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危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(2011.6)


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危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 评审
A级 要素 1 法 律 、 法 规 和 标 准 ( 10 0 分) B级 要素 1.1 法 律、 法规 和标 准的 识别 和获 取 (50 分) 标准化要求 1.企业应建立识别 和获取适用的安全 生产法律、法规、 标准及其他要求的 管理制度,明确责 任部

门,确定获取 渠道、方式和时机, 及时识别和获取, 定期更新。 企业达标标准 1.建立识别和获取适 用的安全生产法律法 规、标准及政府其他 有关要求的管理制 度; 2.明确责任部门、获 取渠道、方式; 3.及时识别和获取适 用的安全生产法律法 规和标准及政府其他 有关要求; 4.形成法律法规、标 准及政府其他有关要 求的清单和文本数据 库,并定期更新。 采用适当的方式、方 法,将适用的安全生 产法律、法规、标准 及其他要求及时传达 给相关方。 评审方法 查文件: 查文件: 1. 识 别 和 获 取适用的安 全生产法律、 法规、 标准及 政府其他要 求的制度; 2. 适 用 的 法 律法规、标准 及政府其他 要求的清单 和文本数据 库; 3. 定 期 更 新 记录。 查文件: 查文件: 1. 文 件 发 放 记录; 2.培训记录、 告知书、宣传 材料。 询问: 询问: 相关方是否 接收到企业 传达的相关 信息。 查文件: 查文件: 1. 符 合 性 评 价报告、记 录; 2. 不 符 合 项 整改记录。 评审标准 否决项 未明确专门 部门定期识 别和获取, 别和获取, 扣 50 分(B 级要素否决 项) 。 扣分项 1. 识 别 和 获 取 的法律、法规、 标准及政府其 他要求, 一项不 符合扣 1 分; 2.法律法规、 标 准及政府其他 要求未识别到 条款,一项扣 1 分; 3. 未 形 成 清 单 或文本数据库, 扣 5 分; 4. 未 及 时 更 新 清单或文本数 据库,扣 5 分。 未及时将适用 的法律、法规、 标准及其他要 求向相关方进 行传达, 一项不 符合扣 1 分。

2.企业应将适用的 安全生产法律、法 规、标准及其他要 求及时传达给相关 方。

1.2 法 律、 法规 和标 准符 合性 评价 ( 50 分)

企业应每年至少 1 次对适用的安全生 产法律、法规、标 准及其他要求的执 行情况进行符合性 评价,消除违规现 象和行为。

1.每年至少 1 次对适 用的安全生产法律、 法规、标准及其他有 关要求的执行情况进 行符合性评价; 2.对评价出的不符合 项进行原因分析,制 定整改计划和措施; 3.编制符合性评价报 告。

未进行符合 性评价, 性评价 ,扣 50 分(B 级 要素否决 。 项)

1. 未 编 制 符 合 性评价报告, 扣 5 分; 2. 未 对 所 有 适 用的法律、法 规、 标准及其他 有关要求进行 评价,一项扣 2 分; 3. 对 评 价 出 的 不符合项未进 行原因分析的, 一项扣 2 分; 未 制定整改计划

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 或整改措施, 或 整改措施不落 实,一项扣 2 分。 1. 缺 一 项 扣 2 分; 2. 安 全 生 产 目 标不满足标准 要求, 一项不符 合扣 1 分; 3. 从 业 人 员 不 了解安全生产 方针或安全生 产目标,1 人次 扣 1 分; 4.没有制定安 全生产工作指 标或指标未进 行量化,扣 2 分; 5. 发 布 安 全 生 产目标的方式 不符合公众易 于获得的要求, 扣 2 分。 1. 每 缺 一 个 组 织的安全生产 目标责任书, 扣 2 分; 2. 安 全 生 产 目 标责任书内容 与本组织的安 全生产职责不 符,扣 1 分; 3. 企 业 未 制 定 年度安全生产 工作计划,扣 4 分; 各级组织未 制定年度安全 生产工作计划, 缺一个组织扣 2 分; 4.未定期考核, 扣 4 分; 考核与 安全生产目标 责任书内容不 符,扣 2 分;

2 机 构 和 职责 ( 10 0 分)

2.1 方针 目标 ( 20 分)

1.企业应坚持 “安全 第一, 预防为主, 综 合治理” 的安全生产 方针。 主要负责人应 依据国家法律法规, 结合企业实际, 组织 制定文件化的安全 生产方针和目标。 安 全生产方针和目标 应满足: (1)形成文件,并 得到所有从业人员 的贯彻和实施; (2)符合或严于相 关法律法规的要求; (3)与企业的职业 安全健康风险相适 应; (4) 目标予以量化; (5) 公众易于获得。

2.企业应签订各级 组织的安全目标责 任书, 确定量化的年 度安全工作目标, 并 予以考核。 企业各级 组织应制定年度安 全工作计划, 以保证 年度安全工作目标 的有效完成。

1.主要负责人组织制 定符合本企业实际 的、文件化的安全生 产方针; 2.主要负责人组织制 定符合企业实际的、 文件化的年度安全生 产目标; 3.安全生产目标应满 足: (1)形成文件,并得 到所有从业人员的贯 彻和实施; (2) 符合或严于相关 法律法规的要求; (3) 与企业的职业安 全健康风险相适应; (4) 根据安全生产目 标制定量化的安全生 产工作指标; (5) 应以公众易于获 得的方式发布安全生 产目标。 1.将企业年度安全目 标分解到各级组织 (包括各个管理部 门、车间、班组) ,签 订安全生产目标责任 书; 2.定期考核安全生产 目标完成情况; 3.企业及各级组织应 制定切实可行的年度 安全生产工作计划。

查文件: 查文件: 安全生产方 针,年度安全 生产目标。 询问: 询问: 抽查从业人 员是否知道 本企业安全 生产方针和 安全生产目 标。 现场检查: 现场检查: 安全生产方 针和安全生 产目标告知 情况。

未制定安全 未制定 安全 生产方针或 年度安全生 年度安全生 目标, 产 目标 ,扣 20 分(B 级 要素否决 。 项)

查文件: 查文件: 1. 企 业 的 年 度安全生产 目标和安全 生产工作计 划; 2. 各 级 组 织 的安全生产 目标责任书; 3. 各 级 组 织 年度安全生 产工作计划; 4. 安 全 生 产 目标责任书 的考核与奖 惩记录。 询问: 询问: 1. 主 要 负 责 人及各级组 织负责人是 否了解各自 安全生产目

未签订各级 组织的安全 目标责任 书 , 扣 20 分 (B 级要 否决项 。 素否决项)

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 标; 2. 抽 查 从 业 人员是否了 解本组织的 安全生产目 标。

评审标准 扣分项 5. 未 落 实 安 全 生产目标考核 奖惩,扣 2 分; 6. 有 关 人 员 不 了解本组织的 安全生产目标, 1 人次扣 1 分。 主要负责人对 本单位的危险 化学品安全管 理工作情况、 对 安全生产基础 管理工作情况 不清楚,扣 5 分。

2.2 负责 人 ( 20 分)

1.企业主要负责人 是本单位安全生产 的第一责任人,应全 面负责安全生产工 作,落实安全生产基 础和基层工作。

1.明确企业主要负责 人是安全生产第一责 任人; 2.主要负责人对本 单位的危险化学品 安全管理工作全面 负责, 落实安全生产 基础与基层工作。

2.企业主要负责人 应组织实施安全标 准化, 建设企业安全 文化。

1.主要负责人组织开 展安全生产标准化建 设; 2.制定安全生产标准 化实施方案,明确实 施时间、计划、责任 部门和责任人; 3.制定安全文化建 设计划或方案;

查文件: 查文件: 安全生产责 任制。 询问: 询问: 1. 主 要 负 责 人的安全生 产职责; 2. 对 本 单 位 的危险化学 品安全管理 工作情况; 3. 本 单 位 安 全生产基础 和基层工作 情况和做法。 查文件: 查文件: 1. 查 企 业 安 全生产标准 化实施方案; 2. 主 要 负 责 人组织和参 与安全生产 标准化建设 的记录; 3. 安 全 文 化 建设计划或 方案。 查文件: 查文件: 安全文化体 系有关文件。 询问: 询问: 主要负责人 及有关人员 对安全文化 内容掌握情 况。

未明确第一 责任人, 责任人 ,或 不符合规 定 , 扣 20 分 (B 级要 素否决项 。 素否决项)

1. 安 全 生 产 标 准化实施方案 内容, 一项不符 合扣 2 分; 2. 无 主 要 负 责 人组织或参与 安全生产标准 化记录,扣 3 分; 3. 未 制 定 安 全 文化建设计划 或方案,扣 2 分。 二级企业 未初步形成 未初步 形成 安全文化体 系 , 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。

二级企业应初步形 成安全文化体系。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 一级企业有效运行 安全文化体系。

评审方法 查文件: 查文件: 安全文化体 系有关文件; 询问: 询问: 主要负责人 及有关人员 对安全文化 内容掌握情 况。 现场检查: 现场检查: 现场检查安 全文化运行 效果。

评审标准 否决项 一级企业未 有效运行安 全文化体 系 , 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。 扣分项

3.企业主要负责人 应作出明确的、 公开 的、 文件化的安全承 诺, 并确保安全承诺 转变为必需的资源 支持。

1.安全承诺的内容应 明确、公开、文件化; 2.主要负责人应确保 安全生产标准化所需 的资金、人员、时间、 设备设施等资源。

4.企业主要负责人 应定期组织召开安 全生产委员会或领 导小组会议 (以下简 称安委会) 。

主要负责人定期组 织召开安委会会议, 或定期听取安全生 产工作情况汇报, 了 解安全生产状况, 解 决安全生产问题。

查文件: 查文件: 1. 主 要 负 责 人安全承诺 书; 2. 资 源 配 备 文件及使用 记录。 询问: 询问: 1. 主 要 负 责 人如何提供 资源支持; 2. 从 业 人 员 是否知道主 要负责人的 安全承诺。 现场检查: 现场检查: 安全承诺告 知情况。 查文件: 查文件: 1. 查 安 委 会 会议记录或 纪要; 2. 安 全 生 产 工作汇报资 料。 询问: 询问: 主要负责人 听取安全生 产工作汇报 的情况。

1. 主 要 负 责 人 未作出安全承 诺,扣 10 分; 2. 安 全 承 诺 未 明确、公开、文 件化, 一项不符 合扣 2 分; 3.资源支持、 配 备不充分, 一项 不符合扣 2 分; 4. 从 业 人 员 不 清楚主要负责 人的安全承诺, 1 人次扣 1 分。

5.

1. 落实领导干部带班 查文件: 查文件:

1. 主 要 负 责 人 未定期召开安 委会会议或听 取汇报,扣 10 分; 2. 未 形 成 会 议 记录或纪要, 扣 2 分; 3. 安 全 生 产 问 题未及时解决, 一项不符合扣 2 分。 未实施领导 1. 领 导 干 部 无

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 制度; 2.主要负责人要对 领导干部带班负全 责。

评审方法

评审标准 扣分项 故不参加带班, 1 人次扣 2 分; 2. 带 班 记 录 一 项不符合扣 1 分; 3. 未 按 规 定 进 行领导带班制 度执行情况考 核,扣 2 分; 4. 主 要 负 责 人 不清楚领导干 部带班情况, 扣 2 分。 1.缺少一个管 理部门或基层 单位的安全职 责,扣 2 分; 2. 安 全 生 产 责 任制内容与部 门安全职责不 符合,一项扣 2 分; 3. 主 要 负 责 人 不清楚安委会 安全职责,扣 10 分; 4. 有 关 人 员 不 了解本部门安 全职责,1 人次 扣 2 分。 5. 缺 少 安 委 会 的安全职责,扣 10 分。 1. 安 全 职 责 与 其所在岗位职 责不符合, 一项 扣 2 分; 2. 其 他 人 员 对 其安全职责不 清楚,1 人次扣 2 分。

否决项 1. 领 导 干 部 干部带班, 干部带班, 带班制度; 扣 20 分(B 2. 领 导 干 部 级要素否决 带 班 记 录 及 项) 。 考核记录。 询问: 询问: 主要负责人 等有关负责 人了解和执 行带班制度 的情况。

查文件: 2.3 1.企业应制定安委 制定安委会和各管理 查文件: 职责 会和管理部门的安 部门及基层单位的安 安 全 生 产 责 全职责。 任制文件及 ( 30 全职责。 内容。 分) 询问: 询问: 各管理部门 及基层单位 负责人是否 清楚本部门 安全职责。

2.企业应制定主要 负责人、 各级管理人 员和从业人员的安 全职责。

1.明确主要负责人安 全职责,对《安全生 产法》规定的主要负 责人安全职责进行细 化; 2.明确各级管理人员 的安全职责, “一 做到 岗一责” ; 3.明确从业人员安全 职责,做到“一岗一 责” 。

查文件: 查文件: 安全生产责 任制。 询问: 询问: 1. 主 要 负 责 人是否了解 《安全生产 法》规定的安 全职责和细 化后的安全 职责内容; 2.各级管理 人员、从业人 员对各自职 责是否清楚。

1.未建立安 未建立安 全生产责任 制 , 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) ; 2.主要负责 2.主要负责 人对其安全 职责不清 楚 , 扣 30 分 (B 级要 素否决项 。 素否决项)

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 3.企业应建立安全 生产责任制考核机 制,对各级管理部 门、 管理人员及从业 人员安全职责的履 行情况和安全生产 责任制的实现情况 进行定期考核, 予以 奖惩。

企业达标标准

评审方法

评审标准 扣分项 未按考核制度 对企业负责人、 各级管理部门 和从业人员的 安全责任制进 行定期考核, 予 以奖惩, 一项不 符合扣 2 分。

2.4 组织 机构 ( 20 分)

1.企业应设置安委 会, 设置安全生产管 理部门或配备专职 安全生产管理人员, 并按规定配备注册 安全工程师。

2.企业应根据生产 经营规模大小, 设置 相应的管理部门。

否决项 1.建立安全生产责任 查文件: 查文件: 未建立安全 制考核机制; 1. 安 全 生 产 责任制考核 机制, 2.对企业负责人、各 责 任 制 考 核 机制,扣 30 级管理部门、管理人 制度; 分 (B 级要 员及从业人员安全生 2.考核、奖惩 素否决项) 素否决项 。 产责任制进行定期考 决定文件,及 核,予以奖惩。 奖惩兑现情 况。 现场检查: 现场检查: 财务记录、行 政文件。 二级企业建立了健全 查文件: 查文件: 不符合, 不符合 ,扣 的安全生产责任制和 安 全 生 产 责 100 分 ( A 安全生产规章制度体 任 制 和 安 全 级要素否决 系, 并能够持续改进。 生 产 规 章 制 项) 。 度文件。 1.设置安委会; 查文件: 查文件: 未设置安委 2.设置安全管理机构 1.安委会、安 会 、安全生 或配备专职安全管理 全 生 产 管 理 产管理部门 人员。安全生产管理 部 门 或 专 职 或配备专职 机构要具备相对独立 安 全 管 理 人 安全管理人 职能。专职安全生产 员配备文件。 员 , 扣 100 管理人员应不少于企 2. 注 册 安 全 分 (A 级要 业员工总数的 2% (不 工 程 师 配 备 素否决项) 素否决项 。 足 50 人的企业至少 或委托文件。 配备 1 人),要具备 3. 安 全 生 产 化工或安全管理相关 管 理 人 员 的 专业中专以上学历, 学历、工作经 有从事化工生产相关 历。 工作 2 年以上经历; 4. 与 提 供 安 3.按规定配备注册安 全 生 产 管 理 全工程师,且至少有 服 务 的 中 介 一名具有 3 年化工安 机 构 签 订 的 全生产经历;或委托 协议(合同). 安全生产中介机构选 派注册安全工程师提 供安全生产管理服 务。 1.根据生产经营规模 查文件: 查文件: 设置相应管理部门; 1. 管 理 部 门 2.生产、储存剧毒化 设置文件; 学品、易制毒危险化 2. 治 安 保 卫 学品的单位,应当设 部 门 设 置 及 置治安保卫机 构,配 专 职 治 安 保 备专职治安保卫人 卫人员配置 员。 文件。 查文件: 查文件:

1. 专 职 安 全 管 理人员配备不 符合要求,一 项扣 2 分; 2. 未 按 规 定 配 备注册安全工 程师, 或未按规 定委托中介机 构,扣 2 分; 3. 注 册 安 全 工 程师不具有化 工安全生产经 历,扣 1 分。

3.企业应建立、 健全 建立从安全生产委

1. 机 构 设 置 与 企业生产经营 规模不符,扣 2 分; 2. 未 设 置 治 安 保卫机构或配 备专职治安保 卫人员, 一项扣 1 分。 1. 未 建 立 安 全

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 1. 建 立 安 全 生产委员会、 管理部门、车 间、基层班组 的安全生产 管理网络的 文件。 询问: 询问: 有关人员是 否了解安全 生产管理网 络构成。

评审标准 扣分项 生产管理网络, 扣 2 分。 2. 安 全 生 产 管 理网络中每缺 1 个单位或 1 个 单位未明确安 全管理人员, 一 项扣 2 分; 3. 有 关 人 员 不 清楚安全生产 管理网络构成, 1 人次扣 1 分。 安全生产费用 管理制度内容 不符合有关规 定,一项扣 1 分。 1. 未 规 定 安 全 生产费用使用 范围,扣 5 分; 2. 未 建 立 安 全 生产费用台帐, 扣 2 分; 3. 安 全 生 产 费 用台帐内容与 规定要求不符, 一项扣 1 分; 4. 安 全 生 产 费 用使用情况与 台帐记录不符, 一项扣 1 分。

从安委会到基层班 员会到管理部门、 车 组的安全生产管理 间、 基层班组的安全 网络。 生产管理网络, 各级 机构要配备负责安 全生产的人员。

2.5 安全 生产 投入 ( 10 分)

1.企业应依据国家、 当地政府的有关安 全生产费用提取规 定, 自行提取安全生 产费用, 专项用于安 全生产。 2.企业应按照规定 的安全生产费用使 用范围, 合理使用安 全生产费用, 建立安 全生产费用台账。

根据国家及当地政府 查文件: 查文件: 未 按有关规 规定,建立和落实安 安 全 生 产 费 定投入 安全 定投入安全 全 生 产 费 用 管 理 制 用管理制度。 生产费用, 生产费用, 度,确保安全生产需 扣 10 分(B 要。 级 要素否决 要素 否决 。 项) 查文件: 1.按照国家及地方规 查文件: 定合理使用安全生产 1. 安 全 生 产 费用; 费用管理制 2.建立安全生产费用 度; 台帐,载明安全生产 2. 安 全 生 产 费用使用情况。 费用台帐。 询问: 询问: 安全生产费 用管理部门 对安全生产 费用使用情 况。 现场检查: 现场检查: 安全生产费 用使用情况 与台帐记录 是否符合。 3.企业应依法参加 依法参加工伤保险, 查文件: 查文件: 工伤保险或安全责 为全体从业人员缴纳 企 业 为 从 业 任险, 为从业人员缴 保险费。 人员交纳保 纳保险费。 险凭证。

未参加工伤社 会保险,扣 5 分; 每漏缴工伤 保险费 1 人次 扣 1 分。 未考核兑现, 扣 2 分。

实行全员安全风险抵 查文件: 查文件: 押金制度或安全责任 风 险 抵 押 金 保险。 或安全责任 保险考核记 录。

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A级 要素 3 风险 管理 ( 10 0 分)

B级 要素 3.1 范围 与评 价方 法 ( 10 分)

标准化要求 1.企业应组织制定 风险评价管理制度, 明确风险评价的目 的、范围和准则。

企业达标标准 1.制定风险评价管理 制度,并明确风险评 价的目的、范围、频 次、 准则及工作程序; 2.明确各部门及有关 人员在开展风险评价 过程中的职责和任 务。

