也就是发生、变更、终止经济法权利和义务。 经济法律行为的概念,是以政府对市场其他主体的行为调控为中心的概念, 是以限制市场主体的意思自治为其本质要素的经济法律关系的变动事由,它由 政府经济行为和市场其他主体的行为的一对概念构成。 值得注意的是,由于经济法是从公法角度对民商法的私法缺陷的弥补,同 时也是在公法领域中对行政法的补充,因此,经济法律行为在作用对象和行为 方式等方面与民事法律行为和行政法律行为有密切联系。并且经济法对市场经 济运行过程的调控要以充分利用市场机制和维护社会公共利益为前提,因此, 经济法律行为在一定程度和范围上要遵循民商法、行政法的原则。建立经济法 律行为的概念,应当充分注意这些联系,同时从理论上划清它们之间的范围, 只有这样,才能正确地认识和把握经济法律行为的特征。 笔者认为,经济法律行为作为法律行为的一种,首先应具备一般法律行为 的共同特征:[10] 1、社会性。法律行为作为人的活动,当然具有社会性。这种社会性可以理 解为:第一,人的行为是社会的产物,受到社会经济和社会关系的制约。第二, 行为是社会关系的创造者,人的法律行为总是直接地或间接地与社会发生利害 关系,其中包括利 益的冲突与一致。第三,人的行为是社会互动行为,即引起他人行为的行 为。这种互动性是法律行为成为法律事实的动因。第四,法律行为是其他社会 行为的形式或一个方而,它往往与其他社会行为交织在一起,并作为其他社会 行为的形式或一个方面而存在。第五,受社会法律规范的制约。 2、法律性。这是法律行为区别于一般社会行为的根本特征。这一特征是指: 第一,法律行为是由法律规定的行为,即是由法律规范所决定的范围内的行为, 这种行为既包括国家希望发生的行为,也包括国家不希望发生的行为。第二, 法律行为是发生法律效果的行为。即首先,它能够引起人们之间权利义务关系 产生、变更或消灭;其次它是受到国家承认、保护、奖励或是受到国家否定、 取缔、惩罚的行为。第三,法律行为是法律现象的组成部分。

3、可控性。法律行为都是可以控制的行为,既可以受到法律的控制,又能 受到个人的自我控制。这种可控性是由于法律行为的规律性和意志性所决定的。 4、价值性。法律行为的价值性在于:第一,法律行为是基于行为人对该行 为的意义的评价而作出的。第二,法律行为是以需要为机制的,由行为人的需 要所推动或引发。第三,法律行为是一种对象实践活动,体现了主体与客观的 关系。第四,法律行为是一定社会价值的载体,人们可以用善恶、好坏、利害 等范畴进行评价。 经济法律行为除具有法律行为的一般特征之外,与民事法律行为、行政法 律行为比较,它还具有自身具体的特征。 1、目的的实质公平性。经济法律行为的目的在于实现经济政策目标或一国 整体的经济运行战略,为此,它必须限制市场主体的权利自治和意思自由,解 决效率与公平、个体营利性与社会公益性的矛盾,为社会经济的协调发展和稳 定运行创造良好的经济秩序。这一行为目的显然既不同于以谋求自身利益为目 的的民事法律行为,也不同于以维护公共安全,保障意思自治、契约自由、企 业自治的自由竞争秩序为目的的行政法。虽然从一定意义上讲,行政法的目的 也是为了实现社会公共利益。但是行政法对社会公共利益的维护以现有秩序为 前提,以消极限制为手段,以市场主体的权利为范围,一般不参与或不介入市 场主体相互的法律关系,其价值判断仍以形式意义上的公平为标准。而经济法 的目的是要实现经济持续稳定增长和社会与经济的良性运行和协调发展,它以 实现经济公平和社会公平为动机、以积极引导促进为手段、以市场无功能为作 用范围,是对市场主体间法律关系的直接介入,其价值判断以结果公平或实质 意义的公平为标准。