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实证分析与规范分析


一、实证分析 实证分析方法是西方经济学研究方法的核心。 实证分析又称实证方法, 就是从某个 可以证实的假说前提出发,构建理论模型,通过可获得数据样本的计量和检验,判断理 论模型的真伪, 并进一步分析经济行为的动机和预测经济后果一种分析方法。 采用实证 方法时,人们一般只考虑经济事物之间关系的规律,并在这些规律的作用下,分析和预 测经济行为的效果。 历史上,现代物理学和数理经济学对

实证方法的发展起到了推波助澜的作用。19 世纪以后, 经济学研究的一个显著特征即使十分强调利用数学工具来完成对其理论的演 绎推理过程。 二、实证分析的四个步骤 1, 提出理论假说的假设条件和中心内容。这是实证研究过程中首要的也是最困难的一 步。一般来说,理论实证主要关心在高度简化的形式下,有关研究对象少数几个主 要变量之间的关系,而其他变量则被舍去。 2, 建立假说模型,推到主要结论。这是实证研究的核心 3, 理论假说模型的经验检验,即运用回归分析和统计假设检验方法对理论假说的假设 条件进行验证,对理论模型推导出的主要结论进行验证。 4, 验证理论假说,并由此展开深入的理论分析,对验证结果进行解释。 三、理论实证和经验实证 理论实证属于实证分析的第一阶段, 又包括两个小阶段: 一是从现实社会经济生活 中概括出研究内容的基本关系和基本假设条件; 二是以此为基础或出发点进行理论逻辑 演绎。 重点在于提出理论假说的雏形, 理论实证过程的基本框架和结论并不是逻辑演绎 的直接结果, 而是已存在于研究者大脑中的假想形式。 理论实证过程属于实证分析的范 围,尚未得到经验事实的检验。因此,理论实证过程所得到的结论还只是在实证逻辑上 成立的理论假说。 经验实证是对经济理论提出的假说和推演的结论进行统计检验的过程。 任何理论结 论只有被实践证明了的, 方可称作科学地结论。 一般如果经验实证对理论假说及其结论 做出否定,即得到了证伪的回答之后,就要修正或重新进行理论实证。经验实证具有能 提供理论实证的前提或引导理论更符合实际的功能。 一、规范分析 规范分析与实证分析剥离价值判断不同, 规范分析掺揉着一定的价值判断, 提出分 析和处理问题的标准, 研究经济活动如何达到或者符合这些标准, 并以此作为经济决策 的前提和制定经济政策的依据。规范分析力求回答经济活动“应该是什么” ,而不仅仅 “是什么”“应该怎样和不应该怎样”等问题。这里的价值判断是指经济事物的社会价 , 值,即某一经济事物是好还是坏,该做还是不该做,如何去做的问题。 二、实证经济学和规范经济学的结合运用 实证和规范的争论至今仍未结束。西方科学哲学的发展历史,尤其是孔德实证主义到 库恩的范式理论这段历史,展示了实证主义与规范主义在哲学上围绕“价值判断”的争论。 若排除经济现象与经济问题中若隐若现的评价性价值判断,仅包含描述价值判断,或 者竟可能不包含任何价值判断的情形下, 实证经济分析呗作用于那些纯粹经济事实判断而建 立起实证经济学,这样的经济学除了是一对尚未被证伪的具有一定统计规律性的假设集合 外,对经济实践没有什么意义。要使经济学达到认识论的目的,势必需要以这些被实证检验 了的假设为前提, 去进行规范分析和研究, 并将包括经济政策建议在内的规范经济研究成果 用来指导经济实践才有意义。