评审方法 否决项 查文件: 查文件: 风险评价管 理制度,各部 门和有关人 员的职责与 任务。 询问: 询问: 1. 企 业 负 责 人组织开展 风险评价工 作的情况; 2. 从 业 人 员 是否了解风 险评价制度 的有关内容。

评审标准 扣分项 1. 未 制 定 风 险 评价管理制度, 或未明确风险 评价的目的、 频 次、 准则及工作 程序, 一项不符 合扣 1 分; 2. 未 明 确 各 部 门及有关人员 的职责和任务, 一项不符合扣 1 分; 3. 企 业 负 责 人 没有组织开展 风险评价工作, 或不了解风险 评价工作情况, 一项不符合扣 2 分; 4. 从 业 人 员 不 了解风险评价 制度内容,1 人 次扣 1 分。 风险评价范围 不符合标准要 求,一项扣 1 分。

2.企业风险评价的 范围应包括: (1) 规划、 设计和 建设、 投产、 运行等 阶段; (2) 常规和非常规 活动; (3) 事故及潜在的 紧急情况; (4) 所有进入作业 场所人员的活动; (5) 原材料、 产品 的运输和使用过程; (6) 作业场所的设 施、设备、车辆、安 全防护用品; (7)丢弃、废弃、 拆除与处置; (8)企业周围环 境; (9) 气候、 地震及 其他自然灾害等。 3.企业可根据需要, 选择科学、 有效、 可 行的风险评价方法。 常用的评价方法有:

风险评价范围满足标 查文件: 查文件: 准要求。 1. 风 险 评 价 记录; 2. 风 险 评 价 管理制度。

1.可选用 JHA 法对作 业活动、SCL 法对设 备设施(安全生产条 件)进行危险、有害

查文件: 查文件: 1. 风 险 管 理 制度; 2. 风 险 评 价

1. 未 规 定 选 用 何种风险评价 方法,扣 2 分; 2. 有 关 人 员 不

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 (1) 工作危害分析 (JHA) ; (2) 安全检查表分 析(SCL) ; (3) 预危险性分析 (PHA) ; (4) 危险与可操作 性分析(HAZOP) ; (5) 失效模式与影 响分析(FMEA) ; (6)故障树分析 (FTA) ; (7)事件树分析 (ETA) ; (8) 作业条件危险 性分析(LEC)等方 法。 4.企业应依据以下 内容制定风险评价 准则: 1) 有关安全生产法 律、法规; 2) 设计规范、 技术 标准; 3) 企业的安全管理 标准、技术标准; 4) 企业的安全生产 方针和目标等。

企业达标标准 因素识别和风险评 价; 2.可选用 HAZOP 法对 危险性工艺进行危 险、有害因素识别和 风险评价; 3.选用其他方法对相 关方面进行危险、有 害因素识别和风险评 价。

评审方法 否决项 记录; 3. 选 用 的 风 险评价方法。 询问: 询问: 有关人员对 风险评价方 法的掌握和 运用情况。

评审标准 扣分项 清楚或未掌握 选定的风险评 价方法,1 人次 扣 1 分。

1.根据企业的实际情 况制定风险评价准 则; 2.评价准则应符合有 关标准规范规定; 3.评价准则应包括事 件发生可能性、严重 性的取值标准以及风 险等级的评定标准。

查文件: 查文件: 风险管理制 度、风险评价 准则和相关 取值标准的 内容。

3.2 风险 评价 ( 10 分)

1.企业应依据风险 评价准则, 选定合适 的评价方法, 定期和 及时对作业活动和 设备设施进行危险、 有害因素识别和风 险评价。 企业在进行 风险评价时, 应从影 响人、 财产和环境等 三个方面的可能性 和严重程度分析。

查文件: 查文件: 1. 作 业 活 动 清单、设备、 设施清单; 2. 风 险 评 价 记录; 3. 风 险 评 价 报告。 现场检查: 现场检查: 从业人员参 与风险评价 活动的情况。 2.企业各级管理人 1.厂级评价组织应有 查文件: 文件: 员应参与风险评价 企业负责人参加; 1. 各 级 机 构 工作, 鼓励从业人员 2.车间级评价组织应 组 织 开 展 风 积极参与风险评价 有车间负责人参加; 险 评 价 的 有

1.建立作业活动清单 和设备、设施清单; 2.根据规定的频次和 时机,开展危险、有 害因素辨识、风险评 价; 3.从影响人、财产和 环境等三个方面的可 能性和严重性进行评 价。

未按规定的 频次和时机 开展风险评 开展风险评 价 , 扣 10 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。

1. 未 根 据 实 际 制定风险评价 准则,扣 2 分; 2. 风 险 评 价 准 则不符合标准 规定,一项扣 1 分。 3. 风 险 评 价 涉 及的事件发生 可能性、 严重性 的取值标准不 明确, 或风险等 级评定标准不 明确,一项扣 2 分。 1. 未 建 立 作 业 活动清单、 设备 设施清单, 每一 项不符合扣 1 分; 2.危险、 有害因 素识别、 评价不 全面或不正确, 一项扣 1 分。

1. 没 有 组 织 开 展风险评价的 文件,一项扣 2 分;

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 和风险控制。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 2. 各 级 管 理 人 员及从业人员 未参与风险评 价工作,1 人次 扣 1 分。

3.3 风险 控制 ( 15 分)

1.企业应根据风险 评价结果及经营运 行情况等, 确定不可 接受的风险, 制定并 落实控制措施, 将风 险尤其是重大风险 控制在可以接受的 程度。 企业在选择风 险控制措施时: 1)应考虑: ⑴可行性; ⑵安全性; ⑶可靠性。 2)应包括: ⑴工程技术措施; ⑵管理措施; ⑶培训教育措施; ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评 价的结果及所采取 的控制措施对从业 人员进行宣传、培 训, 使其熟悉工作岗 位和作业环境中存 在的危险、有害因 素, 掌握、 落实应采 取的控制措施。

3.所有从业人员应参 关文件; 与风险评价和风险控 2. 风 险 分 析 制。 记录、风险评 价报告; 3. 风 险 评 价 有关会议记 录或纪要。 询问: 询问: 有关企业负 责人及从业 人员是否参 与风险评价 工作。 1.根据风险评价的结 查文件: 查文件: 果,建立重大风险清 1. 重 大 风 险 单; 清单; 2.结合实际情况,确 2. 风 险 控 制 定优先顺序,制定措 措施; 施消减风险,将风险 3. 风 险 评 价 控制在可以接受的程 记录,风险评 度; 价报告。 3.风险控制措施符合 现场检查: 现场检查: 标准要求。 重大风险控 制措施现场 落实情况。

未将重大风 险降到可以 接受的程 度 , 扣 15 分(B 级否 决项) 。

1. 未 建 立 重 大 风险清单,扣 1 分; 2. 风 险 控 制 措 施缺乏针对性、 可操作性和可 靠性,一项扣 1 分。

1.制定风险管理培训 计划; 2.按计划开展宣传、 培训。

3.4 隐患 排查 与治

1.企业应对风险评 价出的隐患项目,下 达隐患治理通知, 限 期治理, 做到定治理

查文件: 查文件: 1. 风 险 管 理 培训教育计 划; 2. 风 险 管 理 培训教育记 录。 询问: 询问: 从业人员是 否知道本岗 位的危险、有 害因素及应 采取的控制 措施。 1. 建 立 隐 患 治 理 台 查文件: 查文件: 账; 1. 隐 患 治 理 2.对查出的每个隐患 制度; 都 下 达 隐 患 治 理 通 2. 隐 患 治 理

1. 没 有 风 险 管 理培训教育计 划, 或培训教育 记录缺少风险 评价内容, 一项 扣 2 分; 2. 从 业 人 员 不 了解本岗位风 险及其控制措 施,1 人次扣 2 分。

1. 未 建 立 隐 患 治理台账,扣 5 分; 2. 未 向 相 关 部

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 知,明确责任人、治 理时限; 3.重大隐患项目做到 整改措施、责任、资 金、时限和预案“五 到位” ; 4. 按 期 完 成 隐 患 治 理。

评审方法 否决项 台账; 3. 隐 患 治 理 记录; 4. 重 大 隐 患 治理工作“五 到位”落实情 况。

评审标准 扣分项 门下达隐患治 理通知, 一项 扣 2 分; 3. 通 知 内 容 不 符合要求, 一项 扣 1 分; 4. 重 大 隐 患 项 目未做到 “五到 位” ,一项扣 1 分; 5. 隐 患 项 目 未 按期治理, 一项 扣 5 分。 1. 未 建 立 重 大 隐患项目档案, 扣 5 分; 2. 档 案 内 容 不 全,缺一项扣 2 分。

措施、 定负责人、 定 理 定治理期 ( 20 资金来源、 企业应建立隐患 分) 限。 治理台账。

2.企业应对确定的 重大隐患项目建立 档案, 档案内容应包 括: (1)评价报告与技 术结论; (2)评审意见; (3) 隐患治理方案, 包括资金概预算情 况等; (4)治理时间表和 责任人; (5) 竣工验收报告; (6)备案文件。 3.企业无力解决的 重大事故隐患, 除应 书面向企业直接主 管部门和当地政府 报告外, 应采取有效 防范措施。

建立重大隐患项目档 案,包括隐患名称、 标准要求内容及“五 到位”等内容。

查文件: 查文件: 重大隐患项 目档案。

4.企业对不具备整 改条件的重大事故 隐患, 必须采取防范 措施,并纳入计划, 限期解决或停产。

1.暂时无力解决的重 大事故隐患,应制定 并落实有效的防范措 施; 2.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告,报告要说 明无力解决的原因和 采取的防范措施。 1.不具备整改条件的 重大事故隐患,必须 采取防范措施; 2. 纳 入 隐 患 整 改 计 划, 限期解决或停产; 3.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告,报告要说 明不具备整改条件的 原因、整改计划和防 范措施等。

查文件: 查文件: 1. 重 大 事 故 隐患的防范 措施; 2.书面报告。

未 书面向主 未 采 取 有 效 防 管部门和当 范 措 施 , 扣 5 地政府、 地政府 、安 分。 全监管部门 报 告 扣 20 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。

查文件: 查文件: 1. 重 大 事 故 隐患的防范 措施; 2. 隐 患 整 改 计划。

不具备整 1. 条件的重 改 条件 的重 大事故隐 患 ,未 采取 防范措施, 防范措施, 或未纳入计 或未纳入计 或未限 划 ,或未限 期解决或停 产 ,一项不 符 合 扣 20 分 (B 级要 素否决项) ; 素否决项) 2. 书面向 未

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准 否决项 主管部门和 当地政府、 当地政府、 安全监管部 门报告扣 20 分(B 级 要素否决 项) 。 扣分项

二级企业符合本要素 查文件: 查文件: 二级企业本 要求,不得失分,不 本 要 素 涉 及 要 素 若 失 存在重大隐患。 的文件。 分 ,或存在 现场检查: 重大隐患, 现场检查: 重大隐患, 现 场 检 查 是 扣 100 分 A ( 否 存 在 重 大 级要素否决 隐患。 项) 。 一级企业建立安全生 查文件: 查文件: 一级企业未 产预警预报体系。 安 全 生 产 预 建立安全预 警预报体系 警 预 报 体 有关文件。 系 , 扣 100 现场检查: 现场检查: 分 (A 级要 现 场 检 查 体 素否决项) 素否决项) 。 系运行情况。 3.5 重大 危险 源 ( 20 分) 1. 企 业 应 按 照 GB18218 辨 识 并 确 定重大危险源, 建立 重大危险源档案。 1.按照 GB18218 辨识 并确定重大危险源; 2.建立重大危险源档 案,包括:辨识、分 级记录;重大危险源 基本特征表;区域位 置图、平面布置图、 工艺流程图和主要设 备一览表;重大危险 源安全管理制度及安 全操作规程;安全监 测监控系统、措施说 明;事故应急预案; 安全评价报告或安全 评估报告。 2.企业应按照有关 1.重大危险源涉及的 规定对重大危险源 压力、温度、液位、 设置安全监控报警 泄漏报警等重要参数 系统。 的测量要有远传和连 续记录; 2.对毒性气体、剧毒 液体和易燃气体等重 点设施应设置紧急切 断装置; 查文件: 查文件: 1. 重 大 危 险 源管理制度 的建立和执 行情况; 2.安全评价 报告或安全 评估报告; 3. 重 大 危 险 源档案。 未建立重大 危险源管理 制度, 制度, 或未 辨识、 辨识、 确定 重大危险 源 , 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项 。 1. 每 遗 漏 一 处 扣 5 分; 2. 未 建 立 重 大 危险源档案, 扣 5 分; 3.档案内容, 每 遗漏一项或一 项不符合扣 1 分。

查文件: 查文件: 安全监控报 警设施台账。 现场检查: 现场检查: 1. 重 大 危 险 源安全监控 报警系统,重 要参数远传 和连续记录、

1. 未 按 有 关 规 定设置安全监 控报警系统, 一 项不符合扣 2 分; 安全监测监 控报警系统不 符合国家标准 或行业标准, 一 项不符合扣 2

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 3.毒性气体应设置泄 漏物紧急处置装置, 独立的安全仪表系 统; 4.设置必要的视频监 控系统。

评审方法 否决项 视频监控系 统等; 2.毒性气体、 剧毒液体和 易燃气体等 重点设施紧 急切断装置; 3. 毒 性 气 体 泄漏物紧急 处置装置及 安全仪表系 统 查文件: 查文件: 1. 重 大 危 险 源定期评估 制; 2. 定 期 安 全 评估报告。

评审标准 扣分项 分; 2.毒性气体、 剧 毒液体和易燃 气体等重点设 施未设置紧急 切断装置扣 2 分; 3. 毒 性 气 体 未 设置泄漏物紧 急处置装置及 独立的安全仪 表系统, 一项不 符合扣 2 分。 1. 未 建 立 重 大 危险源定期评 估制度或要求, 扣 10 分; 2.未按要求定 期评估,扣 10 分; 3. 无 重 大 危 险 源安全评估报 告,扣 2 分。 1.未定期检查、 维护,扣 2 分; 2.未定期检验, 1 台次扣 2 分; 检验不合格仍 在使用,扣 2 分; 3. 无 检 验 报 告 或检验合格证, 1 份扣 2 分。 4.设备、 设施完 整性或有效性 一处不符合, 扣 2 分。 1. 没 有 重 大 危 险源应急救援 预案,扣 2 分; 2. 救 援 器 材 装 备不符合要求, 一项扣 2 分; 3. 从 业 人 员 对 应急救援预案 不清楚,1 人次 扣 2 分。

3.企业应按照国家 有关规定, 定期对重 大危险源进行安全 评估。

1.建立、明确定期评 估的时限和要求等; 2.定期对重大危险源 进行安全评估。

4.企业应对重大危 险源的设备、 设施定 期检查、 检验, 并做 好记录。

1.定期检查、维护重 大危险源的设备、设 施,包括检测仪表、 附属设备及配件; 2.按国家有关规定进 行定期检测、检验, 取得检验合格证。

查文件: 查文件: 1. 重 大 危 险 源的设备、设 施定期检查 记录; 2.设备、设施 的检验报告 或检验合格 证。 现场检查: 现场检查: 重大危险源 的设备、设施 的完整性和 有效性。 查文件: 查文件: 1. 重 大 危 险 源应急救援 预案; 2. 重 大 危 险 源应急预案 演练记录; 3. 应 急 救 援 器材台账。 询问: 询问: 抽查有关人

重大危险源 有重大事故 隐患, 隐患, 且未 采取安全防 范措施的, 范措施的, 扣 100 分, ( A 级要素 否决项) 否决项) 。

5.企业应制定重大 危险源应急救援预 案,配备必要的救 援器材、装备,每 年至少进行 1 次重 大危险源应急救援 预案演练。

1.按要求编制重大危 险源应急救援预案; 2.根据重大危险源的 危险特性配备必要的 救援器材、装备; 3.涉及吸入性有毒、 有害气体的重大危险 源,应配备便携式浓 度检测设备、空气呼 吸器、化学防护服、 堵漏器材等;

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 4.涉及剧毒气体的的 重大危险源,应配备 两套以上气密性化学 防护服; 5.重大危险源应急救 援预案演练按规定频 次进行。

评审方法 否决项

评审标准 扣分项

员对应急救 援预案的掌 握情况、对应 急援救器材、 装备使用情 况。 现场检查: 现场检查: 应急救援器 材、装备的现 场状况。 6.企业应将重大危 重大危险源及相关安 查文件: 查文件: 险源及相关安全措 全措施、应急措施形 备案资料。 施、应急措施报送 成报告,报所在地县 当地县级以上人民 级人民政府安全生产 政府安全生产监督 监管部门和有关部门 管理部门和有关部 备案。 门备案。 7.企业重大危险源 1.危险化学品的生产 查文件: 查文件: 的防护距离应满足 装置和储存危险化学 1. 重 大 危 险 国家标准或规定。 品数量构成重大危险 源 安 全 评 估 不符合国家标准或 源的储存设施的防护 报告; 规定的,应采取切 距离应满足国家规定 2. 重 大 危 险 实可行的防范措施, 要求; 源防护距离 并在规定期限内进 2.防护距离不符合国 存 在 问 题 的 行整改。 家规定要求的,应采 整改计划、措 取切实可行的防范措 施,包括防范 施,并在规定期限内 措施。 进行整改。 现场检查: 现场检查: 1. 重 大 危 险 源现场测量 防护距离; 2. 重 大 危 险 源防范措施 的落实情况。 二级企业应符合本要 按 照 以 上 评 素要求,不得失分。 审方法。

未备案或备案 内容不符合要 求,一项扣 2 分。

防护距离不 符合规定要 求 ,且无防 范措施, 范措施 ,一 处扣 20 分 ( B 级要素 否决项) 否决项) ;

1.整改计划、 措 施不符合要求, 一项扣 2 分; 2. 未 按 期 整 改 或防范措施不 落实,一项扣 4 分。

若失分, 若失分 ,扣 100 分 ( A 级要素否决 项) 。 1. 未 按 程 序 实 施变更, 一项扣 5 分; 2. 履 行 变 更 程 序过程, 一项不 符合扣 2 分; 3. 变 更 实 施 现 场一项不符合, 扣 2 分。

3.6 1.企业应严格执行 严格履行以下变更程 履行 序及要求: 变更 变更管理制度, (1) 变更申请: 按要 (10 下列变更程序: 分) (1) 变更申请:按 求填写变更申请表, 要求填写变更申请 由专人进行管理; 表,由专人进行管 (2) 变更审批: 变更 理; 申请表应逐级上报主 (2) 变更审批:变 管部门,并按管理权 更申请表应逐级上 限报主管领导审批; 变更 报主管部门, 并按管 (3) 变更实施: 理权限报主管领导 批准后,由主管部门

查文件: 查文件: 1. 变 更 管 理 制度; 2. 变 更 管 理 记录。 现场检查 检查: 现场检查: 查看变更实 施现场。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 审批; (3) 变更实施:变 更批准后,由主管 部门负责实施。不 经过审查和批准, 任何临时性的变更 都不得超过原批准 范围和期限; (4) 变更验收:变 更实施结束后, 变更 主管部门应对变更 的实施情况进行验 收, 形成报告, 并及 时将变更结果通知 相关部门和有关人 员。 2.企业应对变更过 程产生的风险进行 分析和控制。

企业达标标准 负责实施。不经过审 查和批准,任何临时 性的变更都不得超过 原批准范围和期限; (4) 变更验收: 变更 实施结束后,变更主 管部门应对变更的实 施情况进行验收,形 成报告,并及时将变 更结果通知相关部门 和有关人员。

评审方法 否决项

评审标准 扣分项

3.7 风险 信息 更新 (10 分)

