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EPC总承包项目管理手册(New)


EPC 总承包项目管理手册

中建八局工业设备安装有限责任公司 二〇〇八年九月十二日

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编制说明及依据
1.1 编制说明

1.1.1 概述 为提高工程总承包(以下简称总承包)项目管理水平,适应市场经济发展的需要,促进总承包 项目管理的科学化、规范化、法制化和国际化的发展,特制定《E

PC 项目总承包管理手册》 。 (1) 本手册本着指导性、控制性、实用性原则,以 EPC 项目总承包为主线,内容涵盖设计、 采购、施工、试运行等工程总承包,重点突出项目总承包管理的纲领性作用,并与施工过程中的 分部分项工程专项施工方案和总承包管理方案互为补充(三级编制原则),以达到符合总承包项目 管理标准化、规范化、科学化的指导目的。 (2) 本手册内容包括项目组织管理、机构设置、编制项目计划;项目设计管理、采购管理、 施工管理、试运行管理;项目范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、安全、职业健康和环 境保护管理、风险管理、沟通与信息管理、合同管理、现场管理等总承包管理全过程的管理措施。 1.1.2 本手册和总承包管理方案的关系 (1) 本手册是企业内部总承包管理方案的编制依据; (2) 上报业主的总承包管理方案要调整部分内容后按程序递交业主; (3) 投标期间总承包管理方案可根据招标要求,参考本手册部分章节编制。 1.1.3 工程总承包基本模式 (1) 项目总承包是指从事工程总承包的企业(以下简称工程总承包企业)受业主委托,按照合 同约定对工程的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包, 并对工程项目的质量、安全、工期、造价等向业主负责。 设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定, 承担工程项目的设计、 采购、 施工、 试运行服务等工作,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 1) 设计采购施工(Engineering,Procurement,Construction 简称 EPC)/交钥匙总承包 交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸,最终是向业主提交一个满足使用功 能、具备使用条件的工程项目。 2) 设计、 采购、 施工管理总承包( Engineering Procurement Construction 简称 EPCM 设计、采购、施工管理承包是指项目总承包企业按照合同约定,承担项目的设计、采购、施 工管理,并对承包项目的管理、安全、工期、造价负责。 3) 设计一施工总承包(Design Build 简称 DB) 设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合合约定,承担工程项目设计和施工,并对承包 工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 根据工程项目的不同规模、类型和业主要求,工程总承包还可采用设计一采购总承包(E-P)、 采购—施工总承包(P-C)等方式. Management)

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4) 施工总承包(General Contractor 简称 GC) 在时间上涵盖了从建设项目开工至竣工交付 使用及保修服务的全过程,在范围上涵盖了参与建设项目施工各方及一切有关的管理活动。是工 程项目总承包的一种特定的总承包模式,其范围定义于施工项目。 (2) 总承包管理模式分类 表 1.1.3 总承包管理模式分类 工程项目建设程序 总承包管理模式 交钥匙总承包(Turn Key) 设计采购施工总承 包(EPC) (EPCM)设计采购施 工管理总承包 设计—采购总承包 (EP) 设计—施工总承包 (DB) 采购—施工总承包 (PC) 项目 决策 - - - - - - - - - 初步 设计 - - - - - - - - - - - - - - - 技术 设计 - - - - - - - - - - - - - - - 施工图 设计 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 材料设 备采购 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 施工 - - - - - - - - - 试运行 - - - -

1.2 编制依据 编制依据见表 1.2。

表 1.2 编制依据 序号 1 承包文件 2 3 4 5 工程图纸 6 7 8 管道专业 电气专业 仪表专业 总承包项目管理目标责任书 建筑专业 结构专业 设备专业 类别 总承包合同 名称 编号 备注

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9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 序号 27 28 29 30 31 32 34 35 行业标准 国家有关 标准规范 规程 类别 国家有关 标准规范 规程

图纸会审记录 建设工程项目管理规范 工程测量规范 建筑地基基础施工质量验收规范 地下防水工程质量验收规范 弹性体改性沥青防水卷材试验规范 钢筋混凝土用热轧带肋钢筋 低碳钢热轧圆盘条 混凝土结构工程施工质量验收规范 钢结构工程施工质量验收规范 屋面工程质量验收规范 机械设备安装工程施工及验收通用规范 工业金属管道工程施工及验收规范 通风与空调工程施工质量验收规范 建筑电气工程施工质量验收规范 自动化仪表工程施工质量验收规范 压缩机、风机、泵安装工程施工及验收规范 工业锅炉安装工程施工及验收规范 名称 建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范 火灾自动报警系统施工及验收规范 自动喷水灭火系统施工及验收规范 建筑工程现场用电安全规范 建筑防腐工程施工及验收规范 石油化工有毒、可燃介质管道施工及验收规范 工业设备、管道防腐蚀工程施工及验收规范 工业设备及管道绝热工程施工及验收规范 GB/T 50326-2006 GB 50026-2007 GB 50202-2002 GB 50208-2002 GB 18242-2000 GB 1499-1998 GB/T 701-1997 GB 50204-2002 GB 50205-2001 GB 50207-2002 GB 50231-98 GB 50235-97 GB 50243-2002 GB 50303-2002 GB 50131-2007

GB 50275-98 GB 50273-98 编号 GB 50242-2002 GB 50166-92 GB 50261-2005 GB 50194-93 GB 50212-2002 SH 3501-2002 HGJ 229-91 GBJ 126-89 备注

4

36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48

规范规程

石油化工工程起重施工规范 石油化工仪表工程施工规范 石油化工管道施工及验收规范 石油化工机器设备安装工程施工及验收通用规范 施工现场临时用电安全技术规程 建筑施工安全检查标准 建筑施工高处作业安全技术规范

SH/T3536-2002 SH/T3521-2007 SH 3533-2003 SH/T3538-2005 JGJ 46-2005 JGJ 59-99 JGJ 80-91

标准图集

现行的标准图集

ISO9001 程序文件 14000 环境管理体系文件 职业健康安全管理体系文件 本企业内部质量文件、管理制度 其他有关手册及参考文件资料

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项目管理目标及实施

2.1 总承包项目管理目标 总目标:以“顾客满意”为总目标,目标范围含总承包项目及专业项目管理的管理目标。围 绕业主的投资总目标,实现业主项目的投资效益。 项目目标指项目的整体目标。具体指标包括:总投资、安全、质量、责任成本、进度、工程 款回收、环境、文明施工、CI 指标、项目达设计额定指标等。 可参考表 2.1 编制。 表 2.1 工程名称 目标名称 总投资 安全生产 工程质量 项目进度 责任成本 成本降低率 工程名称 工程款回收 科技进步收益率 环境 文明施工 CI 指标 设计设定负荷 …… 总承包项目管理目标 管理目标 经济目标

2.2 总承包实施策略 总承包项目管理策略要针对项目的实际情况,依据合同要求,明确项目目标、范围、分析项 目的特点以及采取的应对措施,确定项目管理的各项原则要求、措施和进程。项目实施分析根据 项目目标从总承包管理、重难点及实施策划三个方面分析。 2.2.1 总承包项目管理概况 实施策略以完成项目目标为出发点,根据企业内部管理要求及工程项目的自身特点,说明企 业对项目的管理模式;明确企业内部各机构、部门、相关人员所承担的管理职责及管理内容;明 确总承包项目经理部的责任范围;明确自行完成及拟采购内容的实施范围等。 2.2.2 总承包项目管理重难点分析 重难点分析根据项目实际情况,分析完成项目目标所需要的技术、管理方面的难点与重点, 总承包管理尤其注意各专业分包的协调与组织,充分考虑各专业分包实施过程中的交叉与矛盾。

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一般确定以下 9 个方面为总承包管理重点: (1) 总承包设计、采购、施工、试运行各阶段综合协调管理; (2) 深化设计进度与采购及工程总进度计划的协调管理; (3) 采购计划实施与施工进度的协调管理; (4) 设备器材采购全过程的质量控制及新设备、新材料的使用管理; (5) 工程进度及多工种穿插施工管理,施工质量过程控制及细部做法管理; (6) 安全保卫防火防盗及 CI 形象的管理; (7) 各专业分包及小成套供货的管理与组织协调; (8) 设计、采购、施工、试运行各阶段的合理交叉的组织协调; (9) 指定分包/专业设备供应的协调服务,各分包商的交工资料及竣工图交付的协调管理; 2.2.3 总承包实施策划 总承包项目部应简述总承包策划的实施内容概要,一般包括以下内容: (1) 明确项目目标,包括技术、质量、安全、成本、进度、职业健康、环境保护等目标; (2) 确定项目的实施组织形式、管理模式、组织机构和职责分工; (3) 项目阶段的划分; (4) 项目工作分解结构; (5) 项目各阶段的实施要点。并制定技术、质量、安全、成本、进度、职业健康、环境保护 等方面的管理程序和控制指标; (6) 制定资源(人、财、物、技术和信息等)的配置计划; (7) 制定项目沟通的程序和规定; (8) 制定风险管理计划; (9) 对项目各阶段的工作及其文件的要求; (10) 项目分包计划。 2.3 总承包项目管理工作计划 总承包项目部应根据项目具体特点及实施策略初步的工作计划,从过程及专业角度划分。工 程总承包项目管理工作计划参考表 2.3 编制。 表 2.3 序号 总承包管理工作 总承包项目管理工作计划 工作要求 时间 进度 责任部门

具体内容 1、项目经理的任命 2、 专业技术人员配备 3、 职能管理人员配备

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总承包项目管理 组织建立

项目管理人员应具备总 承包管理的工作经验

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设计招标

1、设计规范编制 2、设计任务定义 3、 设计工作目标计划 定义 4、协议

1、 设计单位的设计经验 2、设计任务、范围、目 标界定应明确

3

规范、标准编制

1、设计规范编制 2、施工规范编制 3、 设备采购标准制定

规范、 标准制定应满足、 高于国家标准

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设计管理与审查

1、分标策划 2、招标文件 3、招标邀请 4、谈判、协议

1、分阶段、 分专业审查 设计成果 2、 设计应符合业主项目 使用要求,符合规范、 标准 3、 设计应注意成本优化 1 、分标有利于工程实 施、风险转移、业主批 准 2、分标项目界面、范围 明确 3、 注意分包合同的协调 4、 注意分包合同条件的 选择 5、 支付条件是协议关键 1、 采购设备名称、 规格、 型号、厂家确定 2、 采购设备调查、 询价、 比选 3、 注意设备标准与价格 优化 1、保证采购工作规范 2、 确保设备采购满足工 程进度、质量要求 3、 确保设备采购不超过 成本目标 1、保证施工正常运转 2、满足本工程的要求

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施工招标

1、分标策划 2、招标文件 3、招标邀请 4、谈判、协议

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设备采购规范

1、采购清单确定 2、采购计划 3、采购询价 4、采购标书、合同编 制

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设备采购管理规 划

1、 采购管理工作要求 2、采购审批程序 3、 设备进场验收程序 4、 设备采购审批程序 1、七通一平 2、临时设施 3、工程队伍进场 4、施工设备进场 办理各种施工开工行 政审批 WBS 结构分解、 项目单 元定义、编码

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施工准备

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施工许可申请 WBS 编制

保证工程正常开工 1、 满足工程实际施工管 理的要求

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信息管理系统设 计

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总承包方案编制

1、满足项目进度、质 量、成本控制要求 2、使工程实施、管理 各项工作畅通、高效 3、 保证信息随时可获 得与真实 1、 上述各种工作内容 汇总 2、各种工作机制 3、 总承包管理协调机 制 各专业、分部分项目 工程技术方案 各专业、分部分项工 程质量管理体系

2、达到施工管理进度、 成本控制精度要求 3、定义系统、完备 1、 满足项目进度、 质量、 成本控制要求 2、使工程实施、 管理各 项工作畅通、高效 3、 保证信息随时可获得 与真实 参与工程实施的各部 门、责任人、承包人起 草自己的责任、工作流 程、工作机制、报告体 系、协调责任 1、能指导工程实施 2、满足计划的要求 3、 保证施工质量达到承 包 保证施工质量达到承包 目标 1、 确保项目各项设施正 常运营 2、 运营数据测试符合要 求 3、 随时解决运营过程中 的故障 4、操作人员培训、移交 要求

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技术实施方案

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质量管理体系

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试运行

1、 项目试运营管理规 范 2、 项目试运营管理工 作流程 3、试运营技术规定 4、试运营管理信息

2.4 总承包项目管理基本流程设计 总承包项目部明确总承包管理的基本流程,至少应包括承包管理总工作流程、总承包管理策 划流程、总承包管理日常工作流程、总承包过程控制流程。具体内容可参考图 2.4.1~2.4.4 实 施。 2.4.1 总承包管理总工作流程

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中标通知书

组建总承包项目部

确定总承包管理范围

总承包管理策划

编制总承包管理方案

确定岗位、职能、方法

总承包工程管理总结

实施总承包管理

图 2.4.1 2.4.2 总承包管理日常工作流程

总承包管理总工作流程

熟悉总包合同,确定管理范围

制定施工组织总设计

确定分包专业及施工范围

雇主及监理审核

编制总进度计划及主项 施工方案

编制专业分包招标 及进场计划 过程控制及实施

编制专项方案编制计划、 编制交叉施工协调方案、 编制分包合同签定计划

工程施工及管理

工期目标、质量目标 安全目标、 企业形象目标 文明施工目标 成本/效益目标 雇主满意指标

过程控制和实施

交付精品工程 图 2.4.2 总承包管理日常工作流程

2.4.3 总承包项目管理策划流程

根据总承包管理办法确定策划内容

根据策划内容分别进行策划
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根据策划结果编制总承包管理方案

图 2.4.3

总承包管理策划流程

2.4.4 总承包管理过程控制流程

分项或专项管理目标

制定实施措施或纠正与预防措施

实施

日常检查

定期或不定期专项检查

正常或存在偏差

管理目标 图 2.4.4 总承包管理过程控制流程

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项目目标(任务)分解

总承包项目经理必须于项目实施规划前完成项目任务分解,并形成分解任务清单及任务详细 述表。 项目任务按工程范围和内容进行分解,目的是使项目管理各方对工程项目实体有统一而清晰 的认识,并有利于诸如成本计划、资源计划、工期计划等的编制和比较分析工作。 石油化工工程的项目任务一般从四个方面进行初步分解: (1) 项目生命周期(工期总承包可分为设计、采购、施工、试运行); (2) 中间交付品(施工总承包可分为单位工程、子单位工程、分部、分项、检验批); (3) 组织责任; (4) 人为设置区段。 对于大型项目,在初步分解基础上进行更为详细的划分,直至形成具体的、可行的、可考核 的、具有时间限制的任务体系。参考表 3-1。

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表 3-1 任务编码 任务名称 工作范围及 工作内容

总承包项目目标(任务)分解表 工作标准 计划成本 责任人 时间 版次

分解后的工作任务由具体责任人进行详细的描述,上报总承包项目经理部审批,同时有利于 过程考核。可参考表 3-2。

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表 3-2 子项目名称

总承包项目目标(任务)分解分析表 编制日期 版次

项目单元编码

工作说明(包括任务范围及说明) 合同要求[包括位置、工作(程)量、质量标准、技术要求及实施工作的说明]

前提条件(紧前工作)

责任人

持续时间

工序描述(组成任务的工序及子网络)

质量要求

安全要求

资源需求 计划 实际

费用(元) 计划 实际

工期(天)

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项目组织结构
4.1 部门设置

4.1.1 总承包项目部组织结构 总承包项目组织机构按三个层次设置,即总承包管理层、专业承包管理层、施工作业层 (含 指定分包),根据总承包管理模式和项目特点设置七部一室:工程部、技术质量部、设计部、安 全部、采购部、商务部、生产准备部、综合办公室,部门及人员的设置,在运行中随项目进度变 化进行增减,保证总承包项目部组织机构的灵活与高效性。 一般总承包项目可参考图 4.1.1 机构设置。



总承包项目经理


设计经理 施工经理 总工程师 运营经理





工 程 部

技 术 质 量 部

设 计 部

安 全 部

采 购 部

商 务 部

生 产 准 备 部

综 合 办 公 室





专 业 管 理 层 作 业 层
图 5.1.1 各专业劳务作业层组 总承包项目部组织机构图

设 计

供 应

各 专 业 分

土 建 分 包

钢 结 构 分 包

安 装 分 包

指 定 分 包 商

分 包 商



4.1.2 专业管理层组织机构设置形式 (1) 专业管理层可采用部门负责制或专业工程师负责制。 (2) 专业管理层与各部门、专业工程师之间的关系可采用直线式、职能部门式、矩阵式组织

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模式。 以施工管理为例,可参考图 4.1.2 执行。
项目经理

项目副经理 分包协调 计划管理

项目总工 质量、技术 设计、方案

质安总监 安全、环境 质检、CI

商务经理 招标、合同 成本、造价

工程部
计划分解与协调; 实际与计划对比 分析; 计划调整; 综合进度控制; 总平面布置协调; 分包配合管理。

安全部
安全、环境、CI、 文明施工检查组 织; 问题报告及处理; 督促安全、环境、 CI、 文明施工的落 实; 实施奖惩执法。

技术质量部
编制质量、安全、 文明施工、 CI、 环 境保护等专项方 案及措施; 督促各项专项方 案的实施; 设计管理; 专业分包技术方案 交底、 初审及修改; 质量检查组织, 督促 质量整改的落实; 实施奖惩执法。

商务部
合同分析、交底; 变更签证索赔; 信息汇总、保存; 施工预算、 成本核 算、 财务管理、 费 用统计; 阶段项目效益综 合评价。

采购部
材料机械信息收 集整理; 材料、机械收发、 保管、使用管理; 专业分包水电、 机 械配合协调管理。

综合办公室
日常事务、往来、 接纳; 对外关系、 报建营 销; 安全、环境保卫、 后勤管理; 文件收发。

图 4.1.2

施工管理层组织结构图

各部门设置应随着项目进展进行适当的调整(设计、施工、试运行等)。 4.2 人员配备 人员配备详细叙述项目主要成员情况(项目经理、总工、施工经理、设计经理、采购经理、 商务经理等),其他成员简述。 项目经理及施工经理应具备和项目等级相适应的执业资格,大型项目的总承包项目经理部管 理人员中的高级职称人员不应低于 10%(《建设工程项目管理规范》6.2.2 条)。 4.3 制度建设 项目规章制度建设应符合《建设工程项目管理规范》6.2.3 条,包括 13 项制度。

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项目设计管理
5.1 概述

工程设计在工程总承包中占有十分重要的地位。设计管理是工程建设项目管理全过程中的一 个重要环节。因此,实施工程总承包必须加强设计管理工作,建立一套适应项目特点行之有效的 设计体制、组织机构、运行机制和协作关系。 5.2 工程项目的设计组织机构 5.2.1 设计组织的说明

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(1) 项目的设计组织是为完成特定项目的设计任务而建立的临时性组织,由项目设计经理 和专业设计人员组成项目设计组/部,在项目部领导下开展有关工作。 (2) 项目设计经理由设计院派出,专业设计人员由设计院各有关专业室派出。 (3) 项目设计组/部的成员可以集中办公,也可以不集中办公,视项目的规模、性质、复杂 程度或其他因素决定。无论集中办公或不集中办公,矩阵管理的原则和项目设计组成员的职责分 工不变。 (4) 项目设计组/部中所含的专业应根据合同规定的项目任务范围确定,可以酌情增加或减 少。 (5) 项目设计组/部的工作需要有关部门和人员的支持及配合,这些部门的有关人员并不一 定列入项目设计组织,由公司或设计院统一管理和提供服务。 5.2.2 项目设计组织图示 项目设计组织的一般示例见图 5.2.2。 公司设计院 项目经理 项目控制经理

项目设计经理

工 艺 管 道

总 图

电 气

仪 表

储 运

给 排 水

采 暖 通 风

土 建 及 结 构

环 保及 工安 业 卫全 生

慨 算

图 5.2.2

项目设计组织图标

5.3 项目设计工作的矩阵式管理 5.3.1 设计工作矩阵式管理 (1) 公司承揽总承包项目的设计工作原则上实行矩阵式管理,即项目管理与专业室管理的矩 阵关系,他们的工作目标是一致的,即项目设计经理从项目管理角度保证项目目标的实现。专业 室从专业管理的角度保证项目目标的实现。 (2) 专业室是设计院的常设组织,项目设计组/部是为完成特定项目设计任务而建立的临时 性组织。参加项目设计的专业和所需人员,由项目设计经理提出计划,经设计院协调、调度并派 出。当项目任务完成之后,项目设计组/部即行解散。 (3) 专业室负责专业设计基础工作的制订, 如工作手册、 工作程序和流程及质量保证程序等, 负责项目设计标准、程序和质量的审定;负责专业人员的调度、培训和管理。项目设计经理负责

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项目设计的组织和实施,负责项目设计数据的管理和设计进度计划的编制,并协助项目经理进行 设计进度及费用的控制。 (4) 专业设计是设计矩阵式管理的交叉点。具体落实到各专业设计组的项目工作任务,既是 项目设计经理管理的目标, 也是专业室主任管理的目标。 项目专业负责人在设计标准、 技术方案、 工作程序和设计质量等方面要接受原所属室的规定和指导;在项目任务范围内的工作以及进度和 费用等方面要服从项目经理和项目设计经理的领导和安排。 (5) 在项目实施过程中,设计院常设的专业室要对其派出的项目专业设计人员提出关于贯彻 执行工作手册、程序、有关规范标准等方面的要求,并对本专业采用的设计和计算表格、设计文 件的内容和格式等作出明确详细的规定。 (6) 在项目实施过程中,项目部要提出项目总体进度计划、装置主进度计划、项目标准规范 的采用、项目设计数据以及材料的选用等方面的要求,使项目设计人员按照项目合同的要求开展 并完成所承担的工作任务。 5.3.2 设计工作矩阵式管理图示 设计工作的矩阵式管理如下图 5.3.2 所示。

