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英美法概论最新


英 美 法 概 论
郑南琴

1


? 一、英美法系



? 法系——具有共同法律文化传统的若干

国家和地区的法律总称。

2

? 英美法系又称普通法法系、判例法系、

英吉利法系,它以

英国中世纪以来的法 律,特别是以它的普通法为基础发展起 来的、与以罗马法为基础的大陆法系相 对比的一种法律制度,它包括仿效英国 法的其他国家和地区的法律制度。

3

4

? 二、为什么学习英美法
? (一)从世界文化的组成来看,英美文化占

据了世界文化的半壁江山。

5

世界文化构成的重要地位
? 除英国(不包括苏格兰)、美国外,主要是

曾是英国殖民地、附属国的国家和地区,如 印度、巴基斯坦、新加坡、缅甸、加拿大、 澳大利亚、新西兰、马来西亚等。中国香港 地区也属于英美法系。

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? (二)英美国家法律制度有别于大陆法

系。
? 1、法律生成的路径不同:大陆法系的演进是

集中式的,而英美法系的演进是分散式的。

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大陆法系的演进模式
集中演进模式 立法权在理论上和 事实上高于司法权

司法机关的法创造动机 和能力受到极大的钳制
法典的制定
8

英美法系的演进模式
分散演进模式 遵循先例, 审判中采取当事人 主义和陪审团制度, 极端注重司法程序

以判例法为主 的不成文习惯法

法律制度和法学理论 的发展往往依赖司法 实务人员(尤其是高 等法院法官)的推动
9

? 2、法律制度的特点不同:
? 大陆法系:法律的历史渊源、法律形式、法

律的分类、法律推理形式和方法、法院系统 的双轨制 ? 英美法系:法律的历史渊源、法律形式、法 官的作用、法律的思维方式和运作方式、法 律的分类
10

总结
? 大陆法的应变能力差,不能很好地顺应时代

的需要。 ? 英美法的灵活性强,能够及时有效地应付现 实社会的变迁。

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? (三)对中国人的吸引力更大
? 中国是世界上在国外读大学的人数最多的国家,中

国的大学留学生占全球总数的14%。对于中国人而 言,在留学浪潮中英美国家也是首选对象。

12

参考书
? 1.潘维大 ?

刘文琦编著:《英美法导读》,法律出版社

?
?

?
?

2000年版。 2.哈罗德· 伯尔曼(美)著:《法律与革命》,贺卫方等译, 中国政法大学出版社1993年版。 3.程汉大主编:《英国法制史》,齐鲁书社2001年版。 4.密尔松(英)著:《普通法的历史基础》,李显东等译, 中国大百科全书出版社1999年版。 5.伯纳德· 施瓦茨(美)著:《美国法律史》,王军等译, 中国政法大学出版社出版。 6.李红海著:《普通法的历史解读-从梅特兰开始》,清 华大学出版社2003年版。
13

第一章 英美法的历史沿革

14

第一节 普通法——英美法的精髓 一、普通法的形成和发展

15

16

普通法形成的条件
? (一)强大的中央集权制能为普通法的形成

提供政治的保证

? 1.首先,宣布土地属王所有,实行封

建附庸关系直接化 ? 2.其次,进行土地调查,编撰《末日 审判书》
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(二)王室司法权的建立为普通法的形成提供 实践的机制 ? 1.巡回审判为王室法官接触了解地方习惯法 提供了机会. ? 2.统一的中央王室法院为法律的统一提供 了可靠的保障. ? 3.王室法院扩展了法律的正义. ? 4.王室法院与普通法在英格兰的胜利并不 完全是凭借国王的强制和权威,是靠竞争赢 得的.
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格兰威尔 《英国的法律与习惯论》 布拉克顿 《英国的法律与习惯》 利特尔顿 《土地法论》

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二、普通法的基本原则——遵循先例 遵循先例即“以相似的方法处理相似 的案件,并遵循既定的法律规则与实践”
三、普通法的基本特征——程序先于权利

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第二节 衡平法——普通法的臂膀
一、衡平与正义的意义 二、衡平法的产生 三、衡平法的内容