查文件: 查文件: 1. 变 更 的 风 险分析记录; 2. 变 更 风 险 的控制措施。 3. 变 更 实 施 验收报告。 1.企业应适时组织 非常规活动及危险性 查文件: 查文件: 风险评价工作, 识别 作业实施前,应识别 1. 风 险 评 价 与生产经营活动有 危险、有害因素,排 记录或报告; 关的危险、 有害因素 查隐患。 2. 作 业 许 可 和隐患。 证。 2.企业应定期评审 每年评审或检查风险 查文件: 查文件: 或检查风险评价结 评价结果和风险控制 年 度 评 审 或 果和风险控制效果。 效果。 检查报告,或 者评审记录。 3.企业应在下列情 在标准规定情形发生 查文件: 查文件: 形发生时及时进行 时,应及时进行风险 风 险 评 价 报 风险评价: 评价。 告、记录。 1)新的或变更的法 律法规或其他要求; 2)操作条件变化或 工艺改变; 3)技术改造项目; 4)有对事件、事故 或其他信息的新认 识; 5)组织机构发生大 的调整。

1.对每项变更过程产 生的风险都进行分 析,制定控制措施; 2.变更实施过程中, 认真落实风险控制措 施。

对变更过程的 风险未进行分 析或控制措施 不落实, 一项不 符合扣 2 分。 未按规定进行 危险、 有害因素 识别,一项扣 2 分;识别不充 分, 一项不符合 扣 1 分。 未定期对风险 评价结果和风 险控制效果进 行评审或检查, 扣 2 分。 未及时进行风 险评价, 一项不 符合扣 2 分。

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A级 要素

B级 要素 3 .8 供应 商 (5 分)

标准化要求 企业应严格执行供 应商管理制度, 对供 应商资格预审、 选用 和续用等过程进行 管理, 并定期识别与 采购有关的风险。

企业达标标准 1.建立供应商名录、 档案 (包括资格预审、 业绩评价等资料) ; 2. 对 供 应 商 资 格 预 审、选用、续用进行 管理; 3.定期识别与采购有 关的风险。

评审方法 否决项 查文件: 查文件: 1. 供 应 商 管 理制度; 2. 合 格 供 应 商名录、档 案; 3. 供 应 商 选 用、续用、评 价记录; 4. 与 采 购 有 关的风险信 息。

评审标准 扣分项 1. 未 建 立 合 格 供应商名录、 档 案,一项扣 2 分; 2. 未 对 供 应 商 进行规范管理, 一项不符合扣 1 分; 3. 未 定 期 识 别 与采购有关的 风险,1 次扣 2 分。

4 管 理 制 度 ( 10 0 分)

4.1 安全 生产 规章 制度 (40 分)

1.企业应制定健全 的安全生产规章制 度, 至少包括下列内 容: (1) 安全生产职责; (2)识别和获取适 用的安全生产法律 法规、 标准及其他要 求; (3)安全生产会议 管理; (4) 安全生产费用; (5)安全生产奖惩 管理; (6)管理制度评审 和修订; (7) 安全培训教育; (8)特种作业人员 管理; (9)管理部门、基 层班组安全活动管 理; (10)风险评价; (11)隐患排查治 理; (12) 重大危险源管 理; (13)变更管理; (14)事故管理; (15) 防火、 防爆管

1.通过识别和评估, 将适用于本企业的有 关法律法规和有关标 准规定转化为企业安 全生产规章制度或安 全操作规程的具体内 容,并严格落实; 2.安全生产规章制度 内容应符合标准要 求; 3.明确责任部门、职 责、工作要求; 4.安全生产规章制度 应具有可操作性; 5.除制定 《通用规范》 要求的规章制度以 外,还应制定包括以 下内容的规章制度: 工艺管理、开停车管 理、 设备管理、 (构) 建 筑物管理、 电气管理、 公用工程管理、易制 毒管理、危险化学品 输送管道定期巡线制 度、领导干部带班、 厂区交通安全、 文件、 档案管理制度等。 6.企业主要负责人应 组织审定并签发安全 生产规章制度。

查文件: 查文件: 1. 适 用 的 法 律法规和标 准、规章制度 和安全操作 规程清单。 2. 企 业 安 全 生产规章制 度签发文件。 询问: 询问: 有关人员对 法律、 法规和 标准规范的 了解、 掌握情 况。 现场检查: 现场检查: 法律、法规和 标准的遵守 情况。

1.未制定动 1.未制定动 火作业管理 制度或进入 受限空间管 理制度, 理制度 ,扣 100 分 ( A 级要素否决 项) ; 2.未制定以 下规章制度 之一, 之一,扣 40 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) : 变更管理、 风险管理、 隐患排查治 理、临时用 电作业、高 处作业、起 重吊装作 业、破土作 业、断路作 业、设备检 维修作业、 抽堵盲板作 业管理制度 及文件档案 管理制度。 .

1. 未 将 法 律 法 规的有关规定 和标准的有关 要求转化为企 业安全生产规 章制度或安全 操作规程的具 体内容, 一项不 符合扣 2 分; 2.责任部门、 职 责、工作要求、 可操作性等内 容, 一项不符合 扣 1 分; 3. 缺 少 相 关 内 容的管理制度, 一项扣 2 分; 4. 有 关 人 员 不 清楚法律、 法规 和标准规范的 相关要求,1 人 次扣 2 分; 5. 现 场 发 现 有 未执行和落实 法律法规和标 准, 或企业安全 生产管理制度 或操作规程的 现象, 按相关要 素评审标准扣

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 分, 没有评审标 准的, 一项不符 合扣 2 分; 6. 企 业 安 全 生 产规章制度未 按规定审定或 签发,一项扣 5 分。

理,包括禁烟管理; (16)消防管理; (17) 仓库、 罐区安 全管理; (18) 关键装置、 重 点部位安全管理; (19)生产设施管 理,包括安全设施、 特种设备等管理; (20) 监视和测量设 备管理; (21)安全作业管 理,包括动火作业、 进入受限空间作业、 临时用电作业、 高处 作业、起重吊装作 业、 破土作业、 断路 作业、 设备检维修作 业、 高温作业、 抽堵 盲板作业管理等; (22) 危险化学品安 全管理, 包括剧毒化 学品安全管理及危 险化学品储存、 出入 库、运输、装卸等; (23)检维修管理; (24) 生产设施拆除 和报废管理; (25)承包商管理; (26)供应商管理; (27)职业卫生管 理, 包括防尘、 防毒 管理; (28) 劳动防护用品 (具)和保健品管 理; (29)作业场所职业 危害因素检测管理; (30)应急救援管 理; (31)安全检查管 理; (32)自评。 2.企业应将安全生 将安全生产规章制度 查文件: 查文件: 产规章制度发放到 发放到有关的工作岗 文 件 发 放 记 有关的工作岗位。 位。 录。 现场检查: 现场检查: 工作岗位是 否有有效的

一项不符合扣 2 分。

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A级 要素

B级 要素 4.2 操作 规程 ( 40 分)

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 规章制度。

评审标准 扣分项 1. 操 作 规 程 内 容一项不符合 扣 1 分。 2. 安 全 操 作 规 程未按规定审 定或签发, 一项 扣 5 分。

1.企业应根据生产 工艺、 技术、 设备设 施特点和原材料、 辅 助材料、 产品的危险 性,编制操作规程, 并发放到相关岗位。

查文件: 查文件: 1. 岗 位 操 作 规程; 2. 文 件 发 放 记录。 3. 操 作 规 程 签发文件。 现场检查: 现场检查: 抽查岗位是 否有有效的 岗位操作规 程。 2.企业应在新工艺、 新工艺、新技术、新 查文件: 查文件: 新技术、 新装置、 新 装置、新产品投产或 新 项 目 的 操 产品投产或投用前, 投用前,应组织编制 作规程。 组织编制新的操作 新的操作规程。 规程。 1.企业应明确评审 和修订安全生产规 章制度和操作规程 的时机和频次,定 期进行评审和修 订,确保其有效性 和适用性。在发生 以下情况时,应及 时对相关的规章制 度或操作规程进行 评审、修订: (1)当国家安全生 产法律、 法规、 规程、 标准废止、 修订或新 颁布时; (2)当企业归属、 体制、 规模发生重大 变化时; (3)当生产设施新 建、扩建、改建时; (4)当工艺、技术 路线和装置设备发 生变更时; (5)当上级安全监 督部门提出相关整 改意见时; (6)当安全检查、 风险评价过程中发 现涉及到规章制度 层面的问题时; 1.规定安全生产规章 制度和操作规程评 审、修订的时机和频 次; 2. 安 全 生 产 规 章 制 度、安全操作规程至 少每 3 年评审和修订 一次; 3.按规定进行评审和 修订; 4. 在 发 生 有 关 情 况 时,应及时评审、修 订相关的规章制度或 操作规程。 查文件: 查文件: 1. 管 理 制 度 评审和修订 制度; 2. 安 全 生 产 规章制度、操 作规程; 3. 评 审 和 修 订记录。

1.以危险、有害因素 分析为依据,编制岗 位操作规程; 2.发放到相关岗位; 3.企业主要负责人或 其指定的技术负责人 审定并签发操作规 程。

有岗位未编 制操作规 程 ,或岗位 无法提供操 作规程, 作规程 ,扣 40 分(B 级 要素否决 项) 。

投产或投用 前未编制操 作规程, 作规程 ,扣 40 分(B 级 要素否决 项) 。 1. 未 规 定 评 审 和修订时机和 频次, 或规定的 内容不符合要 求,扣 3 分; 2. 未 按 规 定 评 审和修订扣 3 分, 漏评审一项 制度扣 1 分。

4.3 修订 ( 20 分)

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 (7)当分析重大事 故和重复事故原因, 发现制度性因素时; (8) 其他相关事项。 2.企业应组织相关 管理人员、技术人 员、操作人员和工 会代表参加安全生 产规章制度和操作 规程评审和修订, 注明生效日期。

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项

1. 组 织 相 关 管 理 人 员、技术人员、操作 人员和工会代表参加 安全生产规章制度和 操作规程评审和修 订; 2.修订的安全生产规 章制度和操作规程应 注明生效日期。

3.企业应保证使用 企业现行安全生产规 最新有效版本的安 章制度和操作规程是 全生产规章制度和 最新有效的版本。 操作规程。

5 培 训 教 育 ( 10 0 分)

5.1 培训 教育 管理 ( 20 分)

1.企业应严格执行 安全培训教育制度, 依据国家、 地方及行 业规定和岗位需要, 制定适宜的安全培 训教育目标和要求。 根据不断变化的实 际情况和培训目标, 定期识别安全培训 教育需求, 制定并实 施安全培训教育计 划。

1. 制 定 全 员 安 全 培 训、 教育目标和要求; 2. 定 期 识 别 安 全 培 训、教育需求; 3.制定安全培训、教 育计划并实施。

查文件: 查文件: 1.评审、修订 记录; 2. 安 全 生 产 规章制度和 操作规程; 3. 发 布 修 订 的安全生产 规章制度或 操作规程的 文件。 查文件: 查文件: 发布最新版 本安全生产 规章制度或 操作规程的 文件发放记 录。 现场检查: 现场检查: 部门、岗位使 用的安全生 产规章制度 和操作规程 是否是最新、 有效版本。 查文件: 查文件: 1.安全培训、 教育制度; 2.安全培训、 教育需求记 录; 3. 安 全 培 训 教育计划; 4.安全培训、 教育记录。 询问: 询问: 抽查有关人 员参加培训 情况。

1. 相 关 人 员 未 参加评审和修 订, 一项不符合 扣 2 分; 2.修订后, 未注 明生效日期, 扣 1 分。

相关岗位使用 失效 (或已被修 订) 的安全生产 规章制度和操 作规程, 一个岗 位扣 5 分。

2.企业应组织培训 提供培训、教育所需 查文件: 查文件: 教育, 保证安全培训 的人员、 资金和设施。 1. 安 全 生 产 教育所需人员、 资金 费用台账或 和设施。 资金计划; 2. 培 训 教 育 计划和记录。

1. 未 制 定 全 员 安全培训、 教育 目标和要求, 扣 1 分; 2. 未 定 期 识 别 培训、教育需 求,扣 2 分; 3. 未 根 据 培 训 需求制定培训 计划,扣 2 分; 4. 未 按 照 计 划 要求实施培训, 1 次不符合扣 1 分。 1. 无 资 金 计 划 或资金不落实, 扣 1 分; 2. 培 训 教 师 不 落实或不满足 要求,扣 1 分;

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 3. 培 训 场 所 不 落实或不满足 要求,扣 1 分。 1.未建立档案, 扣 5 分;每少 1 人档案,扣 1 分; 2. 培 训 教 育 档 案记录不符合 规定要求, 一项 扣 1 分。 未记录计划变 更情况, 一项扣 1 分。 1. 未 进 行 教 育 效果评价,扣 3 分; 2. 未 制 定 改 进 措施并改进, 扣 2 分。 1. 未 进 行 全 员 培训, 1 人次 少 扣 1 分; 2. 未 进 行 经 常 性安全培训教 育,1 人次扣 1 分。 1.从业人员岗 位标准不明 确,一项扣 1 分; 2. 上 岗 的 从 业 人员未满足岗 位标准要求,1 人次扣 2 分。 主要负责人 或安全生产 管理人员未 取得安全资 格证书或证 书失效, 书失效 ,扣 20 分(B 级 要素否决 主要负责人和 安全生产管理 人员未按规定 每年进行再培 训,1 人次不符 合扣 5 分。

3.企业应建立从业 建立从业人员安全培 查文件: 查文件: 人员安全培训教育 训教育档案。 从业人员安 档案。 全培训教育 档案。

5.2 从业 人员 岗位 标准 ( 10 分)

5 .3 管理 人员 培训 ( 20 分)

4.企业安全培训教 安全培训教育计划变 查文件: 查文件: 育计划变更时, 应记 更时,应按规定记录 1. 安 全 培 训 录变更情况。 变更情况。 教育计划; 2.变更记录。 5.企业安全培训教 安全培训教育主管部 查文件: 查文件: 育主管部门应对培 门应对培训教育效果 培 训 教 育 效 训教育效果进行评 进行评价和改进。 果评价记录。 价。 询问: 询问: 了解有关人 员对安全培 训、教育效果 的评价。 6.企业应确立终身 1.确立终身教育的观 查文件: 查文件: 教育的观念和全员 念 和 全 员 培 训 的 目 1. 安 全 培 训 培训的目标, 对在岗 标; 教育制度; 的从业人员进行经 2.对从业人员进行经 2. 安 全 培 训 常性安全培训教育。 常性安全培训教育。 教育计划; 3. 安 全 培 训 教育记录、档 案。 1.企业对从业人员岗 查文件: 查文件: 位 标 准 要 求 应 文 件 1. 载 明 企 业 化,做到明确具体; 从 业 人 员 岗 2.落实国家、地方及 位 标 准 的 文 行业等部门制定的岗 件; 位标准。 2. 从 业 人 员 招聘资料、员 工台账、档 案。 1.企业主要负责人 1.企业主要负责人和 查文件: 查文件: 和安全生产管理人 安全生产管理人员应 安 全 资 格 证 员应接受专门的安 接受专门的安全培训 书 及 培 训 档 全培训教育,经安 教育,经安全监管部 案。 全生产监管部门对 门对其安全生产知识 其安全生产知识和 和 管 理 能 力 考 核 合 管 理 能 力 考 核 合 格,取得安全资格证 格,取得安全资格 书后方可任职;

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 证书后方可任职, 并按规定参加每年 再培训。 2.企业其他管理人 员,包括管理部门 负责人和基层单位 负责人、专业工程 技术人员的安全培 训教育由企业相关 部门组织,经考核 合格后方可任职。

企业达标标准 2.按规定参加每年再 培训。

评审方法 否决项 。 项)

评审标准 扣分项

1.其他管理人员,包 查文件: 查文件: 括管理部门负责人和 安 全 培 训 教 基层单位负责人、专 育档案。 业工程技术人员的安 全培训教育由企业相 关部门组织; 2.经考核合格后方可 任职; 3.按规定参加每年再 培训。 1.对从业人员进行安 全培训教育,并经考 核合格后方可上岗; 2.对从业人员进行安 全生产法律、 法规、 标 准、规章制度和操作 规程、安全管理方法 等培训; 3.从业人员每年应接 受再培训,再培训时 间不得少于规定学 时。 1.新从业人员进行厂 级、 车间(工段)级、 班 组级安全培训教育, 经考核合格后,方可 上岗; 2.三级安全培训教育 的内容、学时应符合 安全监管总局令第 3 号的规定。 1.特种作业人员及特 种设备作业人员应按 有关规定参加安全培 训教育,取得特种作 业操作证,方可上岗 作业; 2.特种作业操作证定 期复审; 3.建立特种作业人员 及特种设备作业人员 管理台账。 查文件: 查文件: 培训教育记 录、档案。 现场检查: 现场检查: 从业人员上 岗证。

5 .4 从业 人员 培训 教育 ( 30 分)

1.企业应对从业人 员进行安全培训教 育, 并经考核合格后 方可上岗。 从业人员 每年应接受再培训, 再培训时间不得少 于国家或地方政府 规定学时。

1. 未 对 其 他 管 理人员进行安 全培训教育,1 人次不符合扣 2 分; 2. 未 经 考 核 合 格上岗任职,1 人次扣 2 分; 3.未参加每年 的再培训,1 人 次扣 1 分。 1. 从 业 人 员 安 全培训教育、 再 培训未达到规 定要求的学时, 1 人次扣 2 分; 2. 未 持 上 岗 证 上岗,1 人次扣 2 分。

2.企业应按有关规 定, 对新从业人员进 行厂级、 车间(工段) 级、 班组级安全培训 教育,经考核合格 后, 方可上岗。 新从 业人员安全培训教 育时间不得少于国 家或地方政府规定 学时。 3.企业特种作业人 员应按有关规定参 加安全培训教育, 取 得特种作业操作证, 方可上岗作业, 并定 期复审。

查文件: 查文件: 从业人员安 全培训教育 档案、考核合 格证明。 现场考核: 现场考核: 抽查新上岗 的从业人员 接受三级培 训教育情况。 查文件: 查文件: 1. 特 种 作 业 人员及特种 设备作业人 员管理台账; 2. 特 种 作 业 操作证; 3. 特 种 作 业 人员和特种 设备作业人 员培训教育

未接受三级 安全培训教 育或考核不 合格上岗, 合格上岗, 1 人 次 扣 30 分 (B 级要 否决项 。 素否决项)

1.缺一级培训, 1 人次扣 5 分; 2. 三 级 安 全 培 训教育内容不 符合规定, 一项 扣 2 分; 3. 三 级 安 全 培 训教育学时不 符合规定,1 人 次扣 2 分。 1.无管理台账, 扣 2 分; 2. 操 作 资 格 证 未按期复审,1 人次扣 2 分; 3. 无 操 作 证 或 失效, 在现场从 事特种作业,1 人次扣 10 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 计划。 现场检查: 现场检查: 抽查现场特 种作业人员、 特种设备作 业人员。 查文件: 查文件: 1. 从 业 资 格 证; 2.管理台账。 现场检查: 现场检查: 抽查危险化 学品运输有 关人员资格 证。 查文件: 查文件: 培训记录、培 训内容、考核 内容。 询问: 询问: 现场抽查上 岗人员培训 情况。 查文件: 查文件: 从业人员安 全培训教育 档案。

评审标准 扣分项

4. 企业从事危险化 学品运输的驾驶员、 船员、 押运人员,必 须经所在地设区的 市级人民政府交通 部门考核合格(船员 经海事管理机构考 核合格) ,取得从业 资格证,方可上岗作 业。 5.企业应在新工艺、 新技术、 新装置、 新 产品投产前, 对有关 人员进行专门培训, 经考核合格后, 方可 上岗。