因而,从目的的性质和内容上看,经济法律行为与行政法 律行为是当然存在差别的。 2、主体的法定性。经济法律行为以实现经济公平和社会公平为价值目标, 其行为表现为政府对经济运行过程的干预。经济法律行为主体较之于民事法律 行为主体和行政法律行为主体具有自己的特性。其一,经济法律行为主体一方 恒定为代表国家权力的政府及其法律授权的部门或团体,另一方为一般的市场 主体,主体双方的地位不平等,不同于民事法律行为中的平等主体。其二,经 济法律行为中的管理主体经法律授权而取得权利能力,不一定必须是国家行政 机关,也不要求其享有完全的行政权力,因而不同于行政法上的行政 主体。 在 经济法律行为中,除依法享有经济管理职能的政府经济管理机关外,经由法律 授权的企事业单位、社会组织都可以成为经济法律行为中管理行为的主体。 如(食品卫生法)规定的卫生防疫站和仪器卫生检验所可以行使一定范围的检 查权等。 3、手段的多样性。经济法律行为为实现其价值目标而使用各种手段,这些 手段的权力手段与非权力手段的综合使用为形式,呈现出多样性的特征。经济 法律行为表现为政府对经济运行过程中干预,是国家为实现政策目的而积极地 干预市场主体的经济活动,这些活动从形式到内容与民事法律行为都有重大区 别。经济法律行为中的政府对经济运行过程的干预具体表现为对市场主体行为

的规制和对宏观经济运行的调控两方面,这两类行为较之于行政法律行为也是 存在区别的:第一,在市场规制行为中,政府经济管理部门虽然也是运用行政 权力规制市场主体的行为,但政府经济管理行为存在广泛的栽量权,经济法律 行为的对象是经济活动,经济活动本身是一个动态的复杂过程,预测其变化十 分困难,因此,在为实现经济政策目标而进行的规制市场和调控宏观经济的活 动中,不得不容许经济管理部门享有广泛的判断自由。因此,较之于行政法律 行为,经济法对经济管理部门的裁量权规定得相当地宽松。第二,在经济法律 行为中,经济管理部门的行为手段较之行政法律行为也有明显区别。例如,在 警察行政方面,当公民的生活行动耍引发社会性的危险或威胁到他人的生活和 权利时,才对它加以限制,或者以行政强制力为后盾,通过命令、禁止或许可 制约公民的个人生活,除此而外,不再介入公民相互间的法律关系。与此相反, 经济法律行为为实现政策目的而积极地干预市场主体的经济活动,除了命令、 禁止、许可等手段外,对市场主体间的交易行为,其法律行为的有效性方面通 过认可的形式加以限制,对于特殊的公共企业,通过特别许可加以监督和限制, 如此等等,都呈现出经济法律行为的手段的多样性。第三,大量非权力手段在 经济法律行为中被运用,并且在现代以宏观调控为经济法重点的时代,非权力 诱导在经济法律行为中的比重和作用都 F1 益增大,国家指导、合同、规划、预 测等手段的意义重大。而这些行为由于是经济法所特有的行为,尚未得到深入 的研究。 4、实现目的方式的灵活性。在经济法律行为中,主体双方居于不同的法律 地位,但行为目标是一致的。并且经济法律行为目标的实现还取决于市场主体 即经济法律行为一方当事人自由意志的实现程度,也就是说市场机制作用的发 挥,对经济法律行为目标的实现有着直接影响,这就要求经济法律行为在实现 其目标时必须把握直接干预的程序和范围的以不破坏市场机制的有效作用为界 限,因此,在经济法律行为中,对丁?市场机制发挥作用于的领域或活动,必须 采取灵活的方式,一方面要避免过多的直接行政强制带来的市场机制的效率损 失,采取诱导、激励、促进等方式,建立审议会,听证会等使市场主体参与政 府经济决策或与其进行协议;另一方面也要对政府非权力手段的效力加以确定, 明确主体双方的权利义务,以保证经济运行的健康、稳定与协调。