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四、衡平法准则 (1)衡平不允许有不法行为存在而无补救 (2)衡平遵循法律 (3)向衡平法院请求的人必须自己清白 (4)请求衡平的人必须自己为衡平行为 (5)衡平重意思而轻形式
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(6)衡平法对人为一定行为 (7)衡平法将履行义务归结为当事人的原意 (8)延误是衡平法的大敌 (9)在有两个相等的衡平时,法律应占优先地位 (10)在有前后两个衡平时,前一个衡平应占优 先地位 (11)平等即公平
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五、衡平法的特点 (一)衡平法起源于王权并由法官加以发展 (二)衡平法属于私法,它所调整的对象完全 限于民事法律关 系 (三)衡平法的司法管辖权的行使是有前提条 件的, (四)衡平法的原则和精神主要由其著名的格 言表达。
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? 六、衡平法与普通法的关系以及衡平法对英

国法的发展 衡平法规则并不公开地与普通法规则相对抗, 也不是旨在废除或取代普通法规则;相反, 衡平法是对普通法的拾遗、注释和补充。 普通法与衡平法的关系不是两种矛盾制度之间 的关系,而是法典与法典补充条款之间的关 系、正文与注释之间的关系。
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? 普通法主要代表着法律稳定性的要素和机制,

? ?

?
?

衡平法主要代表着法律灵活性的要素和机制, 二者相辅相成,互为补充,组成一个和谐的 对立统一体。 第一,衡平法所采取的原则和普通法不同。 第二,衡平法的救助方式和普通法不同。 第三,衡平法的诉讼程序和普通法的诉讼程 序不同。 第四,衡平法的调整范围比普通法小。
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第三节 英国法移植——英美法系割据天下
? 一、英美法系的形成和发展 ? 二、英美法系的特点 ? (一)以判例法为主要法律渊源 ? (二)以日耳曼法为历史渊源 ? (三)法官对法律的发展举足轻重 ? (四)以归纳法为法律推理方法 ? (五)在法律体系上不严格划分公法和

私法

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? 三、英美法系的发展趋势 ? (一)英美法系制定法增加
? (二)两大法系法律渊源在国际领域内

互相接近 ? (三)两大法系中的一些非典型国家法 律渊源混同 ? (四)两大法系呈融合趋势,但继续保 持固有特色
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? 四、美国法与英国法的联系与区别
? 共同点: ? 1、判例是主要的法律形式 ? 2.法律风格的一致

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? 美国法特点 ? (一)法律移植中的批判精神 ? (二)判例法与制定法并重

? (三)联邦和各州自成法律体系
? (四)制定法的明显灵活性

? (五)浓厚的种族歧视色彩
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第二章
英美宪政传统和宪法精神

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第一节

英国宪法

一、英国宪法的基本特点 1、英国宪法是不成文宪法 2、英国宪法渊源的多样性和分散性 3、英国宪法是"柔性"宪法

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二、 英国宪法的渊源
1、 宪法性法律 2、 宪法惯例 国王不能为非 内阁连带向下议院负责 国王根据政府的建议可以解散议会 3、 宪法判例

?

《自由大憲章》(1215)

33

三、 英国宪法的基本原则
1.议会主权原则 2、分权原则 3、责任内阁制 4、法治原则

早期英國議會 愛德華一世主持議會 34

第二节

美国宪法

一、宪法的历史渊源 1、《五月花号公约》 2、《独立宣言》 3、《邦联条例》

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乘"五月花"号的英国移民在北美上岸

36

在船上签署公约
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自由缔约,结成人民政治团体,随时 颁布并制定公正而平等的法律、法令、 条例、规章、职责,务使其最能符合且 方便于殖民地的公共意愿。 ____《五月花号公约》

38

托 马 斯 · 杰 斐 逊
39

北美大陆会议通过《独立宣言》(1776)
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我们认为下面这些真理是不言而喻的: 一切人生来就是平等的,他们被造物主赋予 他们固有的、不可转让的权利,其中有生命、 自由以及追求幸福的权利。为了保障这些权 利,所以才在人们中间成立政府。而政府的 正当权力,则系得自被统治者的同意。如果 遇有任何形式的政府损害这些目的,人民就 有权利改变或废除它。

——《独立宣言》
41

二、1787年美国宪法
1、宪法的制定 2、宪法的基本内容和原则 (1) “三权分立”原则 (2)联邦主义原则 3、宪法修正案
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乔治· 华盛顿在制宪会议上讲话

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权利法案
? 第一条

国会不得制定关于下列事项的 法律:确立国教或禁止信教自由;剥夺 言论自由或出版自由;或剥夺人民和平 集会和向政府请愿伸冤的权利。 ? 第二条 纪律严明的民兵是保障自由州 的安全所必需的,人民持有和携带武器 的权利不可侵犯。
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权利法案
? 第三条