1.从事危险化学品运 输的驾驶人员、 船员、 装卸管理人员、 押运人 员, 应当经交通运输主 管部门考核合格, 取得 从业资格证, 方可上岗 作业; 2.建立危险化学品运 输的驾驶人员、 船员、 押运人员管理台账。 在新工艺、新技术、 新装置、新产品投产 或投用前,对有关人 员(操作人员和管理 人员) 进行专门培训, 经考核合格后,方可 上岗。 从业人员转岗、脱离 岗位一 年以上 (含一 年)者 ,应进 行车间 (工段) 班组级安全 、 培训教育,经考核合 格后,方可上岗。 对外来参观、学习等 人员进行有关安全规 定及安全注意事项的 培训教育。 1.对承包商的所有人 员进行入厂安全培训 教育,经考核合格发 放入厂证; 2.进入作业现场前, 作业现场所在基层单 位对施工单位进行进 入现场前安全培训教 育; 3.保存安全培训教育 记录。

1.未建立台账, 扣 2 分; 2. 资 格 证 不 在 有效期内,1 人 次扣 2 分; 3. 无 资 格 证 或 失效从事相关 作业,1 人次扣 10 分。 1. 未 对 有 关 人 员进行专门培 训,1 人次扣 2 分; 2. 有 关 人 员 未 经考核合格上 岗,1 人次扣 2 分。 未进行车间 (工 段) 、班组级安 全培训教育,1 人次扣 2 分; 缺 一级培训,1 人 次扣 2 分。 不符合标准要 求,1 人次扣 2 分。 1. 未 对 承 包 商 的所有人员进 行相关安全培 训教育,1 人次 扣 2 分; 培训教 育内容不符合 有关要求,扣 2 分; 2. 承 包 商 的 人 员无入厂证,1 人次扣 2 分; 3. 未 建 立 承 包

5 .5 其他 人员 培训 教育 ( 10 分)

1.企业从业人员转 岗、 脱离岗位一年以 上(含一年)者, 应进 行车间(工段) 、班 组级安全培训教育, 经考核合格后, 方可 上岗。 2.企业应对外来参 观、 学习等人员进行 有关安全规定及安 全注意事项的培训 教育。 3.企业应对承包商 的作业人员进行入 厂安全培训教育, 经考核合格发放入 厂证,保存安全培 训教育记录。进入 作业现场前,作业 现场所在基层单位 应对施工单位的作 业人员进行进入现 场前安全培训教 育,保存安全培训 教育记录。

查文件: 查文件: 外来参观、学 习等人员培 训记录。 查文件: 查文件: 1. 厂 级 承 包 商安全培训 教育记录; 2. 基 层 单 位 承包商安全 培训教育记 录。 询问: 询问: 外来施工单 位接受企业 培训教育情 况。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 现场检查: 现场检查: 抽查外来施 工单位入厂 证。 查文件: 查文件: 1. 安 全 活 动 计划; 2. 管 理 部 门 和班组安全 活动、基本功 训练记录。 查文件: 查文件: 查班组安全 活动记录。

评审标准 扣分项 商的人员安全 培训教育记录, 1 人次扣 1 分。 1. 基 本 功 训 练 项目、 内容和要 求不明确, 一项 扣 1 分; 2.未按计划开 展安全活动, 缺 1 次扣 1 分。 1. 班 组 安 全 活 动频次、 时间或 内容不符合计 划或规定要求, 一项扣 1 分; 2.企业负责人、 基层单位负责 人及管理人员 未按规定参加 安全活动并签 字,1 人次扣 1 分。

5 .6 日常 安全 教育 (10 分)

1.企业管理部门、 班 组应按照月度安全 活动计划开展安全 活动和基本功训练。

1.管理部门、班组应 明确基本功训练项 目、内容和要求; 2.按照月度安全活动 计划开展安全活动和 基本功训练。 1.班组安全活动每月 不少于 2 次,每次活 动时间不少于 1 学 时; 2.班组安全活动有负 责人、有内容、 有记 录; 3.企业负责人每季度 至少参加 1 次班组安 全活动,基层单位负 责人及其管理人员每 月至少参加 2 次班组 安全活动,并在班组 安全活动记录上签 字。 管理部门安全活动每 月不少于 1 次,每次 活动时间不少于 2 学 时。 安全生产管理部门或 专职安全生产管理人 员每月至少检查 1 次 安全活动记录,并签 字。 1.安全生产管理部门 或专职安全生产管理 人员制定管理部门、 班组月度安全活动计 划; 2.规定活动形式、内 容和要求。 确保建设项目安全设 施与建设项目的主体 工程同时设计、同时 施工、同时投入生产 和使用。

2.班组安全活动每 月不少于 2 次,每 次活动时间不少于 1 学时。 班组安全活 动应有负责人、有 计划、 有内容、 有记 录。企业负责人应 每月至少参加 1 次 班组安全活动,基 层单位负责人及其 管理人员应每月至 少参加 2 次班组安 全活动。

6 生 产 设 施 及 工 艺 安全

6 .1 生产 设施 建设 ( 10

3.管理部门安全活 动每月不少于 1 次, 每次活动时间不少 于 2 学时。 4.企业安全生产管 理部门或专职安全 生产管理人员应每 月至少 1 次对安全 活动记录进行检 查,并签字。 5.企业安全生产管 理部门或专职安全 生产管理人员应结 合安全生产实际, 制定管理部门、班 组月度安全活动计 划,规定活动形式、 内容和要求。 1.企业应确保建设 项目安全设施与建 设项目的主体工程 同时设计、同时施 工、 同时投入生产和

查文件: 查文件: 部门安全活 动记录。 查文件: 查文件: 安全活动记 录。

未按计划或规 定进行安全活 动, 次扣 1 分。 1 未按规定对安 全活动记录进 行检查并签字, 缺 1 次扣 1 分。 1. 未 制 定 月 度 安全活动计划, 1 次扣 2 分; 2. 未 规 定 安 全 活动形式、内 容、要求等,一 项扣 1 分。 未按国家 安全监管 总局令第 8 号要求 进行设计

查文件: 查文件: 月度安全活 动计划。

查文件: 查文件: 生产设施建 设项目设计 资料、施工记 录、试生产方

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准 扣分项

( 10 分) 使用。 0 分)

2.企业应按照建设 项目安全许可有关 规定, 对建设项目的 设立阶段、设计阶 段、 试生产阶段和竣 工验收阶段规范管 理。

1.按照有关法律法规 和国家安全监管总局 有关危化品建设项目 安全条件审查的规 章、 规范性文件规定, 对建设项目的设立阶 段、设计阶段、试生 产阶段和竣工验收阶 段规范管理; 2.建设项目建成试生 产前,企业要组织设 计、施工、监理和建 设单位的工程技术人 员进行“三查四定”; 试车和投料过程要严 格按照设备管道试 压、吹扫、气密、单 机试车、仪表调校、 联动试车、化工投料 试生产的程序进行; 3.编制试生产前安全 检查报告。

否决项 案、竣工验收 审查、 审查、 安全 文件等。 条件论证 现场检查: 现场检查: 和竣工验 查看安全设 收的,扣 施 投 入 使 用 100 分(A 情况。 级要素否 决项)。 决项)。 查文件: 查文件: 1. 新 建 、 改 建、扩建项目 可行性研究 报告、初步设 计(“安全设 施 设 计 专 篇”、“消防 专篇”、“职 业 卫 生 专 篇”)及批复 等资料; 2. 安 全 设 施 设计审查资 料; 3. 建 设 项 目 设立安全评 价报告; 4. 建 设 项 目 试生产方案 及备案资料 (施工完成 情况、试生产 前安全检查 报告、试生产 或使用过程 中可能出现 的安全问题 及对策、采取 的安全措施、 事故应急救 援预案等) ; 5. 建 设 项 目 安全设施竣 工验收资料 (安全设施检 验检测报告、 安全监管部 门出具的“安 全设施竣工 验收意见书” 和“建设项目

建设项目各阶 段资料不符合 要求, 或审批手 续不全, 一项扣 3 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 竣工验收安 全评价报告” 等)。 查文件: 查文件: 1. 设 计 、 施 工、监理单位 的相关资质; 2. 施 工 现 场 安全检查记 录。 现场检查: 现场检查: 施工现场安 全管理情况。 查文件: 查文件: 1.变更资料, 包括变更后 向负责安全 审查的安全 监管部门报 告的文件; 2. 变 更 风 险 分析记录; 3. 安 全 评 价 报告和审查 报告等。

评审标准 扣分项

3.企业应对建设项 目的施工过程实施 有效安全监督, 保证 施工过程处于有序 管理状态。

1.建设项目必须由具 备相应资质的单位负 责设计、施工、监理; 2.对建设项目的施工 过程实施有效安全监 督,保证施工过程处 于有序管理状态。

使用无资质 或资质不符 合规定的设 施工、 计 、施工、 监理单位, 监理单位, 100 扣 100分 (A 级要素否决 。 项)

1. 未 进 行 现 场 安全检查,扣2 分; 2. 现 场 存 在 不 符合要求的问 题,一项扣 2 分。

4.企业建设项目建 设过程中的变更应 严格执行变更管理 规定,履行变更程 序, 对变更全过程进 行风险管理。

1.建设项目建设过程 中的变更应严格执行 变更管理规定,履行 变更程序,对变更全 过程进行风险管理; 2.符合安全监管总局 有关危化品建设项目 安全条件审查的规章 规定的变更发生后, 应重新进行安全审 查。

1. 未 按 变 更 管 理程序实施变 更管理的, 一项 扣3分; 2. 变 更 过 程 未 进行风险评价, 一项扣3分; 3.未按安全监 管总局有关危 化品建设项目 安全条件审查 的规章规定需 重新进行安全 评价和项目设 立安全审查的 变更, 未履行相 关手续, 一项扣 5 分。 1.采用国家 采用国家 明令淘汰的 工艺、 技术、 工艺、 技术、 设备、 材料, 设备、 材料, 100分 扣 100分 (A 级要素否决 项 ); 2.国内首次 2.国内首次 采用的化工 工艺未经论 证的, 证的, 100 扣 分 A级要素 ( 否决项); 否决项); 3.新开发的 危险化学品 生产工艺, 生产工艺,

5.企业应采用先进 的、 安全性能可靠的 新技术、 新工艺、 新 设备和新材料。

1.采用先进的、安全 性能可靠的新技术、 新工艺、新设备和新 材料; 2.新开发的危险化学 品生产工艺,必须在 小试、中试、工业化 试验的基础上逐步放 大到工业化生产。 3.国内首次采用的化 工工艺,要通过省级 有关部门组织专家组 进行安全论证。

查文件: 查文件: 1. 工 艺 设 计 文件; 2. 新 工 艺 小 试、中试、工 业化试验的 报告。 现场检查: 现场检查: 采用的设备、 材料。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准 否决项 未经小试、 未经小试、 中试、 中试、 工业 化试验直接 进行工业化 生产, 生产 ,扣 10 分(B级要 素否决项) 素否决项) 。 扣分项

6.2 1.企业应严格执行 建立安全设施台账。 安全 安全设施管理制度, 设施 建立安全设施台账。 ( 20 分) 2.企业应确保安全 设施配备符合国家 有关规定和标准,做 到: (1)宜按照 SH3063 -1999 在易燃、易 爆、 有毒区域设置固 定式可燃气体和/或 有毒气体的检测报 警设施, 报警信号应 发送至工艺装置、 储 运设施等控制室或 操作室; (2)按照 GB50351 在可燃液体罐区设 置防火堤, 在酸、 碱 罐区设置围堤并进 行防腐处理; (3)宜按照 SH3097 -2000 在输送易燃 物料的设备、 管道安 装防静电设施; (4)按照 GB50057 在厂区安装防雷设 施; (5)按照 GB50016、 GB50140 配 置 消 防 设施与 器材; (6)按照 GB50058 设置电力装置; (7)按照 GB11651 配备个体防护设施; (8)厂房、库房建 筑应符合 GB50016、 GB50160; (9)在工艺装置上 按照国家有关规定和 标准设置安 全设施, 做到: (1)按照 GB50493 在易燃、易爆、有毒 区域设置固定式可 燃气体和/或有毒有 害气体泄漏的检测 报警设施,报警信号 应发送至工艺装置、 储运设施等控制室 或操作室; (2)按照 GB50351 在可燃液体罐区设 置防火堤,在酸、碱 罐区设置围堤并进 行防腐处理; (3)宜按照 SH3097 -2000 在输送易燃物 料的设备、管道上安 装防静电设施; (4) 按照 GB50057 在 厂区安装防雷设施; (5)按照 GB50016、 GB50140 配置消防设 施与器材; (6) 按照 GB50058 设 置电力装置; (7) 按照 GB11651 配 备个体防护设施; (8)厂房、库房建筑 应符合 GB50016、 GB50160 的有关要求; (9) 在工艺装置上可 能引起火灾、爆炸的 部位设置超温、超压 等检测仪表 、声和/

查文件: 查文件: 安全设施管 理台账。

查文件: 查文件: 安全设施管 理台账。 现场检查: 现场检查: 各种安全设 施的配备情 况。

1.未在危险 未在危险 工艺装置上 可能引起火 灾 、爆炸的 部位设置超 温 、超压等 检测仪表、 检测仪表、 声和/或光 报警和安全 联锁装置等 设施, 设施,扣 20 分 B级要素 ( 级要素 否决项 否决项); 2.没有按标 没有按标 准设置有毒 有害、 有害、 可燃 气体泄漏报 警仪的, 警仪的 ,扣 20分 20分 B级要 ( 素否决项) 素否决项) ; 3.经 3.经专家诊 断没有按标 断没有按标 准 、规范设 其他安全 置 其他 安全 设施的, 设施的 ,扣 20分 20分 B级要 ( 素否决项) 素否决项) 。

未建立安全设 施台账,扣 5 分; 台账内容不 符合要求, 一项 扣 1 分。 1. 应 当 配 备 的 安全设施缺失, 一项扣2分; 2. 安 全 设 施 的 配备、 安装不符 合国家有关规 定, 一项扣2分; 3. 新 建 大 型 和 危险程度高的 化工装置, 在设 计阶段未进行 仪表系统安全 完整性等级评 估的,扣 2 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 可能引起火灾、 爆炸 的部位设置超温、 超 压等检测仪表、 声和 /或光报警和安全联 锁装置等设施。

企业达标标准 或光报警和安全联锁 装置等设施; (10)新建大型和危 险程度高的化工装 置,在设计阶段要进 行仪表系统安全完整 性等级评估,选用安 全可靠的仪表、联锁 控制系统; (11)专家诊断按标 准、规范应设置的其 他安全设施。

评审方法 否决项

评审标准 扣分项

二级企业化工生产装 置设置自动化控制系 统,涉及危险化工工 艺和重点监管危险化 学品的化工生产装置 根据风险状况设置了 安全联锁或紧急停车 系统等;

查文件: 查文件: 安全设施管 理台账。 现场检查: 现场检查: 各种安全设 施的设置及 运行情况。

一级企业涉及危险化 工工艺的化工生产装 置设置了安全仪表系 统,并建立安全仪表 系统功能安全管理体 系。

查文件: 查文件: 安全设施管 理台账。 现场检查: 现场检查: 安全仪表系 统设置情况 及安全仪表 系统功能安 全管理体系 运行情况。

二级企业化 生产装置 工 生产 装置 未设置自动 化控制系 统 ,或涉及 危险化工工 艺和重点监 危险化学 管 危险 化学 品的化工生 产装置未根 产装置未根 据风险状况 设置安全联 设置安全联 锁或紧急停 车系统等, 车系统等, 扣 100分(A 100分 级要素否决 项) 。 一级企业涉 及危险化工 工艺的化工 装置未设置 安全仪表系 统 ,或未建 立安全仪表 系统功能安 全管理体 系 , 扣 100 分 A级要素 ( 否决项) 否决项)。 1. 无 专 人 负 责 管理安全设施, 或无安全设施 管理档案, 一项 扣2分; 2. 未 建 立 安 全

3.企业的各种安全 设施应有专人负责 管理, 定期检查和维 护保养。

1.专人负责管理各种 安全设施; 2.建立安全设施管理 档案; 3.定期检查和维护保 养安全设施,并建立

查文件: 查文件: 1. 安 全 设 施 管理制度; 2. 安 全 设 施 维护保养检查 记录。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 记录。

评审方法 否决项 现场检查: 现场检查: 安全设施的 完整性。

评审标准 扣分项 设施维护保养 检查记录或未 进行定期检查 和维护保养, 一 项扣2分; 3. 现 场 安 全 设 施不符合完整 性要求,1 处扣 2 分。 1. 未 将 安 全 设 施编入设备检 维修计划, 一项 扣2分; 2. 安 全 设 施 未 按计划检维修 的, 一处扣2分; 3.随意拆除、 停 用、 挪用或弃置 不用安全设施, 一处扣 5 分; 4. 因 检 维 修 拆 除, 检维修完毕 未立即复原, 一 处扣 2 分。 1. 未 建 立 监 视 和测量设备台 账,扣 5 分;台 账内容不符合 要求,一项扣 1 分; 2. 监 视 和 测 量 设备维护记录 内容不符合要 求,一项扣 2 分; 3. 未 定 期 校 验 或校验不合格 仍在使用,1 台 次扣 5 分; 4. 现 场 监 视 和 测量设备不完 好或无检验合 格标志, 1台扣2 分; 5. 对 风 险 较 高 的系统或装置, 未设置在线检 测或未进行功

4.安全设施应编入 设备检维修计划, 定 期检维修。 安全设施 不得随意拆除、 挪用 或弃置不用, 因检维 修拆除的, 检维修完 毕后应立即复原。

1.安全设施应编入设 备检维修计划,定期 检维修; 2.安全设施不得随意 拆除、挪用或弃置不 用, 因检维修拆除的, 检维修完毕后应立即 复原。

查文件: 查文件: 1. 设 备 检 维 修计划; 2. 安 全 设 施 检维修记录; 3. 安 全 设 施 拆除、停用资 料。 现场检查: 现场检查: 安全设施是 否存在随意 拆除、挪用或 弃置不用的 情况。 查文件: 查文件: 1. 监 视 和 测 量设备管理 制度; 2. 监 视 和 测 量设备台账; 3. 监 视 和 测 量设备检验 报告; 4. 校 验 和 维 护记录。 现场检查: 现场检查: 监视和测量 设备的完整 性及校验合 格标志。

5.企业应对监视和 测量设备进行规范 管理, 建立监视和测 量设备台账, 定期进 行校准和维护, 并保 存校准和维护活动 的记录。

1.对监视和测量设备 进行规范管理; 2.建立监视和测量设 备台账; 3.定期进行校准和维 护; 4.保存校准和维护活 动的记录; 5.对风险较高的系统 或装置,要加强在线 检测或功能测试,保 证设备、设施的完整 性。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 能测试,1 台次 扣 2 分。 1. 管 理 制 度 内 容不符合要求, 一项扣1分; 2.未定期检验, 1 台扣 1 分。 未建立台账或 档案,扣 5 分; 台账和档案内 容不符合要求, 一项扣 1 分。

6.3 特种 设备 ( 10 分)

1.企业应按照 《特种 设备安全监察条例》 管理规定, 对特种设 备进行规范管理。

按照《特种设备安全 监察条例》的规定, 对特种设备进行规范 管理。

2.企业应建立特种 设备台账和档案。

3.特种设备投入使 用前或者投入使用 后 30 日内,企业应 当向直辖市或者设 区的市特种设备监 督管理部门登记注 册。 4.企业应对在用特 种设备进行经常性 日常维护保养, 至少 每月进行 1 次检查, 并保存记录。

查文件: 查文件: 1. 特 种 设 备 管理制度; 2. 特 种 设 备 台账和定期 检验报告。 建立特种设备台账和 查文件: 查文件: 档案,包括特种设备 特 种 设 备 台 技术资料、特种设备 账和档案。 登记注册表、特种设 备及安全附件定期检 测检验记录、特种设 备运行记录和故障记 录、特种设备日常维 修保养记录、特种设 备事故应急救援预案 及演练记录。 特种设备投入使用前 查文件: 查文件: 或 者 投 入 使 用 后 30 特 种 设 备 台 日内,应当向直辖市 账和档案。 或者设区的市特种设 现场检查: 现场检查: 备 监 督 管 理 部 门 登 登记标志。 记,登记标志置于设 备显著位置。 对在用特种设备进行 查文件: 查文件: 经常性日常维护保 特种设备维 养,至少每月进行 1 护保养记录。 次检查, 并保存记录。 现场检查: 现场检查: 特种设备日 常维护保养 状态。