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设计院

技术质量部

项目(1) 项目经理

项目(2) 项目经理

项目设计经理 工艺、 分析、 管道、 布置、管道机械、 管材、 绝热、 涂漆、 模型专业

项目设计经理 工艺、 分析、 管道、 布置、管道机械、 管材、 绝热、 涂漆、 模型专业

工艺管道室

设备室

化工设备、机械、 设备、材料、机修 专业

化工设备、机械、 设备、材料、机修 专业

电气室

电气、电讯

电气、电讯

仪表室

仪表、自动控制

仪表、自动控制

土建结构室

建筑、混凝土结 构、钢结构专业

建筑、混凝土结 构、钢结构专业

储运工程室

储罐、装卸站及管道、 装置外管、火炬等

储罐、装卸站及管道、 装置外管、火炬等

给排水室

给排水

给排水

暖通室

采暖通风专业

采暖通风专业

总图室 图 5.3.1

总图 设计工作矩阵式管理图

总图

5.4 项目设计工作各岗位的职责和任务 5.4.1 项目设计经理

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5.4.1.1 项目设计经理的主要职责 (1) 项目设计经理由项目经理与设计院协商后由设计院派出,并经公司任命。项目设计经理 在项目经理领导下负责组织、指导和协调该项目的设计工作。 (2) 受项目经理委托,项目设计经理可直接与用户(业主)、专利商、制造厂(商)洽谈和处理 设计问题或技术问题。 (3) 如果项目合同规定公司只承担设计任务,则项目设计经理承担履行合同的全部责任,并 直接与用户进行联系。 (4) 项目设计经理应分别向项目经理和设计院报告工作,确保设计工作按项目合同的要求组 织实施(包括进度、费用和质量)。 5.4.1.2 项目设计经理的主要任务 (1) 熟悉合同及其附件所确定的工作范围,明确设计分工,按照项目工作分解结构(WBS)提 出设计装置(工区)表及进行设计工作分解,并提出设计工作任务清单。 (2) 在设计院的组织下,与各专业室商定各专业负责人,并配备各专业人员。 (3) 审查专利商提供的基础设计或其他形式的工艺包。 (4) 组织审查开展设计所必须的文件和基础资料,主要包括: 1) 设计依据(包括已批准的计划任务书,项目可行性研究报告和厂址选择报告等); 2) 用户提供的工程地质、水文地质勘察报告、气象、厂区地形测量图等设计所需的项目基 础资料; 3) 用户提供的有关协作协议文件(包括城建、环保、交通运输、供电、给排水、供热、机电 仪修、通讯、主要原材料和燃料等); (5) 会同项目经理或计划工程师制定项目总体进度计划(一级进度计划),并据此编制初步的 项目设计进度计划 (6) 编制项目设计计划; (7) 会同项目进度计划工程师编制项目设计进度计划 ( 包括装置主进度计划即二级进度计 划、装置设计进度计划即三级进度计划); (8) 组织各专业确定设计标准、规范、工程设计规定和重大设计原则; (9) 主持召开设计开工会议,提出设计指导思想、依据、原则、规范、分工、进度、内外协 作关系及其他要求,把各项任务分别落实到各设计专业负责人。 (10) 审核和批准有关的设计文件以及需要用户批准或认可的所有设计文件,并促使用户及 时批准这些文件; (11) 负责处理用户、专利商及设计协作单位的有关函电,并督促各专业及时答复; (12) 组织有关专业研究和确定工程重要技术方案,特别是综合性技术方案,以及节能、环 保、安全卫生和各专业的设计条件衔接等; (13) 协同项目经理、采购经理及其他有关人员协调和处理设计工作中出现的涉及项目控制

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方面的问题。 (14) 组织编制并审查完整的设备清单和设备、材料的请购文件; (15) 主持设计过程中的各项重要会议,包括:工艺发表会、管道仪表流程图(PID)R 版审核 会、模型审核会、管道平面设计图发表会、设备标高和泵的净正吸入压头(NPSH)审核会等。组织 有关专业参加采购部门召开的制造厂(商)协商会(VCM)。督促采购部门催索设备制造厂(商)的先 期确认图(ACF)和最终确认图(CF),以保证设计质量和进度。 (16) 定期召开设计计划执行情况检查会,检查和分析设计中存在的主要问题,研究解决办 法,并及时向项目经理、设计院及有关部门报告。 (17) 组织处理与设计有关的项目变更和用户变更。 (18) 组织设计文件的汇总、入库和分发。 (19) 工程设计结束后,组织整理和归档有关的工程档案,并编写工程设计完工报告。 (20) 项目施工阶段,组织设计交底,派遣项目设计代表,审查设计修改。 (21) 项目开车阶段,参加开车方案的讨论,派遣项目设计人员参加开车前的施工安装工程 检查,组织设计人员参加试车、考核和验收工作。 (22) 组织各专业做好项目设计总结。 (23) 对于大型复杂的工程设计项目,必要时可增设装置设计负责人,协助项目设计经理对 装置设计工作进行管理。 5.4.2 专业负责人 5.4.2.1 专业负责人的主要职责 (1) 专业负责人在项目设计经理和专业室的双重领导下,对项目实施中本专业的设计工作及 其进度、费用(人工时)和质量负责。 (2) 专业负责人通常由专业工程师(专业设计审核人)担任。 5.4.2.2 专业负责人的主要任务 (1) 协助项目设计经理,收集项目基础资料,落实设计条件,明确专业设计工作范围,编制 工程设计规定,估算设计工作量(人工时),落实设计进度,代表本专业确认设计进度计划。 (2) 组织本专业人员,落实关键技术问题,做好技术经济比较,并在此基础上编制专业设计 详细进度计划和设计工作包进度计划。 (3) 组织编制本专业询价技术文件,参加报价技术评审和配合采购工作。 (4) 参加有关专业的技术方案讨论。 (5) 严格执行公司及公司设计院的质量体系文件,按质量保证程序的规定审核本专业的设计 文件、设计条件及设计成品。 (6) 代表本专业参加设计文件的汇签和设计交底,注意与其他专业的衔接和协调关系。 (7) 组织对本专业的设计成品、基础资料、计算书、调研报告、文件、函电、设计条件、变 更等文件的整理和归档。

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(8) 参加设计回访、编写本专业的工程总结和技术总结。 5.4.3 设计、校核、审核人员 (1) 上述人员在项目设计组织和设计院专业室的双重领导下,承担具体的项目设计任务,对 设计文件进行设计、校核和审核。 (2) 其主要职责、任务按设计院有关制度和程序执行。 5.5 项目设计与采购、施工等的职责和分工 5.5.1 项目部内设计与采购的职责分工 (1) 设计部门向项目部采购部门提出设备、散装材料的请购文件(询价书中的技术文件),由 项目部采购部门加上商务文件后,汇集成完整的询价文件发出询价。 (2) 设计部门负责对制造厂(商)的报价提出技术评审意见,供项目部采购部门选择或确定供 货厂(商)。 (3) 设计部门派员参加厂(商)协调会(ACM),参与技术协商。 (4) 由采购人员负责催交制造厂 (商)返回的先期确认图纸 (ACF)和最终确认图纸 (CF),转交 设计部门审查认可。审查意见应及时返回采购人员。审查确认后的图纸即作为开展详细工程设计 的条件图。 (5) 根据项目总体进度计划而编制的装置主进度计划和采购进度计划,由项目设计经理和项 目采购经理确认其中的关键控制点(如设计提交请购文件日期、厂商返回图纸日期等)。 (6) 在设备制造过程中,设计部门有责任派员协助采购人员处理有关设计问题或技术问题。 (7) 设备、材料(指散装材料,下同)的检验工作由项目部采购部门负责组织实施,必要时可 商请设计人员参加。 5.5.2 项目部内设计与施工的职责分工 (1) 根据项目总体进度计划而编制的施工进度计划,施工经理确认其中的关键控制点 (如分 专业分阶段的施工图纸交付时间以及施工关键控制点等)。 (2) 由项目设计经理组织各专业向施工管理对口人员进行设计交底。 (3) 现场施工管理和图纸资料的解释由施工经理或项目施工部门的施工管理人员负责。必要 时经项目经理提出,由项目设计经理或设计院派项目设计人员赴现场担任设计代表。 (4) 工程设计阶段,施工经理或项目施工部门应在对现场调查的基础上,向设计部门提出合 理化建议及重大施工方案,使设计方案更趋优化。 (5) 施工前期准备阶段,涉及部门可向施工经理或项目施工部门提出施工分包方面的建议, 以便组织施工分包时考虑。 (6) 无论在现场是否派驻设计代表,涉及部门均应负责及时处理现场提出的有关设计问题。 (7) 所有的设计变更均应严格按照项目变更和用户变更的程序办理。项目设计部门和施工部 门应分别归档。 5.5.3 项目部内设计与开车的职责分工

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(1) 项目设计部门负责提出装置开车的操作原则。 (2) 工程设计阶段,项目设计部门提供必要的设计资料。 (3) 由开车部门提出开车主要程序和开车进度计划,交项目计划工程师协调编入项目总体进 度计划、装置主进度计划。 (4) 项目开车部门通过审查工艺设计和 PID,向设计部门提出设计中应考虑的有关操作和开 车需要的意见。 (5) 根据项目开车部门的要求,涉及部门应派员参加开车方案的讨论。 (6) 工程进入试车和投料试车阶段,现场对用户开车服务的组织工作及配合工作由开车部门 负责。项目设计部门及施工采购部门应根据需要派员到现场负责处理开车中出现的有关问题。

5.6 设备、材料采购程序中的设计工作 采购纳入设计程序是国际上普遍采用的项目管理方式,有利于提高质量,缩短建设周期。设 备、散装材料采购的主要工作程序有:编制采购计划;确定合格投标商;编制询价文件及报价评 审;召开供货商协调会议(VCM)及签订合同;供货厂商图纸和资料(ACF/CF)的提供和确认;设备 检验和监制;催交、包装和运输等。设备、材料采购中与设计有关的工作程序如下。 5.6.1 推荐供货厂商 在确定设备、材料和各供货厂商(投标商)的采买程序中,设计人员根据下列原则提出推荐的 供货厂商: (1) 根据设备、材料的技术参数和技术特性选择合适的供货厂商 (2) 同类设备投产后对原供货厂商提供的设备、材料运行状况是否良好和安全可靠的信息反 馈 (3) 供货厂商的信誉、经营和财务状况是否良好 (4) 产品质量和交货期是否可靠 (5) 该供货厂商是否是某类设备或材料唯一的生产厂商 5.6.2 编制请购文件 (1) 设备请购文件的编制 设备请购文件是设备采购询价文件的重要组成部分,即设备采购询价文件的技术要求部分。 设备请购文件由项目设计经理组织项目设计人员完成。 设备请购文件按项目的设备清单进行编制。除非规格完全相同的设备可以共用一份请购文 件,否则应每台设备编制一份设备请购文件。 设备请购文件的主要内容有: 1) 数据表; 2) 技术规格说明书; 3) 询价版设备简图;

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4) 制造厂提供的数据和图纸的份数及进度要求。 设备请购文件由设计人员完成后,需经项目设计经理、项目控制经理审查,重要设备送交项 目经理审批,并送业主确认。 经批准的设备请购文件,由项目经理签发后送项目控制部门和项目采购经理 /采购部门,并 由其询价和订货。 (2) 散装材料请购文件的编制 需采购的散装材料用量的计算和材料规格要求由设计部门提出,并用表格或计算机传送到项 目采购经理、采购部门,并由其汇总整理,完成询价和订货。 5.6.3 报价技术评审 投标商报价的技术评审工作由项目设计经理组织有关专业负责进行。 评审内容有:设备效率、公用工程消耗指标、材料选择、设备允许负荷范围、设计特点、操 作费用、售后服务、机械保证期、先期和最终确认图纸的交付日期等。 设计人员对投标商报价进行技术评审后,应按标准格式写出书面评审意见,供项目采购经理 /项目采购部门进行报价比选。评审意见中应提出“推荐” 、 “优先推荐” 、或“不推荐”的明确建 议。 5.6.4 参加供货厂商协调会议 设计部门对报价技术评审中的问题应在召开供货厂商协调会议(VCM)之前提出。在供货厂商 协调会上,设计人员应全面核对询价、报价技术说明和供货范围,落实报价技术评审和协调会上 提出的技术问题。 5.6.5 参加检验工作 必要时由采购部门提请设计人员参加设备、材料的检验工作。 5.6.6 参加试车 项目设计人员根据需要提供试车服务,并参与分析和处理试车过程中可能发生的某些技术问 题。 5.7 设计进度计划 5.7.1 装置设计(H1)进度计划 该进度计划属第三级进度计划,用以控制各专业的设计进度。其主要内容: (1) 合同范围内的装置及辅助公用工程各设计专业的工作进度及时序关系。 (2) 各专业主要工作包及其进度安排。 5.7.2 编制依据 (1) 项目总体进度计划(一级进度计划)及装置主进度计划(二级进度计划) (2) 项目工作分解结构(WBS)中该分项下属的主要工作包。 (3) 项目设计计划。 (4) 有关现行的设计人工定额,以往同类或相似特性,规模的设计周期数据等。

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5.7.3 编制方法 (1) 根据一级/二级进度计划对设计工作的要求,并参照类似装置设计工作的经验,结合具 体装置的条件和采购、施工对设计工作的要求,按照不同的设计阶段,诸如:工艺设计阶段、基 础设计阶段、详细设计阶段等,编制装置设计(H1)进度计划。 (2) 装置设计(H1)进度由项目设计经理牵头负责编制。 (3) 装置设计进度计划的确认。 装置设计进度计划经校核和优化,经项目经理主持专题会议确认,或经采购,施工、控制经 理确认后,由项目经理签发。 5.8 项目设计质量管理与控制 5.8.1 概述 (1) 工程设计的质量不仅直接关系到工程项目的设备、散装材料采购以及施工和开车,并对 投产后的安全、稳定和连续生产也具有十分重要的影响。因此,加强设计质量管理与控制,确保 工程设计的质量,是总承包项目部一项重要任务。 (2) 工程设计首先必须满足合同要求,同时还必须严格贯彻执行国家有关方针,政策、符合 国家有关法规和标准。 (3) 为了进一步提高项目管理水平,对设计质量的管理与控制应执行和满足设计院己通过的 GB/T19001-ISO9001 质量体系(设计、开发、生产、安装和服务)的质量保证模式的要求。 (4) 为达到工程项目所确定的质量目标,设计各阶段中的每个环节必须按规定的质量控制程 序的要求完成,使设计全过程都处于受控制状态。 (5) 为保证设计质量,设计质量按质量职责分工,由各专业设计室和项目部设计组/部共同 负责工程质量计划的实施和保证。工程项目各级人员应按各自的职责和本专业设计质量保证程序 的要求各负其责,并接受项目经理和项目设计经理对设计质量的监督和检查。 5.8.2 设计质量管理的组织 为保证设计质量,总承包项目部应根据工程项目的大小和需要,在项目部内配备一名质量工 程师,或由项目设计经理对项目的设计质量进行监督。其组织和业务关系见图 5.8.2。

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公司经理

总工程师

工程技术管理部

项目经理部



计 院

项目设计经理

工艺管道室

工艺、分析、管道、布 置、管道机械、管材、 绝热、涂漆、模型专业

设备室

化工设备、 机械、 设备、 材料、机修专业

电气室

电气、电讯

仪表室

仪表、自动控制

土建结构室

建筑、混凝土结构、钢结构专业

储运工程室

储罐、装罐站、及其管道外管等

给排水室

给排水专业

暖通室

采暖通风专业

总图室 图 5.8.2

总平面、竖向布置、全厂平 面规划、主导设计 组织和业务关系图

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5.8.3 项目部设计的质量职责与分工 5.8.3.1 项目设计经理的质量职责 (1) 项目设计经理应按公司设计院质量方针和质量目标的要求,在工程项目设计中认真执行 质量体系程序文件,以保证质量体系在设计工作中有效地运行。 (2) 对项目的设计质量负有监督检查各专业执行项目质量计划的责任。按设计质量保证程序 的规定,对应由项目设计经理负责审查的工作内容的质量负责。 (3) 负责编制项目设计质量计划,经项目经理审批后,由项目设计组/部组织实施. (4) 项目设计经理对设计各阶段进行有效控制,并收集不合格信息(含设计缺陷),对属于职 责范围内的不合格品组织评价、调查和处置,并上报和记录。 (5) 项目设计经理应审查项目设计数据的可靠性。 (6) 审查综合性的设计方案,协调各专业间的设计条件关系。 设计经理对设计质量的监督和检查并不代替设计各岗位的质量保证和质量控制职责。设计各 岗位的质量保证和质量控制仍由设计质量保证程序中规定的各岗位(包括设计、校对、校核、审 核)的责任者负责。 5.8.3.2 专业设计室/专业设计人员的质量职责 (1) 专业设计室/专业设计人员对工程项目本专业质量全面负责。要认真执行公司设计院的 质量方针、质量目标和质量体系程序文件,确保在设计过程中有效地运行。 (2) 专业设计室/专业设计人员在项目矩阵管理体制中负有本专业的设计职责,要采取措施 对本各专业的设计过程实施控制。 (3) 专业设计室/专业设计人员根据设计开工会议的要求,为项目派遣具备资格的各类设计 人员。依据项目的进度要求,为项目配备充分的人力资源,并保证随设计进展的需要加以调整。 (4) 专业设计室/专业设计人员在项目中负责保证专业之间在组织上和技术上的接口关系符 合规定,并保证接口上信息的质量和文件的传递。 (5) 根据要求,提出/评价有关专业采用的标准和规范,以及评审专业设计规定。 (6) 专业设计室/专业设计人员要评审发放前的设计输出文件,确保满足设计输入的要求。 (7) 专业设计室/专业设计人员应严格遵守设计变更程序。为施工现场派遣经授权的设计代 表,采用设计变更通知单的方式处理现场设计变更问题,并收集和整理现场设计变更通知单。 (8) 专业设计室室/专业设计人员负责对其责任范围内的所有文件和资料实施有效控制。 5.8.4 设计输入 设计输入就是对设计的要求,在设计质量控制程序中规定为开展设计工作而由外部正式提供 的文件、资料、数据以及有关的规定、标准等。设计输入应尽可能定量化并应形成文件。 设计输入的内容和质量,直接关系设计产品的质量,因此项目设计经理应予以高度重视并切 实做好这一工作。所有的设计输入均应由项目设计经理组织评审,以确保设计输入的有效性和完 整性。

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工艺设计阶段/基础设计阶段;详细工程设计阶段其设计输入的主要内容,以及项目设计数 据表的编制,控制程序等,按公司设计院的有关规定实施。 5.8.5 设计输出 在设计过程中,将设计输入转变为设计输出,设计输出必须满足设计输入的要求。设计输出 是指设计成品,主要由图纸、规格表、说明书、操作指导书等文件组成。 设计输出文件发放前,由专业负责人协助项目设计经理组织有关人员用汇签方式进行评审, 以保证文件的完整性。设计输出文件评审合格后,在“项目设计文件入库及发送通知单”上签署, 才能完成复制,并按规定标识后发送各有关方面。 设计输出的有关内容、要求、通知单格式及控制程序等按公司设计院有关规定办理。 5.8.6 设计更改控制 设计更改是在设计过程或设计成品完成后,由于用户变更和项目变更而导致设计更改,这都 将对设计进度、质量和费用产生直接的影响。因此,必须根据不同的变更原因,严格的按公司设 计院的有关规定及程序办理。 5.9 设计接口 设计接口是为了使设计过程中设计部门和其他部门、以及设计各专业之间能做到协调统一, 必须明确规定并切实做好设计部门与其他部门(主要指采购部门)、施工现场、设计内部各专业间 以及装置(工区)间的设计接口。 5.9.1 设计与采购的组织接口 (1) 设计部门负责编制设备、材料(指散装材料,下同)采购询价文件的技术部分,内容包括 采购请购单、设备/材料技术要求、询价图、技术数据表、采购说明书以及采购数量等。编写好 的询价技术文件应按照规定的校审程序进行校审,并送采购部门准备询价。 (2) 采购部门收到询价技术文件后,并将其与采购部门编制的商务文件组成询价文件,向投 标厂商发出询价。 (3) 采购部门收到投标厂商的报价书后,将技术报价部分送交设计部门评审,并注明要求完 成日期。通常设计部门应于 7 天内提出意见返回采购部门,说明技术方面推荐或否定的理由。对 可以接受投标厂商的报价,应按推荐的次序列出,并将评审意见和结果送交项目采购经理。 (4) 对于重要的关键设备,通常运用召开选定的供货厂商协调会议(VCM),落实技术和商务 问题。其中,设计部门负责落实技术问题,采购部门负责商务问题。 (5) 供货厂商提供的图纸、资料(ACF/CF)由采购部门负责催交并提交给设计部门审查和确 认。对于有异议的图纸、资料,由采购部门负责要求供货厂商进行修改,并提供修改版的图纸、 资料,以便重新确认。 (6) 设计与采购接口程序控制表见表 5.9.1。

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表 5.9.1 项目名称 装置(工区)名称 填表人 工序

设计与采购接口程序控制表 项目号 装置(工区)号 日期 执行人 备注 设计人员 校核人员 审核人员 采购人员 √ √ √ √ √ √ √ √ √

1 2 3 4 5 6 7 8 9

采购技术文件(请购单)的编制 校核采购技术文件 审核采购技术文件 采购商务文件的编制、校核 向投标厂商发出询价书 投标厂商报价的技术评审 投标厂商报价的商务评审 供货厂商图纸的催交 供货厂商图纸的确认 5.9.2 装置(工区)间的组织接口

(1) 各专业负责人在设计开工会议之前,应在项目设计经理的领导下,参加工程设计统一规 定的制订工作,对各专业在合同项目所含各装置的设计中的共性问题作出规定,以保证整个项目 所有各装置的设计能协调和统一。 (2) 负责装置布置设计的设计人员,应按工程设计统一规定的要求,作出装置的初步布置图 以及地下管线和管架的布置设计,并将确认后的图纸提交总图专业设计人员。 (3) 总图设计人员根据各装置的初步布置图,完成整个项目的总图布置以及地下管线和管架 的总体布置设计。经项目设计经理、项目部评审确认后的全厂总图即可提供用户审核。 (4) 审批后的全厂总图及其审核意见作为各专业设计的依据。 (5) 在详细工程设计阶段,装置的布置图和管道及线路应与全厂总体的管道、线路的接口用 图纸和“接管表”表示。即由设计人员提出接口图纸和接管表,有关专业设计人员将据此调整并 完成详细工程设计。 (6) 装置(工区)间设计条件接口程序控制见表 5.9.2。 5.9.3 设计与现场的接口 项目部应根据实际情况,做好设计与现场的结合,其目的是力争将本企业的先进施工方法和 高科技优势贯穿于设计过程中,同时使设计能更好地体现技术的先进与合理性,保证能更好的利 用企业本身传统优势尽量减少出图后出现大量变更,返工的现象。有效地保证项目进度,工程质