实际上,当实证经济分析解决经济问题的可能途径等时,他已经是在进行规范研究了。 因为这些可能途径的提出一定是取决于某些前提假设条件, 由这些前提假设条件规范演绎而 来, 研究者潜意识中的价值判断于无形中也发挥着重要影响。 只要实证经济分析提出了解决 问题的可能途径, 实际上就已经规定着未来政策等的选择范围与方向, 这不可避免的含有规 范成分。 如今的经济学,实证经济分析方法本身已非纯粹的经验归纳,其中包含了演绎法的运 用, 即从归纳出的假设命题出发进行演绎以求得可供观察的结果, 然后将该演绎所得的结果 与实证经验相比较以检验所求证的假设命题。 从主流经济学看,实证分析一致占主导地位,但除了非主流学派外,一些西方科学哲 学和主流经济学家已注重二者的结合。 规范以实证为基础, 规范演绎分析的前提和成果均须 经过实证检验; 实证以规范为前提, 经济学研究目的在于讲政策建议在内的规范分析研究成 果用来指导实践。这一目的成为推动实证分析靠近规范分析的动因。 例如,在回答失业和通胀问题时,早期的实证研究表明一国的通胀率和失业率之间存 在着一定的替代关系, 此时的规范研究就是要确定以牺牲多少的通胀率来提高现实中就业率 才是社会可以接受的,这样一来,实证研究为规范研究提供了载体,规范研究为进一步的实 证研究指明了方向。 规范分析的结论说明需要用到实证分析,因为实证分析可以将经济思想表现的比较深 刻。 经济学作为一门社会科学,其本质的特征是实践,不仅如科学那样解释世界,而且能 如人那样改造世界。经济学不仅要提供解释世界的“是”的知识,而且还有通过规范性分析 建立“应该是”的价值型和规则性的知识,为经济实践提供平价尺度。

历史归纳和抽象演绎 归纳法。归纳论证是一种由个别到一般的论证方法。它通过许多个别的事例或分 论点,然后归纳出它们所共有的特性,从而得出一个一般性的结论。 演绎法──从普遍性结论或一般性事理推导出个别性结论的论证方法。 在演绎论 证中,普遍性结论是依据,而个别性结论是论点。演绎推理与归纳推理相反,它反映 了论据与论点之间由一般到个别的逻辑关系。 比如毛泽东在《为人民服务》一文中有一段著名的论述:“人总是要死的,但死 的意义有不同。中国古时候有个文学家叫做司马迁的说过:‘人固有一死,或重于泰 山,或轻于鸿毛。’为人民利益而死,就比泰山还重;替法西斯卖力,替剥削人民和 压迫人民的人去死,就比鸿毛还轻。张思德同志是为人民利益而死的,他的死是泰山 还要重的。”这段话中就包含着一个完整的演绎论证。“为人民利益而死,就比泰山 还重”, 是普遍性原理, 是论据, 是“大前提”; “张思德同志是为人民利益而死的”, 是已知的判断,是“小前提”;而“他的死是比泰山还重的”则是结论,也是论点。 在理论的推理逻辑上,经济学长期存在两条基本路径来进行分析、挖掘和完善:一是 归纳主义的,一是演绎主义的。 一般来说,演绎分析往往存在一些一般性的先验假设或者抽象定理,并以此为基础进 行理性推理而得出一系列具体结论;相反,归纳法则更具有经验主义特性:往往要从具体的 前提中得出一般的规律,或者从历史资料推测将来的结果。 事实上,这两者都是社会科学中具有互补性的理论构建的分析逻辑,任何理论研究都 需要兼顾这两者;但是,基于具体研究对象的不同,不同学科和学者所选用的具体手段又各 有所偏重。一般来说,自然科学主要运用一些基本原理对具体问题进行分析,因而倾向于采 取注重形式逻辑的抽象分析方法; 相反, 社会科学则需要应用多视角的理论对具有极大差异