1.未办理登记, 1 台扣 2 分; 2.无标志,1 台 扣 1 分。

5.企业应对在用特 种设备及安全附件、 安全保护装置、 测量 调控装置及有关附 属仪器仪表进行定 期校验、 检修, 并保 存记录。 6.企业应在特种设 备检验合格有效期 届满前一个月向特 种设备检验检测机

对在用特种设备及安 查文件: 查文件: 全附件、安全保护装 校验报告、检 置、测量调控装置及 修记录。 有关附属仪器仪表进 行定期校验、检修, 并保存记录。 1.特种设备检验合格 有效期届满前一个月 向特种设备检验检测 机构提出定期检验要 查文件: 查文件: 1. 特 种 设 备 档案; 2. 定 期 检 验

1. 未 按 规 定 进 行检查和维护 保养,扣 2 分; 2. 未 建 立 日 常 维护保养、 检查 记录, 或记录内 容不符合要求, 一项扣 1 分; 3. 特 种 设 备 存 在缺陷,1 台次 扣 1 分。 1. 未 定 期 校 验 或无校验报 告,1 台次扣 4 分; 2. 未 定 期 检 修 或未保存记录, 1 台次扣 1 分。 1. 存 在 未 检 验 或检验不合格 或无检验报告 的在用特种设

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 构提出定期检验要 求。 未经定期检验或 者检验不合格的特 种设备, 不得继续使 用。 企业应将安全检 验合格标志置于或 者附着于特种设备 的显著位置。 7.企业特种设备存 在严重事故隐患, 无 改造、 维修价值, 或 者超过安全技术规 范规定使用年限, 应 及时予以报废, 并向 原登记的特种设备 监督管理部门办理 注销。

企业达标标准 求; 2.未经定期检验或者 检验不合格的特种设 备,不得继续使用; 3.将安全检验合格标 志置于或者附着于特 种设备的显著位置。

评审方法 否决项

评审标准

1.特种设备存在严重 事故隐患,无改造、 维修价值,或者超过 安全技术规范规定使 用年限,应及时予以 报废; 2.向原登记的特种设 备监督管理部门办理 注销。

6.4 工艺 安全 ( 25 分)

1.企业操作人员应 掌握工艺安全信息, 主要包括: (1)化学品危险性 信息: 1)物理特性; 2)化学特性,包括 反应活性、腐蚀性、 热和化学稳定性等; 3)毒性; 4)职业接触限值。 (2)工艺信息: 1)流程图; 2)化学反应过程; 3)最大储存量; 4)工艺参数(如: 压力、温度、流量) 安全上下限值。 (3)设备信息: 1)设备材料; 2) 设备和管道图纸; 3)电气类别; 4)调节阀系统; 5)安全设施(如报 警器、联锁等)。 2.企业应保证下列 设备设施运行安全 可靠、完整:

操作人员应掌握工艺 安全信息, 主要包括: (1) 化学品危险性信 息: 1)物理特性; 2)化学特性,包括反 应活性、腐蚀性、热 和化学稳定性等; 3)毒性; 4)职业接触限值。 (2)工艺信息: 1)流程图; 2)化学反应过程; 3)最大储存量; 4)工艺参数(如:压 力、温度、流量)安 全上下限值。 (3)设备信息: 1)设备材料; 2)设备和管道图纸; 3)电气类别; 4)调节阀系统; 5)安全设施(如报警 器、联锁等)。

扣分项 申请资料。 备,1台次扣4 现场检查: 分; 现场检查: 特种设备检 2. 未 按 规 定 提 验合格标志。 出检验要求的, 1台次扣1分; 3. 特 种 设 备 上 无检验合格标 志,1 台次扣 1 分。 1.未及时报 未 办 理 注 销 手 查文件: 未及时报 查文件: 1. 特 种 设 备 废 ,1 台次 续,1 台次扣 1 档 案 和 事 故 扣 10 分(B 分。 隐患台账; 级要素否决 2. 报 废 的 特 项) ; 种 设 备 注 销 2.已报废的 2.已报废的 手续。 特种设备, 特种设备, 现场检查: 仍在现场使 现场检查: 特 种 设 备 是 用 ,1 台次 否 有 报 废 但 扣 10 分(B 仍 在 使 用 的 级要素否决 现象。 。 项) 查文件: 查文件: 操作人员对岗 员工培训记 位工艺安全信 录。 息掌握程度,1 询问: 询问: 人不掌握扣 3 员工对岗位 分。 工艺安全信 息掌握程度。

查文件: 1.压力容器 1. 压 力 管 道 未 1.保证下列设备设施 查文件: 压力容器 运行安全可靠、 完整: 1. 压 力 容 器 及附件未检 检 验 或 检 验 不 (1) 压力容器和压力 和 压 力 管 道 验或检验不 合格,一项扣1

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 (1)压力容器和压 力管道, 包括管件和 阀门; (2)泄压和排空系 统; (3) 紧急停车系统; (4)监控、报警系 统; (5)联锁系统; (6)各类动设备, 包括备用设备等。

企业达标标准 管道,包括管件和阀 门; (2)泄压 和排空系 统; (3)紧急停车系统; (4) 监控、 报警系统; (5)联锁系统; (6)各类动设备,包 括备用设备等。 2.工艺技术自动控制 水平低的重点危险化 学品企业要制定技术 改造计划,完成自动 化控制技术改造。

评审方法 及安全附件 检验报告; 2. 安 全 阀 检 验报告; 爆破 片、 防爆膜合 格证及更换 记录; 3. 紧 急 停 车 系统分布图 及维护记录; 4.监控、报警 系统、 联锁系 统维护、 调试 记录; 5. 各 类 动 设 备,包括备用 设备维护保 养记录等; 6. 工 艺 控 制 流程图及自 动化控制资 料。 现场检查: 现场检查: 标准规定的 各类设备设 施的完整性。

评审标准 否决项 合格, 合格, 一项 扣 25 分 ( B 级要素否决 项) ; 2.危险工艺 危险工艺 未按规定实 现自动化控 制的, 制的, 100 扣 分 A级要素 ( 否决项) 否决项)。 扣分项 分; 2. 安 全 阀 未 检 验或检验不合 格;爆破片、防 爆膜不合格或 未定期更换, 或 未做更换记录, 一项扣 2 分; 3. 紧 急 停 车 系 统失效或未进 行日常维护, 一 项扣 2 分; 4.监控、 报警系 统、 联锁系统未 经调试或失效, 一项扣 2 分; 5.安全阀、 排空 系统、 火炬设置 不符合要求, 一 处扣 2 分; 6. 机 泵 等 动 设 备运行不正常, 振动超标、 有泄 漏; 备用设备未 进行定期盘车 或无记录, 一项 扣 2 分。 1. 未 对 工 艺 过 程进行风险分 析, 一个单元扣 3 分; 2. 岗 位 操 作 规 程内容中未针 对工艺操作中 的风险制定安 全措施及应急 处置措施, 一项 扣 1 分; 3. 操 作 人 员 不 清楚岗位风险 及控制措施,1 人次扣 1 分。

3.企业应对工艺过 程进行风险分析: (1)工艺过程中的 危险性; (2)工作场所潜在 事故发生因素; (3)控制失效的影 响; (4)人为因素等。

1.要从工艺、设备、 仪表、控制、应急响 应等方面开展系统的 工艺过程风险分析; 2.对工艺过程进行风 险分析,包括: (1) 工艺过程中的危 险性; (2) 工作场所潜在事 故发生因素; (3)控制 失效的影 响; (4)人为因素等。

查文件: 查文件: 1. 风 险 评 价 记录; 2. 岗 位 操 作 规程。 询问: 询问: 操作人员对 工艺过程中 的风险的认 知程度。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 一级企业涉及危险化 工工艺和重点监管危 险化学品的化工生产 装置进行过危险与可 操作性分析 (HAZOP) , 并定期应用先进的工 艺(过程)安全分析 技术开展工艺 (过程) 安全分析。

评审方法 查文件: 查文件: 1. 涉 及 危 险 化工工艺和 重点监管危 险化学品的 化工生产装 置进行危险 与可操作性 分析(HAZOP) 记录、报告; 2. 定 期 应 用 先进的工艺 (过程)安全 分析技术开 展工艺(过 程)安全分析 的记录、报 告。

评审标准 否决项 一级企业涉 一级企业涉 及危险化工 工艺和重点 监管危险化 学品的化工 生产装置未 进行过 进行过 危险 与可操作性 分 析 HAZOP), (HAZOP), 或未定期应 用先进的工 过程) 艺 (过程) 安全分析技 术开展工艺 过程) ( 过程 )安 全分析, 全分析 ,扣 100分 100分( A级 要素否决 项 )。 扣分项

4.企业生产装置开 车前应组织检查,进 行安全条件确认。 安 全条件应满足下列 要求: (1)现场工艺和设 备符合设计规范; (2) 系统气密测试、 设施空运转调试合 格; (3)操作规程和应 急预案已制订; (4)编制并落实了 装置开车方案; (5)操作人员培训 合格; (6)各种危险已消 除或控制。

生产装置开车前应组 织检查,进 行安全条 件确认。安全条件应 满足下列要求: (1) 现场工艺和设备 符合设计规范; (2)系统气密测试、 设施空运转调试合 格; (3) 操作规程和应急 预案已制订; (4) 编制并落实了装 置开车方案; (5) 操作人员培训合 格; (6) 各种危险已消除 或控制。

查文件: 查文件: 1. 生 产 装 置 开车前安全 条件确认检 查表; 2.系统气密、 置换及动设 备空试记录; 3. 装 置 开 车 方案; 4. 操 作 规 程 和应急预案; 5. 操 作 人 员 培训记录; 6. 开 车 前 隐 患排查与整 改记录。

5.企业生产装置停 车应满足下列要求: (1) 编制停车方案; (2)操作人员能够

生产装置停车应满足 下列要求: (1)编制停车方案; (2) 操作人员能够按

查文件: 查文件: 1.停车方案; 2. 停 车 操 作 记录。

1. 未 制 定 安 全 条件确认表, 或 内容不符合要 求,一项扣 1 分; 2. 未 进 行 系 统 气密测试、 置换 及动设备空试 或无记录, 一项 扣 3 分; 3. 没 有 编 制 装 置开车方案, 扣 3 分; 4. 没 有 编 制 操 作规程和应急 预案,一项扣 2 分; 5. 操 作 人 员 未 经 培 训 合 格 ,1 人次扣 1 分; 6. 开 车 前 未 进 行隐患整改, 扣 3 分。 1. 未 编 制 停 车 方案,扣 3 分; 停车方案内容, 一项不符合扣

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 1 分; 2. 未 执 行 操 作 规程和停车方 案停车,1 次扣 3 分; 3. 有 关 人 员 不 清楚停车要求, 1 人次扣 1 分。 1. 操 作 规 程 中 未制定发生紧 急及异常情况 时的处理措施, 一项扣 2 分; 2. 紧 急 情 况 未 按规定处理,1 次扣 3 分; 3. 操 作 人 员 不 清楚紧急及异 常情况处理措 施和上报程序, 1 人扣 1 分。 1. 排 放 管 安 装 位置不符合规 范或危险物质 处理不符合要 求,一处扣 2 分; 2. 火 炬 系 统 运 行不正常,扣 3 分。 1. 工 艺 参 数 偏 离未分析原因, 一次扣 1 分; 2. 超 出 安 全 限 值未及时进行 纠正,扣 3 分; 3. 操 作 人 员 不 清楚工艺参数 偏离处理方法, 1 人次扣 1 分。 1. 未 明 确 关 键 装置和重点部 位的联系人以 及联系人的职 责及考核要求 的,一项扣 1 分;

按停车方案和操作 停车方案和操作规程 询问: 询问: 规程进行操作。 进行操作。 有关人员是 否清楚停车 要求。

6.企业生产装置紧 急情况处理应遵守 下列要求: (1)发现或发生紧 急情况, 应按照不伤 害人员为原则, 妥善 处理, 同时向有关方 面报告; (2)工艺及机电设 备等发生异常情况 时,采取适当的措 施, 并通知有关岗位 协调处理,必要时, 按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄 压系统或排空系统 排放的危险化学品 应引至安全地点并 得到妥善处理。

生产装置紧急情况处 理应遵守下列要求: (1) 发现或发生紧急 情况,应按照不伤害 人员为原则,妥善处 理,同时向有关方面 报告; (2) 工艺及机电设备 等发生异常情况时, 应及时采取适当的措 施,并通知有关岗位 协调处理,必要时, 按程序紧急停车。 生产装置泄压系统或 排空系统排放的危险 化学品应引至安全地 点并得到妥善处理。

查文件: 查文件: 1.操作规程; 2.操作记录。 询问: 询问: 操作人员在 紧急情况下 处理措施和 程序。

现场检查: 现场检查: 1. 生 产 装 置 泄压排放系 统排放的危 险物质处理; 2. 排 空 系 统 及火炬管理 情况。 查文件: 查文件: 工艺操作记 录及交接班 记录。 询问: 询问: 操作人员如 何处理工艺 参数的偏离。

8.企业操作人员应 严格执行操作规程, 对工艺参数运行出 现的偏离情况及时 分析, 保证工艺参数 控制不超出安全限 值, 偏差及时得到纠 正。

操作人员应对工艺参 数运行出现的偏离情 况及时分析,保证工 艺参数控制不超出安 全限值,偏差及时得 到纠正。

6 .5 关键 装置 及重 点部 位 ( 15

1.企业应加强对关 键装置、 重点部位安 全管理, 实行企业领 导干部联系点管理 机制。

1.确定关键装置、重 点部位; 2.实行企业领导干部 联系点管理机制。

查文件: 查文件: 1.关键装置、 重点部位管 理制度; 2.关键装置、 重点部位台 账。

未确定关键 装置、 装置、 重点 部位, 部位,扣 15 分 (B 级要 素否决项 。 素否决项)

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A级 要素

B级 要素 分)

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 2. 确 定 的 关 键 装置、重点部 位,少一处扣 2 分; 3. 未 建 立 联 系 点机制,扣 2 分。 联系人对所负 责的关键装置、 重点部位未履 行安全监督指 导职责,1 次扣 1 分。

2.联系人对所负责 的关键装置、 重点部 位负有安全监督与 指导责任,包括: (1)指导安全联系 点实现安全生产; (2)监督安全生产 方针、政策、法规、 制度的执行和落实; (3)定期检查安全 生产中存在的问题; (4)督促隐患项目 治理; (5)监督事故处理 原则的落实; (6)解决影响安全 生产的突出问题等。 3.联系人应每月至 少到联系点进行一 次安全活动, 活动形 式包括参加基层班 组安全活动、 安全检 查、 督促治理事故隐 患、安全工作指示 等。 4.企业应建立关键 装置、重点部位档 案, 建立企业、 管理 部门、 基层单位及班 组监控机制, 明确各 级组织、 各专业的职 责, 定期进行监督检 查,并形成记录。

联系人对所负责的关 键装置、重点部位负 有安全监督与指导责 任,包括: (1) 指导安全联系点 实现安全生产; (2) 监督安全生产方 针、政策、法规、制 度的执行和落实; (3) 定期检查安全生 产中存在的问题; (4) 督促隐患项目治 理; (5) 监督事故处理原 则的落实; (6) 解决影响安全生 产的突出问题等。 联系人应每月至少到 联系点进行一次安全 活动。

查文件: 查文件: 监督指导有关 记录。 询问: 询问: 联系人对所 负责的关键 装置、重点部 位进行的安 全监督指导 情况。

查文件: 查文件: 联系点活动记 录。

企业领导干部 未按规定到联 系点活动或未 记录,1 次扣 1 分。

1.建立关键装置、重 点部位档案; 2.建立企业、管理部 门、基层单位及班组 监控机制,明确各级 组织、 各专业的职责; 3. 定 期 进 行 监 督 检 查,并形成记录。

查文件: 1.关键装置、 重点部位管 理制度; 2.关键装置、 重点部位档 案; 3.关键装置、 重点部位的 监督检查记 录。

1.未建立档案, 扣 3 分; 档案内 容一项不符合 扣 1 分; 2.未建立企业、 管理部门、 基层 单位及班组监 控机制,扣 3 分; 3. 未 明 确 各 级 组织、 各专业职 责,扣 2 分; 4. 未 定 期 进 行 监督检查,扣 2 分; 5. 未 建 立 监 督 检查记录或记

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 录不全, 一项不 符合扣 1 分。 1.关键装置、 重 点部位应急预 案不全, 每缺一 项扣 2 分; 2. 未 进 行 演 练 或无演练记录 或未对预案评 审,一项扣 2 分; 3. 有 关 人 员 对 预案及各种事 件、 事故处理措 施不熟练,1 人 次扣 1 分。 按照 3.5 条评 审 1. 未 明 确 检 维 修时机、 频次和 审批程序, 一项 不扣 1 分; 2. 未 实 行 日 常 检维修和定期 检维修管理, 扣 2 分。 1. 未 制 定 年 度 综合检维修计 划,扣 4 分; 2. 年 度 综 合 检 维修计划未做 到 “五定” 管理, 一项扣 1 分。 1. 未 对 检 维 修 进行风险分析, 一项不符合扣 1 分; 2. 未 对 检 修 人 员进行安全培 训教育,1 人次 扣 1 分; 3. 检 维 修 相 应 作业票证未办 理或办理不符

查文件: 查文件: 1.关键装置、 重点部位应 急预案; 2. 应 急 预 案 演练记录。 询问: 询问: 1. 抽 查 岗 位 操作人员及 机电仪人员 对预案的掌 握程度; 2. 各 种 事 件 及事故处理 措施。 6.企业关键装置、 关键装置、重点部位 按照 3.5 条评 重 点部位为重大危险 为重大危险源时,还 审 源时,还应按 2.5 应按 3.5 条执行。 条执行。 查文件: 6.6 1.企业应严格执行 严格执行检维修管理 查文件: 实 检维 检维修管理制度, 制度,实行日常检维 1. 设 备 检 维 行日常检维修和定 修 和 定 期 检 维 修 管 修管理制度; 修 理。 2. 检 维 修 记 ( 10 期检维修管理。 录。 分) 现场检查: 现场检查: 现场检查或 抽查设备状 况。 2.企业应制订年度 1.制订年度综合检维 查文件: 查文件: 综合检维修计划, 修计划; 落 年度综合检 实“五定”,即定检 2.落实“五定”,即 维修计划。 修方案、定检修人 定检修方案、定检修 员、 定安全措施、 定 人员、定安全措施、 检修质量、 定检修进 定检修质量、定检修 度原则。 进度原则。 3.企业在进行检维 修作业时, 应执行下 列程序: (1)检维修前: 1)进行危险、有害 因素识别; 2) 编制检维修方案; 3)办理工艺、设备 设施交付检维修手 续; 4)对检维修人员进 在进行检维修作业 时, 应执行下列程序: (1)检维修前: 1)进行危险、有害因 素识别; 2)编制检维修方案; 3)办理工艺、设备设 施交付检维修手续; 4) 对检维修人员进行 安全培训教育; 5) 检维修前对安全控 查文件: 查文件: 1. 检 维 修 风 险分析记录; 2. 检 维 修 方 案; 3.工艺、设备 设施交付检 维修手续; 4. 检 维 修 人 员安全培训 教育记录; 1.未制定检 1.未制定检 维修方案, 维修方案 , 扣 10 分(B 级要素否决 项) ; 2.未办理检 2.未办理检 维修前工 艺 、设备设 施交付检维 施交付检维 修或检维修 后检维修交