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量及造价控制。 为此,项目部应建立设计与现场的有效沟通体制,形成制度,指导项目成员的行为。 (1) 设计人员应充分掌握项目可以采用的技术装备,施工能力的特点。 (2) 项目总体策划和总平面布置要尽量满足分阶段施工的要求,避免前后期的过程冲突。 (3) 尽量采用通用器材。 (4) 特殊材料、零部件及进口设备物资,应在保证工程质量、满足安全运行有效功能的前提 下考虑代用或提前订货。 (5) 设计交底及图纸会审,项目部应制定设计交底及图纸会审的时间,实施过程中应建立定 期的设计交流机制,保证设计与现场的紧密结合。 表 5.9.2 项目名称 装置(工区)名称 填表人 装置(工区)间设计条件接口程序控制 项目号 装置(工区)号 日期 执行人 装 置 地 下 线 路 设 计 人员 全 总 外 线 计 员 厂 体 管 设 人

工序

项 目 设 计 经理

专 业 负 责 人

总 图 运 输 专 业 人员

布 置 专 业 人员

管 道 设 计 人员

全厂总 体地下 线路设 计人员

备注

1

制定工程设 计统一规定





2

向总图专业 人员提交装 置初步布置 图 向有关专业 设计人员提 交总图初步 布置 向总图专业 人员提交详 细布置及接 管点表







3







4







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5

向有关专业 设计人员提 供总图详细 布置及接合 点的调整意 见 根据总图调 整装置设计 根据装置设 计调整总图 设计 5.9.4 设计各专业间的组织接口







6







7







(1) 专业间的组织接口以及设计条件表的形式使之规范化 (2) 设计条件表的格式,按照公司设计院现行格式,公司设计院负责定期对其进行能效性评 审,并不断改进。 5.9.5 设计文件会签 设计文件的会签是保证各专业设计相互配合和正确衔接的必要手段。通过会签,可以消除专 业设计人员对设计条件或相互联系中的误解、错误或遗漏,是保证设计质量的重要环节。设计文 件会签(包括综合会签和专业会签)按公司设计院的有关规定及程序办理。 5.10 项目部设计文件和资料的管理 设计文件和资料系指工程项目设计过程中涉及的有关内部、外部的文件和资料,其中包括各 设计阶段形成的技术文件和图纸、设计任务书、委托书、合同及其附件、选厂报告、项目基础资 料、项目设计数据、设备/材料请购文件,以及设计采用的标准、规范、规定和手册等。这些文 件和资料是设计工作以及采购、施工和开车等阶段的依据,对于确保工程设计和建设质量以及控 制项目费用均有直接的作用。因此,必须对设计文件和资料进行严格的管理和有效的控制。 5.10.1 设计文件和资料的管理职责 按照公司设计院已通过 GB/T19001-ISO9001 标准的要求对设计文件进行有效的控制。对各类 文件的管理与控制职责规定如下: (1) 项目文件的编制、评审、传递、变更和发送由项目部归口管理,并由项目经理或项目设 计经理具体负责在项目建设过程中实施。 (2) 标准、规范及公司设计院的内部通用性技术文件编制、批准和实施由公司设计院有关部 门负责归口管理。 (3) 公司设计院所属的档案资料室负责项目设计文件的编目、标识、入库、归挡以及发送、 借阅和保管。 (4) 通常情况下大中型项目的总承包项目部应下设文件收发及中间保管的专责 / 兼责的机 构,负责接受设计院档案资料室发送的设计成品文件,并按项目部要求转发有关单位、部门,并

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负责项目实施过程中在现场发生的所有设计文件和资料的编目、标识、借阅和保管。 5.10.2 设计文件和资料的管理程序 5.10.2.1 文件输入 由用户(业主)、上级部门、分包方(包括制造厂商)提供的与项目有关的文件,应分别按项目 的设计、采购、施工、开车等阶段进行分类,经项目部内有关经理组织评审、编号、标识和登记。 由行政系统转来的与项目有关的输入文件,原件存原收文部门,项目部留复印件一份,并按以上 程序存档。 5.10.2.2 文件传送 设计输入及设计接口文件(如各专业设计条件)的内部分发应经项目设计经理批准,填写“项 目文件内部传送单” 。设计、采购、施工、开车等部门相互之间传送的文件需经项目经理批准。 5.10.2.3 文件输出 项目的文件输出,应按公司设计院技术档案的有关规定编号后入库归档,并填写“项目文件 发送通知单” ,经项目设计经理批准后加以标识发送。文件发送时还应填写“项目文件及设计成 品发送单(回执)”与文件一同对口发送给收件单位,并要求收件单位限期内签署确认后返回给项 目部/项目设计经理。 5.10.2.4 文件修改和回收 项目文件的修改(不包括现场修改)均以更版文件发表时,同时对旧版文件进行标识、回收或 处理。 5.10.2.5 文件标识 (1) 所有内部发放的项目文件在发放时加盖 “有效工作版” 印章, 并对相应旧版文件加盖 “作 废”印章。 (2) 对输出的咨询类成品文件应视其性质加盖“供审批”或“供用户审查”印章,基础工程 设计成品加盖“初步的”印章,详细工程设计成品文件加盖“供施工用”印章。应业主(用户)要 求需要在入库前提供的设计文件,经项目部审查后加盖“供参考”印章。 (3) 采购(包括提供业主用作采购)过程中的输出、输入文件,根据工作进展阶段以及文件性 质,分别标识“询价版” 、 “订货版” 、或“制造版”印章。 (4) 施工文件标识“供施工用”印章,竣工图加盖“竣工图”印章。标识位置:按公司设计 院的有关规定执行。 5.10.2.6 设计更改通知单的管理 在工程建设期间, “更改通知单”由现场指定的专业人员负责保管。工程结束后由现场专业 人员填写入库申请书,并将按规定编号的通知单送交设计院档案室,由档案室按装置(工区)、专 业分别装入该项原图的档案袋内。 5.10.2.7 设计文件的编码 为提高技术文件的管理水平,便于实现计算机统一管理,设计文件的编码结构应符合 WBS 编

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码系统的要求,以便按规定的编码准确识别特定的设计文件。 项目部可根据项目的大小和复杂程度,资源集合的需要和可能以及按用户的要求确定。但应 与项目的 WBS 向一致。 (1) 项目部所属的管理部门 如下所示: M10 项目管理 M20 项目控制 M30 设计管理 M40 采购管理 M50 施工管理 M60 开车管理 (2) 设计的专业代码执行公司设计院现行规定。

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项目采购管理

6.1 工程项目采购岗位设置、职责和任务 6.1.1 岗位设置 项目采购一般设置采购经理、综合管理工程师、采买工程师、催交工程师、检验工程师及运 输工程师、仓库保管员等岗位。 6.1.2 岗位职责 6.1.2.1 采购经理 (1) 在项目经理领导下, 负责组织、 指导和协调项目的采购工作, 对项目采购的货物的质量、 进度及费用全面负责。 (2) 组织编制采购实施计划,管理和协调采购工作包括采买、催交、检验、分包、运输、安 排制造厂商现场服务。 (3) 负责组织采购工作的各岗位工程师贯彻公司质量体系文件及采购手册,并保证其有效实 施。 (4) 对采购货物的质量记录完整性负责。 (5) 向业主提供供货商评估报告,并负责获得批准。 (6) 审查询价文件是否能满足询价的要求。 (7) 对采购的全过程进行控制,例如:采购的评标,参加重要设备、关键设备、大宗材料供 货商的开工会、催货及检验。 (8) 负责评审与供货商签订的订货合同,并处理与采购有关的各项问题。 (9) 有一定的协调、组织能力,协调好业主、采购、供货商的关系,并在所采购的货物出现 问题时具备应急处理能力。 (10) 对不符合订货合同的货物提出纠正方法和措施。 (11) 向项目经理提供装运计划。 (12) 在执行有关标准、规定等采购专业方面,除工程合同特别规定外,要接受工程建设部 的领导。 (13) 为人公正、行为廉洁,能在采购工作中起带头作用。 (14) 项目结束后,向项目经理提交项目采购总结报告。 (15) 采购副经理要协助采购经理完成以上逐项工作。 6.1.2.2 综合管理工程师 (1) 在采购经理的领导下,根据项目总计划及施工计划编制采购实施计划和采买、催交、检 验、运输等项工作的进度计划。 (2) 数据统计分析和编制采购状态报告。 (3) 根据货物采购情况编写采购月报表交采购经理审批。 (4) 采购订货合同及文件资料管理。

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(5) 协助项目经理作好费用控制,每月进行采购费用计划报告。 (6) 如在现场,要参加每周的调度会,了解采购货物的到货情况及安装进度对到货的要求。 (7) 根据订货合同付款条件办理付款申请手续,提出拒付及索赔报告。 (8) 工程结束后,将所保管的文件,整理好后通过采购经理同意,交承包工程项目部,按公 司规定交档案管理部门。 6.1.2.3 采买工程师 (1) 接受设计提供的请购单文件,包括:请购单、数据表、采购说明及询价图纸等。 (2) 编制商务询价文件,包括:询价函、报价须知、订货合同、合同基本条款、包装及运输 要求等。 (3) 选择合格的货物询价厂商名单。 (4) 发出询价,接收报价。 (5) 组织商务报价评审和技术谈判。 (6) 组织召开厂商协调会。 (7) 确定供货厂商、签订订货合同。 (8) 负责合同、信函及文件的发放、回收整理并交综合管理工程师存档。 (9) 协调付款及售后服务问题。 6.1.2.4 催交工程师 (1) 编制催交计划,特别是对项目中的关键设备、重要设备、复杂设备及特殊散装材料的催 交计。 (2) 负责催交供货商应返回的图纸并及时交设计部门确认后,按时返回供货厂商。 (3) 了解并督促供货商的生产进度、外协件的落实情况。 (4) 经常了解施工安装计划,以此协调供货商交货日期,以保证工程进度。 (5) 依据供货商采购合同执行情况,编制货物供货进度报告。 6.1.2.5 检验工程师 (1) 编制货物检验计划。 (2) 组织同供货商和/或分包商的预检验会议。 (3) 校对和审查供货商和/或分包商提交的检验报告。 (4) 根据要求对供货货物进行中间监造及目击试验。 (5) 确认检验报告。 (6) 发布纠正、整改工作结果。 (7) 向项目采购经理提交在供货厂商参与监检的报告。 (8) 进行货物出厂前的检验,对货物的规格、型号、涂漆、包装等进行全面检查,以保证出 厂的货物符合合同要求。 (9) 办理委托第三方检验。

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6.1.2.6 运输工程师 (1) 编制货物运输计划。 (2) 确定国际或国内运输公司,办理运输委托手续。 (3) 对于超限设备、大件设备运输,应开展沿途路线有关单位的协调工作。 (4) 如有必要,对运输、装车设备的检查与确认。 (5) 清关、运输、保险及商检等手续的办理和委托。 (6) 卸车后的移交工作,协助办理货物交接手续。 6.1.2.7 仓库保管员 (1) 认真学习并严格执行有关物资管理的制度,在采购经理的领导和上级业务部门的监督指 导下,搞好本项目材料保管工作。 (2) 在综合管理工程师的协助下运用物资管理软件进行帐务处理, 包括验收入库业务、调拨 出库业务、生成料具消耗结存月报表业务(每月 20 日上报)、每月与施工队进行出库核对业务, 以上业务生成资料按要求进行签字、流转和归档。 (3) 按材料类别做好料具保管台账,要求当日发生的当日入帐。 (4) 在综合管理工程师的协助下做好进场物资设备质量证明编号的“三位一体”工作。 (5) 做好材料设备的报验工作。 (6) 物资入库前,保管员应按送货单核对实物名称、型号、规格、材质、数量,必要时辅以 检斤、检尺、量方过磅,确认无误后,才能验收入库保管,并在验收单仓库联后附上检斤检尺记 录。 (7) 定期进行料具消耗动态和结存情况清查,做到物资的帐、物、卡相符。按月与项目成本 员办理材料票据交接签收手续,每月按时做出“材料月耗汇总表” ,并与项目成本员核对;工程 完工后 7 天内完成“工程材料耗用汇总一览表”的编制工作,并与项目成本员核对。 (8) 物资保管要做到“三清” :材质清、规格清、数量清; “三齐” :堆放整齐、码垛整齐、 排列整齐。保持标识清晰,明码对号入座。物资发放要做到“四不出库” :物资没验收、去向不 明、白条子、手续不全的物资不出库。 (9) 根据各种物资的保管要求做好库房温度、湿度控制,做好防雨防晒工作,保持库房清洁 卫生,使保管的物资保持应有的质量性能,做好防火防盗工作。 (10) 项目经理、采购经理经理安排的其他工作。 6.2 采购控制 6.2.1 工作内容及工作程序 6.2.1.1 项目采购计划 项目采购计划是在项目初期,根据项目总体计划,由项目的采购经理负责或组织编制的;并 应得到项目经理的批准;项目总体计划应由项目经理处或其指定的项目计划部门获得。 项目采购计划的基本内容至少应包括以下内容:

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(1) 项目采购的范围; (2) 采购工作计划及工作原则; (3) 货款支付计划及支付原则; (4) 项目总合同中业主对采购提出的特殊要求; (5) 项目采购组的组成及其职责; (6) 工作的准则说明,工作程序的说明; (7) 费用/进度/质量控制的原则; (8) 采购与各有关部门的协调程序; (9) 境内外采购的划分; (10) 与分包商的货物分交原则等。 6.2.1.2 确定合格分供方名单 (1) 合格分供方名单指供当前工程采购询价用的合格分供方短名单;原则上每一类货物不少 于 3 个合格分供方; (2) 当项目合同中对合格分供方的选择有规定时,应按照合同的规定确定合格分供方名单; (3) 当项目合同中对合格分供方的选择未规定时,应按照《货物分供方选择和评价规定》中 的规定确定合格分供方名单; (4) 确定合格分供方名单应在项目的初期根据项目的基础设计等货物的初步数据将主要货 物的合格分供方名单确定完成,并提交采购经理批准并存档;在接到正式的请购文件后,当发现 原定的合格分供方不能满足技术要求时,可根据要求变更或增加合格分供方名单,但应及时向采 购经理提出“合格分供方修改报告” ; (5) 原则上国内采购的主要设备不允许选择没有制造实体的分供方作为合格分供方。 6.2.1.3 接受请购单 为了使项目的采购部门采买的货物符合项目的技术要求,项目的采购部门就需要从项目的设 计部门获得工程对所需货物的技术要求,即“请购单” 。 请购单是由项目的设计部门负责编制,并提供给项目的采购部门;采购部门的采买工程师负 责接收请购单,并对请购单进行审核,看其是否满足采购询价的要求。 请购单应至少包括以下内容: (1) 技术说明书; (2) 数据单; (3) 图纸(如果需要); (4) 对报价技术文件的要求; (5) 对报价返回时间的要求(如果需要)。 6.2.1.4 编制及发出询价文件 询价文件的编制是项目采购实质性操作的开始,认真负责的编制好询价文件将为以后的采买

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工作打下一个好的基础。 询价文件应至少包括以下内容: (1) 询价函; (2) 项目简介; (3) 报价须知; (4) 请购单; (5) 尽可能提供的包括商务和技术的报价标准格式。 编制好的询价文件一般以函件的方式发出,并及时与对方取得联系,以确认其确实完整的收 到。 简单的询价当时间比较紧张时,可以采用传真的方式。 6.2.1.5 解释询价文件及变更请购单 当被询价的合格分供方收到询价文件后及编制报价文件期间,可能会以书面的形式或口头的 形式提出各种问题或请求(如推迟报价截止日期的请求),这时采买工程师应会同专业设计工程师 给予认真及时的书面形式的答复,并本着公平及视其是否具有普遍性的原则,决定是否同时将此 答复以书面的形式通知给其它被询价的合格分供方。 在询价文件发出后及报价文件收到之前期间,当应专业设计工程师的要求需要对请购单进行 变更时,应及时以书面的形式通知所有被询价的合格分供方;当项目计划允许时,可适当推迟报 价截止日期。 6.2.1.6 接收合格分供方报价文件及其澄清 采买工程师在按时收到报价后应对报价文件进行初审,如文件是否清晰、完整、是否按照询 价文件要求的格式填写,价格计算是否准确等,并及时向报价商澄清报价文件中的问题. 采买工程师和专业设计工程师在报价评审过程中如发现问题也应及时向报价商澄清。 采买工程师向报价商的询问应尽量采用书面形式,而报价商必须以书面形式作出答复。 6.2.1.7 报价评审 报价评审是采买工程师和专业设计工程师对报价商按时提交的报价文件进行商务及技术评 估,看其在商务及技术两方面是否满足询价文件的要求,并在报价商之间作出比较,最终确定供 货商的过程。 报价评审分为技术评审、商务评审、综合评审三个步骤。 技术评审应由专业设计工程师来完成;采买工程师在收到报价文件并进行必要的澄清后,即 将报价文件的技术文件部分通过项目工程师提交给专业设计工程师,专业设计工程师进行完技术 评审后,应将技术评审的结果经项目工程师提交给采买工程师。 商务评审应由采买工程师来完成。 综合评审应由采购经理来完成;综合评审是根据技术评审和商务评审的结果进行综合分析, 写出综合评语,推选出供货商,对于商务评审及技术评审发生矛盾时应提交项目经理裁决。

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6.2.1.8 厂商协调会及合同谈判 经过报价评审确定供货商后,开始进行与供货商的合同谈判及召开厂商协调会,签订合同并 为以后的合同执行作出安排。 厂商协调会可分为合同前厂商协调会和合同后厂商协调会。 合同前厂商协调会主要是全面核对询价文件,核对并落实报价评审过程中在商务及技术两方 面对报价文件质询,进一步落实在此之前未与厂商协调过的在询价文件基础上作出的技术变更, 与会双方应确认完全了解对方的意图或要求,并形成书面备忘录。 合同前厂商协调会可以是在报价综合评审完成后与最终供货商之间双方进行的,此时可以和 合同谈判安排在一起进行;也可以是在报价综合评审未完成前与多个报价商之间分别进行的,目 的是为更公正合理的选择供货商提供更客观的依据。 合同后厂商协调会可以是合同签订完后立即召开的,此时可以和合同谈判安排在一起进行, 主要是对以后合同执行过程中的重要事项经双方协商作出具体安排,包括供货商针对合同货物的 生产安排, 双方对合同货物检验工作的安排等, 并形成书面备忘录; 也可以是在合同执行过程中, 由于某种原因使合同的实际执行情况与合同的规定出现较大的偏差,如制造进度严重迟后,出现 较大的质量问题等,这时就需要及时组织召开厂商协调会,双方共同研究找到解决问题的办法, 以使合同的执行回到正常状态。 厂商协调会是否需要召开及召开的时间应根据所采购货物的具体情况作出安排。 合同谈判的主要工作是合同双方讨论并确认合同的各项条款,明确双方的权利和义务,因此 在合同谈判前,采买工程师应将合同文件的初稿编制好,主要议题至少应包括: (1) 确认合同文件包括的内容; (2) 确认合同订单规定的供货范围及数量; (3) 讨论并确认合同条款中规定的权利和义务; (4) 讨论并确认合同货物的单价及总价; (5) 讨论并确认合同货物的交货时间及地点; (6) 确认合同货物的交货条件; (7) 确认合同货物的运输方式; (8) 确认合同货款的付款方式; (9) 确认合同货物在交货时同时交付的文件清单; (10) 涉外合同还应确认法律上的有效解释文字及本合同适用的法律; (11)其它双方商定的特殊事项。 合同谈判一般由采买工程师组织进行;厂商协调会一般由采买工程师或检验工程师负责召 集;必要时请采购经理直至项目经理参加。 6.2.1.9 编制合同文件及签订合同 合同文件是买卖双方共同认可的,规定双方在此经济行为中的权利和义务的,涉及双方经济

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利益的,具有法律效力的文件;因此,采买工程师在编制合同文件时,应本着认真负责、全面详 尽的原则。 合同文件主要应包括以下文件(按解释效力的优先顺序): (1) 订单; (2) 请购单; (3) 合同基本条款; (4) 供货商报价文件; (5) 厂商协调会形成的备忘录; (6) 其它经双方确认的文件等。 合同的签订是表示双方已认可并接受其中的权利和义务,并使其生效具有法律效力;一般买 卖双方在合同文件上签字盖章即表示合同已签订,但合同是否生效要根据双方在合同中的约定而 定。 一般买卖双方应在所有合同文件上签字,并在《订单》上加盖公章;如果《订单》中的“供 货一览表”是单独页的,也应在“供货一览表” 上加盖公章。 对于初次接触的供货商, 应以恰当的方式确认签字人的合法身份; 最基本的要求是应具有 《法 人代表委托书》 。 6.2.1.10 调整采购计划 合同签订后,采购综合管理工程师应根据合同的实际情况对采购的计划安排作出适当的调 整。 6.2.1.11 催交 催交工作主要是督促供货商能按合同规定的期限提供满足工程设计和施工安装的要求技术 文件和货物,所以催交工作将贯穿于合同签订后直到货物具备装运条件的全过程。 催交工作的要点是要及时的发现问题,采取有效的控制和预防措施,有效的防止进度拖延。 催交工作的基本步骤: (1) 确认供货商是否接到合同; (2) 向供货商索要制造进度计划; (3) 制订催交计划; (4) 督促供货商及时交付应先期交付的技术文件资料; (5) 了解并督促供货商按时完成制造进度计划; (6) 当发现供货商的制造进度有较大的拖延时,应及时的与供货商协商,找出原因及解决办 法,必要时应访问供货商的工厂并召开厂商协调会。 6.2.1.12 监造及工厂检验 监造及工厂检验是检验工程师按照监造及工厂检验计划,定期的访问供货商的工厂,监督及 检验货物的制造是否符合合同的规定及制造标准的要求。

