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第6章 非关税壁垒措施


第六章 非关税壁垒
非关税壁垒概述 控制数量的非关税壁垒 技术性贸易壁垒

第一节 非关税壁垒概述
? 一、非关税壁垒的含义 ? 二、非关税壁垒的产生 ? 三、非关税壁垒的特点

一、 非关税壁垒(Non-tariff 非关税壁垒(NonBarriers--NTBs)的含义 Barriers--NTBs)的含义

/>是指除关税以外一切限制进口的措施。 非关税壁垒在当代国际贸易中已取代 关税成为限制进口的主要手段,这在 发达国家的进口贸易中表现尤为明显。 其原因除了关税水平下降外,还在于 非关税壁垒相对于关税壁垒而言具有 多方面的优越性。因此,对非关税壁 垒的研究尤为重要。

二、非关税壁垒的产生 P344 三、非关税壁垒的特点 1、具有更大的灵活性和针对性; 2、更能直接达到限制进口的目的; 3、更具有隐蔽性和歧视性;

第二节 限制数量的非关税壁垒
一、进口配额制(Import Quotas System) 进口配额制 (一)进口配额含义 进口配额制又称进口限额制,是一国政府在一定 时期(如一季度、或一年)内,对某些商品的进口数量 或金额加以直接的限制。在规定的期限内,配额以内 的货物可以进口,超过配额不准进口,或者征收更高 的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数 量限制的重要手段之一。进口配额制,主要有绝对配 额和关税配额两种。

(二)进口配额种类
1、绝对配额(Absolute Quotas) 绝对配额(Absolute 绝对配额是在一定时期内,对某些商品的进口数 量或金额规定一个最高额数,达到这个额数后, 便不准进口。 2、关税配额(Tariff Quotas) 、关税配额 关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制, 关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制,而 对在一定时期内在规定配额以内的进口商品, 对在一定时期内在规定配额以内的进口商品,给 予低税、减税或免税待遇; 予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商 品则征收较高的关税, 品则征收较高的关税,或征收附加税或罚款后仍 可进口。 可进口。

(三) 进口配额制的经济效应分析

A P C P* D B E F

Q1

Q2

Q3

Q4

1、 进口配额和关税一样,对贸易双方的经济都有 深刻的影响,这里仅分析配额对进口国的影响。 为便于分析,假定配额不影响国际价格;进口配 额和上一章的关税效应中的进口税是等效的,即 进口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口 数量相等。 2、进口配额中谁获得了E?(政府如何实施许可证政 策) 寻租活动 如果寻租处于完全竞争状态,造成了社会资源的 无谓损失。 如果进口配额进行拍卖,仍然可以获得相当于E 的拍卖收入。

进口配额案例--全球纺织品配额 (四)进口配额案例--全球纺织品配额
? 2006年世界纺织品贸易总额达到了5300亿 2006年世界纺织品贸易总额达到了5300亿
美元,占世界贸易总额的4.5%。欧洲和美 美元,占世界贸易总额的4.5%。欧洲和美 国是最大的纺织品进口地,而中国是最大 的纺织品出口国。从20世纪60年代以来, 的纺织品出口国。从20世纪60年代以来, 纺织品贸易一直处在配额管理之下,历时 40余年,直到2005年全球纺织品配额被取 40余年,直到2005年全球纺织品配额被取 消为止。

? 纺织品配额始于1961年,当时日本、中国香 纺织品配额始于1961年,当时日本、中国香
港和印度等地的纺织业迅速发展,廉价的纺织 品大量涌入欧美市场。为了保护国内产业,欧 美开始考虑实施限制措施。1961年,在美国 美开始考虑实施限制措施。1961年,在美国 的积极推动下,主要棉纺织品进口国和出口国 签署了《短期面纺织品协定》 签署了《短期面纺织品协定》,对进口棉纺织 品实行数量限制。协定一年期满后,各方又签 署了为期五年的《长期棉纺织品协定》 署了为期五年的《长期棉纺织品协定》,据此 棉纺织品出口国实施自愿出口限制。 《长期 棉纺织品协定》期满后延期两次直至1973年 棉纺织品协定》期满后延期两次直至1973年 结束。

? 进入20世纪70年代后,人造纤维和羊毛制 进入20世纪70年代后,人造纤维和羊毛制
品在纺织品贸易中的比重大幅增加,导致 欧美发达国家要求缔结一项适用范围更广 的多边贸易协定。1973年,在关税贸易总 的多边贸易协定。1973年,在关税贸易总 协定的主持下,42个纺织品贸易国经过艰 协定的主持下,42个纺织品贸易国经过艰 苦的谈判达成了《国际纺织品贸易协定》 苦的谈判达成了《国际纺织品贸易协定》, 也称《多种纤维协定》 也称《多种纤维协定》(Multifiber Arrangement, MFA)。MFA把纺织品的范围 MFA)。MFA把纺织品的范围 从棉纺织品扩大到了纤维产品,并把配额 管理作为国际纺织品贸易管理的主要方式。