5.企业应制定关键 装置、 重点部位应急 预案, 至少每半年进 行一次演练, 确保关 键装置、 重点部位的 操作、检修、仪表、 电气等人员能够识 别和及时处理各种 事件及事故。

1.制定关键装置、重 点部位应急预案; 2.至少每半年进行一 次演练,确保关键装 置、 重点部位的操作、 检修、仪表、电气等 人员能够识别和及时 处理各种事件及事 故。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 行安全培训教育; 5)检维修前对安全 控制措施进行确认; 6)为检维修作业人 员配备适当的劳动 保护用品; 7)办理各种作业许 可证。 (2)对检维修现场 进行安全检查。 (3)检维修后办理 检维修交付生产手 续。

企业达标标准 制措施进行确认; 6) 为检维修作业人员 配备适当的劳动保护 用品; 7) 办理各种作业许可 证。 (2) 对检维修现场进 行安全检查。 (3) 检维修后办理检 维修交付生产手续。

评审方法 5. 相 应 作 业 许可证及安 全控制措施; 6. 对 检 维 修 作业现场进 行安全检查 的记录; 7. 检 维 修 交 付生产手续 等。 现场检查: 现场检查: 1. 检 维 修 作 业人员配备 劳动保护用 品情况; 2. 检 维 修 作 业现场的安 全管理。 查文件: 查文件: 1. 生 产 设 施 拆除和报废 管理制度; 2. 设 施 拆 除 和报废审批 手续; 3. 拆 除 作 业 风险分析记 录; 4. 拆 除 计 划 或拆除方案; 5. 设 施 拆 除 交接手续。 现场查看: 现场查看: 查看拆除作 业现场安全 管理。

评审标准 否决项 付生产手 续 , 扣 10 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。 扣分项 合要求, 或检修 前未对安全控 制措施进行确 认, 一项不符合 扣 5 分; 4. 检 维 修 作 业 人员未按规定 配备或使用劳 动保护用品,1 人次扣 1 分; 5. 安 全 生 产 管 理人员未对检 维修现场进行 安全检查,扣 2 分; 6. 检 维 修 现 场 一项不符合扣 1 分。 1.拆除作业前, 相关单位未共 同到现场进行 作业前交底,1 次扣 5 分; 2. 设 施 拆 除 和 报废无审批手 续, 次扣 1 分; 1 3. 未 对 拆 除 作 业进行风险分 析并制定风险 控制措施,1 次 扣 1 分; 4. 未 制 定 拆 除 计划或方案,1 次扣 2 分; 5. 未 办 理 设 施 拆除交接手续, 1 次扣 1 分; 6. 拆 除 作 业 现 场, 一项不符合 扣 1 分。 1.未进行分析、 验收或分析不 合格进行拆除 作业, 一项扣 1 分; 2. 拆 除 作 业 现 场, 一项不符合 扣 1 分。

6.7 拆除 和报 废 ( 10 分)

1.企业应严格执行 生产设施拆除和报 废管理制度。 拆除作 业前, 拆除作业负责 人应与需拆除设施 的主管部门和使用 单位共同到现场进 行对接, 作业人员进 行危险、 有害因素识 别, 制定拆除计划或 方案, 办理拆除设施 交接手续。

1.拆除作业前,拆除 作业负责人应与需拆 除设施的主管部门和 使用单位共同到现场 进行作业前交底; 2. 作 业 人 员 进 行 危 险、有害因素识别; 3.制定拆除计划或方 案; 4.办理拆除设施交接 手续。

2.企业凡需拆除的 容器、设备和管道, 应先清洗干净,分 析、 验收合格后方可 进行拆除作业。

1.凡需拆除的容器、 设备和管道,应先清 洗干净,分析、验收 合格后方可进行拆除 作业; 2.拆除、清洗等现场 作业应严格遵守作业 许可等有关规定。

查文件: 查文件: 分析、验收合 格证明。 现场检查: 现场检查: 拆除、清洗作 业现场安全 管理。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 3.企业欲报废的容 器、 设备和管道内仍 存有危险化学品的, 应清洗干净,分析、 验收合格后, 方可报 废处置。

企业达标标准 1.欲报废的容器、设 备和管道,应清洗干 净,分析、验收合格 后,方可报废处置; 2.报废、清洗等现场 作业应严格遵守作业 许可等有关规定。 1.对动火作业、进入 受限空间作业、破土 作业、 临时用电作业、 高处作业、 断路作业、 吊装作业、设备检修 作业和抽堵盲板作业 等危险性作业实施作 业许可管理 ,严格履 行审批手续; 2.作业许可证中有危 险、有害因素识别和 安全措施内容。

评审方法 否决项 查文件: 查文件: 分析、验收合 格证明。 现场检查: 现场检查: 拆除、报废、 清洗作业现 场安全管理。 查文件: 查文件: 1. 危 险 性 作 业安全管理 制度或操作 规程; 2. 作 业 许 可 证。

评审标准 扣分项 未经分析、 验收 合格或验收不 合格进行报废 处置,1 台扣 5 分。 1. 作 业 许 可 审 批手续不符合 要求,1 次扣 2 分; 2. 作 业 许 可 证 中危险有害因 素与安全措施 等内容不符合 要求,1 次扣 2 分。

7 作 业安 全 (10 0 分)

7.1 作业 许可 (20 分)

7.2 警示 标志 (15 分)

企业应对下列危险 性作业活动实施作 业许可管理, 严格履 行审批手续, 各种作 业许可证中应有危 险、 有害因素识别和 安全措施内容: (1)动火作业; (2)进入受限空间 作业; (3)破土作业; (4) 临时用电作业; (5)高处作业; (6)断路作业; (7)吊装作业; (8) 设备检修作业; (9) 抽堵盲板作业; (10) 其他危险性作 业。 1. 企 业 应 按 照 GB16179 规定,在易 燃、 易爆、 有毒有害 等危险场所的醒目 位 置 设 置 符 合 GB2894 规定的安全 标志。

未实施危险 性作业许可 管理,扣 100 分 ( A 级要素否决 。 项)

装置、仓库、罐区、 装卸区、危险化学品 输送管道等危险场所 的醒目位置设置符合 GB2894 规定的安全标 志。

查文件: 查文件: 安全标志一 览表,载明每 个安全标志 使用的场所。 现场检查: 现场检查: 装置现场、仓 库、罐区、装 卸区等危险 场所安全标 志设置情况。

2.企业应在重大危 重大危险源现场,设 现场检查: 现场检查: 险源现场设置明显 置明显的安全警示标 重 大 危 险 源 的安全警示标志。 志和告知牌。 现场安全警 示标志和告 知牌。 3.企业应按有关规 按有关规定在厂内道 现场检查: 现场检查: 定, 在厂内道路设置 路设置限速、限高、 厂 区 道 路 限 限速、 限高、 禁行等 禁行标志。 速、限高、禁 标志。 行等标志。 4.企业应在检维修、 1.检维修、施工、吊 现场检查: 现场检查:

1. 未 建 立 安 全 标志一览表, 或 者没有载明安 全标志使用场 所,一项扣 1 分; 2. 未 设 置 安 全 标志或安全标 志使用不符合 要求,一处扣 1 分。 警示标志和告 知牌, 一处不符 合扣 1 分。 道路限高、限 速、 禁行等标志 不符合要求, 一 处扣 1 分。 一项不符合扣

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 施工、 吊装等作业现 场设置警戒区域和 安全标志, 在检修现 场的坑、 洼、 井、 沟、 陡坡等场所设置围 栏和警示灯。 5.企业应在可能产 生严重职业危害作 业岗位的醒目位置, 按照 GBZ158 设置职 业危害警示标识, 同 时设置告知牌, 告知 产生职业危害的种 类、 后果、 预防及应 急救治措施、 作业场 所职业危害因素检 测结果等。

企业达标标准 装等作业现场设置相 应的警戒区域和警示 标志; 2.检修现场的坑、 井、 洼、沟、陡坡等场所 设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、 罐区、装卸区等区域 可能产生严重职业危 害的岗位醒目位置设 置警示标志; 2.在产生职业危害的 岗位醒目位置设置告 知牌,告知职业危害 因素检测结果、时间 和周期及标准规定 值。

评审方法 否决项 检维修、施 工、吊装等作 业现场管理 情况。

评审标准 扣分项 1 分。

查文件: 查文件: 1. 警 示 标 志 和告知牌管 理台账; 2. 职 业 危 害 因素检测记 录。 现场检查: 现场检查: 职业危害岗 位警示标志 和告知牌。

6.企业应按有关规 按有关规定,在生产 现场检查: 现场检查: 定, 在生产区域设置 区域设置风向标。 风向标设置 风向标。 的位置是否合 理。 7.3 作业 环节 ( 40 分) 1.企业应在危险性 作业活动作业前进 行危险、 有害因素识 别,制定控制措施。 在作业现场配备相 应的安全防护用品 (具) 及消防设施与 器材, 规范现场人员 作业行为。 2.企业作业活动的 负责人应严格按照 规定要求科学指挥; 作业人员应严格执 行操作规程, 不违章 作业, 不违反劳动纪 律。 3.企业作业人员在 进行 6.1 中规定的 作业活动时, 应持相 应的作业许可证作 业。 危险作业现场配备相 现场检查: 现场检查: 应安全防护用品 (具) 相 应 安 全 防 及消防设施与器材。 护用品(具) 及消防设施 与器材配备 情况。

1. 未 设 置 警 示 标志和告知牌, 或设置不符合 要求,一处扣 2 分; 2. 未 在 现 场 告 知职业危害因 素检测结果、 时 间和周期或标 准规定值, 一处 扣 1 分。 未设置风向标, 扣 3 分; 设置不 符合要求, 一处 扣 1 分。 作业现场安全 防护用品(具) 及消防设施与 器材配备不符 合要求, 一处扣 1 分。

1.作业活动负责人应 严格按照规定要求科 学组织作业活动,不 得违章指挥; 2.作业人员应严格执 行操作规程和作业许 可要求, 不违章作业, 不违反劳动纪律。 进行危险性作业时, 作业人员应持经过审 批许可的相应作业许 可证。

现场检查: 现场检查: 违章指挥、违 章作业和违 反劳动纪律 (“三违”) 现象。

存在“三违” 现象,1 人次扣 5 分。

现场检查: 现场检查: 作业人员持 作业许可证 作业情况。

未持相应作 业许可证进 行危险性作 业 , 扣 40 分 (B 级要 素否决项) 。 素否决项) 1. 作 业 许 可 证 未明确监护人 员,扣 2 分;

4.企业作业活动监 1.作业活动监护人员 查文件: 查文件: 护人员应具备基本 应具备基本救护技能 作业许可证。 救护技能和作业现 和作业现场的应急处 询问: 询问:

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 场的应急处理能力, 持相应作业许可证 进行监护作业, 作业 过程中不得离开监 护岗位。

企业达标标准 理能力; 2.作业活动监护人员 持相应作业许可证进 行现场监护,不得离 开监护岗位。

评审方法 否决项 监护人员救 护技能和应 急处理能力。 现场检查: 现场检查: 监护人员是 否持相应许 可证监护。

评审标准 扣分项 2. 监 护 人 员 不 具备相应的救 护技能及应急 处理能力,1 人 扣 1 分; 3. 监 护 人 员 未 持有相应作业 许可证监护,1 人次扣 1 分; 4. 监 护 人 员 擅 离监护岗位,1 人次扣 2 分。 作业环境或工 器具、 材料等摆 放不符合要求, 一处扣 1 分。 1. 未 签 订 安 全 生产协议书的, 一项扣 2 分; 安 全生产协议书 内容不符合要 求,一项扣 1 分; 2. 未 进 行 现 场 安全检查和协 调的,1 次扣 1 分。 1. 机 动 车 辆 未 办理手续进入 生产装置区、 罐 区, 台扣 2 分; 1 2. 未 佩 戴 阻 火 器, 或未按指定 路线、 规定速度 行驶的, 一项扣 1 分。

5.企业应保持作业 保持作业环境整洁, 现场检查: 现场检查: 环境整洁。 消除安全隐患。 作业环境。

6.企业同一作业区 域内有两个以上承 包商进行生产经营 活动, 可能危及对方 生产安全时, 应组织 并监督承包商之间 签订安全生产协议, 明确各自的安全生 产管理职责和应当 采取的安全措施, 并 指定专职安全生产 管理人员进行安全 检查与协调。 7.企业应办理机动 车辆进入生产装置 区、 罐区现场相关手 续, 机动车辆应佩戴 标准阻火器、 按指定 线路行驶。

1.同一作业区域内有 两个以上承包商进行 生产经营活动,可能 危及对方生产安全 时,应组织承包商之 间签订安全生产协 议,明确各自的安全 生产管理职责和应当 采取的安全措施; 2.指定专职安全生产 管理人员进行安全检 查和协调并记录。 机动车辆进入生产装 置区、罐区现场应按 规定办理相关手续, 佩戴符合标准要求的 阻火器, 按指定路线、 规定速度行驶。

查文件: 查文件: 1. 承 包 商 之 间的安全生 产协议; 2.检查记录。 现场检查: 现场检查: 承包商作业 现场管理。

二级企业动火作业、 进入受限空间作业及 吊装作业管理制度、 作业票证及作业现场

查文件: 查文件: 1. 有 关 机 动 车辆进入生 产装置区、罐 区现场的管 理规定; 2. 机 动 车 辆 进入生产装 置区、罐区手 续。 现场检查: 现场检查: 机动车辆进 入生产装置 区、罐区的安 全管理。 查文件: 查文件: 动火作业、进 入受限空间 作业及吊装

若失分, 若失分 ,扣 100 分 ( A 级要素否决 项) 。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 评审不失分。

评审方法 否决项 作业管理制 度、作业许可 证。 现场检查: 现场检查: 检查动火作 业、进入受限 空间作业及 吊装作业现 场。 查文件: 查文件: 1. 承 包 商 管 理制度; 2. 承 包 商 管 理档案、监督 检查记录; 3. 安 全 协 议 书。 现场检查: 现场检查: 作业现场管 理。

评审标准 扣分项

7.4 承包 商 (25 分)

企业应严格执行承 包商管理制度, 对承 包商资格预审、选 择、 开工前准备、 作 业过程监督、 表现评 价、 续用等过程进行 管理, 建立合格承包 商名录和档案。 企业 应与选用的承包商 签订安全协议书。

1.建立合格承包商名 录、档案(包括承包 商资质资料、表现评 价、合同等资料) ; 2.对承包商进行资格 预审; 3.选择、使用合格的 承包商; 4.与选用的承包商签 订安全协议; 5.对作业过程进行监 督检查。 要向承包商进行作业 现场安全交底,对承 包商的安全作业规 程、施工方案和应急 预案进行审查。

8职 业健 康 ( 10 0 分)

8.1 职业 危害 项目 申报 ( 25 分)

企业如存在法定职 业病目录所列的职 业危害因素, 应按照 国家有关规定,及 时、 如实向当地安全 生产监督管理部门 申报,接受其监督。

1. 识 别 职 业 危 害 因 素; 2.及时、如实向当地 安全监督管理部门申 报法定职业病目录所 列的职业危害因素, 接受其监督。

查文件: 查文件: 现场安全交 底、施工方案 和应急预案 等资料。 现场检查: 现场检查: 现场抽查承 包商施工人 员的安全教 育情况。 查文件: 查文件: 1. 职 业 病 危 害因素识别 记录; 2. 职 业 病 危 害因素申报 表及批复资 料。 现场检查: 现场检查: 现场存在的 职业危害因 素与申报内 容符合情况。

1. 未 建 立 合 格 承包商档案, 一 项扣 2 分; 2. 未 与 承 包 商 签订安全协议, 扣 3 分; 3. 未 对 承 包 商 进行规范管理, 一项不符合扣 1 分; 4. 未 进 行 现 场 安全检查, 一次 扣 1 分。 作业现场未进 行安全交底, 施 工方案和应急 预案未进行审 查, 一项不符合 扣 2 分。

1.未识别职 1.未识别职 业危害因 素 , 扣 25 分 (B 级要 否决项) 素否决项 ; 2.未申报职 业病危害因 业病危害因 素 , 扣 25 分 (B 级要 否决项) 素否决项 。

1. 申 报 职 业 病 危害因素, 每漏 一种,扣 2 分; 2.申报内容, 一 项不符合扣 1 分。

查文件: 8.2 1.企业应制定职业 1.制定职业危害防治 查文件: 作业 危害防治计划和实 计划和实施方案; 1. 职 业 危 害 建立健全职 2.建立健全职业卫生 防 治 计 划 和 场所 施方案,

1. 未 制 定 职 业 危害防治计划 和实施方案, 一

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 项扣 5 分; 内容 一项不符合, 扣 2 分; 2. 未 建 立 职 业 卫生档案,扣 5 分; 档案内容不 符合要求, 一项 扣 1 分; 3. 未 建 立 从 业 人员健康监护 档案扣 10 分; 每缺一人扣 1 分。 作业场所职业 危害因素不符 合规定, 一处扣 5 分。 作业场所 设生活设 施并住人 住人, 施并住人, 扣 50 分(B 级要素否 决项) 。 决项) 1. 使 用 和 产 生 有毒物品的作 业场所与生活 区的距离不符 合卫生防护距 离标准规定 的,一处扣 5 分; 2. 有 害 作 业 未 与无害作业分 开,一处扣 5 分; 3. 未 将 高 毒 作 业场所与其他 作业场所隔离, 一处扣 10 分。 1. 现 场 未 按 规 定设置有关设 施,一项扣 2 分; 2. 应 急 撤 离 通 道和泄险区, 一 处不符合扣 2 分; 3. 现 场 有 关 设 施完整性, 一项 不符合扣 2 分;

职业 业卫生档案和从业 档案,包括职业危害 实施方案; 危害 人员健康监护档案。 防护设施台账、职业 2. 职 业 卫 生 危害监测结果、健康 档案; 管理 监护报告等; 3. 从 业 人 员 ( 50 3.建立从业人员健康 健 康 监 护 档 分) 监护档案。 案。

2.企业作业场所应 企业作业场所职业危 查文件: 查文件: 符合 GBZ1、GBZ2。 害因素应符合 GBZ1、 职 业 卫 生 档 GBZ2.1、 GBZ2.2 规定。 案。 现场检查: 现场检查: 作业现场职 业危害管理 情况。 3.企业应确保使用 1.使用有毒物品作业 现场检查: 现场检查: 有毒物品作业场所 场所与生活区分开, 1. 作 业 场 所 与生活区分开, 作业 作业场所不得住人; 区 域 划 分 情 场所不得住人; 应将 2.将有害作业与无害 况; 有害作业与无害作 作业分开; 2. 作 业 场 所 业分开, 高毒作业场 3.将高毒作业场所与 有无住人; 所与其他作业场所 其他作业场所隔离。 3. 高 毒 作 业 隔离。 场所与其他 作业场所的 隔离是否符 合要求。

4.企业应在可能发 生急性职业损伤的 有毒有害作业场所 按规定设置报警设 施、 冲洗设施、 防护 急救器具专柜, 设置 应急撤离通道和必 要的泄险区, 定期检 查,并记录。

在可能发生急性职业 损伤的有毒有害作业 场所按规定设置报警 设施、冲洗设施、防 护急救器具专柜,设 置应急撤离通道和必 要的泄险区,定期检 查并记录。

查文件: 查文件: 检查记录。 现场检查: 现场检查: 报警设施、冲 洗设施、防护 急救器具专 柜、应急撤离 通道、泄险区 的设置及完 整性。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 4. 未 定 期 进 行 检查、记录,一 项扣 1 分。 1. 检 测 点 设 置 不符合要求, 一 处扣 2 分; 2. 检 测 点 未 设 置职业危害因 素告知牌, 一处 扣 1 分; 告知内 容不符合要求, 一项扣 1 分; 3.未定期检测, 缺一次扣 2 分, 缺一点扣 2 分; 4. 从 业 人 员 不 清楚岗位职业 危害情况,1 人 次扣 1 分; 5. 未 将 检 测 结 果存入职业卫 生档案扣 2 分; 6. 作 业 场 所 职 业危害因素检 测结果不符合 符合标准规定, 未进行整改, 一 处扣 2 分。 1. 未 对 从 事 接 触职业病危害 作业的人员进 行上岗前、 在岗 期间及离岗时 职业健康检查, 1 人次扣 2 分; 2. 安 排 有 职 业 禁忌人员从事 禁忌作业,1 人 次扣 5 分。 未建立完善 的作业场所 职业危害控 制管理制度 与检测制 度 ,或未有