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监造及工厂检验的范围: (1) 重要的设备应有专人进行全过程监造; (2) 比较重要的设备应进行重点工序的监造,其他工序可设置停止点进行定期的检验; (3) 一般设备可按设置好的停止点进行定期的检验;或按时参加制造商的检验; 监造及工厂检验的基本程序: (1) 合同签订后立即与供货商召开协调会,索要供货商的制造计划,协商监造及检验计划; (2) 编制监造及检验计划并提供给供货商; (3) 熟悉合同中的技术文件及相关的制造标准; (4) 当需要监造及检验的货物比较集中时,应制定月检验计划; (5) 提前通知制造商做好检验的准备工作; (6) 按要求进行监造或检验; (7) 必要时召开厂商协调会; (8) 写出监造及检验报告;报告中应包括制造商整改措施报告及厂商协调会备忘录。 6.2.1.13 运输 货物的运输是指从制造商的工厂到施工现场这一过程中的包装、运输、保险等事项。 货物运输是运输工程师的职责。 运输基本程序: (1) 编制运输计划; (2) 落实或审核运输单位; (3) 检查供货商的运输计划和货运文件的准备情况; (4) 检查供货商对货物的包装是否符合运输条件的要求; (5) 督促供货商向现场及时提供接货通知书;说明货物到达现场时的状态及装卸要求; (6) 大型设备比较复杂的运输还应考虑制定货物运输追踪程序; (7) 通知现场接货的确切时间。 附 1:国内贸易通常交货方式: 工厂交货; 现场交货; 工厂交货代办运输; 发运港(站)交货; 目的港(站)交货。 附 2:国际贸易通常交货方式: EXW:EX WORKS 工厂交货 FCA:货交承运人 FAS:FREE ALONGSIDE SHIP 船边交货

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FOB:FREE ON BOARD 装运港船上交货 CFR:COST AND FREIGHT 成本加运费 CIF:COST,INSURANCE AND FREIGHT 成本加保险费加运费 CPT:运费付至 CIP:运费保险费付至 DAF:边境交货 DES:目的港船上交货 DEQ:目的港码头交货 DDU:未完税交货 DDP:完税后交货 6.2.1.14 现场接收、检验及移交 现场接收、 检验及移交的工作应由采购经理派住现场的采购现场代表、 住现场的仓储工程师、 业主的现场工程师及供货商的代表等共同进行。 现场接收、检验及移交工作包括: (1) 货物到场之前的准备; (2) 运输车辆的进场安排; (3) 货物的装卸; (4) 送货清单的核对; (5) 货物的清点; (6) 交货文件的清点; (7) 包装箱及货物的外观检查; (8) 对货物进行合理的储存或暂存; (9) 向供货商开出收货单; (10) 填写货物验收检验记录; (11) 填写不合格品控制记录; (12) 填写货物入库单。 现场接收、检验及移交的准备工作应包括: (1) 根据订单填写预收货物的收货清单; (2) 准备预收货物的相关数据单; (3) 准备货物验收检验记录、不合格品控制记录及货物入库单; (4) 准备符合预收货物装卸条件的卸货及搬运机具; (5) 准备符合预收货物储存条件的储存或暂存场地; (6) 准备符合预收货物条件的开箱检验机具及人员; (7) 现场的接收、检验及仓储人员在接到运输工程师的到货通知后,应及时的与运输工程师

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保持联系,随时掌握货物运输的进展情况,并做好相应的准备工作。 6.2.1.15 供货商的现场服务 供货商的现场服务,首先在签订采购合同时应尽可能详尽在合同条款中给出明确的说明;包 括服务范围,服务时限,服务费用等。 供货商的现场服务的协调由采购现场代表负责。 采购现场代表应及时了解工程进度,并根据供货商提供现场服务的难易程度,供货商接到现 场服务通知的反应时间等因素,制订供货商现场服务计划,及时通知供货商做好准备工作。 采购现场代表应在及时了解工程进度的基础上,及时的预见工程可能需要的服务,并准备在 急需情况下的应急措施。 采购现场代表应或通过项目的施工管理部门负责供货商的现场服务人员与施工分包商之间 的协调,从工程的全局出发,有责任帮助供货商的现场服务人员解决实际困难,以使其顺利完成 服务工作。 供货商的现场服务完成后或阶段性的完成后,应填写服务记录。 6.2.1.16 供货商的后续评价报告 供货商的后续评价是项目的采购部门对供货商在采购过程中的各个环节的表现作出评价,包 括在询报价过程中的表现;并作出综合评价,为以后工程中供货商的采用及评审提供依据。 供货商的后续评价的主要内容至少应包括: (1) 报价的工作质量; (2) 合同价格; (3) 工厂的质量管理体系; (4) 提供货物的质量; (5) 在质量出现问题时的处理能力; (6) 交货是否及时; (7) 合同外事物协助处理的能力; (8) 现场服务的能力。 6.2.1.17 项目(采购)总结报告 项目采购总结报告是项目的采购部门对项目采购工作的经验及教训的总结,在项目结束时, 由各专业工程师向采购经理提交自己负责范围内的工作的总结报告,采购经理应向项目经理及工 程建设部提交整个项目采购工作的全面总结报告。 6.2.2 采购文件及质量记录 采购文件和质量记录是采购跟踪及控制的依据,因此采购工作的每个环节均应做好相应的记 录或报告,并且这些文件应由采购综合管理工程师或采购经理指派专人进行管理。这些文件应在 相应的工作结束后,原件不作任何取舍的、原封不动的上交。 这些文件一般包括:

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(1) 设计提供的请购文件; (2) 完整的询价文件; (3) 完整的报价文件; (4) 评审记录; (5) 合同谈判记录; (6) 完整的合同文件; (7) 请购文件变更单及合同修改议定书; (8) 厂商协调会记录; (9) 催交记录; (10) 检验记录; (11) 不合格品控制记录; (12) 供货商的现场服务记录。 6.3 采购与设计协调 6.3.1 请购单的编制提交、询价文件的编制和发出 6.3.1.1 设计专业负责人组织本专业人员根据《货物请购单编制规定》和项目工程计划编制 本专业的货物请购单。 采购经理收到请购单后, 将请购单分发给采购采买工程师, 采买工程师汇总请购单并根据 《采 购询价文件编制规定》编制技术询价文件和商务询价文件,商务询价文件和技术询价文件组成采 购询价文件,按照本项目确定的合格供货商清单,向合格供货商发出询价文件。 6.3.1.2 合同有要求时请购单还应交业主确认审批。 6.3.2 合格供货商清单的编制与确定 6.3.2.1 采购专业依据公司发布的《年度合格供方名册》编制具体项目的合格供货商清单, 经采购经理审核后传递给设计经理会签,最终由项目经理批准。同一类型的材料或设备一般不少 于 3 家,向合格供货商询价少于 3 家时,报项目经理批准。 6.3.2.2 如果选择的合格供货商不在《年度合格供方名册》中,则必须按照《货物分供方选 择和评价规定》进行评审。 6.3.3 供货商投标书的评审 6.3.3.1 合格供货商投标书的评审包括商务评审、技术评审和综合评审,评审结论分三级: 优先推荐、推荐、不推荐。技术评审否定的合格供货商不能参加综合评审。 6.3.3.2 商务评审人为采购组的采买工程师,技术评审人为设计专业负责人,综合评审人为 采购经理,重要设备和特殊材料的综合评审应经过设计经理会签,项目经理批准。 6.3.3.3 项目采购组收到合格供货商发送的投标书后,采购经理根据开标的有关规定及时组 织有关采买工程师进行商务评审,并将技术投标文件传递给设计经理。设计经理组织相关的设计 专业负责人进行技术评审,并将经其批准签字后的技术评审结果传递给采购经理,采购经理组织

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采购有关人员进行综合评审,若发现商务评审结果与技术评审结果分歧较大时,采购经理应及时 与设计经理沟通协商,仍不能达成一致时,请项目经理做最终裁决。 6.3.3.4 合同有要求时,综合评审结果还应交业主确认审批。 6.3.3.5 对业主推荐或确定的合格供货商进行综合评审后,如果评审结果与业主的意愿不一 致,采购经理应向项目经理报告,并与业主进一步协商解决,若业主坚持其确认意见,则以备忘 录的形式提出。 6.3.4 合格供货商协调会 6.3.4.1 与合格供货商的协调会由采买工程师组织有关人员召开,有关的设计专业工程师参 加,采购经理、设计经理和项目经理参加重要设备的协调会。 6.3.4.2 协调会上,设计专业工程师负责向合格供货商解释询价文件的技术要求。采买工程 师负责向合格供货商解释询价文件的商务要求。 6.3.4.3 采买工程师负责主持采购合同谈判,确认并落实合同谈判过程中以及标书评审时提 出的所有问题。重要或大型成套设备的合同谈判,采购经理应参加或主持谈判。 6.3.4.4 采买工程师编制协调会会议纪要,纪要应经双方授权人员签字,并作为合同附件。 6.3.4.5 采购合同由采购采买工程师编制,采购经理最终会签后为有效,重要的设备合同由 项目经理会签为有效。 6.3.5 供货商提供资料的提交与确认 6.3.5.1 采购催交工程师根据采购合同要求,按时向合格供货商催要有关的技术资料,采购 经理按照采购订单对其进行检查后传递给设计经理签收。 6.3.5.2 设计经理接到供货商的技术资料后,应及时组织各设计专业工程师对合格供货商的 技术资料进行审查,审查意见经设计经理签字批准后,交采购经理,采购经理责成采买工程师发 送给供货商。 6.3.5.3 最终审查确认后的供货商技术资料,作为各设计专业开展详细设计的依据,也作为 供货商制造设备的正式依据。 6.3.6 进度 供货商未按照进度提交有关的技术资料,耽误工程进度由采购负责。供货商按进度提交技术 资料后,设计未及时进行审查,耽误工程进度由设计负责。 6.3.7 报价评审表 商务报价评审表、技术报价评审表和报价综合评审表应执行公司的统一规定。表中评审内容 不全时,可以根据具体情况增加。 6.3.8 设备制造 在设备制造过程中,设计部门有责任派员处理有关设计问题或技术问题。 6.3.9 检验 根据订货合同规定,需由买卖双方共同参加检验、监造的环节,采购部门要派有关专业检验

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工程师参加,必要时可请专业设计工程师参加。 6.3.10 变更 设计变更应以请购单变更的形式由设计工程师提出,包括数量的变更及汇总。由于设计变更 而引起的采购变更,均应按变更程序办理。 6.3.11 采购与设计接口关系 采购与设计接口关系见图 6.3.11。 采 购 工程项目计划 设 计

采购计划

设计计划

项目合格 供货商清单

会签

请购单 询价文件

合格供货商 报价书

技术评审

商务评审

综合评审

签定订单

供货商资料

详细设计

其他 图 6.3.11 采购与设计接口关系

其他

6.4 采购与供货商协调 6.4.1 正常情况下的供货商协调 6.4.1.1 订货合同签订前厂商协调会

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经过商务报价评审、技术报价评审、综合报价评审确定了中标供货厂商后,由采购经理或指 派采买工程师,组织召开厂商协调会。 (1) 协调会内容 1) 由设计部门提出的有关中标供货商的报价文件中《偏差表》的技术问题的议题。 2) 由采购部门提出的有关中标供货商的报价文件中《偏差表》中商务部分的议题。 3) 会议上全面核对询价文件,核对并落实报价评审,对报价表中提出的要求,中标厂商应 确认。 4) 经过双方协商,使中标厂商完全了解需方的意图,并对中标厂商提出的正确意见将在再 版设计中修改,最终双方达成一致意见。 5) 协调会结束后,采购经理或指定人编制协调会会议纪要,纪要应经双方授权人签字,并 作为合同附件或纳入合同条款。 (2) 协调会参加人员 会议应由采购经理组织,采买工程师、综合管理工程师、有关设计专业负责人及设计人员参 加。供货厂商应派合同签署负责人及有关技术人员参加,业主是否参加可由其自行决定。 6.4.1.2 监造及检验前供货商协调会 为确保采购的货物的质量符合订货合同要求,需采购检验工程师对供货商进行自原材料进厂 至设备制造完毕装箱前进行监造、检验,在检验工程师赴供货商检验前,应召开供货商协调会。 (1) 协调会内容 1) 由设计人员向供货厂商解答、澄清设备材料的技术问题。 2) 审查供货厂商的合同实施计划方案,包括供货厂商的设计进度,加工制造和其他有关质 量控制程序。 3) 了解供货厂商主要原材料采购进展情况。 4) 了解供货商配套的辅机和主要外协件采购情况。 5) 明确检验的具体内容及检验时间。 6) 协调会结束后,由采购经理或指定的检验工程师,编制协调会会议纪要,并经双方确认 签字。 (2) 协调会参加人员 协调会应由采购经理或指派主管检验工程师组织采买工程师、综合管理工程师和有关设计专 业负责人参加,供货商应派质检人员及有关技术人员参加,业主是否参加,可由其自行决定。 6.4.1.3 监造、检验过程中厂商协调会 在监造、检验过程中,往往会出现由于重大变化引起进度变更或合同变更,并在监造过程中 出现了产品不合格问题,影响了合同的正常进行,所以在监造过程中,当有问题时应随时召开厂 商协调会。 (1) 协调会内容

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1) 对于设计提供的最终图纸、技术文件、制造厂在制造过程中出现的问题及解决办法。 2) 设备的制造、组装、试验、检验各关键工序,厂商是否按生产计划进行,在某一环节出 现了问题,如何解决,是否要进行合同变更,应采取哪种有效的补救措施。 3) 涉及到影响质量或交货期的任何问题,要求供货商采取纠正措施,并将此情况及时通知 项目采购经理。 4) 由于设计的重大变更而引起交货期变更及合同价变更,应及时进行合同变更或增补,并 及时通知项目采购经理。 5) 会议作好纪录,并形成会议纪要,交综合管理工程师存档备查。 (2) 协调会参加人员 协调会主要由检验工程师组织,一般在制造厂召开,制造厂商合同管理工程师、技术人员及 有关厂方负责人参加,必要时请采购经理参加,会议后的结论应用纪要形式通知采买工程师及综 合管理工程师。 (3) 合同变更处理 经过协调会双方确认应进行合同变更,该变更由采买工程师负责签订,技术内容变更应由设 计签字,作为变更合同的附件,合同中明确阐明变更内容,双方签字盖章生效。 6.4.1.4 交运前厂商协调会 交运前是指货物制造完毕,经检验合格后,即将运往施工现场阶段,为了保证包装、运输能 顺利进行,必须召开厂商协调会。 (1) 协调会内容 1) 了解厂商运输计划编制情况,包括运输前的准备工作、运输时间、运输方式、人员安排 等。 2) 重点要提出大型设备、关键设备、大批散装材料的运输安排、超限设备路运措施。 3) 装箱发运前检查、落实运输单位情况。 4) 检查供货商运输计划和货运文件的准备情况。 5) 了解办理海关、保险等业务情况。 6) 协调会结束后,由检验工程师或运输工程师编制会议纪要,经双方签字后,交综合管理 工程师存档备查。 (2) 协调会议参加人员 该协调会应由检验工程师或运输工程师组织,供货商的项目负责人及运输部门负责人参加。 6.4.1.5 现场服务阶段厂商协调会

为了保证工程进度及工程质量,在现场安装、试车及合同规定需供货商现场安装服务时,在 安装、试车或质保期内,供货商所供的货物出现故障,均需要及时解决,必须召开厂商协调会。 (1) 协调会内容 1) 对于开箱检验出现的质量问题,除在检验记录中详细记载外,要求供货厂商给予及时解

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决,涉及索赔问题,经出具证明后在协调会上双方确认。 2) 在安装试车过程中,出现与制造质量有关的问题,应及时通知制造厂或召开会议,找出 问题原因,采取措施,及时处理。 3) 根据合同条款需供货厂商进行现场安装时,在安装前应召开厂商协调会,明确服务内容 及时间,并要求对安装质量负责。 4) 协调会内容及结论均应有记录,会后由现场施工经理或采购经理,根据记录编制会议纪 要,一式两份,一份交现场项目部存档,一份交采购综合管理工程师存档备查。 (2) 会议参加人员 现场服务阶段的厂商协调会,一般情况在施工现场召开,由项目组质量管理工程师组织,采 购经理、采购检验工程师、供货商质检工程师、售后服务人员参加,业主是否参加由其自行决定。 6.4.2 不正常情况下的供货商协调 当出现制造过程或现场试车过程中出现了质量事故,且影响了工程的进度,必须及时召开供 货商协调会。 6.4.2.1 协调会内容 (1) 采购现场工程师代表,应负责将质量不合格产品进行标识、记录、评价、隔离和处置, 并以书面形式向有关部门报告。 (2) 要求供货商填写“不合格品单”并对不合格品做出标记。 (3) 双方共同分析出现质量事故的原因,并记录调查研究结果。 (4) 研究对不合格品的处理意见,并由检验工程师填写不合格处理报告,经双方签字交采购 经理、质量管理工程师,并通过他们上报项目经理。 (5) 对于从国外采购的货物,发现质量问题,应由商检部门出具证明,作为对外谈判、索赔 的依据。 6.4.2.2 协调会参加人员 会议应由采购经理、采购现场工程师代表、质量管理工程师组织,采购检验工程师、仓储管 理工程师、综合管理工程师、供货商质检工程师、采买工程师参加,对于重大的质量事故应由项 目经理组织,业主是否参加,由其自行决定。 6.5 不合格品控制 6.5.1 职责分工 (1) 采购经理负责组织对不合格品的处置和协调工作。采买工程师执行最终处置决定。采购 经理在收到不合格品报告后,应尽快招集采买工程师和检验工程师(或请技术专家)共同分析并提 出初步处置意见。 (2) 采买工程师负责将公司项目部采购组提出的对不合格品的初步处置意见通知供货商,并 与供货商商定出双方共同接受同时符合工程要求的最佳处置方案。 (3) 公司项目部采购组负责对不合格品处理的协调工作。需要时,供货商在不合格品修复前

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应提交修复方案, 经公司项目部采购组同意后实施修复工作。 (4) 检验工程师负责不合格品实施修复后的检验工作。检验中作好记录,为采购经理做出最 终处置决定提供依据。 (5) 对于不合格品采用让步接收、降级使用和换货或退货处理,涉及到一些重要的货物时, 采购经理须向项目经理报告,并获得项目经理同意。 (6) 对于不合格品采用让步接收、降级使用和换货或退货处理时,采买工程师应根据损失程 度向供货商提出索赔要求。 6.5.2 工作程序 6.5.2.1 不合格品的鉴别 (1) 在开箱检验中发现货物在型号、规格、材质、尺寸、制造质量、表观质量、主辅机(件) 间的符合性等各方面,存在与合同技术要求和相关标准规范不符合时,应视为不合格品。 (2) 对于公司项目组采购部委托的第三方检验机构确认为不合格的货物,应视为不合格品。 6.5.2.2 不合格品的处置 (1) 对于不合格品的不合格项应做好记录,记录内容应准确、完整。 (2) 对于存在轻微缺陷的不合格品。经相关人员复核后,确认此缺陷既不影响工艺性能又不 影响安全生产和使用寿命。此类货物可不修理(或经过修理、复检后)作为让步接收(修理次数 应 符合相关标准规范的要求)。 (3) 对于经过修理后达到合同技术文件要求的全部指标的不合格品。可在修理、复检达标后 按合格品接收(修理次数应符合相关标准规范的要求)。 (4) 对于经过修理不能达到原设计指标,在降级后用于同一工程其它部位时并不影响系统生 产、系统安全和系统使用寿命的不合格品。可在修理、复检合格后作为让步接收,降级使用(修 理次数应符合相关标准规范的要求)。但是,作出让步接收、降级使用的事前必须获得设计经理 和顾客代表的文字确认。 (5) 对于存在影响工艺性能、安全生产和使用寿命的缺陷,且该缺陷已不允许修理或修理后 仍不能达到合同技术文件要求的不合格品,应做出判废结论,并对该货物作换货或退货处理。 6.6 清关结算 6.6.1 职责分工 6.6.1.1 采购经理 采购经理负责进口货物清关结算工作的协调和控制。 6.6.1.2 清关运输工程师 清关运输工程师全面负责进口货物的清关结算工作。 6.6.2 工作程序 工作程序可参见图 6.6.2。 6.6.2.1 海关备案

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清关运输工程师应从业主处获取以下文件交海关备案: (1) 企业批准证书 (2) 外经贸委的项目批文(3000 万美圆以上) 地方外经贸局的项目批文(3000 万美圆以下) (3) 引进货物征免税货物清单 (4) 企业税务登记证书 (5) 企业章程 (6) 企业法人编码证书

办理企业所在地 海关注册手续

当地海关审批并 报上级海关备案

办理异地 备案手续 非异地口岸到货

收到提货 文件传真件

办理进口货物 征免税手续 收到正本提货 文件(快递)

当地海关通过并 报上级海关备案 办理转关手续 (当地清关) 口岸海关清单

办理财产 鉴定报验单

填写进口 报关单

委托货运代理单位 或报关行做好清关准备

在当地海关及 口岸海关清关

海关审单 查验

海关放行核发 结汇核销联

委托货运代理 单位运货到现场

图 6.6.2 清关程序 6.6.2.2 异地清关 有些货物需要在非企业注册海关口岸进口或在外地保税区加工时,需要在异地清关。办理异 地清关所需文件如下: (1) 企业税务登记证书 (2) 企业批准证书 (3) 企业法人编码证书 海关依据上述文件,由企业填写异地备案申请表,并提供企业自理报关注册登记证书及报关 专用章拷贝件,海关通过联网电脑核对底帐无误后方可出具异地备案关封,持此关封可到外地海 关办理异地备案手续。

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6.6.2.3 办理免税证明 由于办理免税证明需在每批货物到货前,持货物发票及装箱单办理,故要求国外生产厂家提 前将发票和装箱单传真买方,并确认到货港口。 6.6.2.4 办理免税证明关封 凭货物发票及装箱单填写进出口货物征免税申请表到海关征统科办理免税证明关封。海关要 与备案的货物清单仔细核对,并查出与之对应的商品编码,有时需要多次修改,有时还要向海关 提供货物说明、图纸及货物合同等。当免税申请在当地海关通过后,并报上级海关审批,才可出 具免税关封。 6.6.2.5 获取正本提货文件 在货物发出后,如果是海运,供货商和/或运输商应在 5 日内将正本提货文件通过特快专递 寄送收货人,正本提货文件主要包括:提货单、发票、装箱单、原产地证书、合格证书、保险单, 如果是空运,供货商和/或运输商应在发货当天先将上述文件传真给收货人,再将正本文件通过 特快专递寄送收货人。不能免税的货物,需办理征税证明,交纳税金后方能提货。 6.6.2.6 填写报关单 报关单应采用海关无碳复写专用报关单填写,需逐项填写二份并加盖企业报关章和企业条码 章。 6.6.2.7 办理转关手续 如企业所在地海关不是口岸海关而又需要在当地海关清关时,则需要办理转关手续,以第 6.6.2.5 项文件的复印件在当地海关办理转关联系函关封,持此关封到口岸海关办理转关手续, 货物运输需海关监管。 6.6.2.8 进口货物财产鉴定 对于外资企业的进口货物,要求做财产鉴定,所需文件如下: (1) 报关单 (2) 提单(复印件) (3) 发票(复印件) (4) 装箱单(复印件) (5) 合同(复印件) (6) 外经贸委(局)批文(复印件) (7) 免税证明(复印件) 填写进口货物财产鉴定申请表, 到企业所在地商检局办理财产鉴定手续, 交纳 2.5%的手续费。 商检局出具进出口商品财产鉴定报验单,并在报关单上盖章,作为清关文件。 6.6.2.9 委托代理报关行 委托具有一定实力的报关行做好清关准备,向报关行提供所需报关文件正本,并填写代理报 关委托书,协助报关行办理清关。