未经房主同意,士兵平时不得 驻扎在任何住宅;除依法律规定的方式, 战时也不得驻扎。 ? 第四条 人民的人身、住宅、文件和财 产不受无理搜查和扣押的权利,不得侵 犯。除依据可能成立的理由,以宣誓或 代誓宣言保证,并详细说明搜查地点和 扣押的人或物,不得发出搜查和扣押状。
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权利法案
? 第五条

除非根据大陪审团的报告或起诉 书,任何人不受死罪或其他重罪的审判,但 发生在陆、海军中或发生在战时或出现公共 危险时服役的民兵中的案件除外;任何人不 得因同一犯罪行为而两次遭受生命或身体的 危害;不得在任何刑事案件中被迫自证其罪; 不经正当法律程序,不得被剥夺生命、自由 或财产。不给予公平赔偿,私有财产不得充 作公用。
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权利法案
? 第六条

在一切刑事诉讼中,被告有权 由犯罪行为发生地的州和地区的公正陪 审团予以迅速和公开的审判,该地区应 事先已由法律确定;得知控告的性质和 理由;同原告证人对质;以强制程序取 得对其有利的证人;并取得律师帮助为 其辩护。
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权利法案
? 第七条 在普通法的诉讼中,其争执价

额超过二十美元,由陪审团审判的权利 应受到保护。由陪审团裁决的事实,合 众国的任何法院除非按照普通法规则, 不得重新审查。 ? 第八条 不得要求过多的保释金,不得 处以过重的罚金,不得施加残酷和非常 的惩罚。
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权利法案
? 第九条

本宪法对某些权利的列举,不 得被解释为否定或轻视由人民保留的其 他权利。 ? 第十条 宪法未授予合众国、也未禁止 各州行使的权力,由各州各自保留,或 由人民保留。

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4、美国宪法的影响 一方面,它是美国经济和政治生活的最高 准则。 另一方面,美国宪法所设计的制度的影响。

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三、美国宪法与英国宪法的比较
共同点: 在性质上,它们都是资产阶级国家的宪法,维 护资产阶级的统治和利益,确保资产阶级民 主制的存在和发展。 在理论渊源上,它们都以西方的民主、自由、 分权、自然法、社会契约等学说为基础。 在适用中,由于处在判例法的体系中,都受司 法机构解释的限制。
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区别: (一)宪法表现形式不同 (二)宪法地位不同 (三)宪法中的民主因素不同 (四)宪法所确定的基本原则不同 (五)宪法的解释机关不同
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第三节

作为“宪法卫士”的违宪审查制 度

违宪审查制度,也称司法审查制度, 是现代各国确保国家法制的统一,维护 宪法的尊严,防止权力的滥用,监督法 律的实施,审查各项法律法规是否符合 宪法的一项重要法律制度。 1803年 “马伯里诉麦迪逊” 案

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司法审查权作用 ◆首先,司法审查权是调整中央与州权关 系的手段。 ◆其次,司法审查权是实现“分权制衡” 宪法原则的手段。 ◆再次,司法审查权是灵活解释宪法,使 宪法符合时代发展的手段。
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第三章 英美司法制度

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第一节 法院组织
? 一、英国法院组织
? 1、高级法院 ? 上议院司法委员会 ? 枢密院司法委员会 ? 2、初级法院 ? 郡法院

最高法院

治安法院
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? 二、 美国法院组织
? 联邦法院系统由联邦最高法院、上诉法

院和地区法院三级组成。 联邦专门法院 ? 大多数州法院系统包括州基层法院、州 上诉法院和州最高法院三级。

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第二节 律师制度
? 一、英国律师制度
? (一)二元制律师制度的形成 ? (二)出庭律师和事务律师 ? 1.律师资格的取得 ? 2.律师业务范围 ? 3.律师组织机构
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? 二、美国律师制度
? (一)美国律师制度的产生与发展 ? (二)律师资格的取得 ? (三)律师的权利与义务 ? (四)律师的报酬 ? (五)律师执业机构
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第三节 陪审制
?
? ?