5.企业应严格执行 生产作业场所职业 危害因素检测管理 制度, 定期对作业场 所进行检测, 在检测 点设置告知牌, 告知 检测结果, 并将结果 存入职业卫生档案。

1.定期对作业场所职 业危害因素进行检 测; 2.在检测点设置告知 牌,告知检测结果; 3.将检测结果存入职 业卫生档案; 4.工作场所职业危害 因素的检测结果不符 合标准规定,要进行 整改。

查文件: 查文件: 1. 职 业 危 害 监测制度; 2. 职 业 危 害 监测报告及 职业卫生档 案、整改计 划。 询问: 询问: 抽查从业人 员对检测结 果了解情况。 现场检查: 现场检查: 检测点设置 及告知牌。

6.企业不得安排上 岗前未经职业健康 检查的从业人员从 事接触职业病危害 的作业; 不得安排有 职业禁忌的从业人 员从事禁忌作业。

1.不得安排上岗前未 经职业健康检查的从 业人员从事接触职业 病危害的作业; 2.按规定对从事接触 职业病危害作业的人 员进行在岗期间、离 岗时职业健康检查; 3.不得安排有职业禁 忌的人员从事禁忌作 业。 二级企业已建立完善 的作业场所职业危害 控制管理制度与检测 制度并有效实施,作 业场所职业危害得到 有效控制。

查文件: 查文件: 健康查体报 告。 询问: 询问: 抽查从事接 触职业危害 及禁忌作业 的有关人员 健康检查情 况及是否有 职业禁忌人 员。 查文件: 查文件: 作业场所职 业危害控制 管理制度与 检测制度、台 账。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准 扣分项

8.3 劳动 防护 用品 ( 25 分)

1.企业应根据接触 危害的种类、强度, 为从业人员提供符 合国家标准或行业 标准的个体防护用 品和器具,并监督、 教育从业人员正确 佩戴、使用。

1.为从业人员提供符 合国家标准或行业标 准的个体防护用品和 器具; 2.监督、教育从业人 员正确佩戴、使用个 体防护用品和器具。

否决项 现场检查: 效实施, 现场检查: 效实施, 或 作 业 场 所 职 作业场所职 业 危 害 管 理 业危害未得 情况。 到有效控 制 ,扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。 查文件: 查文件: 个体防护用 品台账。 现场检查: 现场检查: 1. 从 业 人 员 配备和使用 的个体防护 用品是否符 合规定; 2. 从 业 人 员 是否能够正 确佩戴、使用 个体防护用 品和器具。

1. 未 按 规 定 为 从业人员配备 个体防护用品 和器具, 一项不 符合扣 2 分; 2. 从 业 人 员 在 生产现场未佩 戴、 使用个体防 护用品,1 人次 扣 2 分;佩戴、 使用个体防护 用品或器具不 符合规定要求, 1 人次扣 1 分。 1. 未 设 置 防 护 器具专柜或不 符合要求, 一处 扣 2 分; 2. 防 护 器 具 专 柜存放地点不 符合要求, 一处 扣 2 分; 3. 无 专 人 管 理 防护器具专柜, 一处扣 1 分; 4. 防 护 器 具 未 定期校验和维 护,一项扣 1 分; 校验和维护 记录、 铅封不符 合要求, 一项扣 1 分。 1. 未 建 立 职 业 卫生防护设施 管理台账, 5 扣 分; 2. 未 建 立 个 体 防护用品管理

2.企业各种防护器 具都应定点存放在 安全、方便的地方, 并有专人负责保管, 定期校验和维护, 每 次校验后应记录、 铅 封。

1.各种防护器具都应 设置专柜,并定点存 放在安全、方便的地 方; 2.专人负责保管防护 器具专柜; 3.定期校验和维护防 护器具; 4.防护器具校验后的 记录、铅封。

现场检查: 现场检查: 1. 防 护 器 具 配备是否正 确、齐全; 2. 防 护 器 具 专柜存放地 点是否安全、 方便; 3. 防 护 器 具 定期校验、维 护,并记录和 铅封。

3.企业应建立职业 卫生防护设施及个 体防护用品管理台 账, 加强对劳动防护 用品使用情况的检 查监督, 凡不按规定

1.建立职业卫生防护 设施及个体防护用品 管理台账; 2.加强对劳动防护用 品使用情况的检查监 督,凡不按规定使用

查文件: 查文件: 1. 职 业 卫 生 防护设施台 账; 2. 个 体 防 护 用品台账。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 台账,扣 5 分; 3. 台 账 内 容 不 符合要求, 一项 扣 1; 4. 未 按 规 定 使 用个体防护用 品上岗作业,1 人次扣 2 分。 1.每漏查 1 种 扣 1 分; 2. 未 建 立 危 险 化学品档案扣 5 分;档案内 容, 一项不符合 扣 1 分。

使用劳动防护用品 劳动防护用品者不得 现场检查: 现场检查: 者不得上岗作业。 上岗作业。 作业人员是 否按规定使 用个体防护 用品。

9 危 险 化 学 品 管理 ( 10 0 分)

9.1 危险 化学 品档 案 ( 10 分)

企业应对所有危险 化学品,包括产品、 原料和中间产品进 行普查, 建立危险化 学品档案。

9.2 化学 品分 类 ( 10 分)

企业应按照国家有 关规定对其产品、 所 有中间产品进行分 类, 并将分类结果汇 入危险化学品档案。

9.3 化学 品安 全技 术说 明书 和安 全标 签 ( 10 分)

1.生产企业的产品 属危险化学品时, 应 按 GB 16483 和 GB 15258 编 制 产 品 安 全技术说明书和安 全标签, 并提供给用 户。

1.对所有危险化学品 进行普查; 2.建立危险化学品档 案,内容包括:名称 及存放、生产、使用 地点;数量、危险性 分类、危规号、包装 类别、登记号、危险 化学品安全技术说明 书和安全标签(以下 简称“一书一签”) 等。 1.对产品、所有中间 产品进行危险性鉴别 与分类,并将分类结 果汇入危险化学品档 案; 2.化验室使用化学试 剂应分类并建立清 单。 1.生产企业要给本企 业生产的危险化学品 编制符合国家标准要 求的“一书一签” ; 2.生产企业生产的危 险化学品发现新的危 险特性时,要及时更 新“一书一签” ,并公 告; 3.主动向本企业生产 的危险化学品购买者 或用户提供“一书一 签” 。

查文件: 文件: 1. 化 学 品 普 查表; 2. 危 险 化 学 品档案。 现场检查: 现场检查: 危险化学品 储存情况。

未进行危险 化学品普 查 , 扣 10 分 (B 级要 否决项) 素否决项 。

查文件: 查文件: 1. 化 学 品 普 查表; 2. 化 学 品 鉴 别分类报告; 3. 化 验 室 化 学试剂分类 清单。 查文件: 查文件: “ 一 书 一 签” 。 现场检查: 现场检查: 化学品包装 上是否有中 文化学品安 全标签。

1. 未 按 照 国 家 规定进行分类, 扣 5 分;每漏 1 种扣 2 分; 2.化验室无化 学试剂分类清 单,扣 2 分。 生产的危险 化学品未编 制 “一书一 签” 扣 10 , 分 (B 级要 素否决项) 。 素否决项) 1. 缺 少 一 种 产 品 “一书一签” , 扣 2 分; 2.编写的 “一书 一签” 不符合标 准要求, 一项扣 1 分;未按规定 及时更新扣 2 分; 3.未向购买者 或用户提供 “一 书一签” ,扣 2 分。 采购的危险化 学品无 “一书一 签” ,1 种物质 扣 2 分。

2.采购危险化学品 采购危险化学品时, 查文件: 文件: 时, 应索取安全技术 应主动向销售单位索 1. 采 购 的 危 说明书和安全标签, 取“一书一签”。 险化学品名 不得采购无安全技 录; 术说明书和安全标 2. 采 购 的 危 签的危险化学品。 险化学品中

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 文“一书一 签” 。 查文件: 查文件: “一书一签” 上是否有应 急咨询服务 电话。 询问: 询问: 应急咨询服 务电话设立 情况及应急 咨询服务情 况。 现场检查: 现场检查: 现场测试应 急咨询服务 电话及咨询 服务情况。 查文件: 查文件: 危险化学品 登记证及资 料。

评审标准 扣分项

9.4 化学 事故 应急 咨询 服务 电话 ( 10 分)

生产企业应设立 24 小时应急咨询服务 固定电话, 有专业人 员值班并负责相关 应急咨询。 没有条件 设立应急咨询服务 电话的, 应委托危险 化学品专业应急机 构作为应急咨询服 务代理。

生产企业设立应急咨 询服务固定电话或委 托危险化学品专业应 急机构,为用户提供 24 小 时 应 急 咨 询 服 务。

未设立应急 电话, 电话, 也未 委托应急机 构代理, 构代理 ,扣 10 分(B 级 要素否决 。 项)

9.5 企业应按照有关规 按照有关规定对危险 危险 定对危险化学品进 化学品进行登记。 化学 行登记。 品登 记 ( 20 分) 9.6 危害 告知 ( 15 分) 企业应以适当、 有效 的方式对从业人员 及相关方进行宣传, 使其了解生产过程 中危险化学品的危 险特性、活性危害、 禁配物等, 以及采取 的预防及应急处理 措施。 1.企业应严格执行 危险化学品储存、 出 入库安全管理制度。 危险化学品应储存 在专用仓库、 专用场 地或者专用储存室 (以下统称专用仓 库) 内, 并按照相关 技术标准规定的储 存方法、 储存数量和 安全距离,实行隔 离、 隔开、 分离储存, 禁止将危险化学品 对从业人员及相关方 进行宣传、培训,使 其了解本企业、本岗 位涉及危险化学品的 危险特性、 活性危害、 禁配物等,以及采取 的预防及应急处理措 施。 1.危险化学品应储存 在专用仓库内,并按 照相关技术标准规定 的储存方法、储存数 量和安全距离,实行 隔离、隔开、分离储 存,禁止将危险化学 品与禁忌物品混合储 存; 2.危险化学品专用仓 库符合安全、消防要 求,设置明显安全标 志、 通讯和报警装置,

没有进行危 险 化学品登 记或登记证 载明的日期 超过有效期 扣 20 分 ( B 级要素否决 。 项)

1. 设 立 的 应 急 电话不能满足 要求,一项扣 1 分; 2. 安 全 标 签 上 的应急咨询电 话与设立的化 学事故应急咨 询电话不一致 的,扣 1 分; 3. 已 委 托 应 急 代理, 但职责不 清或代理机构 未尽职责的, 一 项不符合扣 2 分。 未按照规定范 围登记,每漏 1 种扣 2 分; 发现 新的危险特性 未及时变更登 记内容扣 1 分。 劳动合同、宣 传、培训、公告 栏、 现场告知牌 等, 一项不符合 扣 1 分。

查文件: 查文件: 劳动合同及 宣传、培训教 育记录。 现场检查: 现场检查: 公告栏、告知 牌等。

9.7 储存 和运 输 (25 分)

查文件: 查文件: 1. 危 险 化 学 品安全管理 制度; 2. 危 险 化 学 品出入库记 录; 3.检查记录; 4.巡线记录。 现场检查: 现场检查: 1. 危 险 化 学 品专用仓库 安全设施和

1. 危 险 化 学 品 储存不符合规 定要求, 一处扣 2 分; 2. 未 建 立 危 险 化学品出入库 记录,扣 2 分; 3. 无 动 态 液 位 监控系统扣 2 分; 4. 未 建 立 危 险 化学品输送管 道巡线记录, 扣

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 与禁忌物品混合储 存; 危险化学品专用 仓库应当符合相关 技术标准对安全、 消 防的要求, 设置明显 标志,并由专人管 理; 危险化学品出入 库应当进行核查登 记,并定期检查。

企业达标标准 并由专人管理; 3.危险化学品出入库 应当进行核查登记, 并定期检查; 4.选用合适的液位测 量仪表,实现储罐物 料液位动态监控; 5.危险化学品输送管 道应定期巡线。

评审方法 否决项 安全管理情 况; 2. 液 位 动 态 监控系统; 3. 危 险 化 学 品输送管道 安全设施。

评审标准 扣分项 2 分; 5. 危 险 化 学 品 专用仓库安全、 消防设施配置 不符合要求, 一 处扣 2 分; 6. 未 定 期 进 行 安全检查,扣 2 分; 7. 未 设 置 通 讯 和报警装置, 或 不符合要求, 一 处扣 2 分。 1. 剧 毒 化 学 品 存放不符合要 求,一处扣 2 分; 2. 未 按 要 求 备 案,扣 2 分; 3. 有 关 人 员 不 清楚剧毒化学 品管理的要求, 1 人次扣 1 分; 4. 剧 毒 化 学 品 仓库安全管理, 一项不符合扣 2 分。

2.企业的剧毒化学 品必须在专用仓库 单独存放, 实行双人 收发、双人保管制 度。 企业应将储存剧 毒化学品的数量、 地 点以及管理人员的 情况, 报当地公安部 门和安全生产监督 管理部门备案。

1.剧毒化学品及储存 数量构成重大危险源 的其他危险化学品必 须在专用仓库单独存 放,实行双人收发、 双人保管制度; 2.将储存剧毒化学品 的数量、地点以及管 理人员的情况,报当 地公安部门和安全生 产监督管理部门备 案。

3.企业应严格执行 危险化学品运输、 装 卸安全管理制度, 规 范运输、 装卸人员行 为。

1.严格执行危险化学 品运输、装卸安全管 理制度,进行安全检 查,对运输、装卸人 员行为进行规范管 理; 2.危险化学品运输专 用车辆安装具有行驶 记录功能的卫星定位 装置; 3.企业要对危险化学 品运输车辆 GPS 的安 装、使用情况进行检 查并记录; 4.采用金属万向管道 充装系统充装液氯、 液氨、液化石油气、 液化天然气等液化危 险化学品; 5.生产储存危险化学

查文件: 文件: 1. 剧 毒 化 学 品安全管理 制度; 2. 剧 毒 化 学 品收发台账; 3. 剧 毒 化 学 品备案资料。 询问: 询问: 有关人员对 剧毒化学品 管理的要求。 现场检查: 现场检查: 剧毒化学品 仓库安全管 理情况。 查文件: 查文件: 1. 危 险 化 学 品运输、装卸 安全管理制 度; 2. 装 车 前 后 安全检查记 录。 询问: 询问: 有关人员对 危险化学品 运输、装卸的 安全管理要 求。 现场检查: 现场检查: 1. 危 险 化 学 品运输专用 车辆是否配 备卫星定位 装置;

剧毒化学品 未实行双人 收发、 收发、 双人 保管, 保管,扣 25 分 (B 级要 素否决项) 素否决项) 。

1. 装 车 前 后 未 进行安全检查, 无记录,扣 2 分; 检查内容不 符合要求, 一项 扣 1 分; 2. 有 关 人 员 不 清楚危险化学 品运输、 装卸安 全管理要求,1 人扣 1 分。 3. 使 用 无 卫 星 定位装置危险 化学品运输车 辆,扣 2 分。 4. 充 装 设 施 不 符合要求, 一项 不符合扣 1 分。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准 品企业转产、停产、 停业或解散时,应当 采取有效措施,及时 妥善处置危险化学品 装置、储存设施以及 库存的危险化学品, 不得丢弃;处置方案 报县级政府有关部门 备案。

评审方法 否决项 2.充装设施。

评审标准 扣分项 1. 危 险 化 学 品 装置、 储存设施 以及库存的危 险化学品未按 规定处置扣 3 分; 2. 未 备 案 扣 1 分。 1. 未 建 立 应 急 指挥系统,扣 5 分; 2.未实行厂级、 车间级分级管 理,扣 2 分; 3. 有 关 人 员 不 清楚应急指挥 系统,1 人次扣 1 分。 1. 未 建 立 应 急 救援队伍,扣 2 分; 2. 有 关 人 员 不 清楚应急救援 队伍组成,1 人 次扣 2 分。 1. 未 明 确 各 级 应急指挥系统 和救援队伍职 责, 一项不符合 扣 2 分; 2. 有 关 人 员 不 了解其应急职 责,1 人次扣 1 分。 1. 未 配 备 足 够 的应急救援器 材, 消防设施及 器材一项不符 合扣 1 分; 2. 未 建 立 应 急 救援器材台账, 扣 1 分; 3. 未 建 立 消 防 设施、器材台

10 事 故 与 应急 ( 10 0 分)

查文件: 查文件: 危险化学品 装置、储存设 施以及库存 的危险化学 品处置文件; 备案文件; 现场检查 检查: 现场检查: 废弃设施。 查文件: 10.1 10.1 1.企业应建立应急 建立厂级和车间级应 查文件: 实行分级 急指挥系统。 应急救援预 应急 指挥系统, 即厂级、 车间 案。 指挥 管理, 询问: 与救 级管理。 询问: 有关人员是 援系 否了解应急 统 (1 指挥系统。 0 分) 2.企业应建立应急 建立应急救援队伍。 救援队伍。 查文件: 查文件: 应急救援预 案。 询问: 询问: 有关人员是 否了解应急 救援队伍组 成。 3.企业应明确各级 明确各级指挥系统和 查文件: 查文件: 应急指挥系统和救 救援队伍职责。 应急救援预 援队的职责。 案。 询问: 询问: 应急救援指 挥人员和救 援人员是否 了解各自的 职责。 10.2 10.2 应急 救援 设施 ( 15 分) 1.企业应按国家有 关规定, 配备足够的 应急救援器材, 并保 持完好。 1.针对可能发生的事 故类型,按照规定配 备足够的应急救援器 材、 消防设施及器材; 2. 建 立 应 急 救 援 器 材、消防设施及器材 台账; 3.应急救援器材、消 防设施及器材保持完 好,方便易取; 查文件: 查文件: 1. 应 急 救 援 预案; 2. 应 急 救 援 器材台账; 3.消防设施、 器材台账; 4. 应 急 救 援 器材、消防设 施及器材检

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 账,扣 1 分; 4.救援器材、 消 防设施及器材 未定期检查维 护, 一项不符合 扣 1 分; 5. 应 急 救 援 器 材、消防设施 及器材完整性 不符合要求, 一项扣 2 分; 6.疏散通道、 安 全出口、 消防通 道不符合要求, 一处扣 2 分。 1. 未 建 立 应 急 通讯网络,扣 2 分; 企业未设置 固定报警电话, 扣 2 分; 2. 作 业 人 员 不 了解内外部报 警电话,1 人次 扣 2 分; 3. 报 警 电 话 不 能保证畅通, 扣 1 分。

4.疏散通道、安全出 查维护记录。 口、消防通道符合规 现场检查: 现场检查: 定,保持畅通。 1. 应 急 救 援 器材、消防设 施及器材数 量及完整性; 2.疏散通道、 安全出口、消 防通道符合 性。

2.企业应建立应急 1. 设 置 固 定 报 警 电 通讯网络, 保证应急 话; 通讯网络的畅通。 2.明确应急救援指挥 和救援人员电话; 3.明确外部救援单位 联络电话; 4.报警电话 24 小时 畅通。