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6.6.2.10 签订内陆运输合同,办理或委托办理运输保险 6.6.2.11 办理进口货物商检 进口货物需在项目合同签订后即在当地商检部门备案,货物到货后通知商检部门进行商品检 验。由商检部门出具商品检验证和财产鉴定报验单。 6.6.2.12 结汇核销及索赔 收到海关结汇核销联后交财务部门付汇。如货物出现丢失及损坏等情况,应由商检局出具证 明,及时向保险公司和供货商提出索赔。 6.7 采购计划编制 6.7.1 项目概况 项目概况应主要包括下列内容: (1) 项目名称: (2) 业主名称: (3) 项目性质: (4) 生产规模: (5) 工厂地址: (6) 项目简介和生产工艺特点: 6.7.2 采购岗位设置和岗位职责 6.7.2.1 采购岗位设置 采购岗位一般设置采购经理、综合管理工程师、采买工程师、催交工程师、检验工程师、运 输工程师、保管员。采购人员的配备可根据项目的具体情况进行增减或兼职使用。采购各岗位应 明确到人。 6.7.2.2 采购岗位职责 根据项目情况,明确各岗位的职责,做到责任到人。各岗位的详细职责请参见“项目采购岗 位设置、职责和任务” 。 6.7.3 采购范围 采购计划中应根据与业主签订的主合同和与施工单位签订的分包合同的要求,明确哪些货物 由八安采购,哪些货物由业主提供以及哪些货物由施工单位或第三方提供,同时还应明确哪些货 物需进口,哪些货物可国内采购。对于由业主、施工单位或第三方提供的货物,应明确质量责任 和控制原则。 6.7.4 采购原则 采购计划中应根据项目的具体情况,给出项目货物采购的基本原则。 6.7.5 采购进度计划 采购进度计划应根据项目总体进度计划来制定,计划中应给出每类货物的请购单接收时间、 询价发出时间、技术及商务谈判和评审时间、合同签定时间及到货时间等,所做计划必须满足项

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目总体进度计划的要求。 6.7.6 采购质量计划 采购质量计划应包括下列主要内容: (1) 推荐的供货厂商清单及供货厂商的评审 采购经理应根据项目货物的种类推荐供货厂商名单 ,每类货物至少应推荐两家厂商以上 (业 主指定的厂商或特殊情况者除外)。推荐厂商名单原则上应从八安合格分供方名单中选取,不在 八安合格分供方名单之内的厂商,应按八安“合格分供方评审规定”进行评审,评审合格后方能 列入推荐供货厂商名单。推荐的厂商名单需提交项目经理和业主审核,批准后方能实施。 (2) 与采购有关并要执行的主合同条款。 (3) 根据项目特点明确主要控制的货物。 (4) 明确采购文件的编制与审批权限。 (5) 明确采购订单的审批权限。 (6) 供货商确定原则。 (7) 采购订单的特殊说明。 (8) 检验要求 制定检验计划,明确重要货物及一般货物的检验要求。 (9) 催交要求 制定催交计划,明确需重点催交的厂商资料和货物。 (10) 包装、运输及清关要求 根据项目特点,制定包装、运输及清关方案。 6.7.7 采购文件管理 采购文件管理应根据项目合同和项目文件管理的要求而制定,一般应包括如下内容: (1) 采购文件的发放及保管。 (2) 订单的变更及往来函件的保管。 (3) 支付凭证、单据的传递及保存。 (4) 供货厂商提供的有关文件的发放及保管。 (5) 质量记录的保管。 6.8 货物分供方选择和评价 6.8.1 评价分供方的原则 (1) 分供方应是具有法人资格的经济实体。 (2) 分供方应具有相应产品的法定生产许可证(和进口/或出口许可证)。 (3) 分供方应具有健全的运行良好的质量保证体系。 (4) 分供方具有的装备能力应能为其生产合格产品提供保证。 (5) 分供方具有的技术能力应能为其生产合格产品提供保证。

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(6) 分供方的产品应有已被使用和运转良好的业绩。 (7) 分供方的经济能力应能够承担合同风险。 (8) 分供方应为用户提供良好的售后服务。 6.8.2 选择、评价公司采购分供方 6.8.2.1 公司采购分供方的提出 (1) 公司采购分供方主要来源于公司总承包项目中合格的供货商和市场中具备本规定第 6.8.1 款所述资格的知名厂商。 (2) 公司采购部门和设计部门负责推荐公司采购分供方。 6.8.2.2 公司采购分供方的评价 (1) 由公司采购部门组织专业人员,按“分供方调查及评价表”的内容要求,对采购分供方 进行调查(需要时应进行现场考察)。 (2) 将调查结果对照本规定第 6.8.1 条原则,做出单项符合或不符合的评价意见。 (3) 评价结果按承担风险的能力将分供方分为三类(其中财务状况、经营状况、质量体系、 应用标准能力是主要分类依据): A 类:大型企业、财务状况和经营状况良好、取得 ISO/9000 体系认证、取得应用国家标准和 国际标准生产产品的资质。 B 类:中型企业、财务状况和经营状况正常、取得 ISO/9000 体系认证(或未取得 ISO/9000 体系认证,但是有健全的质量体系)、有应用国家标准和国际标准生产产品的资质。 C 类:中小型企业、财务状况和经营状况正常、有健全的质量体系、有应用国家标准生产产 品的资质。 6.8.2.3 评价公司采购分供方的职责分工 (1) 评价工作由公司技术质量部统一协调,公司采购部门组织实施。 (2) 各专业采购工程师实施评价工作,采购部门主任审核,公司技术质量部批准并发布公司 采购分供方长名单。 6.8.2.4 公司采购分供方长名单的动态管理 (1) 列入公司采购分供方长名单的分供方的有效资料,如:经营执照、法定许可证、质量认 证、产品样本、产品业绩、使用产品厂商的返馈意见(如有)等,是公司采购分供方长名单的档案 资料。 (2) “供货商的后续评价报告”是公司采购分供方长名单中,采购分供方的变更和补充的依 据。 (3) 对于公司中型以上项目中首次选用的公司采购分供方长名单以外的供货商,项目中做出 “供货商的后续评价报告”结果是良好时,经采购部门主任复审、技术质量部批准后,该供货商 可进入公司采购分供方长名单。 (4) 对于公司采购分供方长名单中的采购分供方,项目中做出“供货商的后续评价报告”的

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结果为差时,该采购分供方应被清离公司采购分供方长名单。 (5) 公司采购分供方长名单的日常管理工作,由采购部门负责。采购部门资料员负责资料的 管理和调整。 6.8.3 选择项目采购分供方 6.8.3.1 项目采购分供方的提出 (1) 项目采购分供方应由项目组专业采购工程师从公司采购分供方长名单中选择。当长名单 内容不能满足项目需求时,项目采购经理可在长名单之外选择分供方,但应按本规定第 6.8.3.2 项的第(2)条要求操作。 (2) 对业主推荐的分供方项目组应接收。但应按本规定第 6.8.3.2 项的第(3)条要求操作。 6.8.3.2 项目采购分供方的评价 (1) 对公司采购分供方长名单中选择的分供方,当其有近两年“供货商的后续评价报告”时 项目中可不作评价。但是,在询价阶段项目采购经理应组织专业采购工程师通过询价文件对所选 分供方的经营状况、财务状况和近一年产品业绩进行复查。当其没有近两年“供货商的后续评价 报告”时,项目采购经理应组织专业采购工程师按“分供方调查及评价表”的内容要求对其进行 评价。新“分供方调查及评价表”交公司采购部门替换旧表。 (2) 当项目组在公司采购分供方长名单之外选择采购分供方时,项目采购经理应组织对所选 分供方按本规定第 6.8.1 项和 6.8.2.2 项的内容进行评价。同时,项目采购经理应申明原因,经 项目经理和主管该项目的公司经理批准后,报公司技术质量部和公司采购部门备案,具体操作执 行“项目补选分供方备查表”的要求。 (3) 对业主推荐的分供方,项目采购经理应组织对其按本规定第 6.8.1 条和 6.8.2.2 款的内 容进行评价。经评价认定其能力与合同产品要求不符时,由项目经理与业主协商调整其推荐的分 供方。当业主坚持其推荐意见时,项目组应尊重业主意见,但须提出书面意见(备忘录)。 (4) 上述(1)、(2)、(3)条的各项评价工作由项目组专业采购工程师实施,项目采购经理审 核。 6.8.3.3 项目采购分供方名单的批准 (1) 项目采购经理汇集的项目采购分供方名单由项目经理批准生效。 (2) 当业主有要求时 , 项目经理(或项目采购经理 )应对项目采购分供方名单的组成与业主 进行协商。双方达成一致后共同签字批准。 (3) 项目采购经理发布已获得批准的项目采购分供方短名单。 (4) 项目采购分供方的最终确定,执行公司的相关规定。 6.8.4 项目采购分供方的后续评价 (1) 项目采购组应分阶段按“供货商的后续评价报告”的内容要求,对供货商执行合同的情 况进行评价。 (2) 项目采购工程师执行评价工作,项目采购经理审核,项目经理批准。

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(3) 项目结束后,采购经理应将“供货商的后续评价报告”及时交公司采购部门。 (4) 采购部门资料员负责整理和保存“供货商的后续评价报告” 。 6.8.5 项目设备、材料运输承运商的评价 项目设备、材料运输承运商的评价工作,可参照上述适用内容进行操作。 。 6.9 采购询价文件编制 6.9.1 询价基本文件 6.9.1.1 询价函 询价函即是向报价商发出的参与指定项目、指定货物报价的邀请。 此文件为规定使用的固定格式文件, 空白处由使用者填写。 文件格式见 《采购询价文件范本》 。 6.9.1.2 询价文件目录 询价文件目录是提供给报价商的所有文件的文件清单。 此文件为规定使用的固定格式文件,文件内容由使用者填写。文件格式见《采购询价文件范 本》 。 6.9.1.3 报价须知 报价须知为报价商规定了报价中应注意的基本事项。 此文件为参考格式文件,使用时可根据项目具体情况及业主的要求进行合理的增删,文件格 式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.4 项目简介 项目简介为报价商提供工程项目的基本情况,为报价商选择合理的报价策略提供参考。此文 件提供的信息范围应注意不可违反与业主签订的保密协议。 此文件为参考格式文件,使用时根据项目具体情况编写。文件格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.5 请购单 请购单是询价的基础,应遵循设计部门的规定由专业设计工程师编写。 请购单一般应包括:技术说明书,数据单,图纸等。 典型的请购单的样式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.6 特殊的报价要点说明 特殊的报价要点说明将提醒报价商针对指定的货物,在技术及商务方面我们将关注的关键问 题。此文件应根据具体货物,由采买工程师与专业设计工程师视需要共同编制。参考文件见《采 购询价文件范本》 。 6.9.1.7 商务报价单 商务报价单是要求报价商必须严格按格式填写且必须包括在报价文件中的文件。 此文件为规定使用的固定格式文件,文件格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.8 分供方调查及评价表 由于某种原因准备向其询价的厂商不是本公司合格分供方长名单中的厂商,则在向其发出询

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价的同时应发出本“分供方调查及评价表” ,并应要求将其随报价返回。应要求报价厂商提供相 应的资质文件。 “分供方调查及评价表”及资质文件。 清单见《采购询价文件范本》和《报价须知》 。 6.9.1.9 偏差表 任何厂商的任何报价货物都有可能与请购单的要求有偏差,或报价的商务条件与询价文件的 商务条件有可能不同,因此所有的询价均应包括“偏差表” ,除非所询价的货物简单到可以肯定 在技术及商务上不可能出现偏差。 此文件为规定使用的固定格式文件,文件格式见《采购询价文件范本》之《报价须知》 。 6.9.1.10 合同基本条款 合同基本条款提供给报价商的目的是告知报价商,将来一旦合同签订,此合同基本条款既为 合同的重要组成部分,它规定了双方应履行的基本义务和享有的基本权利。 此文件为规定使用的固定格式文件,文件格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.11 检验要求 对于检验项目比较复杂或超出常规的货物,询价文件中应包括“检验要求” 。 此文件应根据具体项目及设备的情况编制;参考格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.12 涂漆说明 对于涂漆要求比较复杂或超出常规的货物,询价文件中应包括“涂漆说明” 。 此文件应根据具体项目及设备的情况编制;参考格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.13 包装、运输要求 对于包装、运输要求比较复杂或超出常规的货物,询价文件中应包括“包装、运输要求” 。 此文件应根据具体项目及设备的情况编制;参考格式见《采购询价文件范本》 。 6.9.1.14 询价接收回执 询价接收回执是确认报价商是否完整无缺的收到询价文件并决定参与报价。 此文件为规定使用的固定格式文件,文件内容由使用者填写。 6.9.2 询价的文件组成 6.9.2.1 询价的文件应根据货物的价值及其技术复杂程度确定 6.9.1 款所列文件的加入范 围。 6.9.2.2 最简单的询价文件原则上不应少于下列文件组成: (1) 询价函 (2) 询价文件目录 (3) 请购单 (4) 商务报价单 (5) 询价接收回执 6.9.2.3 标准的询价文件原则上不应少于下列文件组成:

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(1) 询价函 (2) 项目简介 (3) 询价文件目录 (4) 报价须知 (5) 偏差表 (6) 请购单 (7) 商务报价单 (8) 询价接收回执 6.9.2.4 当询价厂商不是本公司合格分供方时, 询价文件中必须包括 “分供方调查及评价表” 并在“报价须知”明确报价商应提供的有关资质文件。 6.9.2.5 大额订单或技术复杂设备,应根据具体情况在询价文件中加入下列全部或部分文 件: (1) 合同基本条款 (2) 检验要求 (3) 涂漆说明 (4) 包装、运输要求 6.9.3 记录和表格 (1) 询价函 (2) 询价文件目录 (3) 报价须知 (4) 偏差表 (5) 工作进度表 (6) 报价货物的详细一览表 (7) 合格分供方调查表 (8) 报价商的分供方一览表 (9) 项目简介 (10) 报价要点说明 (11) 商务报价单 (12) 合同基本条款 (13) 涂漆说明 (14) 包装、运输要求 (15) 询价接收回执 6.10 采购询价文件范本 6.10.1 询价函

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询 价 函 编码 询价货物 项目 公司: 本公司正在进行的 项目(EPC/EPCM),根据项目要求需要采购特邀请贵方 参与报价,并希望得到贵方的真诚合作。 本询价包括《询价函》及《询价目录》中所列出的其它询价文件。 在收到本询价函后,请首先详细阅读《询价目录》 、 《报价须知》 、 《特殊的报价要点说明》 ; 并核对所收到的询价文件是否齐全,及时将《询价回执》以传真的方式传回本公司。 报价截止日期(以邮戳日期为准): 报价书份数: 希望的交货期: 在寄送报价书的同时,请将本询价文件一并退回本公司。 如果您决定放弃本次报价,亦请将本询价文件退回本公司。 报价书请寄至本公司下列地址: 中建八局工业设备安装有限责任公司 XXXXX 项目采购组 地址: 邮编: 电话: 传真: 联系人: 6.10.2 询价文件目录 询价文件目录 编码: 序号 文件名称 文件编号 页数 分类

发出日期

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6.10.3 报价须知 报价须知 1. 总则 1.1 该询价的目的是请求提供如请购单所规定的货物的固定价格。 1.2 在规定的报价截止日期之前,将你们所完成的报价书寄达询价函中所规定的地址。 1.3 若报价商放弃报价,请将全套询价文件退回。 2. 符合询价文件的声明 2.1 如果报价书中不含有下列声明之一,将视为报价无效: 2.1.1 报价商保证:我们的报价完全符合询价文件的要求并没有异议。 2.1.2 报价商保证:我们的报价除本文件 2.2 条外,完全符合询价文件的要求。 2.2 异议 若报价商对报价文件及其附件中某些条款有异议,应在 4.4 节“报价偏差表”中逐条列出。 2.3 报价商还应保证:我们已收到了文件目录中所列的全部询价文件。 3. 详细技术说明 报价商在报价书中报出的货物应满足于请购单中所阐明的技术要求。为了能对 报出的货物有准确详细的了解,报价商应以足够详细的数据资料加以说明。 4. 货物请购单及其附件 包括在本询价文件中的货物请购单及其附件,如需报价商填写,必须填写完整并作为报 价书的一部分。 5. 价格 报价书中的价格应为报价商负责将货物包装、运输到指定交货地点为止的不变价格(固定 价格),并应按商务报价表的要求分项列出。 6. 报价费用 报价商不得以任何理由索取报价费用。 7. 报价货物的选用 本公司有权部分采用或完全不采用报价设备。 8. 报价有效期 报价有效期由报价商指定,但它将作为报价评审的一个因素予以考虑。 9. 报价截止日期 报价商应在报价截止日期之前(以邮戳为准)提交报价,若在报价截止日期之前不能提交 报价而需延期时,必须提前将延期时间通知本项目询价人,并征得本项目的同意,否则, 超过报价截止日期的报价将被视为无效。 10.询价及报价文件 本询价的〈询价文件目录〉中所列询价文件及报价商寄送的报价文件均有可能成为以后 合同文件的组成部分; 11.报价文件的编制

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报价商提交的报价文件至少应包括以下内容:(?为要求提交项) □由法人代表签发的报价批准书; □报价文件目录; □报价货物的详细一览表; □经过报价商完善的《数据单》 ; □完全响应询价《技术要求》的技术说明书; □完全响应询价《特殊的报价要点说明》的要点说明书; □《技术要求》和《特殊的报价要点说明》要求的有关图纸及资料; □商务说明书; □偏差表(格式见 6.10.4 节); □商务报价单((格式见 6.10.11 节); □工作进度表(格式见 6.10.5 节); □分供方一览表(格式见 6.10.7 节); □分供方资质文件; □相应产品的产品样本; □相应产品的销售业绩; □企业简介; □营业执照; □相应产品的制造许可证; □质量体系认证; □信誉等级证书; □合格分供方调查表(格式见 6.10.6 节); □企业上两年的财务状况说明; □售后服务承诺; □优惠条件; 6.10.4 偏差表 偏差表 编码: 询价货物: 版次

□ 商务 □ 技术 序 号

日期

编制

审核

备注

偏差项目

询价文件 原说明

确认 偏差说明 变更理由 日期 签字

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6.10.5 工作进度表 工作进度表 编码 询价货物 1 设计 主要图纸发送日期 主要图纸确认日期 主要外购件采购 焊接工艺试验 制造 组装 检验 试验 包装 发运 说明: 2 3 4 5 工作周数 6 7 8 9 10 11 12

6.10.6 合格分供方调查表 分供方调查及评价表 编号: 企业名称 法人代表 联系人 电话/传真 邮政编码 调 查 内 容 年 企业性质 企业国别 上级公司 企业地址 评价意见 月 日

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企业资质

质量保证

技术能力

装备能力

□ 企业法人营业执照, □ 当年年检记 录。 □ 法定生产许可证, □ 当年复检记 录。 □ 进口 / 出口许可证, □ 当年复检记 录。 □ 有质量保证体系 □ 通过 ISO/9000 认证 □ 未认证 认证编号: 主要技术人员: 高级工程师: 工程师: 技师: 专利技术来源: □ 自行研究 □ 外购 应用中国标准: □ 作产品设计 □ 产品 制造 应用国际标准: □ 作产品设计 □ 产品 制造 应用标准名称: 获得准证的编码: 有效期: 主要装备能力: 企业年生产能力: 主要产品: 其它产品: 财务状况:固定资产净值: 速动资产: 资产负债率: 经营状况: 上年签约值: 上年完成产值: 上年利税额: 售后服务:□ 有专职部门 □ 在其它部门中 设专人 产品使用业绩:□ 有产品业绩简介 与同类厂商价格比较: 合作项目名称: 主要供货品种:

□符合 □符合 □符合

□不符合 □不符合 □不符合

□符合

□不符合

□符合

□不符合

□符合

□不符合

生产能力

□符合 □良好

□不符合 □正常

运营状况

□良好 □符合 □符合

□正常 □不符合 □不符合

价格水平 近两年与 天辰合作 记录 备注:

□ 偏高 □ 偏低

□ 居中

评价结果: 评价人

□ A类

□ B类 审核人

□ C类 批准人

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6.10.7 报价商的分供方一览表 报价商的分供方一览表 序号 外供部分名称 规格型号 分供方

说明:

6.10.8 项目简介 项目简介 项目名称:XXXXXXXXXXXXXXX 本公司承包方式:EPC(设计,采购,施工总承包) 项目概况: XXXXXXXXXXXXXXX 项目为 XXXXXX 公司与中国 XXXXXX 公司合资兴建, 项目建成后可 年产 XXXXXX(主要产品)XXXXXX 万吨,项目总投资约为 XXX 万元,项目建设地点在 XXX 市。 本项目所需的货物,凡是由本公司发出询价的,合同的直接买方为中建八局工业设备安装有 限责任公司。 6.10.9 请购单 请购单由设计各专业提供。 6.10.10 特殊的报价要点说明 本公司在对本设备作报价评审时将下列项目给予特别关注,特提醒贵公司应在报价时给出尽 可能详细的说明: (1) 此类设备的使用经验; (2) 相对于《数据单》中给定介质的材质选用说明; (3) 控制系统原理图; (4) 设备总装图; (5) 本设备的进口途径; (6) 如果贵方可以代办进口免税清关,我们将给予优先考虑,并请说明操作程序; (7) 技术报价和商务报价请分册提供; (8) 推荐的带分项价格的试车备件及一年备件清单,但不计入总价; (9) 当《商务报价单》中的某项服务是免费提供的,请明确注明“免费提供” ; (10) 当报价设备与询价文件的技术要求有偏差时,请认真填写《偏差表》 ,并详细说明有偏 差的部分如何满足技术要求。