? MFA自1974年1月1日起生效,之后三次延 MFA自1974年
期,实施时间长达21年。MFA实际上是发 期,实施时间长达21年。MFA实际上是发 达国家对发展中国家纺织品出口的单向限 制,发展中国家为此蒙受了巨大的损失。 发展中国家一直要求废止MFA,将纺织品贸 发展中国家一直要求废止MFA,将纺织品贸 易纳入自由贸易的轨道。经发展中国家和 发达国家反复谈判最终达成了《 发达国家反复谈判最终达成了《纺织品和 服装协定》 服装协定》(Agreement on Textiles and Clothing, ATC)。该协定计划通过十年时间 ATC)。该协定计划通过十年时间 逐步取消纺织品贸易配额,最终实现纺织 品贸易自由化。

二、进口许可证制(Import license System) 进口许可证制
进口许可证制是指进口国家规定某些商品进 口必须事先领取许可证才可进口,否则一 律不准进口。 从进口许可证与进口配额的关系上看,进口 许可证可以分为两种:一种为有定额的进 口许可证,另一种为无定额的进口许可证。 从进口商品有无限制上看,进口许可证一般 又可分为两种。公开一般许可证和特种进 口许可证

? 三、 自动出口配额制 自动出口配额制(Voluntary ? Restriction of Export) ? (一)自动出口配额含义 ? 自动出口配额制又称自动限制出口,也是一种
限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国 家或地区在进口国的要求或压力下,自动规定某 一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限 制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即 禁止出口。 自愿出口限额在钢铁、汽车、电子产品和农产品 贸易中也曾被采用,其中最著名的案例是20世纪 最著名的案例是20 最著名的案例是 世纪 80年代日本对出口到美国的汽车 80年代日本对出口到美国的汽车 年代日本对出口到美国的汽车所实施的自愿出 口限制(参见案例)。自愿出口限额也称为有秩 序的销售协定。

?

? (二)自愿出口配额的福利效应分析 ? 1、对进口国的价格、数量效应(假定小国)
价格 供给线

A p P* C D B E F

进口国国内价格上升 进口数量下降

需求线 q1

q2

q3

q4

? 2、进口国在自愿出口限制政策下的福 、
利效应 ? 消费者剩余:-(C+D+E+F) 消费者剩余: ( ) ? 生产者剩余:+C 生产者剩余: ? 无谓损失:D+F 无谓损失: ? E:VER租金,谁获得? 租金, : 租金 谁获得?

? 出口国获得,当出口国对某个商品实施自
愿出口限额后,进口国市场该商品价格上 升到P 升到P,对于出口国而言,尽管出口数量减 少了,但出口价额提高了,由于出口价格 而多获得的收入就是VER租金— 而多获得的收入就是VER租金—E。 ? 因此,和进口关税和进口配额相比,自愿 出口限额政策对于进口国而言的福利成本 最大( 最大(D+E+F),进口关税下的进口国的 ),进口关税下的进口国的 ), 福利损失( 福利损失(D+F),进口配额福利损失在 ),进口配额福利损失在 ), (D+F)和(D+E+F) 之间。 )

(三)案例—美国和日本的汽车贸易纠纷 案例 美国和日本的汽车贸易纠纷

? 1913年福特公司开发了汽车流水生产线后, 1913年福特公司开发了汽车流水生产线后,
美国的汽车产业得到了迅速发展。美国汽 车生产企业不仅垄断了美国的国内市场, 其出口量在世界汽车市场也占据领先的地 位; ? 日本在战后经济重建过程中高度重视汽车 产业。日本政府以优惠贷款和补贴等方式 扶植本国汽车产业的发展并鼓励汽车出口, 同时对汽车及零部件的进口进行限制。在 政府的扶持下,日本的汽车产业迅速发展 壮大,成为国民经济的支柱产业之一。

? 日本的汽车产业在20世纪70年代的石油危机中获 日本的汽车产业在20世纪70年代的石油危机中获
得了重大机遇。日本大量生产小型节能汽车,结 果这类汽车在美国市场大受欢迎,使日本对美国 的汽车出口量迅速攀升。借助于对美国出口量的 飞速增长,在20世纪80年代初日本汽车产量第一 飞速增长,在20世纪80年代初日本汽车产量第一 次超越美国,成为世界第一。 1980年美国汽车产业三巨头(通用、福特和克莱 1980年美国汽车产业三巨头(通用、福特和克莱 斯勒)都出现亏损,克莱斯勒甚至面临倒闭的危 险。三巨头与美国联合汽车工会一起游说美国政 府实施保护政策。1981年里根政府为重振美国经 府实施保护政策。1981年里根政府为重振美国经 济的汽车产业,要求日本对其汽车出口数量进行 限制。在美日双方多次磋商后,1981年4月,日 限制。在美日双方多次磋商后,1981年 本同意采取自愿出口限额。

?