3.企业应为有毒有 害岗位配备救援器 材柜,放置必要的 防护救护器材,进 行经常性的维护保 养并记录,保证其 处于完好状态。

1.有毒有害岗位配备 救援器材专柜,放置 必要的防护救护器 材; 2.防护救护器材应处 于完好状态; 3.建立防护救护器材 管理台账和维护保养 记录。

查文件: 查文件: 应急救援预 案; 询问: 询问: 作业人员是 否清楚内部、 外部报警电 话。 现场查验: 现场查验: 1. 企 业 是 否 设置了报警 电话; 2. 报 警 电 话 是否置于各 岗位显著位 置; 3. 报 警 电 话 是否畅通。 查文件: 查文件: 1. 防 护 救 护 器材管理台 账; 2. 防 护 救 护 器材检查维 护记录。 询问: 询问: 作业人员是 否熟悉防护 救护器材的 使用。 现场检查: 现场检查: 1. 有 毒 有 害 岗位是否设

1. 未 在 有 毒 有 害岗位配备救 援器材柜, 放置 必要的防护救 护器材, 一项扣 1 分; 2. 未 建 立 防 护 救护器材台账, 扣 1 分; 3. 未 定 期 检 查 维护防护救护 器材,一次扣 1 分; 4. 作 业 人 员 不 熟悉防护救护

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 器材使用,1 人 次扣 1 分。

置了救援器 材专柜; 2. 防 护 救 护 器材是否完 好。 查文件: 10.3 未编制事故 1. 应 急 救 援 预 10.3 1.企业宜按照 AQ/T 1.事故应急救援预案 查文件: 缺少一 应急 9002,根据风险评 编制符合标准要求; 应 急 救 援 预 应急救援预 案不全, 案 , 扣 25 个扣 2 分; 救援 价的结果,针对潜 2. 根 据 风 险 评 价 结 案。 分 (B 级要 2. 应 急 救 援 预 预案 在 事 件 和 突 发 事 果,编制专项和现场 素否决项) 。 与演 故,制定相应的事 处置预案。 素否决项) 案 内 容 不 符 合 练 故应急救援预案。 标准要求, 一项 (2 扣 1 分。 5 2.企业应组织从业 1.组织应急救援预案 查文件: 查文件: 1. 未 对 从 业 人 分) 人员进行应急救援 培训; 1. 应 急 救 援 员进行应急救 援预案培训,1 预案的培训, 定期演 2.综合应急救援预案 预 案 培 训 记 练,评价演练效果, 每年至少组织一次演 录; 人次扣 1 分; 评价应急救援预案 练,现场处置方案每 2. 应 急 救 援 2. 未 定 期 进 行 应急救援预案 的充分性和有效性, 半年至少组织一次演 预 案 演 练 记 演练,扣 2 分; 并形成记录。 练; 录; 3.演练后及时进行演 3. 应 急 救 援 3. 未 对 预 案 演 练效果评价,并对应 预 案 演 练 评 练进行效果评 急预案评审。 价报告。 价,扣 1 分; 询问: 询问: 4. 演 练 后 未 对 有关人员是 预案评审,扣 2 否熟悉应急 分。 救援预案内 容及参加演 练情况。 3.企业应定期评审 1.定期评审应急救援 查文件: 查文件: 1. 未 明 确 预 案 应急救援预案, 尤其 预案,至少每三年评 1. 应 急 救 援 评审修订的时 在潜在事件和突发 审修订一次; 预案评审修 机和频次,扣 2 事故发生后。 2.潜在事件和突发事 订规定; 分; 故发生后,及时评审 2. 应 急 救 援 2. 未 定 期 或 及 修订预案。 预案评审记 时评审修订应 录。 急救援预案, 扣 2 分。 4.企业应将应急救 1.将应急救援预案报 查文件: 查文件: 1.未及时备案, 扣 2 分; 援预案报当地安全 所在地设区的市级人 1. 应 急 救 援 生产监督管理部门 民政府安全生产监督 预 案 备 案 回 2. 未 通 报 当 地 和有关部门备案, 管理部门备案; 执; 应急协作单位, 并通报当地应急协 2.通报当地应急协作 2. 应 急 协 作 扣 2 分。 作单位,建立应急 单位。 单位收到预 案的回执。 联动机制。 1. 未 明 确 企 业 10.4 查文件: 10.4 1.企业发生生产安 1.发生生产安全事故 查文件: 有关人员职责, 应迅速启 后,迅速启动应急救 1.应急预案; 抢险 全事故后, 一项扣 1 分; 企 2. 事 故 台 账 与救 动应急救援预案, 援预案; 护 业负责人直接指挥, 2.企业负责人直接指 和调查报告; 2. 相 关 人 员 不 妥善 挥抢救,妥善处理, 3. 事 故 或 事 ( 2 积极组织抢救,

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项 件后,对预案 评审的报告。 询问: 询问: 企业负责人、 各职能部门 负责人是否 了解事故时 各自的职责。 查文件: 查文件: 事故调查报 告。 询问: 询问: 相关人员是 否了解有发 生害物大量 外泄事故或 火灾爆炸事 故时应采取 的措施。 查文件: 查文件: 事故调查报 告。 询问: 询问: 事故抢救人 员是否了解 事故现场防 护器具的配 备、使用规定 及抢救知识。 查文件: 查文件: 1. 事 故 管 理 制度; 2. 事 故 调 查 报告。 询问: 询问: 1. 从 业 人 员 是否了解事 故报告程序; 2. 从 业 人 员 是否了解应 急措施。

评审标准 扣分项 了解应急职责, 1 人次扣 1 分。

处理,以防止事故的 减少人员伤亡和财产 0 分) 蔓延扩大,减少人员 损失; 伤亡和财产损失。安 3.相关部门协助现场 全、技术、设备、动 抢救和警戒工作,保 力、生产、消防、保 护事故现场。 卫等部门应协助做 好现场抢救和警戒 工作,保护事故现 场。 2.企业发生有害物 发生有害物大量泄漏 大量外泄事故或火 事故或火灾爆炸事故 灾爆炸事故应设警 时, 及时设置警戒线。 戒线。

相关人员不了 解应设警戒线 的措施,1 人次 扣 1 分。

3.企业抢救人员应 佩戴好相应的防护 器具, 对伤亡人员及 时进行抢救处理。

1.抢救人员应熟练使 用相关防护器具; 2.抢救人员应掌握必 要的急救知识,并经 过急救技能培训。

1. 抢 救 人 员 不 会使用防护器 具, 人扣 2 分; 1 2. 抢 救 人 员 不 了解抢救知识, 1 人次扣 2 分。

10.5 10.5 事故 报告 (1 5 分)

1.企业应明确事故 报告程序。发生生 产安全事故后,事 故现场有关人员除 立即采取应急措施 外, 应按规定和程序 报告本单位负责人 及有关部门。 情况紧 急时, 事故现场有关 人员可以直接向事 故发生地县级以上 人民政府安全生产 监督管理部门和负 有安全生产监督管 理职责的有关部门 报告。 2.企业负责人接到 事故报告后, 应当于 1 小时内向事故发

1.明确事故报告程序 和事故报告的责任部 门、责任人; 2.发生事故,现场人 员立即采取应急措 施; 3.发生事故后按程序 报告; 4.情况紧急时,事故 现场人员可以直接向 有关部门报告。

1. 未 明 确 事 故 报告程序、 责任 部门、责任人, 一项不符合扣 3 分; 2. 从 业 人 员 不 了解事故报告 程序或事故现 场应采取的措 施,1 人次扣 2 分。

企业负责人接到事故 查文件: 查文件: 存在事故瞒 企 业 负 责 人 不 报告后,应当于 1 小 事 故 台 账 和 报 、谎报、 了 解 事 故 报 告 谎报、 时 内 向 有 关 部 门 报 调查报告。 拖延不报现 的职责和时限,

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准

否决项 扣分项 生地县级以上人民 告。 询问: 询问: 象 的 , 扣 扣 5 分。 政府安全生产监督 企 业 负 责 人 100 分(A 级 管理部门和负有安 是否了解事 要 素 否 决 全生产监督管理职 故 报 告 职 责 项)。 责的有关部门报告。 和时限。 3.企业在事故报告 事故报告后出现新情 查文件: 查文件: 1. 企 业 负 责 人 后出现新情况时, 况时及时补报。 应 事故台账和 不了解有关事 按有关规定及时补 调查报告。 故补报要求, 扣 报。 询问: 5 分; 询问: 企业负责人 2. 事 故 报 告 后 是否了解事 出现新情况时, 故报告补报 未按规定及时 的要求和内 补报,扣 5 分。 容。 1.企业发生生产安 全事故后,应积极 配合各级人民政府 组织的事故调查, 负责人和有关人员 在事故调查期间不 得擅离职守,应当 随时接受事故调查 组的询问,如实提 供有关情况。 1.发生事故,积极配 合政府组织的事故调 查; 2.负责人和有关人员 在事故调查期间不得 擅离职守,应当随时 接受事故调查组的调 查,如实提供有关情 况。 查文件: 查文件: 事故调查报 告。 询问: 询问: 有关人员如 何配合事故 调查。 1.发生事故时, 未积极配合政 府组织的事故 调查,扣 2 分; 2. 事 故 调 查 期 间,负责人和 有关人员擅离 职守, 人次扣 1 4 分; 3. 有 关 人 员 不 清 楚 如何 配 合,1 人次扣 2 分。 1. 未 按 规 定 成 立事故调查组, 一项扣 2 分; 2.未按 “四不放 过” 原则进行事 故调查、处理, 一项扣 2 分; 3. 未 及 时 提 交 事故调查报告, 扣 2 分; 4.相关人员不 清楚调查要求, 1 人次扣 1 分。 1. 未 制 定 或 未 落实事故整改 和预防措施, 一 项扣 2 分; 2.事故整改、 预 防措施不具体, 缺乏针对性和

10.6 10.6 事故 调查 (1 5 分)

2.未造成人员伤亡 的一般事故,县级 人民政府委托企业 负责组织调查的, 企业应按规定成立 事故调查组组织调 查,按时提交事故 调查报告。

1.按规定成立事故调 查组,必要时请外部 专家参加事故调查 组; 2.认真组织一般事故 调查,按时提交事故 调查报告。

查文件: 查文件: 1. 事 故 管 理 规定; 2. 事 故 调 查 报告。 询问: 询问: 相关人员是 否了解事故 调查组要求、 职责、一般事 故调查程序。

3.企业应落实事故 整改和预防措施, 防 止事故再次发生。 整 改和预防措施应包 括: (1) 工程技术措施; (2) 培训教育措施; (3)管理措施。

1.制定并落实事故整 改和预防措施; 2.事故整改和预防措 施要具体,有针对性 和可操作性; 3.检查事故整改情况 和预防措施落实情 况。

查文件: 查文件: 事故调查报 告。 现场检查: 现场检查: 有关事故整 改和预防措 施的落实情 况。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 可操作性, 一项 扣 1 分。 1. 未 建 立 事 故 管理台账,扣 5 分; 内容不符合 要求,一项扣 1 分; 2. 未 建 立 事 故 管理档案,扣 5 分; 内容不符合 要求,扣 1 分; 3. 发 生 的 事 故 与台账、 档案不 相符,一项扣 2 分。 1. 没 有 建 立 事 件台账 (扣分在 台账及制度部 分) 。 2. 对 事 件 没 有 进行调查, 一项 扣 5 分。

查文件: 4.企业应建立事故 1. 建 立 事 故 管 理 台 查文件: 档案和事故管理台 账,包括未遂事故; 1. 事 故 管 理 2.建立事故档案。 台账; 账。 2.事故档案; 询问: 询问: 了解企业发 生的事故与 台账、档案是 否相符。

对涉险事故、未遂事 故等安全事件(如事 故征兆、 非计划停工、 异常工况、泄漏等) , 按照重大、较大、一 般等级别,进行分级 管理, 制定整改措施。

查文件: 查文件: 1. 事 故 管 理 制度; 2. 事 故 管 理 台账; 3. 已 发 生 事 件的调查处 理报告。 二级企业已把承包商 查文件: 查文件: 事故纳入本企业事故 1. 事 故 管 理 管理。 台账; 2. 已 发 生 事 件的调查处 理报告。

未将承包商 事故纳入本 企业事故管 理 , 扣 100 分 (A 级要 素否决项) 素否决项) 。

11 检 查 与 自评 ( 10 0 分)

11 .1 安全 检查 (25 分)

1.企业应严格执行 安全检查管理制 度,定期或不定期 进行安全检查,保 证安全标准化有效 实施。 2.企业安全检查应 有明确的目的、要 求、 内容和计划。 各 种安全检查均应编 制安全检查表, 安全 检查表应包括检查 项目、 检查内容、 检 查标准或依据、 检查 结果等内容。

明确各种安全检查的 查文件: 查文件: 内容、频次和要求, 安 全 检 查 管 开展安全检查。 理制度。

未明确各种安 全检查的内容、 频次和要求, 缺 少一项扣 1 分。 1. 未 制 定 安 全 检查计划,扣 2 分; 2. 安 全 检 查 表 不全, 缺少一种 扣 2 分; 3. 安 全 检 查 表 内容不符合, 一 项扣 1 分; 4. 未 开 展 安 全

1. 制 定 安 全 检 查 计 划,明确各种检查的 目的、要求、内容和 负责人; 2.编制综合、专项、 节假日、季节和日常 安全检查表; 3.各种安全检查表内 容全面。

查文件: 查文件: 1. 安 全 检 查 计划; 2. 各 种 安 全 检查表; 3. 安 全 检 查 表应用培训 记录。

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 否决项

评审标准 扣分项 检查表应用培 训,扣 2 分。 1. 安 全 检 查 表 缺少编制单位、 审核人、批准 人, 一项不符合 扣 1 分; 2. 安 全 检 查 表 未定期评审修 订,扣 2 分。 1. 未 按 规 定 开 展安全检查, 扣 2 分; 2. 未 建 立 安 全 检查台账,扣 2 分; 内容一项不 符合扣 1 分; 3. 检 查 结 果 未 与责任制挂钩, 一项不符合扣 1 分。 各种安全检查 不符合标准要 求,一项扣 2 分。

3.企业各种安全检 查表应作为企业有 效文件, 并在实际应 用中不断完善。

1.明确各种安全检查 表的编制单位、审核 人、批准人; 2.每年评审修订各种 安全检查表。

查文件: 查文件: 1. 各 种 安 全 检查表; 2. 检 查 表 评 审修订记录。

11.2 安全 检查 形式 与内 容 (25 分)

1.企业应根据安全 检查计划, 开展综合 性检查、 业性检 专 查、 季节性检查、 日 常检查和节假日检 查; 各种安全检查均 应按相应的安全检 查表逐项检查, 建立 安全检查台账, 并与 责任制挂钩。 2.企业安全检查形 式和内容应满足: (1)综合性检查应 由相应级别的负责 人负责组织, 以落实 岗位安全责任制为 重点, 各专业共同参 与的全面安全检查。 厂级综合性安全检 查每季度不少于 1 次, 车间级综合性安 全检查每月不少于 1 次; (2)专业检查分别 由各专业部门的负 责人组织本系统人 员进行,主要是对 锅炉、压力容器、 危险物品、 气装 电 置、 机械设备、 构建 筑物、 安全装置、 防 火防爆、 防尘防毒、 监测仪器等进行专 业检查。专业检查 每半年不少于 1 次; (3)季节性检查由 各业务部门的负责

1. 根 据 安 全 检 查 计 划,按相应检查表开 展各种安全检查; 2. 建 立 安 全 检 查 台 账; 3.检查结果与责任制 挂钩。

查文件: 查文件: 1. 安 全 检 查 台账; 2. 检 查 考 核 记录。

企业安全检查形式和 查文件: 查文件: 内容应满足: 各种安全检 (1) 综合性检查应由 查记录。 相应级别的负责人负 责组织,以落实岗位 安全责任制为重点, 各专业共同参与的全 面安全检查。厂级综 合性安全检查每季度 不少于 1 次,车间级 综合性安全检查每月 不少于 1 次; (2)专业检查分别由 各专业部门的负责人 组织本系统人员进 行,主要是对特种设 备、 危险物品、 电气装 置、 机械设备、 构建筑 物、 安全装置、 防火防 爆、 防尘防毒、 监测仪 器等进行专业检查。 专业检查每半年不少 于 1 次; (3) 季节性检查由各 业务部门的负责人组 织本系统相关人员进 行,是根据当地各季

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A级 要素

B级 要素

标准化要求 人组织本系统相关 人员进行,是根据 当地各季节特点对 防火防爆、防雨防 汛、防雷电、防暑 降温、防风及防冻 保暖工作等进行预 防性季节检查。 (4)日常检查分岗 位操作人员巡回检 查和管理人员日常 检查。岗位操作人 员应认真履行岗位 安全生产责任制, 进行交接班检查和 班中巡回检查,各 级管理人员应在各 自的业务范围内进 行日常检查; (5)节假日检查主 要是对节假日前安 全、 保卫、 消防、 生产 物资准备、 用设 备 备、 应急预案等方面 进行的检查。 1. 企业应对安全检 查所查出的问题进 行原因分析, 制定整 改措施, 落实整改时 间、责任人,并对整 改情况进行验证, 保 存相应记录。

企业达标标准 节特点对防火防爆、 防雨防汛、防雷电、 防暑降温、防风及防 冻保暖工作等进行预 防性季节检查; (4) 日常检查分岗位 操作人员巡回检查和 管理人员日常检查。 岗位操作人员应认真 履行岗位安全生产责 任制,进行交接班检 查和班中巡回检查, 各级管理人员应在各 自的业务范围内进行 日常检查; (5) 节假日检查主要 是对节假日前安全、 保卫、 消防、 生产物资 准备、 备用设备、 应急 预案等方面进行的检 查。

评审方法 否决项

评审标准 扣分项

1 1. 3 整改 (20 分)

1.对检查出的问题进 行原因分析,及时进 行整改; 2.对整改情况进行验 证; 3.保存检查、整改和 验证等相关记录。

查文件: 查文件: 1. 安 全 检 查 台账; 2. 检 查 问 题 整改记录。

11.4 自评 (30

2.企业各种检查的 主管部门应对各级 组织和人员检查出 的问题和整改情况 定期进行检查。 企业应每年至少 1 次对安全标准化运 行进行自评, 提出进

各种检查的主管部门 查文件: 查文件: 对各级组织检查出的 检查记录。 问题和整改情况定期 检查。 1.明确自评时间; 2.制定自评计划; 3.编制自评检查表; 查文件: 查文件: 1. 安 全 标 准 化自评管理

1. 未 对 安 全 检 查所查出的问 题进行原因分 析,一项扣 1 分; 2. 未 对 安 全 检 查所查出的问 题进行整改, 一 项扣 2 分; 3. 未 对 整 改 情 况进行验证, 一 项扣 2 分; 4. 未 保 存 相 应 记录,一项扣 2 分。 未对检查出的 问题和整改情 况定期检查, 扣 4 分。 未 进 行 自 1. 自 评 文 件 不 一项不符合 评 , 扣 100 全, 分 (A 级要 扣 1 分;

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A级 要素

B级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法 制度; 2. 开 展 自 评 的相关文件 资料; 3. 进 一 步 完 善的安全标 准化工作的 计划和措施。 查文件: 查文件: 有关制度及 台账、记录。 现场检查: 现场检查: 落实情况及 整改效果。

评审标准 否决项 扣分项 素否决项) 。 素否决项) 2. 未 制 定 并 落 实进一步完善 计划和措施, 扣 2 分; 3. 不 符 合 项 未 整改, 或整改不 符合要求, 一项 扣 2 分。 未满足要 求 ,A 级要 素否决项

分) 一步完善安全标准 4.建立自评组织; 化的计划和措施。 5.每年至少 1 次进行 安全标准化自评; 6.编制自评报告; 7.提出进一步完善的 计划和措施; 8.对自评有关资料存 档管理。 12 本 地 区 的 要求 1.地方人民政府及有 关部门提出的安全生 产具体要求; 2.地方安全监管部门 组织专家对工艺安全 等安全生产条件及企 业安全管理的改进意 见。

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