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6.10.11 商务报价单 商务报价单 编码 报价日期 报价人 货物名称 币种 报价有效期到 年 月 日 货币兑换率 序号 报价内容 1 供货范围 2 交货地点或状态 3 货物单价 另见单价表 4 货物总价 其中:材料费 制造费 税金 5 杂项费用 其中:随机备品备件 两年备品备件 专用工具 填充和包装 图纸和资料 代理手续费 检验费 现场服务费 延长服务的单位费率 运输 商检 6 保证期 交货之日起 设备正常运转之日起 7 支付条件 第一次 第二次 第三次 第四次(保证金) 8 交货期 从合同签订之日起 天 9 先期图纸交付日期 从合同签订之日起 天 10 最终图纸交付日期 从合同签订之日起 天 11 估计外形尺寸 12 估计装运重量 13 推荐的备品备件清单 另附 14 对询价文件商务条款有异议的说明 说明:1.此表加盖公章有效。2.单价表应另附。3.如对询价文件商务条款有异议,应另附 说明。4.所有项均应填写,空缺无效。

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6.10.12 合同基本条款 合同基本条款

目 1、定义 2、适应范围 3、采购 4、质量、数量及规格 5、价格 6、付款 7、所有权 8、装运 9、包装 10、交货 11、保证 12、质量保证 13、检验 14、违约罚金 15、不可抗力 16、税费 17、合同终止 18、破产终止合同 19、转让与分包 20、变更指示 21、通知 22、服务 23、适用法律 24、商业道德 25、利益冲突 26、安全, 酒精及药物管理制度 27、合同语言 28、仲裁 1. 定义 本文件中的下列术语应解释为:



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1.1 “订单”系指买卖双方签署的供货合同及双方协议,包括订单所附的各附件及其它参照 文件及构成订单的所有文件。 1.2 “采购价”系指根据采购订单规定, 在卖方完全履行合同义务后应支付给卖方的费用。 1.3 “货物”系指卖方根据采购订单规定须向买方提供的一切设备、材料、备件、工具、手 册和其它技术资料及其它所需材料。 1.4 “服务”系指根据采购订单规定卖方承担与供货有关的辅助服务,如运输、保险以及其 它的服务,如安装、调试、提供技术援助、培训和其它类似的服务。 1.5 “现场”系指买方所采购的货物安装和使用的地点,也指卖方依据订单所服务的地点。 1.6 “验收”系指买方根据合同规定的程序和条件进行验证及接受所供货物。 1.7 “买方”系指中建八局工业设备安装有限责任公司(以下简称八安)。 1.8 “卖方”系指提供订单货物和服务的具有法人资格的公司或实体。 1.9 “业主”系指 XXXXXX 公司(以下简称“XXXX”) 。 2. 适应范围 本订单条款适用于八安在“XXXX 工程”工程执行期间买卖双方为完成订单所规定的义务和 责任,包括提供的货物,服务及相关技术和商务的所有工作。 3. 采购 八安愿意购买并且卖方同意出售符合各项条款的采购订单中列出的货物和服务。 4. 质量、数量及规格 所交付的货 物不得多于或少于采购订单上载明的数量,同时该货 物必须符合订货质量且应 完全符合在该采购订单附件上载明的技术条件。 否则, 该货物将被退还给卖方, 费用由卖方承担; 同时卖方必须退还八安采购价格和全部的运费以及赔偿由八安重新采购发生的一切与采购、运 输、交付有关的其他费用。 5. 价格 采购价为固定价格且不得以任何理由提高采购价格。采购价包括出厂价、包装运输费用、必 要的安装及服务费用以及其它必须的费用,其中出厂价包括材料费、加工费、增值税、测试与检 验费以及文件费等。 6. 付款 卖方应按照双方签订的订单交货,同时卖方用特快专递的方式将下列单据邮寄给买方,买方 在检验供货货物和下列单据完全符合订单要求后方能付款(预付款除外): A、商业发票; B、装箱单一式三份(其中二份随箱); C、卖方出具的质量证书一式六份; D、卖方出具的检验报告一式六份; E、安装, 操作及维护手册各一式六份; F、其他技术文件, 图纸一式六份(如有); G、提货单一份(如有)。 7. 所有权 根据采购订单提交的货物,进入八安的施工现场或 其授权代表的场所按订单规定被接收后, 其所有权将移交给八安。在目的地收到货物之后的一段合理时间内,八安或其检验代表有权检验 或拒收货物。 8. 装运 8.1 在货 物装运时,须向八安发出装运通知,并注明采购订单的编号,货物的种类,卖方 的名称及运送经由的 路线。卖方提单所包含的货 物清单须按最低合理运费的要求填写。若因货 物清单不适当而导致的任何罚款以及额外的费用将由卖方向八安偿付。 8.2 采购订单编号及装运唛头须出现在所有的发票、提单以及与采购订单相关的信件和其它

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文件上。 8.3 在采购订单上所示的货物数量及货物代码须出现在所有发票及包装清单上。每一包装的 净皮重和总重都须以公斤为单位记录在每份发票和包装清单上。各包装应由 1 开始顺序编号。每 份发票必须打印上所有货物的全称,不得使用缩写。 8.4 每一交货包装须附入一份包装清单的副本以便于在目的地对货物的验收。 9. 包装与唛头 除订单另有规定外,卖方提供的全部货物均应采取有效的保护措施进行包装。该包装应适于 海运和内陆运输,并有良好的防潮、防湿、防震、防锈和防粗野装卸等保护措施,以确保货物安 全无损运抵现场而不因上述原因使货 物受损。由于包装不善所引起的货物锈蚀,损坏和丢失均 由卖方承担。 10. 交货 10.1 所购货物须由卖方按规定日期及地点交付 八安。如果由于卖方原因使货物不能按时交 货时,八安 保留取消该采购订单的权 利,且不对这样的取消而导致卖方的损失负任何责任。 10.2 八安有权要求卖方当出现如罢工、意外事故、偶发性事件等八安控制之外的因素而导 致不能接货时,暂停本采购订单的货物交付。 10.3 如果卖方在规定的时间内或规定的条款期限内不能交货或不能提交指定的数量或 质 量的货 物,八安可以任意取消该订单,并拒绝接收和支付任何已装运或未装运的货物。在行使 这一权利时,八安可在其他任何地方购买该材料,而卖方须赔偿八安由此而造成的损失和额外的 费用。 11. 保证 11.1 卖方保证该货物在八安接收时符合附件给出的技术条件并且完好无损。 11.2 卖方保证该货物不涉及任何留置权和债权,卖方对其拥有完全的可销售的所有权。卖 方同意,当有债权人提出对该货物有债权利时,保证八安不受牵连并不受损害。 11.3 卖方保证采购订单上所指的货物及其购买使用、消耗和转手不侵犯任何专利权、商标 权和版权。卖方将支付费用使八安免受由于上述的侵权而引致的任何索赔、要求、损失和债务, 以及由此而引致的一切费用。 12. 质量保证 12.1 货物的质量保证期为八安“XXXXXX 工程”投料试车验收合格后 12 个月或至 XXXX 年 XX 月 XX 日,以先到期之日为准。 12.2 卖方应保证货 物是全新的、未使用过的、是用一流的工艺和最佳材料制造而成,并完 全符合订单规定的质量、规格和性能要求。卖方并保证其货 物业经正确安装、正常运转和保养 在其使用寿命内应具有满意的性能。在质量保证期内,卖方应对由于设计、工艺或材料的错误和 缺陷而引起的任何问题负责。 12.3 在质量保证期内,如发现货物有缺陷,八安将书面通知卖方,卖方应在收到买方书面 通知后 7 天内免费维修或更换有缺陷货物。 更换货物的质保期为自更换货物试车验收后 12 个月。 12.4 如果卖方在收到买方书面通知后没有按照 12.3 条款和 13.3 条款弥补缺陷,八安可采 取必要的补救措施,但风险和费用将由卖方承担,并且不损害八安在采购订单下对卖方所拥有的 任何其它权利。 13. 检验 13.1 在发货前,卖方应对货物的质量、规格、性能、数量和重量等进行准确而全面的检验, 并出具证明货物符合采购订单规定的质量证书。该证书将作为提交付款单据的一部分,但有关质 量、规格、性能、数量和重量的检验不应视为最终检验。卖方应在其检验报告中详细载明检验的 结果和要求。 13.2 八安有权在卖方车间对货物进行监造和检验,但该检验并未解除卖方对所供货物在采 购订单下的一切责任。 13.3 货物运抵现场后,八安或八安委托的第三方将对货物的有关质量、规格、数量和重量 进行检验,如发现货物的规格、质量、数量和重量等与订单规定不符时,八安有权向卖方提出索
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赔。 14. 违约罚金 除本条款第 15 条规定外,如果卖方没有按照订单规定的时间交货和提供服务,八安将课以 罚款,罚金将从货款中扣除,每迟交货物一周或迟提供服务一周罚金应按采购价的 1%计收,但 罚金的最高限额为采购价的 5%,不满一周时按一周计算。如果达到最高限额,八安将考虑终止 订单并要求卖方赔偿采购价的 30%作为工期延误赔偿费。 15. 不可抗力 15.1 如果订单双方任何一方由于不可抗力,致使影响订单履行时,则履行订单的期限应予 延长,延长的期限应相当于事故所影响的时间。不可抗力事故系指订单双方在签署订单时所不能 预见的, 并且它的发生及其后果是无法避免和克服的。它包括但不限于天灾、军队的行动、资产 被征用或没收、适用法律的变更、战争、叛乱、暴动、洪水、火灾、爆炸、工人罢工及其他类似 事件,但资金的短缺属于可控制范围。 15.2 受事故影响的一方应在不可抗力发生后五天内尽快以传真通知另一方,并在事故发生 后 14 天内,将不可抗力及预期的影响书面报告给另一方。并将有关部门出具的证明文件用特快 专递寄给另一方。如不可抗力影响时间延续时间超过 60 天,另一方可终止订单。 16. 税费 16.1 中国政府根据现行税法和条例对买方征收的与本订单有关的一切税费均由买方承担。 16.2 中国政府根据现行税法和条例对卖方征收的与本订单有关的一切税费均由卖方承担。 16.3 在中国以外发生的与执行本订单有关的一切费用均由卖方承担。 17. 订单终止 八安有权在卖方违反本订单的任何条款时或卖方提供的货物的质量或服务水平不能使八安 满意时,不作事先通知而立即终止本订单。 18. 破产终止订单 当卖方破产或 无清偿能力时,八安可在任何时候书面通知卖方终止订单且对卖方无需补偿, 该终止订单以不损害或影响买方已采取或将采取补救措施的任何权利为条件。 19. 转让与分包 除八安事先书面同意外,卖方不得全部或部分地转让其应履行的订单义务。 20. 变更指示 20.1 八安在任何时候可以按本条款第 21 条向卖方发出书面指示, 在订单总体范围内提出变 更。卖方在无八安书面认可的前提下不得对订单做出任何变更。 20.2 若上述任何变更导致了卖方履行订单款项下任何部分义务的费用或所需时间的增减, 应对合同价格和/或交货进度进行合理的调整,同时相应地修改订单。卖方必须在接到八安的变 更指示后 7 天内根据变更指示提出调整的要求。 21.通知 本订单任何一方给另一方的通知都应以书面或传真的形式发送,而另一方应以书面形式确认 并发送到对方明确的地址。 22. 服务 卖方须按订单规定向八安提供与合同项下货物有关的技术服务、培训及其他相关服务。 23. 适用法律 本订单应按中华人民共和国的法律进行解释。 24. 商业道德

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24.1 卖方不应在订单的执行过程中,以任何方式代表八安,使买卖双方的一方成为负债人 或违反任何政府部门法律、法令而被处罚。 24.2 卖方在执行本订单时始终坚持必要的商业标准、程序及监控以避免八安及其相关公司 的利益受到任何不利的影响。卖方应指派其正式的职员担任与供应商建立敏感的商业关系的职 务,上述 条款特别适用于 (但不限于)签署及管理本订单的职员。 24.3 卖方应保证所有卖方向八安开具的发票、财务决算、报告及票据应准确而清楚地以适 当的细节为其相关的帐目反映有关本次交易活动的事实。卖方应向其与订单有关的供应商提出类 似的要求。 24.4 卖方当发现自己未能遵循 24.3 款要求时,应马上通知八安。此外,任何八安雇员或代 表无权免除在此罗列的要求。 24.5 所有由八安支付给卖方的款项须直接由卖方自己的帐号接收,不允许卖方直接或间接 地将其提供给任何政府机构、政治团体或办事处,或政治候选机构。 25. 利益冲突 25.1 卖方应努力防范在执行本订单过程中发生与八安利益冲突的行为或情况。 这一义务应 适用于卖方雇员、代理商与八安 的雇员及其家人、业务代表、供应商及任何第三方有关的活动 中。 25.2 卖方对这一要求的遵循包括:但不限于,建立防范措施以防止它的及其供应商的雇员 或 代理商,为求某些人损害八安利益而制造、收受、提供实质性的礼物、娱乐、酬金及贷款等。 25.3 卖方一旦知悉八安雇员或代表在卖方的业务或金融上以任何方式取得实质性的利益 时,应马上将其身份告知 八安 的代表。 26. 安全、酒精及药物管理制度 26.1 当在八安基 地时,卖方雇员、代理及其分包商应了解并遵守八安制订的防火及安全制 度,尤其是八安对其分包商安全保卫制度。卖方雇员、代理及其分包商应在订单工作开始之前获 得此防火安全制度。卖方应通知其 雇员、代理及分包商此类制度并保证他们遵循此类规章制度. 26.2 卖方应保证其雇员、代理及分包商不在酒精或其它控制性物质的影响状态下为八安提 供服务,卖方及其雇员、代理及分包商在其履行与八安订单业务或在八安的基地上不应滥用合法 的麻醉药品或拥用、使用、分发或出售非法的或未指定的控制性物质或 麻醉药品。卖方及其雇 员、代理及分包商不应在无高级管理的书面批准下以八安的名义占用、使用、分发或出售含酒精 的饮料。卖方应制订加强措施确保其雇员、代理及分包商遵守这些规定。八安有权但无义务检查 卖方的这些措施是可行的。 27. 订单语言 27.1 本订单以中文书就正本两份,双方各执一份为凭。 27.2 本订单有效语言为中文。 28. 仲裁 28.1 在执行本订单中发生的或与本订单有关的争端,合同双方应通过友好协商解决。经协 商在 14 天内不能达成协议时,该争端应提交仲裁。 28.2 仲裁应根据中国国际经济和贸易仲裁委员会的仲裁规则在天津进行仲裁。 28.3 仲裁裁决应为终局裁决,对订单双方均有约束力。 28.4 除仲裁委员会另有裁决外,仲裁费用应由败诉方承担。 28.5 在仲裁期间,除正在进行仲裁部分外,订单其它部分继续执行。 6.10.13 检验要求 检验要求由检验工程师根据项目要求和货物类型进行编制。 6.10.14 涂漆说明 涂漆说明

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目 1、范围 2、定义 3、参考 4、涂漆限度 5、总则 6、表面处理 7、涂漆使用 8、涂漆使用种类 9、地下和地下水管的外部保护 10、涂漆工作的检验方法、验收原则和施工 11、保证 12、色标 附件: 表 1:外部碳钢涂漆系统 表 2:外部混凝土结构涂漆系统 表 3:防火钢结构涂漆系统 表 4:地下钢表面的涂漆系统 1. 范围



1.1 本规定包括了对表面处理和涂漆应用选择的最低要求。 1.2 涂层系统的设计应能提供最大限度的防海水和潮汛环境的保护,特别是应能抗异在基醇 种苯的有机溶剂的腐蚀。 1.3 遵循国际质量的涂漆系统是可接受的。 2. 定义 2.1 裸露的金属表面层确定为非保温或非防火的设备或结构的钢表面。 2.2 工艺温度至少在 10%的时间内降至 2500%F(1210C)可视为非连续或间歇操作,包括计划 的操作但不包括停车或这些管线的蒸汽吹出,使用非正常的高压蒸汽和金属温度超过 2500%F(1210C)的除外,备用设备在超过 10%的时间内处于环境条件中也可视为间歇操作。 2.3 埋管应确定为所有埋地的管道或管段。在承载区使用管套(如道路)的情况下,管套和穿 管套的管子都被认为是埋管。而穿管套的管子要保温的,则只有管套被认为是埋管。 2.4 混凝土结构及消防指的是单元中混凝土结构, 设备的混凝土消防以及如炉子、 压力容器、 换热器等设备的混凝土底座和基础。而混凝土厂房(如仓库、变电所等),混凝土楼板、仓、池子 及混凝土烟囱不包括在这一范围内。这些项的涂漆系统应由业主确定。 2.5 DFT 为干胶厚度的缩写。 3. 参考 3.1 以下标准用于钢表面的表面处理: 1) 钢结构涂漆协会规定或/及瑞典标准 SIS“涂漆钢表面的表面处理标准” ; 2) 防腐工程师标准的国家协会; 3.2 下列 ASTM 标准可采用本规定修改的除外:

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1) ASTM D2563 玻璃钢层压部件内的分类目测缺陷。 2) ASTM D2583 巴氏检测法硬塑硬度指示 3) ASTM D3359 纸带试验的检测粘接剂 4) ASTM D3363 铅笔试验的膜硬度 3.3 下列中国规范可采用,本标准修改的除外: 1) 化工设备和管道外部防腐的设计规范(HGJ 34) 2) 工艺设备和管道防腐施工和检验规范(HGJ 2291) 3.4 应采用上述所有规范的最新版本 3.5 结构和设备的涂层系统,选自 Exxon Chemical ITB 第 7 篇 4. 涂漆限度 4.1 涂漆项 1) 所有低合金钢、铸铁、碳钢包括埋管,现场制造的设备、钢结构(如钢梯、围栏、扶手、 平台、操作台、支撑钢、管架等)的所有表面。 2) 地上混凝土结构(见 2.4) 4.2 非涂漆项 1) 制造厂已涂漆的设备(见 4.3) 2) 不锈钢管道和设备 3) 电机和其它电气或电子设备 4) 木结构 5) 地下混凝土结构 4.3 用于采购设备的厂家标准油漆应附和下列要求: 1) 仪表:电机、变压器及开关柜的外壳可以使用厂家的标准油漆,但应向制造厂家提出环 境要求。 2) 限定于由设备厂商供货的机械转动设备和附件及阀门范围内的采购设备应在制造厂车间 根据表 1 进行表面处理并完成底漆。根据采购商的要求面漆也应在车间完成。 3) 对于损坏的涂层应按上述说明的表面处理和涂漆系统要求进行修复。 5. 总则 5.1 对于工艺和贮存设备而言,本规定中所指的所有温度指的是工艺介质或贮存介质的操作 温度。 5.2 所有制造厂的涂漆和涂层应用说明应得到遵守。 5.3 底漆、粘接层、顶层及面漆应由同一制造厂制造以保证一致性。 5.4 为满足消防设计的要求,涂层系统应按相关的防火规定至少能抵抗 1.5 小时。 5.5 工艺结构的梁和柱子(至地面 10 米)应防火, 危险区域内的管架及热油炉和泵 P-5142A/B 以内的管架、梁和柱(高至 4.5 米)应防火。 5.6 防火涂漆的使用应得到消防部门的认可。 6. 表面处理 6.1 处理所有钢表面使用的步骤应附和钢结构涂漆协会规定(SSPC SP1-SP10)或/和瑞典标准 (SIS 055900),本标准另外规定的除外。 6.2 混凝土表面的处理应满足下列要求: 1) 在涂漆前混凝土的护养至少要 30 天。 2) 用适当的溶剂除去油、脂和其它污物,以保证涂漆前表面完全清洁、干燥 3) 轻轻打磨混凝土表面以除去所有的松的粘上的混凝土。 4) 表面的损坏处应补上以内涂漆提供一个适当的光滑表面。 5) 用 10%~15%的盐酸浸渍混凝土表面,然后再用新鲜水清洗。 6.3 钢表面处理的其它要求 1) 在可见锈形成之前对喷砂情况表面涂漆,如果有锈形成,表面应再次进行喷砂清洁处理。 2) 喷砂处理应满足瑞典标准要求(SIS 055900)的要求,见 2.5。 3) 喷砂后,清除所有污物,在涂漆前保持清洁干燥。

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7. 涂漆应用 7.1 表面处理后经承包商检验员检查并认可应立即涂底漆。 7.2 涂漆的使用应附和 SSPC-PAI 的要求,本规范特别规定的除外。 7.3 所有工作应由合格的技工完成。 7.4 在涂下一层之前必须使所有已涂的漆层彻底干燥。涂漆厂商数据表中提供的所有涂漆的 最小和最大保护层间隔应严格遵守。 8. 涂漆使用种类 8.1 8.2 8.3 8.4 外部碳钢涂漆系统,见附表 1; 外部混凝土结构涂漆系统,见附表 2; 防火钢结构涂漆系统,见附表 3; 地下钢表面涂漆系统,见附表 4;

9. 地下和地下水管的外部保护 9.1 根据所附表 4 的要求使用高质的煤沥青环氧漆; 9.2 管道表面保护应达到 S+3 或 S+2.5 的要求; 9.3 油漆总的干膜厚度不应小于 0.7mm,油漆和包封应按下列步骤进行: 底层 → 面层 → 玻璃钢布 → 面层 → 玻璃钢布 → 面层 → 玻璃钢布 → 面层。 9.4 地下管道接头(包括焊接接头)应在现场试压结束后进行涂漆、涂层或包封。 10. 涂漆工作的检验方法、验收原则和施工 10.1 在油漆系统的使用过程中应进行下列的检验和试验,表面处理的目测应按 ISO 标准进 行: (1) 曲线检查应用适合的曲线检测仪; (2) 厚度检查(验收标准按 SSPC-PA2); (3) 粘接力检查; (4) 孔隙率检查。 10.1.1 厚度检查 干漆厚度应用磁式超声探头检测,根据制造厂的建议设备至少每天检验两次。正常干膜厚度 和正常厚度的 80%之前检测值不应超过 20%。为达到规定的干膜厚度,建议冷膜厚度的检查应在 油漆使用过程中用冷膜厚度仪(如 Elcometer 轮或格式)进行。 如果干膜厚度未达到确定的值, 应 再涂上一层。 10.1.2 粘接力检查 对于涂层之间的粘接力以及第一层与衬层之间粘接力应进行检查,无机乙基硅酸锌底漆除 外,此项的检查是护养检查,根据 ASTMD 4752 标准试验方法进行。应在任何有迹象表明涂漆失 败的地方进行粘接脱拉试验,包括但不限于涂层之间的层凸起或粘接力损失。粘接力脱拉试验层 根据 ASTM D4541 脱拉试验进行。涂层粘接力脱拉试验结果小于 30kg/cm2 则被认为是失败的。如 果检测但 20%失败,涂漆承包商应编写详细的修复计划供总包商审查和认可。 10.1.3 孔隙率检查 对于膜的连续性应做以下检查:所有外表面应进行目测、无孔。已发现涂刷不好的区域应根 据这一规定进行修复(详细的修复计划由涂漆承包商编写,提供给总包商审查或认可)。 10.2 缺陷或破损的修复 对任何可能有缺陷或破损的地方应在涂下一层油漆之前进行修复。被涂刷的区域应彻底清洗 干净、无脂、无油及其它污物,并维持干燥。然后将表面按附件的规定标准进行处理。修复区域 周围涂好油漆的边缘应倾斜以便平滑过渡,如有必要,可用真空喷砂设备处理表面。另外,还应 涂刷兼容的漆层,直到满足规定的要求为止。那些增加的涂层应在临近的区域与面层混合。温度 达到 800C 时被损坏的未降温/保温的表面区域应在清洗后再涂一层至两层抗固化的环氧漆,并与 前面涂刷的油漆性能相兼容。修复的涂层应遮盖住涂好的油漆。温度超过 800C 时,应使用抗高 温油漆进行修整。 10.3 涂漆工作的施工 涂漆工作的施工应根据中国规范进行:HGJ224(工业设备和管道防腐的施工和检验规范)。如