性的具体事物进行分析, 需要详细剖析分析对象的特殊性, 而解决特殊性问题的基本思路则 往往来自对其他各种相似社会现实的归纳。 经济学中历来就存在注重检验的归纳主义和注重形式的演绎主义这两种传统,并且, 两种传统一直在相互争论、 相互排斥而又相互补充和相互吸收中发展。 那些自然科学出身的 经济学家会强调抽象的演绎主义分析路径, 而那些本身就是社会科学出身并且具有非常渊博 的历史知识的学者则更为注重历史的归纳分析方法。 当然, 既接受良好的技术训练又有渊博 知识的经济学大师则往往主张归纳法和演绎法的统一,斯密、穆勒、马歇尔等都是这样的例 子。 例如,尽管马歇尔是一个卓有成效的技术经济学大师,但他在发展抽象分析的同时, 也没有排斥归纳法;事实上,马歇尔一直强调,在研究问题时必须从事实中搜集论据,经济 学不是真理本身而是一种发现真理的原动力。为此,马歇尔强调, “归纳法借助于分析和演 绎,汇集有关各类材料,整理它们,并从中推出一般原理或规律。然后演绎法一时又起着主 要作用,它把这些原理彼此联系起来,从中暂时求出新的更广泛的原理和规律,然后再叫归 纳法主要分担搜集、选择和整理这些材料工作,以便检验和‘证实’这个新规律。 ” 然而,尽管如凯恩斯所说, “演绎方法不只是包括演绎一个阶段”“在其完整形式上, , 它包括对实际运行力量及运行不同条件的调查,并且通过求助于可直接观察到的具体现实, 检测其结果在实际现象中的应用性。 经济研究自身利用其演绎阶段有时会很方便, 在经济学 的纯理论中这点尤其突出。 但前提并不是随意选择的。 当纯理论假设经济力量在人为简化的 条件下运行时, 它仍主张调查的结果与实际运行的倾向在一定程度上是相吻合的, 并确实在 实际经济世界中以居于支配地位的方式运行” 。 同时,自边际革命以后,随着数学大量引入到经济学中以及越来越多的自然科学工作 者进入经济学领域,经济学对于“工具理性”的尊崇已经使得经济学家发展出一种精致而繁 琐的数学语言;结果,在给予经济学思想以普遍性和统一性的同时,也抽象掉了经济学所必 须关注的历史与制度这些重要的路径依赖要素, 抽象掉了经济学思想背后的文化传统和民族 性,因而也同时消解掉了古典经济学中始终坚守和洋溢的人文关怀的精神立场。特别是,自 马歇尔建立了新古典经济学之后, 其追随者夸大了经济学的抽象化能力, 并逐渐形成了目前 西方经济学界彻底漠视古典政治经济学研究对象和方法的主流氛围, 抽象演绎分析也成为新 古典经济学根本性分析思路。 当然,这种演绎分析在经济学中并不是不需要的,但问题是,演绎所基于的基本公理 或前提是否正确?它们又是怎样来的?这就需要借助其他方法, 否则基于演绎的分析就成为 一种同义反复或者仅仅基于数学符号的逻辑游戏。 历史沿革: 自社会科学各分支分裂开始经济学就日益偏重于抽象演绎的方法。究其原因,随着经 济学逐渐从其他学科独立出来, 经济学将其研究内容越来越限定物质资源的配置之上, 从而 导致其研究方法也发生了相应转变: 基于经验的归纳色彩越来越淡薄了, 而演绎主义的分析 开始为越来越多的经济学家所采用。 配第力图应用自然科学中已经发展起来的实验方法研究 社会经济问题,特别是力图探讨各种经济现象和经济量之间的内在联系。 到了 17~18 世纪,西方哲学逐渐兴起了“预先假设”和“演绎”的方法,这进一步推 进了经济学方法论的演绎主义取向;特别是,抽象演绎倾向在边际主义的影响下迅速壮大, 新古典经济学则最终确立了它的支配地位。 尽管如此,斯密也并没有完全抛弃归纳的分析思路,相反,在其著作中往往同时包含 了归纳和演绎的分析路径:一者,他相信事物的“自然”秩序可以从一般判断中演绎出来; 再者, 他又更经常地用实际历史过程来检验自己的结论, 从而从一种抽象上升到了他所处的 经济世界的真实的复杂状态。例如,如果通过演绎推理斯密提出了工资均等化趋势的学说,