当然,经济 法律行为实现目标的诸多方式既不是平等主体间的协商,又不是完全基于行政 主体的单方意志,因而,它既不同于民事法律行为,又不同于行政法律行为。 我们这里所列举的经济法律行为的特征仅是探索性的,应该还可以从不同 的层面和视角揭示经济法律行为的性质和特征。只有把握了经济法律行为的特 征,才能深入地认识经济法的概念、特征、宗旨及其体系等基本问题,因此, 在此进行的探讨应是有益于整个经济法基础理论研究。 三、经济法律行为的基本分类 经济法律行为根据市场经济运行中政府干预活动的多样性而极其多样,根 据不同标准可以有多种的分类方法。此外,由于经济法律行为与民事法律行为、 行政法律行为有着密切联系,它们的分类理论对经济法律行为分类也会产生直 接影响。在这里,仅对其作出基本的分类:

(一)政府行为与市场主体行为 经济法律行为可以根据其行为主体的不同,分为政府行为和市场主体行为, 现代市场经济条件下三大行为主体,政府、企业、消费者,不同主体的行为受 到经济法的规范,将产生不同的法律效果。 (二)宏观调控行为与市场规制行为 经济法律行为可以根据政府调节市场经济的任务和作用不同,分为宏观调 控行为与市场规制行为。在市场经济运行过程中,政府为弥补市场调节机制的 不足而介入市场,为实现一定的经济政策目标而发挥作用。一方面它要运用各 种经济杠杆从宏观上调节经济的运行,实现总量和结构的平衡与合理化,从而 为市场经济的运行创造一个良好的环境,以减少内部或外部的不经济,协调个 体营利性和社会公益性的矛盾,保障社会经济协调有序地发展。为了保障宏观 调控目标的实现,维护市场机制的有效运作,降低交易成本,防止市场失灵, 还必须对市场经济进行必要的规制以保护公平、ft 由的竞争,规范市场秩序, 保护消费者利益。与政府在市场经济运行中的两方面基本任务相适应,经济法 律行为也分别地表现为宏观调控行为和市场规制行为。若从市场经济其 它主体 的角度看,相应地也可分为接受宏观调控行为与接受市场规制行为。区别宏观 调控行为与市场规制行为的意义在于政府作用手段和方式的不同而将对当事人 产生不同的影响。一般而言,宏观调控行为注重采用间接调控手段对市场运行 进行积极引导和激励;而市场规制行为则注重对市场主体的消极限制或禁止。 (三)规制行为与受制行为 经济法律行为可以根据其行为主体的法律地位不同,可分为规制行为与受 制行为。经济法作为国家运用公法手段调整私法关系的法律部门,政府在经济 法上处丁?中心地位,其行为对于市场经济运行和市场主体的影响是显而易见的, 它与企业和消费者的行为在经济法上无同日而语之可能。直言之,规制行为是 指宏观调控机关和市场规制机关的宏观调控和市场规制行为;而受制行为则是 指市场主体的接受调控和规则的行为。区别这两种行为的意义在于规范规制主 体的行为,以保证受制主体的合法权益不受侵犯。换言之,研究规制主体的行 为制度,以充分利用市场机制的作用为界定范围。 对经济法律行为进行分类的的目的在于针对不同的法律行为,制定相应的 制度或规则体系。因此,分类仅仅是经济法律行为研究的起点,在这一基础上, 可以展开关于经济法律行为的更为深入和广泛的研究。 参考文献: [1] [2] [3] 中国大百科全书,法学卷[Z],北京:中国大百科全书出版社,102。 江平,主体、行为、权利[N],北京日报,1986—6—20。 申卫星,对民事法律行为的重新思考[J],长春:吉林大学学报(社

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