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果厂家有施工能力, 应由提供油漆的厂家进行油漆的施工以保证油漆的质量, 总包商规定的除外。 11. 保证 油漆承包商应对其在施工和安装或安装过程中使用的油漆系统质量及油漆的耐久性进行保 证。 12. 色标 色标应按 BS 规范和或 Ral 规范进行。 12.1 钢结构 1) 管架 浅绿 BS221 平台 浅绿 BS221 楼梯 浅绿 BS221 地板 浅绿 BS221 管道支撑 浅绿 BS221 2) 爬梯 扶手、栏栅、柱子 浅绿 BS221 3) (梯子用)护栏 浅绿 BS221 4) 控制厂房门 浅绿 BS221 5) 提升设施 绿/黄 BS221/BS356 防护栏栅 黄/黑 BS356/BS00E53 6) 门 浅绿 BS221 门框 浅绿 BS221 护墙壁 浅绿 BS221 挡雨蓬 白 BS00E55 12.2 设备 1) 设备号码 黑 BS00E53 设备号码 黑/白 BS00E53/BS00E55 保温设备(白色矩形上) 2) 压缩机 绿 BS267 压缩机、驱动器 绿 BS267 转槽 <950℃ 白 B00E55 >950℃ 耐热铝板 Ral 9006 消防(泡沫) 换热器 <950℃ 白 BS00E53 >950℃ 耐热铝板 Ral 9006 翅压风机 灰 BS9094 风机(烟道气) 耐热铝板 Ral 9006 风机驱动器 绿 BS267 炉子 灰 BS9094 炉子风管 耐热铝板 Ral 9006 过滤器 <950℃ 白 BS00E53 >950℃ 耐热铝板 Ral 9006 其它 白 BS00E53 混合器 绿 BS00E53 泵 绿 BS00E53 泵驱动器 绿 BS00E53 耦合器保护罩 橘黄 BS592 反应器 <950℃ 白 BS00E53 >950℃ 耐热铝板 Ral 9006 分离器 白 BS00E53 塔 <950℃ 白 BS00E53

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耐热铝板 Ral 9006 白 BS00E53 酸 紫/灰 Ral 4001/BS9094 12.3 非保温管线(50C <0.T.<1500C) 所有管线为白色 BS 标准 BS00E53,下列各项除外。 酸和烧碱 紫 Ral4001 冷却水 绿 BS267 消防 消防水 红 BS538 泡沫 红 BS538 消防栓 红 BS538 水泡 红 BS538 喷射器 红 BS538 蒸汽 红/耐热铝板 BS538/Ral9006 氮气 黄 BS536 蒸汽 耐热铝板 Ral9006 镀锌管 Rustbar/EM-6600 或相当的 12.4 保温管线 保温管线应有流动标记,流动标记及流动方向应为黑色。 12.5 标记要求 1) 设备 字母应清晰,易于辨别,至少: 20 米 -------- 设备和容器 5 米 --------- 控制阀 2) 贮出 贮出上坐标出字母,符和下列要求: 出号:400mm 高,以至底处 3m; 涂漆日期:40mm 高,以至底处 2m; 涂漆标记:40mm 高。 表1 外部碳钢油漆系统 涂刷 次数 1 1 1 1 1 1 2 DFT (um/coa t) 75 125 50 50 125 50 30 实际覆盖 (m2/l/coa t) 7.6 2.33~ 4.65 10 8.8 2.33~ 4.65 10.4 9.4

>950℃ 普通

用途 一般保 护 (室内 用) 一般保 护 (室外 用) 碳钢保 温热表 面

适合的温度

表面处理

涂层 底漆 粘接层 顶层 面漆 底漆 粘接层 顶层 面漆 底漆

油漆名称 环氧磷酸锌 环氧面漆 环氧多层陶瓷 环氧富锌底漆 环氧面漆 聚氨酯(与前 层漆配套) 耐热无机硅

环境温度

Sa2.5

环境温度

Sa2.5

151 to 400

Sa2.5

注:中间涂层应按厂商规格涂刷。 表2

75

外部混凝土结构涂漆系统 DFT (um/coat ) 25 50

用途

适合的温度

表面处理

涂层 底漆 粘接层 顶漆

油漆名称 溶剂基漆 封剂 溶剂基丙 烯酸油漆

涂刷次数 1 2

实际覆盖

一般保护

环境温度

注:中间涂层应按厂商规格涂刷。 表3 防火钢结构油漆系统 表面处 理 涂刷次 数 3 2 DFT (um/coat ) 2.0 0.5 实际覆 盖 2.0 0.5

用途

适合温度

涂层 底漆 粘接层 顶层

油漆名称 膨胀型防火底 漆 膨胀型防火面 漆

一般保 护

环境温度

Sa2.5

注:中间涂层应按厂商规格涂刷。 表4 地下钢表面油漆系统 DFT (um/coat ) 80 80

用途

适合的温度

表面处理

涂层 底漆 粘接层 顶层

油漆名称 HB 煤焦环 氧底漆 HB 煤焦环 氧面漆

涂刷次数 2 5

实际覆盖 0.16 0.16

一般保 护

环境温度

Sa3

注:1)中间涂层应按厂商规格涂刷。 2)涂漆步骤按第 9 部分。 6.10.15 包装、运输要求 包装、运输要求 1. 定义 买方:中建八局工业设备安装有限责任公司(八安) 卖方: 业主: 现场:系指将要进行合同货物安装和运转的地点。 超限设备或超重设备:所装箱的设备尺寸超过由中国铁路局所规定的内陆运输的尺寸或超过 下列标准: 长:12.00 米

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宽: 2.50 米 高: 2.50 米 重:20.00 公吨 2. 总则 (1) 卖方在包装、加唛头和装运时,除应遵守本文件有关规定外,尚应符合中国的标准及规 范。 (2) 设备突出部分不符合正常运输标准时,如若可行,供货商必须尽量通过拆装来减少运输 体积,拆装必须事先得到八安的批准。 (3) 如采用集装箱运输,为了充分利用集装箱的空间,在可能的情况下,每个箱子应尽可能 遵照下列尺寸: 长:2.90 米或其整约数(1.45 或 0.70) 宽:2.20 米或其整约数(1.10 或 0.55) 高:2.00 米或其整约数(1.00 或 0.50) 原则上,包装不得小于 1.0 立方米或 500 公斤。 (4) 供货商自行承担由于不遵守本文件要求所招致的任何费用、损失,包括(但并不限于): 不恰当包装导致的货物损失或损坏、滞留费、空仓费及根据合同延期交货所导致的罚款。 (5) 供货商有责任根据现场具体条件,对所供设备/材料的储存方式提出意见。 (6) 如果供货商未能提供装箱文件及未能按规定开具发票,则供货商无权向八安或业主要求 对延期付款的索赔。 (7) 八安或业主保留随时检查包装、唛头的权力,当包装或唛头不符合要求时,有权拒收。 (8) 在安装现场开箱时,八安或业主有权核实装箱清单上所示的数量,确保与箱内货物数量 确切相符。 (9) 若八安或业主最终判断并及时正式书面通知供货商其供货数量及/或种类有差异,供货 商应根据合同有关条款立即予以弥补。 3. 包装 (1) 包装是指由供货商负责的、能在从工厂交货开始计算的 12 个月内对货物提供的有效保 护。包装必须能经受得起在装卸运输过程中的粗重搬运以及在运输和室外储存过程中不适当的搬 运。根据货物的不同种类,包装必须能保护货物免受机械损害(震动、断裂、破坏、遗失和被盗) 和腐蚀(雨水、含盐的空气等)。 (2) 订单所规定的包装标准是经过供货商确认的,但这丝毫不能免除供货商对货物的有效保 护所应承担的采用最有效包装的任何责任。 (3) 对于运往海外的货物的包装,必须满足国际公约的适航性要求。 (4) 供货商必须收到八安或业主的检验工程师所发出的正式通知授权包装运输,或收到八安 或业主的放弃检验权通知后方可包装装运货物。 (5) 货物的内外都必须干燥、洁净,无任何焊接喷溅物、垢、铁锈、焊接切割片及配件等, 同时无任何异物。包装时还应注意由于极度潮湿、水珠、雨水、灰尘、沙、含盐的空气及海水泼 溅所造成的环境腐蚀,并对此提供保护措施。易损表面、高压部件、高度磨光面应蘸取适当的溶 剂,如石油精、碱性混合清洗剂进行清洗或外包耐油的材料。 (6) 拆零运输的设备应注有现场装配安装所要求的适当的标记。 (7) 对于大型设备,供货商必须负责提供内部足够的可拆卸支撑物以防止在装载和运输途中 造成设备变形。此外,供货商还应控制支撑物和/或鞍座的数量及位置,以确保装运量负荷分配, 使之符合海陆货物运输的要求。 (8) 小型散件应加上标签,用结实的木盒独立包装。木箱应和主设备同时运输,或安全稳固 的附于主设备的垫木上,或装在主要的箱子或集装箱内。紧固装置可采用钢件或螺栓紧固件,禁 止使用金属丝绑扎。 (9) 专用工具、 试车及调试备件、 两年运转备件应单独包装, 包装外表面应标有合适的标记。 (10) 供货商提供的单程集装箱须得到有资格的海运管理当局的批准。装箱清单的复印件应 装在一防水信封内附加在每个包装箱朝外的一侧。信封应用金属薄片保护,金属薄片可以钉在包 装箱上。装箱清单应另复印一份与详细装配图、长期储存说明一起放入包装箱内。

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4. 唛头 (1) 唛头必须用不褪色的黑色印刷字标于每件包装相对的两侧,如果包装箱是深色表面,则 使用白色印刷字,字高 50mm。对小于 1.5 立方米的包装,字的高度应为 20 或 30mm,具体情况视 包装大小而定。 (2) 包装的尺寸需用 cm 表示,重量用 kg 表示,不可用其它计量单位。 (3) 在绑扎的情况下,唛头应印在金属标签上,焊接或铆接在包装的两侧。 (4) 唛头必须标明合同的全称(项目号和项目名称),收货人和最后目的地,合同号,设备位 号,货物清单编号,属于一批货物的每件包装的编号(即如果该批货物的包装件数是 10 件,则应 标明每件包装编号为 1,2,3,?10),外形尺寸,净重及毛重。 下列储存代码应标于每件包装相对的两侧: x 能在露天储存的包装。 xx 在露天货棚下储存的包装。 xxx 在封闭仓库储存且需特别谨慎的包装。 (5) 国际标准符号如“小心轻放、请勿倒置、防潮”以及吊装点、支撑点、重心都应标在所 需处。对所有偏重心的货物或毛重大于 2000kg 的包装,重心符号必须注明。 (6) 危险货物包装必须按 IMDG/ADR/RID/IATA 规则标注。 5. 装运 (1) 对于国内货物,既国内生产制造的货物或在国外生产制造但已运至国内且关税已付清的 货物: 1) 供货商应至少在装运前两个月向八安提交初步装箱清单,告知根据 IMDG/ADR/RID/IATA 规则有否货物属于“危险货物” ,有否包装属于超限和或超重包装。在八安或其委托的检验机构 至供货商处实际检验之前,八安应收到下列文件:最终装箱清单;指定运输商的名称;形式发票。 2) 供货商应至少在货物到达交货地之前 7 天将货物的交货状态通知八安,包括将到达的货 物的件数、尺寸、重量、货物名称、包装情况、储存建议等。此项确认是具有约束力的,因为供 货商须对其未能在规定的期限内交货而可能导致的空仓费和滞期费负全部责任。 (2) 对于在国外制造并进口到中国的货物: 1) 供货商在接到合同订单的同时,应告知八安其所供货物的任何部分是否需要办理出口许 可证。 2) 供货商应至少在装运前两个月向八安提交初步装箱清单,告知根据 IMDG/ADR/RID/IATA 规则有否货物属于“危险货物” ,有否包装属于超限和或超重包装。在八安或其委托的检验机构 至供货商处实际检验之前,八安应收到下列文件: ――最终装箱清单 ――指定运输商的名称 ――形式发票 ――由地方商会正式在法律上认可的在中国境外制造的设备原产地证书 ――如合同要求以 CIP 或 CIF 方式交货,供货上应在实际发货前,将装运文件、货物即将装 船的通知、船名及预计到达到货港的时间(ETA)传真给八安;所有必须的发运文件和可转让提单, 一经得到,应尽早提交八安。此程序同样适用于空运。 ――如合同要求以 FOB 方式交货,供货商必须把文件和确认书传真给指定的运输商。 ――在国外的出口手续须以供货商的名义,由供货商自行办理,并承担费用。 3) 供货商应至少在货物到达交货地之前 7 天将货物的交货状态通知八安,包括将到达的货 物的件数、尺寸、重量、货物名称、包装情况、储存建议等。此项确认是具有约束力的,因为供 货商须对其未能在规定的期限内交货而可能导致的空仓费和滞期费负全部责任。 6.10.16 询价接收回 当您收到本询价后,请立即填写本回执,并传真回本公司。 编码 询价发出日期 询价收到日期 询价设备/材料 编码

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? 所有文件与《询价文件目录》相附。 ? 询价文件中以下文件不完整: 序 询价文件名称 号 1 2 3 报价商的其它说明: 接收单位

页数

不完整说明

收件人 6.11 供货商报价评审

6.11.1 职责 (1) 设计专业负责人:在设计经理的领导下代表本专业参加或组织有关的技术评审,并对技 术评审的结果负责。 (2) 设计经理:组织各设计专业参加有关的技术评审,必要时,参加综合评审。 (3) 采买专业负责人:负责所订购设备、材料的商务评审,并对商务评审结果负责。 (4) 采购经理:组织商务评审和综合评审,对综合评审结果负责。如果商务评审与技术评审 发生矛盾,提交项目经理裁决。 (5) 项目经理:负责审查项目重要关键设备和特殊材料的技术及商务评审,负责协调商务评 审和技术评审之间的矛盾,并做出裁决。 6.11.2 供货商报价的评审 (1) 供货商报价的评审包括商务评审、技术评审和综合评审,评审结论分三级:优先推荐、 推荐、不推荐。技术评审否定的合格供货商不能参加综合评审。 (2) 商务评审人为采买专业负责人, 技术评审人为设计专业负责人, 综合评审人为采购经理, 重要设备和特殊材料的综合评审应经过设计经理会签、项目经理批准。 (3) 项目采购组收到供货商发送的报价后,采购经理根据开标的有关规定及时组织有关采买 专业人员进行商务评审,并将技术投标文件传递给设计经理。设计经理组织相关的设计专业负责 人进行技术评审,并将经其批准签字后的技术评审结果传递给采购经理,采购经理组织采买有关 人员进行综合评审,若发现商务评审结果与技术评审结果分歧较大时,采购经理应及时与设计经 理沟通协商,仍不能达成一致时,请项目经理做最终裁决。 (4) 合同有要求时,项目经理批准后的综合评审结果交顾客确认审批。 (5) 对顾客推荐或确定的供货商进行综合评审后,如果评审结果与顾客的意愿不一致,采购 经理应向项目经理报告,并与顾客进一步协商解决,若顾客坚持其确认意见,则以备忘录的形式 提出。 6.11.3 评审表格

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报价评审表、 商务报价评审表、 技术报价评审表和报价综合评审表应执行公司的统一规定(见 表 6.11.3-1~3),表中评审内容不全时,可以根据具体情况增加。 表 6.11.3-1 项目名称: 评审人/日期: 设备/材料名称: 评审项目 A 1、概况 厂商名称 报价文件完整性 是否超过报价有效期 同类产品制造经验 同类产品使用经验 2、供货范围 3、交货地点或交货状态 4、基本价 5、杂项费用 现场服务费 运输费 B C 商务报价评审表

商务评审表编号: 合格供货商

6、备件费 7、总价 (基本价与杂项费之和) 8、质保期 9、付款条件 第一次(预付款) 第二次 第三次 第四次(质量保证金) 10、设备/材料交货日期 前期图纸交付日期 最终图纸交付日期 11、推荐意见

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注:1、 报价书完整性分 A、B、C 三级,A:完整齐全,明确清晰。B:较完整齐全,基本明确 清晰。C:不完整齐全,多处模糊不清。 2、推荐意见:优先推荐、推荐、不推荐。 3、 商务评审表编号:xxxxBR – 001。 xxxx 为工程代号、BR 为商务评审表类别号(BUSINESS REVIEW)、001 为顺序号

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表 6.11.3-2 项目名称: 评审人/日期: 设备/材料名称: 评审项目 1、概况 厂商名称 2、主机性能 3、材质 4、结构参数 5、驱动装置 6、主要外购件 7、设计规范 8、外型尺寸 9、总重 10、文件(布置图、数据表、 部件表、推荐的备件表、试 验曲线、操作手册、图纸交 付日期) 11、检验和试验 12、操作数据 操作时间(小时/年) 使用年限 公用工程消耗指标 13、备品备件 名称/换修周期 14、推荐意见 技术要求

技术报价评审表

技术评审表编号: 合格供货商 A B C

注:1、 报价书完整性分 A、B、C 三级,A:完整齐全,明确清晰。B:较完整齐全,基本明确 清晰。C:不完整齐全,多处模糊不清。 2、推荐意见:优先推荐、推荐、不推荐。 3、技术评审表编号:xxxxTR – 001,xxxx 为工程代号、TR 为技术评审表类别号(TECHNICAL REVIEW)、001 为顺序号

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表 6.11.3-3 项目名称: 设备/材料名称 综合评审结果:

报价综合评审表 综合评审表编号:

采购经理签字:

日期:

设计经理会签意见:

设计经理签字:

日期:

项目经理审批意见:

项目经理签字:

日期:

注: 综合评审表编号: xxxxIR – 001, xxxx 为工程代号、 IR 为综合评审表类别号(INTEGRATING REVIEW)、001 为顺序号

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6.12 采购合同编制 6.12.1 合同文件包括的内容 合同文件应包括的如下内容: (1) 订单及特殊条款 (2) 供货清单 (3) 议价记录 (4) 技术附件 (5) 合同基本条款 (6) 供货商报价文件 (7) 包装运输要求 (8) 涂漆要求 6.12.2 订单及特殊条款 主要列明买卖双方的详细信息、订单签订时间及地点、供货的范围及技术要求、订单价格及 支付条款、货物的包装运输的具体要求及交货要求等。 6.12.3 供货清单 订单下所供货物的详细清单。 6.12.4 议价记录 技术、商务谈判的纪要。 6.12.5 技术附件 主要包括设备材料请购单、数据表等对所供货物的技术要求。 6.12.6 合同基本条款 适用于中建八局工业设备安装有限责任公司在工程项目执行过程中的采购作业,它规定的订 单中所用术语的定义、条款的适用范围、所采购货物质量、数量及规格的基本要求、订单价格及 支付条款、包装运输要求、质量保证及检验要求;规定了订单执行过程的不可抗力、税费分摊、 订单终止、订单的转让与分包、变更、订单适用的法律、语言及纠纷的仲裁等。 6.12.7 供货商报价文件 包括卖方的技术报价书及商务报价书。 6.12.8 包装运输要求 订单所供货物统一的包装运输要求。 6.13 采购合同签订及合同文件管理 6.13.1 合同文件的组成 6.13.1.1 完整的合同文件 完整的合同文件应由以下文件组成: (1) 订单及其条款;

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(2) 供货一览表; (3) 请购单; (4) 议价记录; (5) 合同基本条款; (6) 报价文件; (7) 其它说明;如包装、唛头、装运、涂漆说明及检验要求等。 以上文件的基本格式参见《采购合同编制规定》 。 6.13.1.2 一般货物的合同文件 工程中的一般货物可以使用合同文件的简单格式,只包括 6.13.1.1 项的 1~6 条内容。使用 简单格式的范围由项目的具体情况及业主的要求而定。 6.13.2 合同的签订 6.13.2.1 确定供货商 按照采购手册中 《货物分供方选择和评价规定》 、 《供货商报价评审规定》 及各项目有关规定, 确定项目中货物的最终供货商。 6.13.2.2 合同谈判 经过报价评审,最终确定中标厂商后,在合同正式签订前,应由采买工程师组织双方进行合 同谈判。 合同谈判主要对合同基本条款、检验要求、包装要求、运输要求、合同总价款、交货时间、 交货地点、付款条件、合同范围和条件等,经双方确认,方可转作正式合同文件条款。当有异议 时,应根据双方协商结果进行修改后作为合同文件。 6.13.2.3 合同校审 为了保证订货合同的质量,采买工程师在合同签订前,需经过校核审核等程序,以确保采购 质量。 采买工程师应将双方确认的完整的合同文件连同合同审批记录单一同提交校审及批准人。 合同审批记录单见附件 1 (1) 校核 1) 对于一般的订货合同需经校核。 2) 校核人员为采买负责人或工程采购经理。 3) 校核内容: ? ? ? 检查合同文件是否齐全; 检查合同各栏是否填写完整明确; 检查是否有遗漏的合同条款。

(2) 审核 1) 大型复杂货物的订货合同,应在校核的基础上,交项目采购经理或项目经理审核。

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2) 审核内容: ? ? ? ? ? ? ? 供货范围数量是否明确合理; 合同价格是否合理; 支付条款是否明确合理; 制造范围和验收标准是否明确合理; 供货商提供的技术文件的内容、数量、日期是否符合要求; 交货条件、交货状态、交货地点是否明确合理; 配套辅机、备品备件供应情况是否符合要求。