那么, 他还会用归纳研究的方法揭示出阻碍和限制这种趋势的因素; 而如果斯密主要基于抽 象分析而谴责地方产业保护,那么他还会以具体实例和多种多样的分析来证明自己的观点; 同时,如果斯密提出增进富裕的“自然”过程,那么,还会做一种历史观察来揭示富裕增进 过程中表现出来的实况。实际上,斯密的方法是理性主义和经验主义、演绎法与归纳法的混 合物。 理性主义使他能够以少数几个最重要的原则为基础构建一个伟大的思想体系, 而充溢 于整个著作的经验主义则使他的思想非常现实。 事实上,尽管李嘉图因其个人经历而熟知商业与经济生活的现实情况,但由于没有受 过历史学和哲学的训练, 因而他在论证过程中几乎没有使用归纳法, 没有将历史或经验数据 集中起来,从而也没有遵循从局部到整体、从个别到一般、从事实到理论的思维。相反,李 嘉图却充分发展了他的抽象能力, 用严格的逻辑把经济整体简化为几个变量, 并在不言自明 的假设上用逻辑的方法推理而得出一般性的结论,从而论述了总的规律。 特别是,随着经济学日益抛弃对社会制度的关注而将其研究对象转向如何最大化收益 的私人领域, 经济学的抽象化又获得了新的发展, 以致经济学理论也逐步转化为数学形式的 定理,这在边际革命之后逐渐成为西方经济学的主流,并主导了现代经济学的基本取向。 抽象演绎分析主流地位的确立 (1)早期的古典经济学非常关注现实生活中的制度和行为的历史传统。但是,李嘉图 之后,古典经济学就日益走上了抽象演绎分析之路,霍奇逊认为,李嘉图和西尼尔的抽象和 演绎分析与斯密和斯图亚特对历史和制度的关注截然相反。 (2)即使抽象演绎分析日益形成了以英国为中心的古典经济学的主流,但是,当时还 存在另外影响甚大的历史主义等经济学流派。 在历史主义者看来, 经济学就应该是历史学和 社会学的一个分支,它应当把经济活动置于其他社会脉络之中,而不应当以一种抽象的、具 有普遍性的方式来对待经济活动, 更不应该如现代主流经济学那样把经济学视为应用数学的 分支。 历史归纳法对经济学的影响 (一)主流经济学过度演绎推理的做法不科学。在一些人看来,历史的东西往往存在“公 说公有理,婆说婆有理”的尴尬局面,而基于公理推断的东西则存在逻辑上的一致性和统一 性。客观地讲,经济学采用演绎推理的方法,并辅之以数学化的形式,在很大程度上是向自 然科学的一种靠拢。 但如果以为像自然科学一样在少数公理的基础上构建起逻辑大厦, 就意 味着经济学自动走向科学殿堂的想法未免太天真。 这里有一个关键问题, 即公理本身是否就 存在统一性或不存在认识和理解上的不同呢?按照尼采的看法,所谓的公理实质上是一种没 有办法通过进一步推理证明的无条件的命令。 既然公理本质上是一种信仰, 而信仰显然会随 时间、地点和任务不同而不同。因此,建立在公理即信仰基础上的经济学理论大厦就会表现 出不同的外观和内在结构。 公理的存在可以使我们不顾事实建立起庞大的演绎结构, 这已经 成了经济学根深蒂固的传统”。事实上,脱离具体历史条件而抽象出来的经济学公理,如理 性经济人等在现实环境中也遇到质疑。 这种抽象演绎的结果不仅无助于经济学科学性形象的 树立,相反还损害经济学的科学性。从经济思想史的角度看,对经济学基本理念的信仰在不 同历史时期存在巨大差异。亚当·斯密教条地认为,在完全自由放任的政策下,经济生活会 自动趋于最优状态, 不会存在经济过剩和失业。 1929 一 1933 年的经济危机彻底打碎了人 而 们对市场机制的信仰,转而寻求政府干预。 (二)宏观经济学的诸多成果得益于历史分析的方法。宏观经济学的目标有四个:通货膨 胀、就业或失业、经济增长和国际收支平衡。显而易见,这四个方面的研究对象,如长期的 经济波动,均在不同程度上涉及到历史数据和历史事实。即使在微观经济学的问题中,同样 也无法回避时间序列的探讨。由此可见,目前主流经济学中抽象演绎法所作的努力,即通过 形式上的数理化来完成对经济学的科学化改造并不能摆脱历史数据的支撑。

(三)经济学中任何一个问题的提出与解决,经济学理论体系的建立,都不是哪一家一 派可以独立完成的,而是一个不断的、连续的过程,也就是说是个历史过程。这一点在马克 思主义政治经济学的建立过程中体现的尤为充分。 (四)经济学中的许多概念、范畴和定理必须运用历史分析的方法,才能加以正确的理解。 在《资本论》中,诸如商品、价值、货币、资本、劳动力商品等概念,马克思都反复强调是 个历史范畴,从而对庸俗政治经济学家进行批驳。同时,这些概念的许多规定性也只有放在 历史的背景中才能加以理解。如,货币形式的发展、货币的本质及货币的功能等问题。


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