? 自愿出口限额并没有改善美日两国在汽车贸易上的
失衡状况。20世纪90年代初美日贸易逆差继续扩大, 失衡状况。20世纪90年代初美日贸易逆差继续扩大, 而汽车正式造成双方贸易失衡的主要原因之一。在 实施自愿出口限额后,日本汽车企业开始到美国投 资设厂,用直接投资代替进口。此后美国的政策重 点转移到了打开日本国内市场上,指责日本保护市 场的行为是造成双方贸易失衡的主要原因,要求日 本政府完成一定的进口和采购的数量指标。美国声 称如果日本不开放其国内市场,美国将对进口的13 称如果日本不开放其国内市场,美国将对进口的13 种日本小汽车征收100%的惩罚性关税。这些关税一 种日本小汽车征收100%的惩罚性关税。这些关税一 旦实施,估计会给日本带来59亿美元的损失。 旦实施,估计会给日本带来59亿美元的损失。

? 美日双方为解决汽车贸易纠纷进行了多次
磋商和会晤,1996年 磋商和会晤,1996年6月28日双方出于经济 28日双方出于经济 和政治等因素的考虑在谈判中都做出了让 步,最终达成协议。日本政府同意美国 1996年在日本增开200家汽车及零部件经营 1996年在日本增开200家汽车及零部件经营 店等,美国则宣布放弃对日本实施制裁。

四、外汇管制 P356
? 一国政府通过法定对国际结算和外汇
买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币汇价的一种制度。

? 数量性外汇管制、成本性外汇管制、
混合型外汇管制

五、进口押金制度
? 进口存款制,进口商在进口时,必须先按
进口金额的一定比率和规定的时间,在国 家制定的银行无息存入一笔现金,才能进 口。

六、歧视性政府采购政策(Discriminatory 歧视性政府采购政策 Government Procurement Policy)
歧视性政府采购政策,是指国家制定法令, 规定政府机构在采购时必须优先购买本国 产品,从而导致对国外产品歧视的做法。

专断的海关估价(Customs 七、专断的海关估价(Customs Valuation) 海关为了征收关税,确定进口商品价格的 制度为海关估价制。有些国家根据某些特 殊规定,提高某些进口货的海关估价来增 加进口货的关税负担,阻碍商品的进口, 就成为专断的海关估价。用专断的海关估 价来限制商品的进口,以美国最为突出。

八、最低限价(Minimum Price) 最低限价(Minimum
最低限价是指进口国对某一商品规定最低价 格,进口价格如低于这一价格就征收附加 税。例如,规定钢材每吨最低限价为320美 元,进口时每吨为300美元,则进口国要征 300 收20美元的附加税,以抵消出口国的补贴 或倾销。这一最低限价往往是根据某一商 品生产国在生产水平最高的情况下生产出 的价格而定出的。

第三节、技术性贸易壁垒 第三节、技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade--TBT)
一、含义: 技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法律、法令 和条例,对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而 且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式, 对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和 标签等标准,从而提高产品技术要求,增加进口难 度,最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的 目的。

? 二、分类: 分类: ? 1、技术标准:发达国家对于各种制成品指 技术标准:
定由较为完善的行业标准或质量认证标准, 定由较为完善的行业标准或质量认证标准, 这些标准也往往被应用于对进口产品的检 验。 ? 2、卫生检疫规定:对进口商品进行卫生检 卫生检疫规定: 疫是必要的, 疫是必要的,也是各国政府对进出口正常 管理工作的一部分。 管理工作的一部分。目前发达国家对进口 商品的卫生检疫标准越来越严格, 商品的卫生检疫标准越来越严格,对商品 进口的阻碍作用当然也越来越大。 进口的阻碍作用当然也越来越大。

? 3、商品包和标签方面的规定 ? 在商品包装和标签方面,有些国家规定
了种种包装和标签条例,进口商必须符合 这些规定,否则不准进口或禁止在其市场 上销售。

? 三、案例 ? 2007年,中国生产的玩具在美国被多次大规模召 2007年,中国生产的玩具在美国被多次大规模召

回。据中国商务部统计,被大规模召回的2100万 回。据中国商务部统计,被大规模召回的2100万 件玩具主要涉及两种情况:第一类是关于涂料和 油漆含铅超标的问题,大概有300万件,占召回总 油漆含铅超标的问题,大概有300万件,占召回总 数的14%。经调查,造成铅含量超标的主要原因 数的14%。经调查,造成铅含量超标的主要原因 是生产厂家在购买和使用原材料时存在的漏洞, 以及品牌的经销商在验收环节中才能在的缺陷。 第二类是因为磁铁松动而被召回,大概有1820件, 第二类是因为磁铁松动而被召回,大概有1820件, 占召回总数的85%。这些玩具主要是在2007年以 占召回总数的85%。这些玩具主要是在2007年以 前生产和销售的,当时符合美国标准,但因为 2007年 2007年5月美国材料测试协会公布了一项针对玩 具材料的新标准,经销商根据新的标准将这些玩 具召回。

? 法国针对英国糖果规定禁止含有红霉素的
糖果进口,因为英国糖果普遍使用红霉素 染色剂。美国为了阻碍墨西哥土豆进入美 国市场,对进口的土豆规定了成熟度和个 头大小等指标。在当今的国际贸易中,随 着传统的贸易保护政策使用空间的缩小, 对于商品安全法规和检测标准等技术性贸 易壁垒的使用频率呈上升趋势。


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