6.13.2.4 合同批准 项目中的一般货物采购合同经校审后,提交采购经理批准。对于工程中的主要及关键货物的 订货合同,应提交项目经理批准。批准人应在合同审批记录单上签字。 6.13.2.5 合同的签订及合同生效 (1) 合同的签订 通常经批准的合同,先以电话、传真形式或信函方式通知中标厂商,随后要尽快发出正式的 经双方确认的完整的合同文件,为了保证合同的正确性,一般情况下,在供货商收到上述合同文 件签字盖章后,一式两份返回需方,需方审查无误在合同文件上签字盖章,然后其中一份发送供 货商,一份交综合管理工程师存档。 (2) 合同生效 当合同双方在确认合同文件无误,并在文件上签字盖章后,该合同即为依法成立的合同,自 成立时生效。 6.13.2.6 供货商协调会 (1) 经过报价评审确定中标厂商后,项目采购组根据需要召开厂商协调会。 (2) 项目设计组和采购组应分别制定会议议程,与会议通知一起发往中标厂商。会议主要是 全面核对询价文件,核对并落实报价评审,对报价书提出的要求,中标厂商应确认,完全了解并 同意需方的意图和要求。 (3) 协调会会议结束后,采购经理或指定人编制厂商协调会会议纪要,纪要应经双方授权人 签字,并作为合同附件或纳入合同条款。 6.13.3 合同文件的管理 合同文件及资料是指工程项目采购过程中,与合同有关的内部、外部的文件资料。包括:合 同文件、设计提供的货物请购文件、图纸资料、供货商提供的图纸资料及从询价到合同签订的有 关过程记录文件,对于确保工程建设质量以及控制项目费用均有直接的作用,因此必须对合同文 件进行严格的管理和有效的控制。 6.13.3.1 建立合同文件台帐 (1) 合格供货商台帐

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根据批准的询价厂商名单,按专业及货物类型编制供货商台帐,并附有厂商简介、业绩、产 品样本等资料,提供项目选用。 (2) 合同管理台帐 合同管理台帐上,按类别,将设备订货合同、散装材料订货合同、直接材料相关费用合同、 采购分包合同、备品备件合同,记入管理台帐,按合同编码查询,是订货状报告的依据。 (3) 采购工作文件台帐 采购工作文件包括:请购文件、询价文件、报价文件、评审文件、各类协议书、会议纪要等, 按类别记入台帐,按类别、编码查询。 (4) 采购联络函件目录 采购联络函件包括:采购部门与业主或供货商之间工作来往的函件、电话记录、传真、特快 专递等,按类别、按时间编写目录,以便查询。 (5) 采购变更台帐 采购变更台帐包括:业主要求的变更、设计变更、供货商要求的变更,按类别、文件编码记 入台帐,以便查询。 (6) 采购费用执行情况台帐 采购费用包括:货物直接费用、直接材料的相关费用、采购分包费用,应按发票或批件记入 台帐,并输入计算机中,是费用状态报告的依据。 (7) 风险备忘录台帐 风险备忘录包括项目采购经理发给业主的采购风险备忘录及项目采购经理收到的来自业主 的风险备忘录,风险备忘录应按发生和收到分类记入风险备忘录台帐。 (8) 到货台帐 货物运抵现场,按类别记入台帐,是货物到货状态报告的依据。 (9) 安装及试车阶段货物异常情况台帐 在安装和试车阶段,由于货物本身的问题出现了异常情况,根据记录凭证记入台帐,并记录 对问题的处理结果。 6.13.3.2 合同文件的保密 合同文件必须保密,均不得向无关人员或有关制造厂商透漏,保密资料要妥善保管、严防泄 密。 6.13.3.3 合同文件编号 合同文件编号应按项目编号程序及信函程序的有关规定执行。 6.13.3.4 文件管理 (1) 同一订货合同的所有文件,包括询价文件、请购单、报价文件、技术评审、商务评审、 综合评审、设计变更、来往信函及催交检验报告,均应由综合计划工程师集中保管,其它文件也 需分类进行集中保管。

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(2) 对外发放的文件应有回执及取件人签字。 (3) 存档文件资料借阅应办理借阅手续。 (4) 所有入档资料不得丢失或私自更改或销毁。当项目结束后,应根据公司规定移交公司有 关部门存档,有保存价值的资料应加以整理,交部门资料室存档。 6.13.3.5 设计变更管理 (1) 各专业与采购有关的设计变更由采购经理签字接收后,转交采购综合管理工程师,然后 拷贝两份,一份交采买工程师落实办理,一份存档备查。 (2) 凡金额大、制造周期长、直接会影响工程进度和费用控制的设计变更,必须先与采购经 理及施工经理商议,并经项目经理认可后方能执行。 (3) 由设计变更引起的设备费用增加,要归入设备费用中去。 6.13.4 合同变更 6.13.4.1 合同变更原因 (1) 业主要求的变更:由于业主要求修改合同内容而导致已批准的费用及进度计划发生了变 化。 (2) 设计要求的变更:由于设计变更要求修改合同内容而导致已批准的费用及进度计划发生 了变化。 6.13.4.2 合同变更内容 (1) 详细说明变更的原因及内容,以便有关部门对费用估算及变更执行情况进行分析。 (2) 说明变更引起的进度变化情况。(即交货期的变更) (3) 说明变更引起的费用变化情况。(即合同价的变更) 6.13.4.3 合同变更批准程序 (1) 业主或设计提出的变更,必须经项目部审阅。 (2) 审阅后的变更,经项目工程师交采购经理。 (3) 采购经理批准后,交采买工程师签订变更合同。 (4) 对于变更价格或变更进度与原合同差异较大时,应经过项目经理批准。 6.14 采购进度及费用控制 6.14.1 进度控制 依据项目总的进度计划编制切实可行的采购进度计划,并依据总进度计划的调整修正采购进 度计划。 (1) 选择合格的供货商进行询价; (2) 商务评标时充分考虑供货商商务报价中的交货周期; (3) 商务谈判时,强调供货的进度要求; (4) 订单中详细地列明交货时间要求; (5) 与供货商的开工会议上强调货物的交货进度要求;

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(6) 做好催交工作。催交工作是货物按时交货的关键,要充分了解所催交货物的制造状态, 预测可能发生延期交货的因素,并在延误发生前采取适当的补救措施尽可能使货物按时交货; (7) 严格监造、检验,以避免为赶进度而影响货物的质量从而造成对工程质量的影响; (8) 选择有能力的专业的代理商帮助工作以加快采购进度,如国际、国内运输代理,报关代 理等; (9) 加强包装检验及运输监控,以避免运输过程中造成货物的损伤而影响工程进度及质量; (10) 现场仓储管理:安全稳妥地卸货,及时的开箱检验,如有质量问题及早发现处理以避 免对施工的影响; (11) 货物在仓储期间应采取合理的保护措施以避免货物的锈蚀或机械损伤从而影响施工进 度; (12) 及时安全的出库控制,以保证施工按计划执行。 6.14.2 费用控制 依据项目总的费用控制目标及货物的预算价格确定采购费用控制目标,并通过以下措施控制 采购费用。 (1) 依据项目性质、业主的要求、货物的关键性及预算价格选择询价厂商; (2) 采用招标的方式进行采购; (3) 对不能以招标方式进行采购的货物,充分了解所采购货物的国内外市场行情,制定恰当 的谈判策略从而以合理的价格、安全的支付条款签署采购订单; (4) 严谨公正的技术及商务评审; (5) 制定恰当的商务谈判策略,以合理的价格、安全的支付条款签署订单; (6) 依据项目总的进度计划确定合理的交货期,合理使用采购资金; (7) 积极催交,严格进行货物的监造及检验,以确保所采购的货物按时按质交货; (8) 根据货物的类别确定合理的包装方式; (9) 根据施工进度要求选择合理的运输方式; (10) 选择有能力的专业运输代理和报关代理,降低运输及通关费用; (11) 安全稳妥地卸货以避免卸货造成的货物损伤;及时地开箱验货,发现问题及时索赔; (12) 货物在仓储及安装期间应采取妥善的保护措施以避免货物的丢失、锈蚀及机械损伤等; (13) 现场设计变更增补货物采购费用的控制。 6.15 货物催交 6.15.1 控制级别 货物的催交按下列控制级别进行: (1) AA 级 此级别要求催交工程师每两周与供货商联系一次,在装运前一个月应更频繁与供货商联系; (2) A 级

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此级别要求催交工程师每三周与供货商联系一次,在装运前一个月应更频繁与供货商联系; (3) B 级 此级别要求催交工程师每五周与供货商联系一次,在装运前一个月应更频繁与供货商联系; (4) C 级 此级别不需要访问供货商,但需要定期的桌面催交。 6.15.2 催交 6.15.2.1 催交范围 (1) 催交内容 催交应包括从订单签署到最后一批货物装运期间以下所有内容: ? ? 催促供货商确保货物按时到货以满足施工进度要求; 预测可能发生延期交货的因素并在延期发生前采取适当的措施, 以确保满足工程的进度 要求; ? ? ? 经常性地检查所采购货物的制造状态; 报告目前催交状态及结论; 协调检验计划安排。

(2) 催交人员工作内容 催交工程师将尽力阻止货物的延期交货。另外,催交工程师将依据工程进度计划检查供货商 图纸状态,制造状态,催交工程师还将进行如下工作: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 与订单的供货商负责人接触; 了解供货商对此订单的组织机构图; 了解供货商文件进度; 证实供货商明确了解订单的技术要求及订单其他文件要求; 了解供货商生产程序; 获得分供方一览表; 催促文件的准备及提交; 催促供货商与分供方订单的签署; 与供货商的催交工程师一起催促分供方; 催促制造; 提前了解检验计划; 协调检验; 协调装运; 其它工作。

6.15.2.2 催交方法 (1) 概要

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催交工程师访问供货商频率当然取决于订单的重要性以及供货商在产品质量及交货方面的 可靠程度。如催交工程师预料到或发现延期,所有可促进交货的方法都需使用,如催促分供方及 给供货商的顶层管理者施加压力等。当发生重大问题时,催交工程师应立即访问供货商以讨论此 问题可能对产品质量及交货产生的影响。 (2) 设计阶段 在设计阶段,催交工程师应访问供货商以催促文件的提交及子订单的签署。此次访问应落实 分供方材料的交货期,证实该交货期可满足制造进度。 (3) 子订单 催促分供货商,催交工程师要与供货商的催交工程师一起访问分供货商以证实此分供货商所 许诺的交货日期是可信的;否则,催交工程师应与供货商协商修正措施。 (4) 制造阶段 在制造阶段,催交工程师根据需要与负责设备制造的工程师一起访问供货商。 (5) 日常联系与紧急访问 除访问供货商外,催交工程师必须定期通过电话、电传、传真或信件与供货商保持联系以便 监控产品的制造。当任何麻烦或问题出现时,催交工程师必须访问供货商并尽快解决问题。 6.15.3 报告 成功催交的一个关键就是规范、正确的催交状态报告,催交报告由催交工程师填写并经由采 购经理提交项目经理。 6.15.3.1 供货商的月进度报告 供货商应每月提交进度报告,催交工程师审查此报告并确定是否需要访问供货商或关注订单 的某部分。此报告应立即通过采购经理提交项目经理。 6.15.3.2 催交工程师月报告 催交工程师应依据每一订单的催交报告汇总主要设备目前状态编制月报告。一旦催交报告显 示任何将对施工进度产生显著影响的延误时, 催交工程师必须在此月报中描述、 分析延误的原因、 可能造成的影响及将要采取的措施等。此报告应备份给业主项目经理。 6.16 采购质量控制 6.16.1 采购质量控制计划 采购质量控制计划由采购经理负责编制,项目经理审批。 6.16.1.2 采购质量控制计划编制依据 (1) 八安与业主签订的合同、协议; (2) 工程项目质量要求及总体计划; (3) 八安有关的质量文件; (4) 业主要求(会议纪要); (5) 与采购有关的法律、法规及文件等。

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6.16.1.3 采购质量控制计划的要点 (1) 与采购有关的主要合同条款及要求 1) 八安采购的范围; 2) 业主推荐的供货商名单及特殊要求。 (2) 项目采购人员组成及职责 (3) 根据项目特点明确主要控制的设备和材料 (4) 采购的审批权限 1) 采购文件的编制与审批权限; 2) 采购订单的审批权限。 (5) 检验要求 (6) 采购文件的管理 采购文件的管理应根据业主意见、合同条款以及公司档案《文件资料管理》规定制定。 (7) 包装、运输要求 6.16.2 质量控制 为了保证采购质量,我们对采购过程各环节的工作都做了明确的规定.为避免采购失控,杜绝 有法不依的情况发生,采购经理、项目质量控制工程师要经常对规定执行情况进行监控。参加项 目的采购人员,在自觉遵循有关规定的同时,要对自己与其它接口工作进行监督。人人都遵守规 定,采购各环节的工作都得到了有效控制,采购质量就有了保证。 6.16.2.1 询价 询价工作应按照采购手册中《询价文件编制规定》执行。询价厂商(分供方)的选择应严格按 照公司《货物分供方选择和评价规定》进行。 6.16.2.2 报价评审、确定中标厂商 报价返回后,评审工作应按照采购手册中《供货商报价评审规定》执行。对于由业主确定的 中标厂商而八安持有异议,重大问题上意见无法统一时,应向业主提出风险备忘录。 6.16.2.3 合同签订 采购合同签订前,采购工程师应组织召开设计、厂商协调会,对报价中技术问题进行进一步 澄清和确认,并形成技术谈判会议纪要。此纪要必须作为合同附件纳入合同文件中。合同签订应 按照采购手册中《采购合同签订规定》执行。 6.16.2.4 工厂监造检验及验证 工厂监造检验及验证工作应按照采购手册中如下文件执行: (1)《车间检验规定》 (2)《货物催交规定》 (3)《包装规定》 (4)《采购运输管理规定》

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6.16.2.5 安装现场的检验,储存及保管 安装现场的检验,储存及保管工作应按照采购手册中如下文件执行: (1)《进货检验规定》 (2)《业主提供货物控制规定》 (3)《货物标识》 6.16.2.6 质量事故处理程序 在采购质量控制过程中,如发现质量问题,应按照采购手册中《不合格品控制程序》处理。 6.16.2.7 质量的反馈 为避免同样的质量事故多次重复在不同的现场出现,减少不必要的经济损失,采购部门内部 应定期召开质量事故通报会,将事故的原因、处理方法、处理结果以及今后需注意的事项通报大 家。使大家在今后的工作中,能及早预防,及时将质量事故消灭在萌芽状态中。除此之外,应加 强供货商的后续评价工作,对经常发生质量事故的分供方及时撤换。此部分工作应按照采购手册 中《货物分供方选择和评价规定》执行。 6.16.3 文件及报告 采购质量控制过程文件及报告的内容、格式应按照采购各阶段文件要求执行。采购质量控制 过程文件及报告应统一归口存档。 6.17 业主提供货物控制 6.17.1 职责 (1) 项目仓储工程师负责对业主提供货物的接收和保管工作。 (2) 项目仓储工程师应将接收和保管业主提供货物的过程中出现的问题向现场经理汇报,并 经项目经理反馈给业主。 6.17.2 业主提供货物的验证 (1) 对业主提供货物进行验证的依据是业主提供的供货清单或货物装箱单。 (2) 对业主提供货物的验证工作应在货物到达现场仓库时,由仓储工程师与业主代表共同完 成。 (3) 对业主提供货物的验证应依次对货物包装是否完好;随机文件资料与供货清单或货物装 箱单的符合情况;货物及随带品外观质量是否完好;货物及随带品与供货清单或货物装箱单的符 合情况等进行验证。 (4) 仓储工程师应作好业主提供货物的验证记录,并与业主代表共同签字。该记录是公司项 目组与业主之间接交业主提供货物的证据。 (5) 验证记录由双方各存一份备查。 (6) 合同中对业主提供货物的验证工作有其他要求的按合同要求执行。 6.17.3 业主提供货物的保管 (1) 业主提供货物在验证接收后办理入库手续。

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(2) 对业主提供货物的保管工作,应符合业主和货物自身特性的要求。 (3) 对业主提供货物的保管工作,还应按公司“仓库管理规定”执行。 (4) 业主提供货物出库时应办理出库手续。 6.17.4 业主提供货物验证交接单 业主提供货物验证交接单见表 6.17.4。 表 6.17.4 业主提供货物验证交接单 编号: 项目名称 货物名称 验证依据 合 同 号 到货日期 资料验证:(所有随机资料登记) 送货单 ? 装箱单 ? 合格证 ? 质量证书 ? 材质证书 ? 图纸 ? 其他文件:

工号名称 位 号 单据编号 箱 号 验证日期

页 页 页 页 页 页

货物验证:(货物清点记录,可加附页) 包装物、整机/部件/零件、 型号、 规格、 单位/数量、 外观质量、与装箱单对比 名称 1. 2. 3.

备注:

业主代表

年 月 日

仓储工程师

年 月 日

94

6.18 进货检验 6.18.1 检验和试验的工作依据 (1) 检验和试验工作应依据合同的规定和相关标准或规范的要求进行。当合同技术文件没有 明确提出相关标准和规范时,检验和试验工作应执行合同货物的行业标准和企业标准中要求较高 的标准。 (2) 检验和试验工作应按合同技术文件和图样内容的要求进行。 (3) 送货清单、货物装箱单是核查、清点货物的依据。 6.18.2 检验和试验的主要内容 6.18.2.1 检验货物包装 检验货物的包装标记是否与送货单吻合、包装是否有破损、水渍等现象,及因包装物破损、 浸泡导致货物被损坏。 6.18.2.2 检验货物的随机文件 检验货物的随机文件是否齐全、与合同货物的符合情况,与合同规定内容的符合情况。 货物随机文件通常包括:货物装箱单、货物合格证、货物质量保证书(货物材质证书)、货物 操作维修说明书(使用说明或技术图纸)、合同规定必须配带的指定机构监检证书、合同规定配带 的文件等。 6.18.2.3 货物外观检验 (1) 检验货物名牌或标记(核对货物名称、型号、规格、材质、相关参数等); (2) 检验货物外观质量(焊接、表面粗糙度、防护层、相关尺寸、联接方位、动设备盘车等); (3) 检验货物主、辅机(件)是否相符,数量是否齐全。 6.18.2.4 品质检验或试验 (1) 通常现场进货不做品质检验或试验。 (2) 当标准规范、合同有要求或到场货物只能用品质检验或试验的方法,才能对货物质量做 出判断时,才按相应要求对到场货物做品质检验或试验。 (3) 品质检验和试验工作,应委托有能力完成品质检验或试验项目的第三方完成。 6.18.3 记录 对检验或试验结果合格的货物,应明确地记录检验结果;对检验或试验中的所有不合格项, 应做出准确、完整、明确的记录(为不合格品处置作依据);需要时应存有货物到场状态和不合格 状态的照片。 6.18.4 开箱检验记录/交接单 表 6.18.4 开箱检验记录/交接单 编号: 项目名称 货物名称 验证依据 合 同 号 工号名称 位 号 单据编号 箱 号

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到货日期 资料验证:(所有随机资料登记) 送货单 ? 装箱单 ? 合格证 ? 质量证书 ? 材质证书 ? 图纸 ? 其他文件:

验证日期

页 页 页 页 页 页

货物验证:(货物清点记录,可加附页) 包装物、整机/部件/零件、 型号、 规格、 单位/数量、 外观质量、与装箱单对比 名称 1. 2. 3.

备注:

检验工程师



月 日 库管工程师 6.19 货物标识

年 月 日

标记——为材料的文字描述,如名称、标准型号、材质、规格尺寸、生产厂商等。 色标——对于合金钢和不锈钢材料,涂以不同颜色以便于区分。 6.19.1 标记 产品标记包括标签、铭牌、漆印、钢印、本体铸制或锻制形成等。钢印深度不应超过 1 毫米。 漆印颜色应为黑色,当产品颜色为黑色或深灰色时则为白色。 6.19.2 色标 选择的涂料牌号不应对不锈钢及合金钢材料产生副作用。

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色标应为一条线或两条平行的线。每条线宽当 DN≤25 时为 2mm,32≤DN≤65 时为 3mm,DN >80 时为 5mm;若为两条线则要求:两条线间距当 DN≤25 时为 2mm,32≤DN≤65 时为 3mm,DN >80 时为 4mm;线的长度根据产品类型确定。 色标颜色规定如下: 材料类别 18Cr-8Ni 18Cr-8Ni L 18Cr-12Ni-Mo 18Cr-12Ni-Mo L 合金钢 6.19.3 钢管 6.19.3.1 标记内容 每根管子均应用漆印或标签标记下列顺序内容: 制造厂商名称或商标/标准号/材质/制造日期/尺寸/制造方法/炉号。 6.19.3.2 标记位置 当管子外径φ <30mm 时, 采用钢性标签标记上述内容, 但在每根管子的外表面一端至少应标 记材质及尺寸。 当管子外径φ ≥30mm 时,在每根管子的外表面一端标记上述内容。 6.19.3.3 色标要求 要求为直线且贯通管子全长。 6.19.4 管件 6.19.4.1 标记内容 每个管件均应用标签或漆印、钢印标记下列顺序内容: 制造厂商名称或商标/标准号/材质/管标号/公称尺寸/炉号。 对于小的管件(DN≤25)无法全部标记上述内容时,则每个管件至少应标记材质及尺寸且应用 标签标出上述全部内容。 6.19.4.2 标记位置 每个管件的外表面。 6.19.4.3 色标要求 线的长度至少应为 10 mm,且应在每个管件的大尺寸一端。 6.19.5 法兰 6.19.5.1 标记内容 每个法兰均应用钢印标记下列顺序内容: 材质 0Cr19Ni9 (304) 00Cr19Ni9 (304L) 0Cr17Ni14Mo2 (316) 00Cr17Ni14Mo2 (316L) 色标颜色 黄色 黄色+白色 蓝色 蓝色+紫色 绿色

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制造厂商名称或商标/压力等级/材质/管标号(当需要时)/公称尺寸/炉号。 6.19.5.2 标记位置 标记内容应在每个法兰的外圆上。 6.19.5.3 色标要求 色标要求在法兰的外圆上,线的长度贯通法兰厚度。 6.19.6 垫片 6.19.6.1 标记要求

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