一、陪审制的起源 二、现代英国陪审制的形成与发展 1166年,亨利二世《克拉灵顿诏令》 规定地方郡法庭和百户区法庭应召集 本地的12名自由人到庭发誓,对本地 的抢劫、谋杀、盗窃等重大刑事犯罪 嫌疑人进行控诉。
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? 1176年《诺桑普顿诏令》
? 规定巡回法庭到达某郡区后,应召集该

郡区的教士、百户区长官和每村4名有 威望的人以及由这4人选出的12名自由 人,到巡回法庭组成检控陪审团,由他 们负责起诉本辖区的刑事犯罪嫌疑人, 受到指控的人立即由郡长逮捕,交由巡 回法庭审判。
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? 1352年爱德华三世颁布诏令,禁止大陪

审团参与做出判决,只负责案件的调查 起诉,另设一个由12人组成的小陪审团 专司审判之职 ? 大陪审团负责起诉,决定是否对犯罪嫌 疑人提出控诉;小陪审团负责审理,决 定被告是否有罪。
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? 1854年《普通法程序法》规定,在民事

案件中,只要当事人同意,可以由法官 单独审判。 ? 《1883年最高法院细则》 规定:除诽谤、 诬告、私禁、诱奸和违背婚约等案件外, 法院对其他民事案件的审判有权决定不 采用陪审。
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? 1933年,法律进一步规定,王座分庭(是目前

英国管辖民事案件的主要法院)在是否召集陪 审团上享有自由裁量权,只是在诽谤、诬告和 私禁等民事案件中,有当事人任何一方提出陪 审申请;或是在民事欺诈( fraud)案件中,有被 指控有欺骗行为的当事人一方提出陪审申请时, 法院才须组成陪审团。此外,如果法院认为这 类审判涉及到对某些文件、账目的持续查阅, 或是技术性的或局部性的调查,而对此采用陪 审方式显然颇有不便时,还有权驳回当事人的 申请,不予实行陪审。
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? 1981年的《最高法院法》(The

Supreme Court Act)对陪审的运用又作 了进一步的限制,它规定:如果案件审 理期限太长,而不便于实行陪审的话, 那么即使对于诽谤、欺诈等类民事案件, 法院也可以不采用陪审。

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? 三、陪审制在美国的发展
? (一)陪审制度在北美殖民地的运用 ? (二)独立战争后陪审制度在美国的发

展 ? (三)陪审制在美国发扬光大的表现 ? 第一,陪审员的选择范围较为宽泛,对 陪审员资格限制较少。
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? 第二,在裁判范围上,陪审团以事实裁

决为主,但不限于对事实的裁决。 ? 第三,陪审团拥有更大的自由裁量权, 对于特殊案件,有“使法官命令归于无 效”的否决权(Jury nullification)。 ? 第四,给予陪审团制度更坚实的宪法保 障。
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? (四)陪审制度在美国发扬光大的原因
? 1、英属北美殖民地的性质 ? 2、陪审制度体现分权与制衡思想 ? 3、更符合现代民主的要求 ? 4、民众积极的参与

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? 四、陪审制的运行 ? 五、对陪审制的评价 ? (一)英美陪审制度的现代价值 ? 1、自由价值 ? 2、民主价值 ? 3、司法价值 ? 4、教育价值
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? (二)观念上的质疑:对陪审团的批评
? 1.对陪审团客观性的质疑 ? 2.对陪审团发现事实能力的怀疑 ? 3.对陪审团裁决的不可预测性和终局

性的不满 ? 4.对陪审团代表性的质疑 ? 5.陪审团审判成本过高
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第四节 对抗制诉讼制度
? 对抗制诉讼,又称“辩论式”诉讼,或

“当事人主义”诉讼,其特点是在民刑 事案件中,当事人双方及其律师通过在 法庭上的辩论和询问证人澄清事实。法 官不主动询问证人、收集证据,而是站 在中立的立场上,充当冲突双方的公断 人。
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? 一、对抗制诉讼的运用 ? 二、对抗制诉讼的历史发展 ? 三、对抗制诉讼与程序公正

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? 四、对抗制诉讼的特点 ? 1、不得不更多地依赖双方当事人尤其是他们 的律师在法庭上的言辞和表演。 ? 2、判决所依据的“事实”,实际上是诉讼各 方证据上的强弱、多寡,而不真正在于客观 事实本身,同时法官也把举证责任转移给了 当事人双方。 ? 3、抗辩制下法官的角色特征与职权制明显不 同。 ? 五、对抗制诉讼的评价
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